1、行政處罰類“對未取得資質等級證書從事房地產開發經營的處罰”廉政風險防控圖結案1、未上傳相關影像資料。1、未上傳執法文書。1、隨意從輕或減輕處罰。2、不依法履行重大案件處罰程序。3、截留或私分罰沒款物，使用丟失或損毀扣押的財物。風險等級：中1、久拖不批或越權審批，無故拖延案件辦理。2、利用職務便利接受賄賂為當事人謀利益。3、隨意行駛自由裁量權。4、法律法規運用錯誤。5、該上案審會的不上案審會，少數人說了算。6、不按規定受理申訴。風險等級：高1、不進行告知。2、不聽取當事人申辯、不進行復議。風險等級：低1、調查取證時接受請托，不按規定組織調查，調查對象或方案帶有傾向性，辦理人情案。2、偽造、丟失、

2、損毀、不按規定取證，導致案件調查無法正常進行。3、回避或隱瞞調查信息，隱報、擅改調查結果，重要情況不如實向分管領導匯報。風險等級：高1、不按規定受理或回避、隱瞞違法違規線索、舉報、投訴等。2、向被舉報或被調查對象泄露信息。3、超越職權，擅自銷案。風險等級：中電子監察點風險點執行送達決定審查處罰前告知調查取證1、建立查處案件臺賬，定期進行檢查；2、嚴格按照法規程序進行監督；3、加強信息保密管理。責任主體：監察大隊、分管領導立（受）案發現違法事實防控措施流程環節1、重大案件未上傳集體討論會議紀要。 2、違法程度在5000以下的，裁量標準不達5萬或超出6萬不超10萬的；違法程度在5000-10000

3、的，裁量標準未達6萬或超出7萬不超10萬；違法程度在10000-50000的，裁量標準未達7萬或超出8萬不超10萬，違法程度在50000的，裁量標準超出5萬未達8萬或超出10萬的；3、未上傳執法文書。1、執行內部監督檢查、紀檢跟蹤督察制度；2、嚴格層級審批制度，量化處罰標準；3、嚴格執行聽證程序，重大案件必須集體討論；4、嚴格履行服務承諾，政務公開、健全信訪投訴舉報受理制度。 責任主體：法制科、分管領導責任主體：監察大隊承辦人1、嚴格按規定進行執法；2、嚴格執行財務管理規定；3、執行內部監督檢查、紀檢跟蹤督察制度；4、落實責任追究。責任主體：法制科、分管領導1、嚴格法律、法規；2、健全信訪投訴

4、舉報受理制度；3、實行一次性告知；4、實行申訴復議規定。責任主體：法制科、分管領導1、規范處罰程序，現場調查必須兩人以上，回避制度；2、調查取證可采取現場錄音、錄像等技術手段；3、按規定程序組織開展調查，調查方案、進展組織集體研究，定期向管領導匯報。責任主體：監察大隊風險點風險點風險點風險點風險點防控措施防控措施防控措施防控措施防控措施行政處罰類“對超越資質等級從事房地產開發經營的處罰”廉政風險防控圖結案1、未上傳相關影像資料。1、未上傳執法文書。1、隨意從輕或減輕處罰。2、不依法履行重大案件處罰程序。3、截留或私分罰沒款物，使用丟失或損毀扣押的財物。風險等級：中1、久拖不批或越權審批，無故拖

5、延案件辦理。2、利用職務便利接受賄賂為當事人謀利益。3、隨意行駛自由裁量權。4、法律法規運用錯誤。5、該上案審會的不上案審會，少數人說了算。6、不按規定受理申訴。風險等級：高1、不進行告知。2、不聽取當事人申辯、不進行復議。風險等級：低1、調查取證時接受請托，不按規定組織調查，調查對象或方案帶有傾向性，辦理人情案。2、偽造、丟失、損毀、不按規定取證，導致案件調查無法正常進行。3、回避或隱瞞調查信息，隱報、擅改調查結果，重要情況不如實向分管領導匯報。風險等級：高1、不按規定受理或回避、隱瞞違法違規線索、舉報、投訴等。2、向被舉報或被調查對象泄露信息。3、超越職權，擅自銷案。風險等級：中電子監察點

6、風險點執行送達決定審查處罰前告知調查取證1、建立查處案件臺賬，定期進行檢查；2、嚴格按照法規程序進行監督；3、加強信息保密管理。責任主體：監察大隊、分管領導立（受）案發現違法事實防控措施流程環節1、重大案件未上傳集體討論會議紀要。2、違法程度在5000以下的，裁量標準不達5萬或超出6萬不超10萬的；違法程度在5000-10000的，裁量標準未達6萬或超出7萬不超10萬；違法程度在10000-50000的，裁量標準未達7萬或超出8萬不超10萬，違法程度在50000的，裁量標準超出5萬未達8萬或超出10萬的；3、未上傳執法文書。1、執行內部監督檢查、紀檢跟蹤督察制度；2、嚴格層級審批制度，量化處罰

