《期貨從業資格之期貨法律法規》題庫

一,單選題(每題1分，選項中，只有一個符合題意)

1、王某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，王某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據《期貨從業人員執業行為準則》的規定，王某受到暫停從業資格處分后，應當（）。

A.在處分期間不得從事任何與期貨相關的活動

B.參加協會組織的專項后續執業培訓

C.自我反省，公開道歉

D.向期貨業協會遞交保證書，承諾不再從事違法行為【答案】B2、根據《證券期資經營機構私募資產管理業務管理辦法》，出現下列哪些情形時，資產管理計劃應當終止（）.

A.托營人被依法撤銷基會托管資格或者依法解散、被撒銷，被宣告破產，且在6個月內沒有新的托管人承接

B.集合資戶管理計劃存續期間，持續3個工作日投資者少于2人

C.證券期貨經營機構被依法撤銷資產管理業務資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產，且在3個月內沒有新的管理人承接

D.證券期貨經營機構和托管人協商一致決定終止的【答案】C3、期貨公司董事長出現以下()情形的，期貨公司不應當對其進行離任審計。

A.辭職

B.被撤銷任職資格

C.被認定為不適當人選而被解除職務

D.中國證監會對其進行監管談話【答案】D4、（）對期貨市場實行集中統一的監督管理。

A.中國期貨業協會

B.中國銀監會

C.國務院期貨監督管理機構

D.期貨交易所【答案】C5、下列選項中，期貨交易所會員、客戶不得用作保證金的是（）。

A.標準倉單

B.可流通的國債

C.現金

D.可以立即變現的房產【答案】D6、期貨交易所聯網交易的，應當（）。

A.于決定之日起規定期限內報告中國證監會

B.于聯網之日起規定期限內報告中國證監會

C.經中國證監會批準

D.經住所地中國證監會派出機構批準【答案】A7、首席風險官不履行職責的，中國證監會及其派出機構可以依照（）對首席風險官采取監管談話、出具警示函、責令更換等監管措施。情節嚴重的，認定其為不適當人選。

A.《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》【答案】A8、吳某為某期貨公司客戶，由于經常出差無法參與交易，在營業部經理推薦下，將交易全權委托給營業部員工丁某。不久，吳某發現其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟。按照雙方期貨經紀合同約定，發生糾紛由合同履行地人民法院管轄。吳某應向（）提起訴訟。

A.期貨公司住所地高級人民法院

B.期貨交易所住所地高級人民法院

C.營業部住所中級人民法院

D.吳某住所地中級人民法院【答案】C9、期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務應受（）的監督管理。?

A.中國證監會及其派出機構

B.財政部門

C.期貨交易所

D.法院【答案】A10、某食品加工廠在A期貨公司開戶進行白糖期貨套期保值交易。在一次商品價格大幅波動中，A期貨公司因風險控制不力致使公司客戶保證金出現缺口，A期貨公司使用自有資金和變現資產補償客戶保證金后，食品加工廠仍有1000萬元的保證金損失。如果中國證監會決定使用保障基金予以補償，該廠能得到期貨投資者保障基金補償的金額為（）。

A.901萬元

B.909萬元

C.802萬元

D.1000萬元【答案】C11、（）對期貨市場實行集中統一的監督管理。

A.中國期貨業協會

B.中國銀保監會

C.國務院期貨監督管理機構

D.期貨交易所【答案】C12、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的規定，證券公司申請介紹業務，應該向（）提交申請材料。

A.中國期貨業協會

B.中國人民銀行

C.中國證監會

D.中國證券業協會【答案】C13、期貨交易所收到中國期貨保證金監控中心有限責任公司轉發的客戶交易編碼申請資料后，根據期貨交易所業務規則對客戶交易編碼進行（）。

A.制作、分配和發放

B.分配、發放和管理

C.制作、編碼和分配

D.編碼、分配和管理【答案】B14、（）負責期貨投資咨詢業務從業人員的資格考試、資格認定、日常管理等工作。

A.中國期貨業協會

B.中國證監會

C.中國證監會派出機構

D.國務院期貨監督管理機構【答案】A15、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.5

B.1

C.3

D.2【答案】D16、現有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）。

A.投資者自負

B.后續繳納的保障基金補償

C.交易所補償

D.期貨公司補償【答案】B17、期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務院期貨監督管理機構、期貨交易所規定的標準，并應當()。

A.劃入期貨公司自有資金

B.將客戶保證金共同存放

C.與自有資金分開，將客戶保證金共同存放

D.與自有資金分開，專戶存放【答案】D18、會員制期貨交易所理事會會議應至少每（）召開一次。

A.兩個月

B.三個月

C.半年

D.一年【答案】C19、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規另有規定的除外。

A.10%

B.60%

C.80%

D.20%【答案】C20、根據《期貨公司資產管理業務試點辦法》，單一客戶的起始委托資產不得低于（）人民幣。

A.50萬

B.80萬

C.30萬

D.100萬【答案】D21、取得期貨從業資格考試證明的人員從事期貨業務的，應當事先通過（）向中國期貨從業協會申請從業資格。

A.協會授權機構

B.期貨交易所

C.其所在期貨經營機構

D.其本人【答案】C22、期貨投資者保障基金的籌集.管理和使用的具體辦法，由（）制定。

A.國務院期貨監督管理機構

B.國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門

C.國務院期貨監督管理機構會同人民銀行

D.國務院期貨監督管理機構會同中國期貨業協會【答案】B23、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的施行時間是（）。

