主講：蔣言斌教授博士第六講知識產權國際調控體系1在現行的調整知識產權法律關系的法律依據有兩類即國內知識產權法律法規和國際知識產權公約、條約、協定，基本上形成了調整基于知識產權的取得、使用和保護所產生的各種社會關系的法律規范的綜合的法律體系，其調控的法規要素根據其產生的法律依據而不同。如基本法與特別法、國內法與國際法、綜合法與部門法等，本文以地域為劃分標準，研究國內法和國際法兩個方面的知識產權調控體系。隨做我國參加WTO，在知識產權方面與國際融合的步伐和節奏加快，自1980年我國參加WIPO（成立世界知識產權組織公約）后，逐步形成了有我國參加并履行的國際知識產權保護義務的國際知識產權法律調控體系。本文中國際調控體系中知識產權法律主要是我國已參加的國際公約和協議。日期是在我國的生效日期即成為成員或締約方的時間。特定法律制度2知識產權版權工業產權商標權專利權《伯爾尼公約》）（1886---1992）《錄音制品公約》（1961---1992）《世界版權公約》（1952---1992）《專利合作公約》（1970--1993）《布達佩斯條約》（1977--1995）《馬德里協定》（1891--1989）《尼斯協定》（1867---1986）《建立世界知識產權組織公約》（1967---1980）《Trips協議》（1994）《保護工業產權的巴黎公約》（1883----1984）商業秘密小飛守角制作《建立世界知識產權組織公約》（1980年6月3日）《保護工業產權的巴黎公約》（1985年3月19日）《商標國際注冊馬德里協定>》（1989年10月4日）《保護文學、藝術作品的伯爾尼公約》（92年10月15日）《世界版權公約》（1992年10月30日）國際知識產權法律調控體系4《錄音制品公約》（93年4月30日）《專利合作公約》（94年1月1日）《與貿易有關的知識產權分協議》（1994年4月15日）《海關保護知識產權條約》（1995年月日）《微生物國際保藏的布達佩斯條約》（95年的7月1日）《商標注冊用商品與服務國際分類（1994年8月9日）的尼斯協定》5主要內容一、why--知識產權國際保護的目的（難點）二、how---知識產權國際保護的途徑三、what---知識產權國際保護的內容（重點）6一、why--知識產權國際保護的目的（難點）7中國知識產權國際保護之路我國于1980年3月正式加入世界知識產權組織(WIPO)，并于1984年12月向該組織遞交了加入《保護工業產權巴黎公約》的申請，1985年3月19日成為該公約的成員國。1987年我國加入《商標國際注冊馬德里協定》。1989年我國簽署了《關于集成電路知識產權條約》。1992年下半年我國又先后加入《伯爾尼公約》和《世界版權公約》。1991年6月我國政府派代表參加了世界知識產權組織召開的締結《保護工業產權巴黎公約》有關專利部分補充條約的外交會議，并于1994年1月正式參加了《專利合作條約》。我國代表還參加烏拉圭回合《與貿易有關的包括冒牌貨貿易的知識產權協議》的談判，并簽署了最后文件。我國還與一些國家締結了保護知識產權協議。例如，我國與美國簽訂了《中華人民共和國政府與美利堅合眾國政府關于保護知識產權的諒解備忘錄》，相互承諾按照各自的法律和適當參考國際做法，對對方自然人、法人的商標、版權予以保護。最近，我國又與歐共體和瑞士、日本簽署了保護知識產權備忘錄。81973年美國轉讓專利收入32億美元，1986年增至65億美元，其中80%是海外公司中獲得，80%以上是高技術。1989年日本確立了成立技術貿易市場的構想，有效刺激了企業對外的專利許可證貿易。日本制作所靠簽訂專利許可合同，每年收入專利轉讓費高達70億日元。美國《幸福》雜志列出了世界上銷售額最高的50家工業公司竟然是一致，這些銷售額最高的公司，也正是擁有專利最多的公司：德國西門子公司擁有2萬件專利，日本的松下電器公司每年申請高達1萬件以上，日本的日立公司僅1975年一年申請量達2萬件。1980年統計，日本申請專利和應用新型的件數占世界總數的40%，前蘇聯占15%，西德占8%，英國占5%，其它占22%，而美、日、德、蘇、英又是當時世界上經濟發達，在產業國際競爭中最具有實力的國家，因此。科技成果成為重要的戰略資源，知識產權就是一種資源的核心資源，是核心競爭力的源泉。

9西方發達國家所擁有的專利數量大約占全球專利總量的９０％.據國家知識產權局提供的資料顯示，在生命科學與生物技術、信息技術、新材料等關鍵技術領域，西方發達國家所擁有的專利數量大約占全球專利總量的９０％，而他們擁有的知識產權優勢在經貿活動中正發揮著越來越大的作用，發達國家通過知識產權的創造、占有、許可、轉讓獲得了巨大的經濟效益。10部分國家發明專利授權量排行(1997)Source：WIPO，(1997).

