國際經濟學第九章貿易保護的理論貿易保護的理由是一個復雜的問題，因為視角的不同，保護的理由可能是合理的，也可能是不合理的。貿易保護政策的實質是一個國家、一個行業甚至一種要素所有者在某一段時期的利益訴求。9.1貿易保護的傳統理論

9.1.1幼稚產業保護理論李斯特在《政治經濟學的國民體系》中寫道：“從經濟方面看，國家都必須經過如下發展階段：原始未開發階段—畜牧業階段—農業階段—農業和制造業階段—農業、制造業和商業階段?！?/p>

他根據對貿易史所做的考察，提出了與他的經濟發展階段大致對應的三個貿易發展階段和應當采取的貿易政策。9.1.1幼稚產業保護理論在第一階段，經濟落后的國家應同較先進國家實行自由貿易，以此為手段，使自身擺脫未開化狀態并求得農業上的發展在第二階段，實行保護貿易，以促進本國制造業、航海業和商業的發展在第三階段，當該國的制造業、農業、商業及整體經濟實力有了高度發展之后，再逐步恢復自由貿易，在國內外市場上同其他國家進行毫無限制的競爭9.1.1幼稚產業保護理論OD

SOD

bda幼稚產業保護的目的9.1.1幼稚產業保護理論在貿易保護政策的具體設計上，李斯特認為：農業、原料、科技可以自由貿易，但工業產品自由貿易有損國內工業發展一個相對落后的國家應該建立起保護性而非財政性，并且有條件、有時間限制的關稅制度關稅的保護對象是工業的重要部門以及通過保護能與外國產品競爭的部門，競爭保護技術部門；對于不太重要的經濟部門，應實施低層次保護，對于新生但并無較強競爭力的部門則無需保護對幼稚產業的保護期不超過30年9.1.1幼稚產業保護理論將這一理論付諸實施的難題之一是如何識別一國的幼稚產業。如果一個國家受到保護的不是真正的幼稚產業，那么這個國家將為這種保護付出沉重的代價。經濟學家在判斷幼稚產業的界定中提出了一些標準，比較常見的有穆勒標準、巴斯塔布爾標準、肯普標準和小島清標準。9.1.1幼稚產業保護理論

穆勒標準

Ot(Q)

A

穆勒標準C9.1.1幼稚產業保護理論

巴斯塔布爾標準

OC、PAT

巴斯塔布爾標準9.1.1幼稚產業保護理論

肯普標準肯普認為，及時有的行業不符合巴斯塔布爾標準，保護期間的成本大于產業預期利潤的貼現值，但如果該行業存在較大的外部效應，政府也可以實施保護措施。由此可見，肯普標準比巴斯塔布爾標準更深入一步，將行業的外部效應也納入了衡量的范圍內。9.1.2保護就業論保護就業論的保護對象往往是本國已不具備比較優勢的，但是仍有相當數量勞動力就業的夕陽產業。保護就業論的目的是為了維護本國工業生產和就業。在經濟不景氣、失業率上升時，保護就業論就會抬頭。9.1.2保護就業論從理論上說，貿易保護對增加就業是有積極作用的，但這個理論忽略了一些現實問題：外國的關稅報復導致本國出口行業的就業機會下降，將會抵消進口替代行業擴張帶來的就業增長本國進口下降相當于外國出口減少和外國居民收入下降，將使外國進口需求下降，導致本國出口的下降在浮動匯率制度下，征收進口關稅，對外國商品的需求減少，對外幣需求下降，本幣升值會導致出口下降和進口上升，使得出口行業和進口替代行業的就業機會下降9.1.3改善國際收支論如果出現了貿易逆差，改善國際收支論認為，實行貿易保護可以減少進口，從而減少外匯支出、增加外匯儲備。但是，改善國際收支論者可能沒有意識到，貿易保護政策的實施可能由于以下的原因而不能實現國際收支的改善：貿易伙伴進行報復，貿易保護政策的效應下降貿易保護引起外國出口減少，外國的國民收入下降，從而減少了對本國商品的進口如果被限制的是本國出口生產中需要進口的原料，反而降低了本國的出口能力9.1.3改善國際收支論貿易保護引起的貿易順差可能導致本幣的升值，使本國出口減少、進口增加，最終國際收支反而惡化如果本國接近于充分就業狀態，實施貿易保護政策，將需求引向國內產品，可能會導致通貨膨脹，從而降低出口、增加進口，使國際收支惡化貿易赤字是宏觀經濟現象，可用宏觀經濟變量解釋貿易赤字，即X-M=Y-(C+I+G)9.1.4改善貿易條件論改善貿易條件論認為，借助增加關稅等貿易保護的手段限制進口、減少需求可以降低進口商品的價格，使貿易條件得到改善，從而使整個國家獲利。但是，改善貿易條件論沒有考慮到下述方面：能否成功地通過貿易保護來降低產品的進口價格，首先取決于該國對國際市場的影響力即使是貿易大國，也未必能通過降低進口價格來獲益，因為貿易是互相的9.1.5稀缺要素獲益論稀缺要素獲益論沒有考慮到下述方面：這種貿易保護政策會導致國家福利和豐裕要素所有者的收益下降在現實中，要素不具備完全流動性，大多數處于固定要素模型之中9.1.6貿易保護的外部性理論在完美的市場里，以下的5個邊際價值是相等的：價格=消費者的邊際收益=社會邊際收益=生產者私人的邊際成本=社會邊際成本但在現實的世界中，這個等式往往是不成立的，其原因是存在市場失靈。外部成本、外部收益、賣方壟斷和買方壟斷是市場失靈的原因。市場失靈可以表現在產品市場和要素市場，市場失靈使經濟最優難以實現。因此，貿易保護的外部性理論認為，可以通過貿易保護政策糾正產品市場和要素市場的市場失靈。9.1.6.1產品市場失靈OD