A.2007年4月18日

B.2007年4月20日

C.2007年7月4日

D.2008年3月27日【答案】B24、根據《證券期貨市場誠信監督管理辦法》，公民、法人或者其他組織申報的誠信信息應當（）。

A.真實、準確、及時

B.真實、及時、完整

C.及時、準確、完整

D.真實、準確、完整【答案】D25、在投資者基本情況評估中，年齡的評估分值上限為（），學歷的評估分值上限為（）。

A.5分；10分

B.10分；5分

C.20分；10分

D.10分；20分【答案】B26、從業人員違反有關規定向投資者承諾或者保證收益，且情節嚴重的，協會將（）。

A.公開譴責

B.暫停其從業資格6個月至12個月

C.撤銷其從業資格并在3年內拒絕受理其從業資格申請

D.撤銷其從業資格并在3年內或永久性拒絕受理其從業資格申請【答案】D27、國務院期貨監督管理機構履行監督管理職責,不能采取的措施是（）。

A.進入涉嫌違法行為發生場所調查取證

B.對期貨公司進行現場檢查

C.限制違法行為人的人身自由

D.復制與被調查事件有關的財產權登記資料【答案】C28、普通投資者申請成為專業投資者應當以（）形式向經營機構提出申請并確認自主承擔可能產生的風險和后果，提供相關證明材料。

A.電話

B.書面

C.短信

D.微信【答案】B29、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當具有從事金融期貨結算業務的詳細計劃，包括部門設置、人員配置、崗位責任、金融期貨結算業務管理制度和（）。

A.操作規章制度

B.風險管理制度

C.交易管理制度

D.特定人事制度【答案】B30、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.1

B.5

C.3

D.2【答案】D31、公司制期貨交易所股東大會會議結束之日起（）內，期貨交易所應當將會議全部文件報告中國證監會。

A.3日

B.7日

C.10日

D.15日【答案】C32、非結算會員向期貨交易所支付的手續費，由（）從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

A.銀行

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國證券監督管理委員會【答案】C33、依法負責期貨從業人員資格的認定、管理及撤銷的機構是（）。

A.中國證監會

B.中國期貨業協會

C.期貨保證金安全存管監控機構

D.期貨交易所【答案】B34、A地社保局為改善退休職工的生活待遇，決定使用部分預算資金進行期貨交易，以投資收益補貼支出，2015年6月，該社保局與當地一家B期貨公司營業部簽訂期貨經紀合同，并從事了數筆期貨交易。10月，該營業部與社保局簽訂補充協議，借人社保局的300萬元進行期貨自營。11月，該營業部虧損200萬元，無力償還借款。下列關于社保局與營業部簽訂的期貨經紀合同效力的表述，正確的是（）。

A.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無效

B.因菅業部沒有從事期貨經紀業務的主體資格，合同可撤銷，經期貨公司確認，合同有效

C.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷，經市政府確認，合同有效

D.因營業部沒有從事期貨經紀業務的主體資格，合同無效【答案】A35、王某于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，王某發現甲期貨公司在經營中存在風險隱患，于是王某依法對其進行質詢和調查，但是甲期貨公司認為這是本公司的商業秘密，王某不宜進一步調查，王某盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，王某違反了《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》的第（）條規定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一【答案】C36、某期貨公司的股東李某涉嫌虛假出資，國務院期貨監督管理機構應當對李某進行（）。

A.1倍至5倍罰款

B.吊銷其期貨經營資格

C.責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權

D.刑事拘留【答案】C37、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，證券公司開展中間介紹業務應當提供（）服務。

A.代理客戶進行期貨交易

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.協助辦理開戶手續

D.通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金【答案】C38、（）不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據。

A.本公司的研究報告

B.合法取得的研究報告

C.相關行業信息資料

D.未公開發布的各種渠道信息【答案】D39、下列關于期貨公司分支機構經營管理的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司可以與他人合資、合作經營管理分支機構

B.期貨公司不得將分支機構承包、租賃給他人經營管理

C.期貨公司不得將分支機構委托給他人經營管理

D.期貨公司應當對分支機構實行集中統一管理【答案】A40、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在當日向()備案。

A.期貨保證金安全存管監控機構

B.中國期貨業協會

C.其住所地的中國證監會派出機構

D.期貨交易所【答案】A41、根據《期貨交易管理條例》，依法對我國商品和金融期貨市場實行監督管理的機構是（）。

A.國務院銀行業監督管理機構

B.中國人民銀行

C.國務院期貨監督管理機構

D.商務部【答案】C42、期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》以及協會自律規則的，協會應當進行調查，給予()。

A.紀律處分

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.行政處分【答案】A43、期貨交易所聯網交易的，應當于決定之日起（）日內報告中國證監會。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】B44、下列關于期貨公司股東會的表述，錯誤的是()。

A.期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權

B.期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議

C.期貨公司股東會做出決議后的3個工作日內，應當向中國證監會備案

D.期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決【答案】C45、某單位乙不符合規定條件，但期貨公司甲仍然接受乙的委托，可以對甲采取責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.3倍以上7倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.5倍以上10倍以下【答案】A46、期貨交易所的負責人由（）任免。

A.國務院

B.國務院期貨監督管理機構

C.中國期貨業協會

D.中國銀監會【答案】B47、申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職資格，應提交的申請材料中不包括（）。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.2名推薦人的書面推薦意見

D.期貨從業人員資格【答案】D48、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責（）。

A.期貨公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況的監督檢查

B.期貨公司的合法性和風險管理

C.監督期貨公司其他高級管理人員

D.監管期貨公司業務執行【答案】A49、中國期貨業協會應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新（）。