中國

China日本

Japan美國

US德國

Germany法國

French英國

UK俄羅斯

Russia韓國

ROK墨西哥

Mexico本國人

Domestic1532129937

61707195211323345492564414497112外國人

Foreign196217749502773553237215402054048100823832合計

Total3494147686

11198455053504484475429692245793944位次Rank27123456824111、外國在中國“跑馬圈地”技術領域計算機西藥半導體生物工程電視國內專利申請4.8%8.8%12.6%12.7%14.7%國外專利申請95.2%91.2%87.4%87.3%85.3%2001年專利八大部類專利歸屬調查12國內外專利申請量比較13國內外專利授權量比較142002年、2003部分外國中國注冊的商標統計美國英國新加坡德國韓國法國日本加拿大瑞士6774012543395813663598591183591621477143國家年美國德國日本法國瑞士英國韓國新加坡20029442626341943398346322479196482003707350814892288426001772115952415我國產品在海外申請注冊商標中約有15％遇到已被搶注的尷尬局面。據不完全統計，我國曾有超過80個商標在印度尼西亞被搶注，有近100個商標在日本被搶注。有近200個商標在澳大利亞被搶注。2002年公布的123個中國名牌產品的品牌在美國、加拿大、澳大利亞和香港地區的調查中，竟有近50％的企業沒有在美國、加拿大注冊；近60％的企業沒有在香港地區注冊；近80％的企業沒有在澳大利亞注冊。同時，有近8％～12％的商標在美國、澳大利亞和香港地區被以非中國企業所有人名義進行了注冊。16WhywhatHowwho\Where\When????171、知識產權是企業命運之系2、知識產權是企業立足之本3、知識產權是企業發展之根4、知識產權是企業創新之源Why----知識產權?18Coca-cola公司商標及其裝潢19《伯爾尼公約》）（1886---1992）《錄音制品公約》（1961---1992）《世界版權公約》（1952---1992）《專利合作公約》（1970--1993）《布達佩斯條約》（1977--1995）《馬德里協定》（1891---1989）《尼斯協定》（1867---1986）《建立世界知識產權組織公約》（1967---1980）《Trips協議》（1994）知識產權版權工業產權商標權專利權《保護工業產權的巴黎公約》（1883----1984）20關稅壁壘技術壁壘法律壁壘GATTWTOPCTTripsWIPO21國外的知識產權立法情況，成員國《世界知識產權組織》181個(2004/11/10)《保護工業產權巴黎公約》164個（2003）《保護文學藝術作品伯爾尼公約》150個〔2003）《商標國際注冊馬德里協定》71個（2003）《專利合作公約》122個（2003）《與貿易有關的知識產權份協議》146個（2003）22中國入世后更加需要知識產權1、WTO對中國社會經濟與法律的三大沖擊:降低關稅、開放市場和加強知識產權保護；2、加強知識產權保護是中國入世后重要的國際國內義務；3、知識產權制度是國際三大貿易（貨物貿易、服務貿易和知識產權貿易）的“游戲規則”。231、《著作權法》第二條；2、《商標法》第十七條；3、《專利法》第十八條；十九條；How---知識產權國際保護途徑24知識產權國際保護的TUJING1、共同參加的國際公約或條約2、雙邊協議3、互惠協議25知識產權保護國際公約(條約、示范法)