CBAPSMRT

產品市場失靈9.1.6.2要素市場失靈在要素市場會存在多種市場失靈的現象，如行業間的工資差異（不包含由于技術差異導致工資的差異）、勞動市場的失業、資本市場的定量配給等。這些現象都可能稱為保護國內生產的理由。無論引起要素市場失靈或扭曲的原因是什么，要素市場的扭曲首先會使生產可能性曲線內移，其次會扭曲相對成本。即便在這條內移的生產可能性曲線上，也會出現私人邊際成本MC和社會邊際成本SMC的偏離。9.1.6.2要素市場失靈OD

CBA

FPP

E

9.2新貿易保護理論新貿易保護理論的目標是：利用貿易保護政策分享外國企業的壟斷性利潤，提高國民福利通過貿易保護，促進本國企業實現規模經濟的目標，以降低平均成本，提高國際競爭能力9.2.1壟斷市場下的貿易政策OPQFECHGBADMC=ACMC+t=AC+tMR

分享II國企業壟斷利潤的關稅9.2.2雙寡頭市場的貿易政策分析假設存在這種情況，某一個行業只有一家I國廠商和一家II國廠商；它們在全球市場，包括在各自的國內市場進行競爭，則這樣的市場成為雙寡頭市場。假設兩家廠商的生產都存在規模經濟，邊際成本隨著產量的擴大而降低；同時，兩家廠商之間存在依存關系，即I國廠商的收益與自己的產出水平正相關，與II國廠商的產出水平負相關。在給定的邊際成本下，雖然各家廠商的產出是一個常數，但在某一市場上的銷售量卻是可以變化的。每家廠商在做出銷售決策是會考慮另一家廠商的行為，此時對方的決策形成了廠商的反應函數。9.2.2雙寡頭市場的貿易政策分析O

ECBAHFFH

I國和II國廠商的反應函數曲線9.2.2.1貿易政策與反應函數曲線（1）因為假設存在規模經濟，所以邊際成本隨著產量的增加而遞減。同樣，在給定需求曲線和邊際收益曲線時，邊際成本下降會帶來產量的上升。因此，從廠商的總產量角度分析總產量和邊際成本的關系是總產量增加，邊際成本下降；從邊際成本角度分析邊際成本和總產量的關系是邊際成本下降，總產量上升。9.2.2.1貿易政策與反應函數曲線（1）邊際成本

O

MMQQ

9.2.2.1貿易政策與反應函數曲線（1）

O

FH

FH

E

9.2.2.2貿易政策與反應函數曲線（2）假定廠商的邊際成本與廠商的研發投資相關。越多的研發投資會導致邊際成本下降，企業研發投資和邊際成本成負相關；而研發投資資金源于企業利潤，因此更多的產出可以帶來更多的利潤，以支撐更多的研發活動，企業的產出和研發投資成正相關。

由此，可以得出這樣一個循環：研發投入增加導致邊際成本下降，邊際成本下降帶來競爭力上升，競爭力上升致使產量增加，產量增加帶來利潤提高，利潤提高又增加了研發費用。9.2.2.2貿易政策與反應函數曲線（2）O