A.從業人員注冊、客戶服務等信息

B.從業人員注冊、工作業績等信息

C.從業資格注冊、誠信記錄等信息

D.從業資格注冊、考試成績等信息【答案】C50、國務院期貨監督管理機構履行監督管理職責，不能采取的措施是（）。

A.限制違法行為人的人身自由

B.復制與被調查事件有關的財產登記資料

C.進入涉嫌違法行為發生場所調查取證

D.對期貨公司進行現場檢查【答案】A51、下列關于客戶賬戶管理的表述中，錯誤的是（）。

A.期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專用賬戶

B.期貨公司應當為客戶申請交易編碼

C.客戶銷戶時，期貨公司應當及時申請注銷客戶的交易編碼

D.經期貨交易所批準，期貨公司可以為客戶進行混碼交易【答案】D52、A期貨經紀公司在當日交易結算時，發現客戶甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進行透支交易，并許諾待其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后甲某沒有及時追加保證金，且雙方在期貨經紀合同中沒有對此進行明確約定。如果期貨公司允許甲某繼續持倉，且第二天行情向持倉不利的方向變化，導致甲某擴大的損失應()。

A.全部由客戶承擔

B.全部由期貨公司承擔

C.由期貨公司和客戶各承擔一半

D.由期貨公司承擔主要賠償責任【答案】D53、經（）批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。

A.中國證券監督管理委員會

B.財政部

C.中國期貨業協會

D.商務部【答案】A54、下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當利益

B.期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制

C.期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業務負責人的意見形成研究分析意見和結論

D.期貨公司應當公平對待委托客戶【答案】C55、下列關于會員制期貨交易所的陳述中，正確的是（）。

A.會員大會由總經理主持

B.會員大會有3／4以上會員參加方為有效

C.總經理是當然理事

D.理事會的日常工作由總經理主持【答案】C56、取得從業資格考試合格證明的人員從事期貨業務的，應當（）申請從業資格。

A.向其所在機構

B.向中國證監會及其派出機構

C.直接向協會

D.事先通過其所在機構向協會【答案】D57、期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當自作出決定之日起（）個工作日內，向中國證監會相關派出機構報告。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】C58、期貨公司風險監管指標規定，期貨公司的凈資本不得低于人民幣（）。

A.500萬元

B.1000萬元

C.3000萬元

D.2000萬元【答案】C59、（）負責期貨投資者保障基金業務監管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。

A.中國證監會

B.財政部

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監控中心【答案】A60、申請設立期貨交易所，應當向中國證監會提交的文件和材料不包括（）。

A.章程和交易規則草案

B.擬加入會員或者股東名單

C.擬任用高級管理人員的名單及簡歷

D.擬定的契合業務制度、內部控制制度和風險管理制度文本【答案】D61、持有期貨公司5%以上股權的股東或者實際控制人所持有的股權被凍結、查封或者被強制執行的，應當在（）內通知期貨公司。

A.3個工作日

B.7個工作日

C.10個工作日

D.15個工作日【答案】A62、期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，應當遵守有關法律、法規、規章和本辦法規定，遵循（）原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

A.誠實信用

B.謹慎

C.公開、公平、公正

D.適當性【答案】A63、期貨公司開展資產管理業務的，單一客戶的起始委托資金不得低于人民幣（）萬元。

A.100

B.50

C.300

D.10【答案】A64、證券公司從事期貨中間介紹業務的專業人員必須具備（）。

A.期貨投資咨詢資格

B.證券投資咨詢資格

C.期貨從業人員資格

D.證券銷售從業人員資格【答案】C65、證券公司申請介紹業務資格，必須滿足申請日前()各項風險控制指標符合規定標準。

A.3個月

B.6個月

C.1年

D.2年【答案】B66、在我國設立期貨公司，應當在()注冊。

A.工商行政管理部門

B.中國證監會

C.中國期貨業協會

D.公司所在地的中國證監會派出機構【答案】A67、期貨從業人員因執業過錯給期貨經營機構造成損失的，下列說法正確的是（）。

A.是否承擔責任由中國期貨業協會決定

B.如損失小，可不承擔責任

C.應當承擔相應責任

D.是否承擔責任由中國證監會決定【答案】C68、期貨公司有不按照規定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規劃轉客戶保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。

A.1倍以上5倍以下

B.3倍以上5倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上8倍以下【答案】A69、保障基金的管理和運用遵循（）的原則。

A.公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔的原則。

B.取之于市場、用之于市場的原則。

C.遵循安全、穩健的原則

D.公開、合理、有效的原則【答案】D70、某食品加工廠在A期貨公司開戶進行白糖期貨套期保值交易，A期貨公司因風險控制不力致使該食品廠的客戶保證金出現缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該食品廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監會決定使用保障基金予以補償，該廠能得到期貨投資者保障基金補償的金額為()。

A.802萬元

B.901萬元

C.909萬元

D.1000萬元【答案】A71、下列關于結算擔保金和結算準備金的表述中，錯誤的是()。

A.期貨公司應當使用自有資金繳存結算擔保金

B.期貨公司應當按照期貨交易所規則，繳存結算擔保金

C.期貨公司應當按照保證金存管銀行的具體規定，繳存結算擔保金、結算準備金

D.期貨公司應當維持最低數額的結算準備金等專用資金，確保客戶期貨交易的正常進行【答案】C72、甲期貨公司取得了期貨交易所交易結算會員的資格，下列選項中，可以委托其進行貨幣結算業務的是（）。

A.乙是甲期貨公司的客戶

B.丙是交易所結算會員

C.丁是非結算會員

D.戊是全面結算會員期貨公司【答案】A73、證券公司為期貨公司從事中間介紹業務的，可以從事以下（）行為。

A.利用客戶交易編碼進行期貨交易

B.代客戶交存保證金

C.代客戶接收交易密碼

D.向客戶提示風險【答案】D74、在點價交易中，賣方叫價是指()。

A.確定具體時點交易價格的權利歸屬賣方

B.確定現貨商品交割品質的權利歸屬賣方

C.確定升貼水大小的權利歸屬賣方

D.確定期貨合約交割月份的權利歸屬賣方【答案】A75、《期貨公司管理辦法》的施行時間是()。

A.2006年3月28日

B.2007年3月28日

C.2007年4月15日

D.2008年4月15日【答案】C76、申請首席風險官的任職資格，除具備第十一條規定條件外，還應當具有從事期貨業務（）年以上經驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規業務（）年以上經驗。