我國參加的國際條約或協議在我國的生效日期1、《建立世界知識產權組織公約》（1980年6月3日）2、《保護工業產權的巴黎公約》（1985年3月19日）3、《商標國際注冊馬德里協定》（1989年10月4日）4、《保護文學藝術作品伯爾尼公約》（1992年10月15日）5、《世界版權公約》（1992年10月30日）6、《關于集成電路的知識產權公約》（1992年10月30日）1、《建立世界知識產權組織公約》（1980年6月3日）2、《保護工業產權的巴黎公約》（1985年3月19日）3、《商標國際注冊馬德里協定》（1989年10月4日）4、《保護文學藝術作品伯爾尼公約》（1992年10月15日）5、《世界版權公約》（1992年10月30日）6、《關于集成電路的知識產權公約》（1992年10月30日）26我國參加的國際條約或協議在我國的生效日期3、《與貿易有關的知識產權分協議》（1994年4月15日）1、《錄音制品公約》（1993年4月30日）2、《專利合作公約》（1994年1月1日）4、《保護植物新品種國際公約》（1999年4月23日）5、《微生物國際保藏的布達佩斯條約》（95年的7月1日）6、《商標注冊用商品與服務國際分類的尼斯協定》（1994年8月9日）7、《關于集成電路知識產權條約》（1990年5月1日）(華盛頓條約)27知識產權國際保護的互惠協議1、《中美知識產權諒解備忘錄》2、《中瑞知識產權諒解備忘錄》3、《中俄知識產權諒解備忘錄》4、《中法關于知識產權合作協定》5、《中意關于知識產權諒解備忘錄》28知識產權國際保護的基本原則1、國民待遇a原則2、最惠國待遇原則3、透明度原則4、優先權原則5、專利、商標獨立原則6、強制許可原則7、臨時性保護原則29知識產權國際保護的基本原則1、國民待遇原則依據：《保護工業產權的巴黎公約》第二條、（本聯盟各國的國民待遇）第三條：某類人享有與本聯盟國家的國民待遇30自然人的國民-----依據國籍法所承認的享有該國國籍的人。具有雙重或多重國籍的人，只要具備其中一國國籍，就符合國民條件。法人國民----按照成員國公法和私法承認的具有民事權利能力和民事行為能力的社會組織。根據私法產生的法人被認為是該國國民，如果在另外一個成員國有實際上的總部，也是總部所在地國家的國民。國民：自然人和法人31營業所：實際從事工商業活動的住所。住所：并不要求是法律認可的住所，但必須是較長時期的住所，切能夠進行實際聯系的住所。固定住所和營業所32國民待遇適用于各國法律授予其國民的一切利益，即該成員國的法律正如其他適用于該國國民一樣，也必須適用于其他成員的國民。但國民待遇可以保留。絕大多數國家的法律，都不允許外國人或外國機構來充當本國的代理人或代理機構，而由本國指定。《中國專利法》（19條、20條）332、最惠國待遇原則（TRIPS4條）在知識產權保護上，某一成員提供其他國國民的任何利益、優惠、特權或豁免，均應立即無條件地適用于全體其他成員之國民。但一成員提供其他國國民的任何下述利益、優惠、特權或豁免，不在其列：1）由一般性司法協助及法律實施的國際協定引申出且并非專為保護知識產權的；2)伯爾尼公約1971年文本或羅馬公約所允許的不按國民待遇、而按互惠原則提供的；343、透明度原則（TRIPS63條）1．各成員所實施的、與本協議內容（即知識產權之效力、范圍、獲得、執法及防止濫用）有關的法律、條例，以及普遍適用的終審司法判決和終局行政裁決，均應以該國文字頒布；如果在實踐中無頒布的可能，則應以該國文字使公眾能夠獲得，以使各成員政府及權利持有人知悉。一方成員的政府或政府代理機構與任何地方政府或政府代理機構之間生效的與本協議內容有關的各種協議，也應予以公布。354、優先權原則