MMQQ

研發支出

貿易保護和研發投資以及產出9.2.2.3貿易政策和反應函數曲線（3）

O

FH

FH

E

出口補貼政策與反應函數曲線9.2.2.3貿易政策和反應函數曲線（3）

-5

-5

0100

1000

0

0空中客車公司生產不生產生產不生產波音公司波音公司和空中客車公司的競爭博弈9.2.2.3貿易政策和反應函數曲線（3）

-5

-5

0100

1100

0

0空中客車公司生產不生產生產不生產波音公司歐盟進行補貼后的競爭博弈9.2.2.3貿易政策和反應函數曲線（3）這種保護政策在實施中有各種風險，因而會失敗。信息不完全的風險對方政府的報復風險補貼對本國其他產業的影響補貼對本國其他產業的影響9.2.2.3貿易政策和反應函數曲線（3）

5

5

0100

1100

0

0空中客車公司生產不生產生產不生產波音公司信息不完全下的波音公司和空中客車公司的競爭博弈9.2.3政府間貿易政策的博弈

100

100

12050

50120

60

60II國自由貿易貿易保護自由貿易貿易保護I國政府間貿易政策的博弈9.3政治經濟學對貿易政策的解釋貿易政策是在一定的政治社會環境中產生的，是受到個人和集團利益影響的。因此，雖然自由貿易政策有助于國家社會福利的提高，但各國仍在不同程度上實行貿易保護政策。這是因為貿易保護政策會讓一部分人的福利狀況改善，雖然它會使國家整體的福利狀況受損。但是，這也是人們要提出的疑問，既然自由貿易對一國如此有利，為何仍有如此多的集團和個人竭力阻止自由貿易？9.3政治經濟學對貿易政策的解釋用純經濟學理論很難有效地解釋貿易政策的產生，其答案需要從政治經濟學中尋找。政治經濟學將不同的利益集團納入貿易政策的決定過程之中，任何貿易政策都會改變一國的收入分配格局，形成大小、強弱不等的利益集團。受益者會贊成這一貿易政策，受損者會反對這一貿易政策。在特定的制度下，利益集團通過不同的方式表達自己的政策偏好，影響政治家的決策。9.3.1中點選民模型假定一個國家實行公民投票制度，個人可以通過投票表示對政策的選擇。那么，決定政策產生的政治市場均衡在很大程度上取決于投票選舉，通常是用中點選民模型來解釋這個過程。

中點選民模型是將每個單一的選民按照其對某項政策的預期成本和收益進行排序，位于這個序列中間位置的稱為中點選民。如果大多數人將從這項政策中獲益，中點選民就會贊同這項政策，反之亦然。9.3.1中點選民模型選民關稅稅率O

BBA(中點選民)對中點選民政策偏好的競爭9.3.1中點選民模型使用中點選民模型分析政策選擇時，需要有非常重要的假設：選民們對于某向特定政策對自己產生的利益或者損失擁有完全的信息他們能夠按照自己的利益和損失的偏好進行投票投票是無成本的，以至于每個人都參與投票9.3.1中點選民模型即使在所謂的民主選舉制度下，由中點選民模型決定的政策可能并不代表大多數選民的利益。原因是：選民們沒有完全的信息來認識某項政策對自己利益的影響選民們也可能不是根據自己的利益投票，而是以另外的目標投票，如國家的榮譽、對弱勢群體的憐憫等假設存在對政策效應的信息搜尋成本或者其他與投票相關的成本，有一些選民可能會放棄投票9.3.1中點選民模型有一些選民認為自己的一票不會對政策產生什么影響，會存在“搭便車”的投機心理，只接受結果而不為此付出任何努力和成本如果政策的收益或者損失是確定的，但由于受影響的選民人數龐大，導致平均收益和損失極小，選民們會忽視這種影響而放棄或者隨意投票9.3.2游說的經濟學分析試圖通過資助競選或者游說活動的利益集團將資源不是投入生產活動，而是投入資助和游說，以便獲得政治家的允諾，制定相關政策，增加利益集團的將來收益。這種行為實際上是一種尋租行為。這種行為不會產生任何產品和服務，卻改變了國民收入的分配結構，因此被定義為直接非生產性尋利活動。9.3.2游說的經濟學分析直接非生產性尋利活動可分為兩種基本的活動：利益集團對現有貿易政策產生的收入和租的再