A.13

B.21

C.23

D.32【答案】A77、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同的中介服務的，期貨公司或者客戶應當按照約定向居間人支付報酬。（）應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任。

A.期貨公司

B.居間人

C.期貨業協會

D.客戶【答案】B78、申請首席風險官的任職資格應當具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規業務（）年以上經驗。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】B79、某期貨公司2009年2月由于嚴重違規期貨交易被當地證監局要求整改，公司董事長受到中國證監會的行政處罰后，該期貨公司被另一證券公司投資控股．原期貨公司董事長、總經理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經理仍任原職，整改完成后，經證監會檢驗合格，2010年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結算業務資格，除其他條件之外，原期貨公司嚴重違規事件會使其（）。

A.不受影響，應當予以批準

B.受影響，應當不予批準

C.受影響，中國證監會應當給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準

D.不受影響，應當予以批準，但結算業務范圍應當受到限制【答案】A80、甲期貨公司共有10家營業部．現有凈資產6000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）萬元。

A.6100

B.6300

C.5700

D.5900【答案】A81、期貨公司申請設立分支機構，應當向公司所在地的中國證監會派出機構提交申請日前（）月末的風險監管報表。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.5個月【答案】C82、證券公司從事期貨中間介紹業務的，應當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。

A.風險管理

B.技術風險

C.協助開戶

D.全權開戶【答案】C83、人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，依據（）原則確定當事人的民事責任。

A.無過錯責任

B.過錯責任

C.嚴格責任

D.公平責任【答案】B84、交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令期貨交易所暫停或者取消其交割倉庫資格。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.20萬元以上100萬元以下

B.10萬元以上50萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下【答案】D85、某期貨公司從事經紀業務，接受客戶甲的委托，以該期貨公司的名義為客戶進行期貨交易，則交易結果由（）承擔。

A.甲客戶

B.該期貨公司

C.甲和期貨公司

D.都不承擔【答案】A86、期貨公司會員不得為綜合評估得分在（）分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。

A.50

B.65

C.70

D.85【答案】C87、《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第六條規定，期貨公司應當根據公司章程的規定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經全體獨立董事同意。董事會選聘首席風險官，應當將其是否熟悉期貨法律法規、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規定的任職條件作為主要判斷標準。

A.半年

B.一年

C.三年

D.七年【答案】C88、自被中國證券監督管理委員會及其派出機構認定為不適當人選之日起（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】B89、首席風險官發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規行為或者可能發生風險的，應當立即向住所地中國證券監督管理委員會派出機構和公司（）報告。

A.董事會

B.職工大會

C.理事會

D.監事會【答案】A90、中國期貨業協會是（）。

A.事業單位

B.企業法人

C.社會團體法人

D.從事期貨經營的機構【答案】C91、期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求，履行相應的金錢給付義務，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，（）應當承擔賠償責任。

A.客戶

B.期貨交易所和期貨公司

C.期貨公司

D.期貨交易所【答案】D92、下列機構中有權指定交割倉庫的是（）。

A.期貨交易所

B.中國期貨業協會

C.國務院期貨監督管理機構派出機構

D.國務院期貨監督管理機構【答案】A93、中國證監會指導和監督（）對期貨從業人員的自律管理活動

A.期貨業協會

B.中國證監會

C.公安機關

D.期貨交易所【答案】A94、下列關于期貨交易所名稱的陳述，錯誤的是（）。

A.商品現貨批發市場可以使用“期貨交易所”的名稱

B.經批準設立的期貨交易所，其名稱應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣

C.經批準設立的期貨交易所，其名稱可以標明“期貨交易所”字樣

D.經批準設立的期貨交易所,其名稱可以標明“商品交易所”字樣【答案】A95、因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】B96、根據《期貨從業人員管理辦法》，通過從業資格考試的人員將取得由（）頒發的從業資格考試證明。

A.中國證監會

B.中國期貨業協會

C.中國證券業協會

D.所在期貨公司【答案】B97、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，

A.通過證券資金賬戶為客戶存取.劃轉期貨保證金

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.代理客戶進行期貨交易

D.期貨行情信息.交易設施【答案】D98、期貨交易所、期貨經紀公司的從業人員，期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，處（）。

A.5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

B.7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

C.3年以上7年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

D.5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金【答案】A99、經過整改，風險監管指標符合規定標準的，期貨公司應當向（）報告。

A.公司所在地中國證監會派出機構

B.中國證監會

C.期貨交易所

D.期貨業協會【答案】A100、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.5

B.1

C.3

D.2【答案】D二,多選題(共100題，每題2分，選項中，至少兩個符合題意)

101、根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》的規定，下列關于期貨從業人員行為的表述錯誤的有()。

A.不得阻撓投資者另外委托其他期貨經營機構提供服務

B.可以拒絕投資者另外委托其他期貨經營機構提供服務

C.可以在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

D.共同服務的從業人員之間應當明確分工和協作【答案】BC102、期貨公司為客戶開立賬戶，應當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的（）。

A.合規

B.真實

C.準確

D.完整【答案】ABCD103、全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其自有資金賬戶（）.