申請人在一個成員國內首次提出工業產權的申請后，又在特定的時間內（發明、實用新型為12個月，外觀設計和商標為6個月）又將同一發明創造想其他成員國提出申請，可以將其首次申請日作為有效申請日，既后一申請可享受首次申請日的優先權。我國《專利法》第二十九\三十條；英國《專利法》第15條，法國《專利法》增補的第十三條第二款；美國《商標法》第四十四條之四；日本《專利法》第四十三條等都有優先權規定。《巴黎公約》第四條：365、專利、商標獨立原則依據《巴黎公約》第四條之二專利就同一發明在不同國家取得的專利是相互獨立。（1）本聯盟國家的國民向本聯盟各國申請的專利，與在其他國家，不論是否本聯盟的成員國，就同一發明所取得的專利是互相獨立的。（2）上述規定，應從不受限制的意義來理解，特別是指在優先權期間內申請的各項專利，就其無效和喪失權利的理由以及其正常的期間而言，是互相獨立的。373、透明度原則（TRIPS63條）1．各成員所實施的、與本協議內容（即知識產權之效力、范圍、獲得、執法及防止濫用）有關的法律、條例，以及普遍適用的終審司法判決和終局行政裁決，均應以該國文字頒布；如果在實踐中無頒布的可能，則應以該國文字使公眾能夠獲得，以使各成員政府及權利持有人知悉。一方成員的政府或政府代理機構與任何地方政府或政府代理機構之間生效的與本協議內容有關的各種協議，也應予以公布。38（3）本規定應適用于在其開始生效時已經存在的一切權利。（4）在有新國家加入的情況下，本規定應同樣適用于加入時各方面已經存在的權利.（5）在本聯盟各國，因享有優先權的利益而取得的專利的有效期間，與假設沒有優先權的利益而申請或授予的專利的有效期間相同。396、強制許可原則依據：《巴黎公約》第5條１）申請之日起４年，授權之日起滿３年，可以申請強制實施許可．２）申請之日起４年，授權之日起３年以前，不能申請前強制實施許可為了防止專利權人濫用自己的權利,沒有正當理由不實施或不充分實施,各聯盟國都有權采取立法規定實施強制許可.條件:40知識產權國際保護的基本原則1、國民待遇原則2、最惠國待遇原則3、透明度原則4、優先權原則5、專利、商標獨立原則6、強制許可原則7、臨時性保護原則41三、WHAT--知識產權國際保護內容1、《建立世界知識產權組織公約》（1980年6月3）2、《保護工業產權的巴黎公約》（1985年3月19日）3、《國際商標注冊馬德里協定》（1989年10月4日）4、《保護文學藝術作品的伯爾尼公約》（92年4月15號）5、《與貿易有關的知識產權協議》（1994年4月15號）421、《建立世界知識產權組織公約》（1980年6月3日）worldIntellectualPropertyOrganization(WIPO)1967年斯德哥爾摩文本。共21條。1、宗旨：在全世界范圍內，維護和加強對知識產權的尊重和保護，鼓勵創造性活動。在充分尊重各聯盟獨立性的前提下，使保護工業產權和文學藝術作品而建立的聯盟的管理趨于現代化并提高效率。世界知識產權組織是聯合國的一個專門機構，承擔了有關知識產權事務，屬于實體條款的只有第二條即知識產權的定義，其他條款是關于建立該公約的基本原則、組織機構設置、職責和主要活動。432、《保護工業產權的巴黎公約》（1985年3月19）始于1883年3月20號，現行的是1968年斯德哥爾摩文本，共30條。ParisConventionfortheProtectionofIndustrialProperty1、實質性法律條款（1-12條）1）工業產權的范圍2）基本原則：國民待遇原則；優先權原則；專利商標獨立原則；強制許可原則；臨時性保護原則；寬限期；2、行政性法律條款（13-30）1）巴黎聯盟的機構及職能2）加入或退出公約的手續3）爭議的解決途徑4）文本的語言與條約文本的保存44國家級的版權保護，大約在19世紀中葉才開始，且多數是歐洲國家之間的雙邊協定。這些協定都無法突破版權的地域性限制。只是到了1852年，法國向世界大膽地宣布：它將把版權擴大到一切作品，不過問其作者的國籍，并在巴黎成立了一個“國際文學藝術聯合會”。該會起草了一份版權國際保護的倡議書，該倡議書成為后來的《伯爾尼公約》的原型。在1886年9月9日由10個國家（比利時、意大利、大不列顛、法國、西班牙、意大昨、利比里亞、海地、突尼斯、瑞士）發起，在瑞士首都伯爾尼簽署了《保護文學藝術作品的伯爾尼公約》該公約在1887年12月5日生效。為完善這個公約，后來曾修訂過五次。截至2003年，已經有146個國家加入了《伯爾尼公約》。我國1992年成為該公約成員國，批準了該公約的1971年文本的實體及行政條款。同時中國政府申明，根據該公約附件第一條的規定，中國享有附件第二條、第三條規定的權利即在一定條件下，可以頒發翻譯權和復制權的強制許可證。4、保護文學、藝術作品的伯爾尼公約（BerneConventionfortheProtectionofliteraryandArtisticWorks）簡稱《伯爾尼公約》。45現行《伯爾尼公約》共有正文38條，附件6條，包括實體性條款和組織、實施以及管理性條款兩大類。組織、實施以及管理性等行政性條款對廣大讀者并不重要，故略而不論。實體性條款的主要內容由四大原則和公約對成員國國內法的最低要求所組成。

伯爾尼公約是版權領域第一個世界性的多邊國際條約，在締結后的一百多年里曾多次修訂。其締約的目的是為了使各聯盟成員國受到盡可能有效、盡可能一致地保護作者對其文學和藝術作品所享有的權利。《伯爾尼公約》是版權領域內最古老的國際公約，它向所有國家開放。概括而言，《伯爾尼公約》強調要遵循如下四個原則：1）國民待遇原則；2）自動保護原則；3）獨立保護原則；4