A.相互獨立

B.統一管理

C.合并

D.分別管理【答案】AD104、期貨公司的期貨從業人員不得有的行為包括（）。

A.收付、存取或者劃轉期貨保證金

B.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產

D.代理客戶從事期貨交易【答案】BC105、期貨公司應當在營業場所（）。

A.公示業務流程

B.提供從業人員資格證明等資料

C.公示財務狀況

D.公示手續費標準【答案】AB106、期貨從業人員受到所在期貨經營機構處分，或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的，機構應當于()起10個工作日內向中國期貨業協會報告。

A.調查終結之日

B.知悉或者應當知悉該人員違法違規被調查處理事項之日

C.處分決定作出之日

D.處分決定書送達之日【答案】BC107、保障基金的資金運用限于（）。

A.銀行存款

B.國債

C.股票

D.企業債券【答案】AB108、期貨經營機構按照“適當的產品銷售給適當的投資者”的原則銷售產品或者提供服務，應當遵守（）匹配要求。

A.投資期限、投資品種、期望收益等符合投資者的投資目標

B.產品或服務的風險等級符合投資者的風險承受能力等級

C.中國證監會規定的其他匹配要求

D.協會和經營機構規定的其他匹配要求【答案】ABCD109、因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨公司、證券公司的（），自被解除職務之日起未逾5年．不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。

A.董事

B.監事

C.高級管理人員

D.總經理【答案】ABCD110、期貨交易所有根據認為會員或者客戶違反期貨交易所交易規則及其實施細則并且對市場正在產生或者即將產生重大影響的，可以采取的臨時措施有（）。

A.限制開倉

B.提高保證金標準

C.限期平倉

D.強行平倉【答案】ABCD111、期貨交易所因下列哪些情形而解散?（）

A.法定代表人變更

B.會員大會或者股東大會決定解散

C.章程規定的營業期限屆滿

D.中國證監會決定關閉【答案】BCD112、期貨公司違反投資者適當性制度要求的，()應當根據業務規則和自律規則對其進行紀律處分。

A.中金所

B.中期協

C.證券交易所

D.工商局【答案】AB113、期貨從業人員在進行投資分析或者提出投資建議時應當（）。

A.勤勉盡責、獨立客觀

B.嚴格區分客觀事實與主觀判斷

C.投資分析及投資建議要有合理、充足的依據

D.對重要事實予以明示【答案】ABCD114、期貨公司申請期貨投資咨詢業務資格應當提交的申請材料有（）。

A.期貨投資咨詢業務資格申請書

B.股東會關于申請期貨投資咨詢業務的決議文件

C.期貨投資咨詢業務管理制度文本，內容包括部門和人員管理、業務操作、合規檢查、客戶回訪與投訴等

D.申請日前6個月的期貨公司風險監管報表【答案】ABCD115、期貨交易所保證金管理制度的內容應當包括（）。

A.向會員收取保證金的標準和形式

B.專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額

C.當會員結算準備金余額低于期貨交易所規定最低余額時的處置方法

D.有價證券充抵保證金的比例【答案】ABC116、人民法院在保全或者執行會員資格費或者交易席位時，下列表述正確的有（）。

A.在保全階段，應當依法裁定不得轉讓該會員資格，同時停止該會員交易席位的使用

B.在保全階段，應當依法裁定不得轉讓會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用

C.在執行階段，不得停止該會員交易席位的使用

D.在執行階段，可以停止該會員交易席位的使用，并依法采取強制措施轉讓該交易席位【答案】BD117、A期貨公司與甲客戶簽訂期貨經紀合同，但對下達交易的指令未作約定。甲客戶因臨時出差，便委托朋友乙客戶為其下達交易指令，但是并沒有簽發授權委托書，后A期貨公司按照乙客戶的交易指令為甲客戶下單。由于乙客戶對行情判斷失誤，造成甲客戶的巨額虧損，甲客戶出差回來對虧損不予承認，要求期貨公司賠償損失。下列關于責任承擔的說法，正確的是()。

A.如果期貨公司不能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，期貨公司應當承擔賠償責任

B.期貨公司執行乙客戶的交易指令造成客戶損失，應當由期貨公司承擔賠償責任，乙客戶承擔連帶責任

C.期貨公司執行乙的交易指令造成客戶損失，應當由乙承擔賠償責任，期貨公司承擔連帶責任

D.期貨公司執行乙的交易指令造成客戶損失，應當由甲客戶、乙客戶和期貨公司共同承擔損失【答案】AB118、中國證監會及其派出機構可以要求()在指定的期限內報送與期貨公司經營管理和財務狀況等相關的資料。

A.期貨公司及其董事.監事.高級管理人員

B.期貨公司的股東.實際控制人或者其他關聯人

C.為期貨公司提供相關服務的會計師事務所

D.為期貨公司提供相關服務的律師事務所【答案】ABCD119、期貨公司可以通過（）措施來落實投資者適當性制度。

A.制定投資者適當性標準的實施方案

B.執行客戶開發管理制度

C.執行開戶審核工作制度

D.完善業務流程與內部分工E【答案】ABCD120、監控中心應當按以下（）標準對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關資料進行復核。

A.客戶交易編碼申請表內容完整性、格式正確性

B.個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務系統反饋結果的一致性

C.一般單位客戶名稱和組織機構代碼證號碼與全國組織機構代碼管理中心反饋結果的一致性

D.客戶姓名或者名稱與其期貨結算賬戶戶名的一致性【答案】ABCD121、（）對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行自律管理。

A.中國金融期貨交易所

B.中國證監會

C.中國期貨保證金監控中心公司

D.中國期貨業協會【答案】AD122、證券公司依法接受期貨公司委托協助辦理開戶手續的，應當（）。

A.按照《期貨市場客戶開戶管理規定》的要求對照核實客戶真實身份

B.核對客戶期貨結算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱是否一致

C.采集并留存客戶影像資料

D.將開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔E【答案】ABCD123、期貨價格出現同方向連續漲跌停板的，期貨交易所可以采用的化解風險的措施有（）。

A.提高交易保證金標準

B.調整漲跌停板幅度

C.按一定原則減倉

D.以上都正確【答案】ABCD124、下列關于買方客戶對貨物質量、數量的異議權的說法，正確的是（）。

A.買方客戶應當在期貨交易所交易規則規定的期限內行使異議權

B.買方客戶應當在期貨經紀合同規定的期限內行使異議權

C.買方客戶未在規定的期限內行使異議權的，應視為無異議

D.買方客戶未在規定的期限內行使異議權的，應視為有異議【答案】AC125、某客戶在從事期貨交易時，由于近期交易量較大，導致了保證金不足。該客戶可以用（）充抵保證金。

A.經期貨交易所認定的標準倉單

B.可流通的國債

C.股票

D.公司債券【答案】AB126、人民法院保全與會員資格相應的會員資格費或者交易席位，（）。

A.可依法停止該會員交易席位的使用

B.應當依法裁定不得轉讓該會員資格

C.不得停止該會員交易席位的使用

D.人民法院在執行過程中，有權依法采取強制措施轉讓該交易席位【答案】BCD127、某期貨公司擬聘請張某為期貨公司的首席風險官，對張某的提名和聘任，下列說法中正確的有（）。

A.期貨公司應當根據公司章程的規定依法提名并聘任首席風險官

B.期貨公司提名并聘任首席風險官還應當經全體高級管理人員同意

C.期貨公司設有獨立董事的，提名并聘任首席風險官還應當經全體獨立董事同意

D.董事會選聘首席風險官，應當將其是否熟悉期貨法律法規.是否誠信守法.是否具備勝任能力以及是否符合規定的任職條件作為主要判斷標準【答案】ACD128、對于研究分析報告，期貨公司應（）。

A.建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規檢查

B.采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論

C.防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益

D.建立相關規章制度，明確相關研究人員要定期作出研究分析報告，報告期限一般為3個月或6個月【答案】ABC129、北京某期貨公司經營不善，面臨破產，某銀行對該公司的8000萬元貸款申請法律保護，下列關于法院處理不正確的是（）。

A.凍結客戶在期貨公司保證金中的資金

B.劃撥客戶在期貨公司保證金中的資金

C.期貨公司有其他財產的，先行凍結、查封

D.凍結保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金【答案】AB130、期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規定的職責外，還應當履行的職責包括（）。

A.制定并實施期貨交易所的交易規則及其實施細則

B.發布市場信息

C.監管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業務

D.查處違規行為【答案】ABCD131、申請設立期貨公司，應當向中國證監會提交的申請材料包括()。

A.申請書

B.發起協議

C.非自然人股東按照其自身決策程序同意出資設立期貨公司的決定文件

D.公司章程草案【答案】ABCD132、期貨公司執行非受托人的交易指令造成客戶損失，應當由（），客戶予以追認的除外。

A.期貨公司承擔賠償責任

B.非受托人承擔連帶責任

C.非受托人承擔賠償責任

D.期貨公司承擔連帶責任【答案】AB133、首席風險官有不履行職責行為的，中國證監會及其派出機構可以依照《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風險官采取（）等監管措施。

A.監管談話

B.出具警示函

C.責令更換

D.免職【答案】ABC134、首席風險官不得有下列行為中的()。

A.利用職務之便牟取私利

B.濫用職權，干預期貨公司正常經營

C.保守期貨公司的商業秘密

D.做出獨立、及時、審慎的判斷【答案】AB135、期貨公司變更股權有下列情形的，應當經中國證監會批準（）

A.單個股東或者有關聯關系的股東持股比例增加到50%

B.變更控股股東、第一大股東

C.單個股東的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的

D.有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的【答案】BCD136、期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列（）行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

A.違反規定收取手續費的

B.不按照規定公布即時行情的，或者發布價格預測信息的

C.不按照規定向國務院期貨監督管理機構履行報告義務的

D.不按照規定建立.健全結算擔保金制度的【答案】ABCD137、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規定將（）書面報告公司住所地中國證監會派出機構。

A.免職理由

B.首席風險官履行職責情況

C.替代人選名單

D.監事會意見【答案】ABC138、甲、乙是某期貨公司的客戶，做期貨交易。甲持有空頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割。期貨公司因疏忽未代甲辦理交割；乙雖然正常交割，但在交割倉庫提貨時發現所提交割品已霉爛變質，無法使用。對于貨物的質量問題，乙應當向（）主張權利。

A.期貨交易所

B.交割倉庫

C.期貨公司

D.乙的交易對手方【答案】AB139、期貨公司停業時應當向中國證監會提交的申請材料有（）。

A.停業申請書

B.停業決議文件

C.關于處理客戶資產的報告

D.關于清退客戶情況的報告【答案】ABCD140、某單位偽造、變造、轉讓期貨公司的經營許可證，應受的處罰是（）。

A.對直接負責的主管人員處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下的罰金

B.對其他直接負責人員處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下的罰金

C.對單位判處罰金

D.情節嚴重的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下的罰金【答案】ABCD141、根據《期貨從業人員管理辦法》，以下不屬于期貨從業人員的有()。

A.中國期貨業協會的工作人員

B.期貨交易所總監

C.期貨公司的管理人員

D.證監會期貨監管干部【答案】ABD142、經營機構應當了解所銷售產品或者所提供服務的信息，應（）。

A.考慮流動性、到期時限、杠桿情況

B.考慮結構復雜性、投資單位產品或者相關服務的最低金額、投資方向和投資范圍、募集方式

C.考慮發行人等相關主體的信用狀況、同類產品或服務過往業績等因素

D.根據風險特征和程度審慎評估、劃分風險等級【答案】ABCD143、根據《期貨交易所管理辦法》的規定，期貨交易所建立的保證金管理制度應當包括以下（）內容。

A.向會員收取保證金的標準

B.專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額

C.當會員結算準備金余額低于期貨交易所規定最低余額時的處置方法

D.向會員收取保證金的形式【答案】ABCD144、證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議，該委托協議應當載明的事項包括()。

A.介紹業務的范圍

B.執行期貨保證金安全存管制度的措施

C.客戶投訴的接待處理方式

D.報酬支付及相關費用的分擔方式【答案】ABCD145、對（）的期貨公司會員，交易所可以采取監管措施。

A.可能存在違反投資者適當性制度行為

B.存在違反投資者適當性制度行為

C.不存在違反投資者適當性制度行為

D.遵守投資者適當性制度行為【答案】AB146、下列關于期貨公司客戶保證金存放的表述中，錯誤的有（）。

A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內

B.期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內

C.客戶保證金不得在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放

D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內【答案】ABD147、《中國期貨業協會紀律懲戒程序》規定，協會對違反協會章程或自律規則的會員,根據情節輕重，給予下列紀律懲戒的是（）

A.公開譴責

B.暫停會員部分權利

C.取消會員資格

D.限期整改【答案】ABCD148、期貨公司（）應當在風險監管報表上簽字確認。

A.財務負責人

B.債務負責人

C.獨立董事

D.法定代表人【答案】AD149、期貨從業人員（）的，應暫停其從業資格6個月至12個月；情節嚴重的，撤銷其從業資格并在3年內拒絕受理其從業資格申請。

A.貶低或詆毀其他機構、期貨從業人員

B.獲取不正當利益

C.向投資者隱瞞重要事項

D.違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息【答案】ABCD150、期貨從業人員在從事期貨業務前應具備（）。

A.專業技能

B.專業知識

C.投資經驗

D.職業道德【答案】ABD151、營業部負責人不能兼任的職務有（）。

A.其他營業部負責人

B.財務負責人

C.董事

D.監事E【答案】ABD152、某期貨公司擬申請資產管理業務試點資格，根據《期貨公司資產管理業務試點辦法》的規定，應當具備的條件包括（）。

A.近2年未因違法違規經營受到行政、刑事處罰

B.申請日前3個月的風險監管指標持續符合監管要求

C.具有可行的資產管理業務實施方案

D.凈資本不低于人民幣5億元【答案】CD153、李某是鄭州商品交易所的工作人員，則他應當具備的職業操守有（）。

A.保守期貨公司和客戶的商業秘密

B.依法辦事

C.公正廉潔

D.不可利用職務便利牟取不正當的利益【答案】ABCD154、某期貨公司結算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某為謀取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反的期貨從業人員執業行為準則是（）。

A.從業人員不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.從業人員應當保守投資者的商業秘密，不得泄露.傳遞給他人

C.從業人員應自覺抵制商業賄賂

D.從業人員不得以個人名義參與期貨交易【答案】BD155、下列期貨公司的各項標準符合風險監管指標標準的有（）。

A.凈資本不得低于人民幣3000萬元

B.流動資產與流動負債比例達90％

C.負債與凈資產的比例不得高于150%

D.凈資本達人民幣1200萬元【答案】AC156、從事期貨經營業務的機構任用期貨從業人員應當適用《期貨從業人員管理辦法》的規定，上述機構包括（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結算會員

B.從事外國期貨交易的商業銀行

C.期貨交易所的期貨公司結算會員

D.期貨投資咨詢機構【答案】AD157、期貨交易所為債務人，債權人請求凍結、劃撥以下（）賬戶中的資金或者有價證券的，人民法院不予支持。

A.客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券

B.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

C.期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金

D.期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券【答案】CD158、A期貨公司與客戶商某簽訂了一份期貨經紀合同。某日，高某向A公司下達了一份交易指令，指令要求A公司于當日以人民幣1000元的價格買進10手的大豆合約。A公司違背該指令，以人民幣1500元買進了10手，則（）。

A.超出的5000元部分由A公司承擔

B.超出的5000元部分由高某承擔

C.超出的5000元部分由A公司和高某共同承擔

D.高某可以拒絕接受該交易結果，由A公司承擔該交易結果【答案】AD159、下列對于不同期權的時間價值說法正確的有（）。

A.平值期權和虛值期權的時間價值總是大于等于0

B.平值期權和虛值期權的時間價值總是小于等于0

C.美式期權的時間價值總是大于等于0

D.實值歐式期權的時間價值可能小于0【答案】ACD160、全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其自有資金賬戶（）

A.相互獨立

B.統一管理

C.合并

D.分別管理【答案】AD161、某期貨公司董事會認為王某無法勝任首席風險官的職務而做出免除其職務的決議，王某對此不服。對此，下列說法正確的有（）。

A.公司董事會應該提前通知本人

B.公司董事會不需要提前通知本人，可以隨時免除王某職務

C.公司董事會應將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告中國證監會

D.王某可以向公司住所地中國證監會派出機構解釋說明情況【答案】AD162、期貨公司開展資產管理業務，以下說法正確的有（）。

A.期貨公司可以與客戶約定分擔委托資產的損失

B.客戶必須自行獨立承擔投資風險

C.期貨公司可以向客戶承諾委托資產的最低收益

D.期貨公司的風險揭示書應當包括中國期貨業協會制定的合同必備條款【答案】BD163、期貨公司變更住所，應當妥善處理客戶的資產，擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業務的需要。期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，還應當符合下列（）條件。

A.符合持續性經營規則

B.近2年內無重大違法違規行為受到行政處罰或刑事處罰

C.中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件

D.近1年內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件【答案】ABC164、在我國，期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結算會員應當保證期貨（）資料的完整和安全。

A.價格

B.交易

C.結算

D.交割【答案】BCD165、期貨交易所履行職責引起的商事案件是指（）。

A.期貨交易所會員及其相關人員、保證金存管銀行及其相關人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反法律法規以及國務院期貨監督管理機構的規定，履行監督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

B.期貨交易所會員及其相關人員、保證金存管銀行及其相關人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反其章程、交易規則、實施細則的規定以及業務協議的約定，履行監督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

C.期貨交易所因履行職責引起的其他商事訴訟案件

D.以上都是【答案】ABCD166、甲是某期貨公司的期貨經紀從業人員，在執業過程中發現投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突，則甲應當（）。

A.及時告訴投資者這種情況

B.不做任何說明，直接要求投資者買入該合約

C.經說明以后，如果投資方仍然同意買入合約，甲應當確保投資者的利益得到公平的對待

D.請求期貨公司立即換期貨經紀人員，不得再從事該期貨合約【答案】AC167、申請設立期貨公司，應當具備的條件包括（）。

A.有合格的經營場所和業務設施

B.主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力

C.從業人員具有從業資格

D.有符合法律、行政法規規定的公司章程【答案】ABCD168、中國證監會或者其派出機構通過下列（）方式對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。

A.審核材料

B.考察談話

C.調查從業經歷

D.問卷調查【答案】ABC169、下列對于不同期權的時間價值說法正確的有（）。

A.平值期權和虛值期權的時間價值總是大于等于0

B.平值期權和虛值期權的時間價值總是小于等于0

C.美式期權的時間價值總是大于等于0

D.實值歐式期權的時間價值可能小于0【答案】ACD170、下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，正確的有（）。

A.研究分析人員應當對研究分析報告的內容和觀點負責，保證信息來源合法合規，研究方法專業審慎，分析結論合理

B.制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產權

C.研究分析報告應當制作形式適當的書面或者電子文本形式，載明期貨公司名稱及其業務資格、研究分析人員姓名、從業證號、制作日期等內容

D.研究分析報告應當注明相關新資資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風險提示【答案】ABCD171、根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規定，期貨公司董事、監事、財務負責人、營業部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。但有下列哪些情形的，不受上述規定的限制?（）

A.期貨公司除董事長.監事會主席.獨立董事以外的董事.監事，在同一期貨公司內由董事改任監事或者由監事改任董事

B.在同一期貨公司內，董事長改任監事會主席，或者監事會主席改任董事長

C.在同一期貨公司內，董事長.監事會主席改任除獨立董事之外的其他董事.監事

D.在同一期貨公司內，營業部負責人改任其他營業部負責人【答案】ABCD172、下列關于募集資產管理計劃的說法中正確的是（）

A.資產管理計劃應當以公開方式向合格投資者募集

B.證券期貨經營機構、銷售機構不得公開或變相公開募集資產管理計劃

C.證券期貨經營機構不得設立多個資產管理計劃，同時投資于同一非標準化資產，以變相突破投資者人數限制或者其他監管要求

D.任何單位和個人不得以拆分份額或者轉讓份額收（受）益權等方式，變相突破合格投資者標準或人數限制【答案】BCD173、（2021年真題）實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立、健全的風險管理制度包話（）

A.當日無負債結算制度

B.保證金制度

C.結算擔保金制度

D.漲跌停板制度【答案】ABCD174、中國證監會及其派出機構將（）等事項記入首席風險官誠信檔案。

A.中國證監會及其派出機構對首席風險官采取的監管措施

B.首席風險官所在期貨公司在其任職期間的經營狀況

C.首席風險官的培訓情況

D.首席風險官的考試成績E【答案】ACD175、會員制期貨交易所會員大會行使的職權包括（）。

A.審定期貨交易所章程.交易規則及其修改草案

B.審議批準理事會和總經理的工作報告

C.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本Z

D.決定期貨交易所的合并.分立.解散和清算事項【答案】ABCD176、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，下列關于中國期貨保證金監控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后行為的表述，錯誤的有（）。

A.于下一個交易日轉發給相關期貨交易所

B.進行審核，審核通過后在統一開戶系統中直接注銷

C.于當日轉發給相關期貨交易所

D.進行審核，審核通過后由期貨交易所注銷【答案】ABD177、證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》相關法規的，中國證監會及其派出機構可以采取（）等監管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩健運行、損害客戶合法權益的，中國證監會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業務關系。

A.責令限期整改

B.監管談話

C.出具警示函

D.停業整頓【答案】ABC178、A期貨公司為了吸引更多的客戶在本公司交易，在許多方面都施行了寬松的政策。甲客戶的保證金不足，A期貨公司履行了通知義務，但甲客戶稱資金一周后才能到位，要求暫時保留持倉，期貨公司予以默認。后行情一直不利于甲客戶，造成巨大損失。甲客戶聲稱A期貨公司未履行通知義務，要求A期貨公司承擔損失。下列關于責任承擔的說法正確的

A.A期貨公司如果未與客戶書面協商一致，A期貨公司應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%

B.A期貨公司如果與客戶書面協商一致，損失應當由客戶承擔，穿倉的損失由A期貨公司承擔

C.A期貨公司如果未與客戶書面協商一致，A期貨公司應當承擔全部賠償責任

D.A期貨公司如果未與客戶書面協商一致，損失應當由客戶和A期貨公司共同承擔【答案】AB179、對期貨交易所的下列哪些行為，國務院期貨監督管理機構依法給予行政處罰()。

A.違反規定收取手續費的

B.不按照規定建立、健全結算擔保金制度的

C.違反規定接納會員的

D.不按照規定提取、管理和使用風險準備金的【答案】ABCD180、以下機構不得代理客戶從事期貨交易的有（）。

A.期貨投資者咨詢機構

B.期貨交易所的非期貨公司結算會員

C.期貨公司

D.為期貨公司提供中間介紹業務的機構【答案】ABD181、某期貨公司的期末凈資本為4200萬元,凈資產為6000萬元,負債（不含客戶權益）為1