7、標準；3、嚴格執行聽證程序，重大案件必須集體討論；4、嚴格履行服務承諾，政務公開、健全信訪投訴舉報受理制度。 責任主體：法制科、分管領導責任主體：監察大隊承辦人1、嚴格按規定進行執法；2、嚴格執行財務管理規定；3、執行內部監督檢查、紀檢跟蹤督察制度；4、落實責任追究。責任主體：法制科、分管領導1、嚴格法律、法規；2、健全信訪投訴舉報受理制度；3、實行一次性告知；4、實行申訴復議規定。責任主體：法制科、分管領導1、規范處罰程序，現場調查必須兩人以上，回避制度；2、調查取證可采取現場錄音、錄像等技術手段；3、按規定程序組織開展調查，調查方案、進展組織集體研究，定期向管領導匯報。責任主體：監察大隊風

8、險點風險點風險點風險點風險點防控措施防控措施防控措施防控措施防控措施行政處罰類-“對隱瞞真實情況，弄虛作假騙取資質證書的、涂改、出租、出借、轉讓、出賣資質證書的處罰”廉政風險防控圖結案1、未上傳相關影像資料。1、未上傳執法文書。1、隨意從輕或減輕處罰。2、不依法履行重大案件處罰程序。3、截留或私分罰沒款物，使用丟失或損毀扣押的財物。風險等級：中1、久拖不批或越權審批，無故拖延案件辦理。2、利用職務便利接受賄賂為當事人謀利益。3、隨意行駛自由裁量權。4、法律法規運用錯誤。5、該上案審會的不上案審會，少數人說了算。6、不按規定受理申訴。風險等級：高1、不進行告知。2、不聽取當事人申辯、不進行復議。

9、風險等級：低1、調查取證時接受請托，不按規定組織調查，調查對象或方案帶有傾向性，辦理人情案。2、偽造、丟失、損毀、不按規定取證，導致案件調查無法正常進行。3、回避或隱瞞調查信息，隱報、擅改調查結果，重要情況不如實向分管領導匯報。風險等級：高1、不按規定受理或回避、隱瞞違法違規線索、舉報、投訴等。2、向被舉報或被調查對象泄露信息。3、超越職權，擅自銷案。風險等級：中電子監察點風險點執行送達決定審查處罰前告知調查取證1、建立查處案件臺賬，定期進行檢查；2、嚴格按照法規程序進行監督；3、加強信息保密管理。責任主體：監察大隊、分管領導立（受）案發現違法事實防控措施流程環節1、重大案件未上傳集體討論會議

10、紀要。2、違法程度隱瞞、作假、涂改資質證書的，裁量標準未達1萬或超出1.5萬的；違法程度騙取、出租、出借資質證書的，未從事經營，裁量標準未達1.5萬或超出2萬的；違法程度騙取、出租、出借資質證書的，已從事經營，裁量標準未達2萬或超出3萬的；3、未上傳執法文書。1、執行內部監督檢查、紀檢跟蹤督察制度；2、嚴格層級審批制度，量化處罰標準；3、嚴格執行聽證程序，重大案件必須集體討論；4、嚴格履行服務承諾，政務公開、健全信訪投訴舉報受理制度。 責任主體：法制科、分管領導責任主體：監察大隊承辦人1、嚴格按規定進行執法；2、嚴格執行財務管理規定；3、執行內部監督檢查、紀檢跟蹤督察制度；4、落實責任追究。責

11、任主體：法制科、分管領導1、嚴格法律、法規；2、健全信訪投訴舉報受理制度；3、實行一次性告知；4、實行申訴復議規定。責任主體：法制科、分管領導1、規范處罰程序，現場調查必須兩人以上，回避制度；2、調查取證可采取現場錄音、錄像等技術手段；3、按規定程序組織開展調查，調查方案、進展組織集體研究，定期向管領導匯報。責任主體：監察大隊風險點風險點風險點風險點風險點防控措施防控措施防控措施防控措施防控措施行政處罰類“對企業在商品住宅銷售中不按規定發放住宅質量保證書和住宅使用說明書的處罰”廉政風險防控圖結案1、未上傳相關影像資料。1、未上傳執法文書。1、隨意從輕或減輕處罰。2、不依法履行重大案件處罰程序。

12、3、截留或私分罰沒款物，使用丟失或損毀扣押的財物。風險等級：中1、久拖不批或越權審批，無故拖延案件辦理。2、利用職務便利接受賄賂為當事人謀利益。3、隨意行駛自由裁量權。4、法律法規運用錯誤。5、該上案審會的不上案審會，少數人說了算。6、不按規定受理申訴。風險等級：高1、不進行告知。2、不聽取當事人申辯、不進行復議。風險等級：低1、調查取證時接受請托，不按規定組織調查，調查對象或方案帶有傾向性，辦理人情案。2、偽造、丟失、損毀、不按規定取證，導致案件調查無法正常進行。3、回避或隱瞞調查信息，隱報、擅改調查結果，重要情況不如實向分管領導匯報。風險等級：高1、不按規定受理或回避、隱瞞違法違規線索、舉

13、報、投訴等。2、向被舉報或被調查對象泄露信息。3、超越職權，擅自銷案。風險等級：中電子監察點風險點執行送達決定審查處罰前告知調查取證1、建立查處案件臺賬，定期進行檢查；2、嚴格按照法規程序進行監督；3、加強信息保密管理。責任主體：監察大隊、分管領導立（受）案發現違法事實防控措施流程環節1、重大案件未上傳集體討論會議紀要。2、違法程度不按規定發放，裁量標準罰款的；違法程度逾期不改的，裁量標準未達1萬或超出1.5萬的；違法程度不按規定發放并有舉報的，裁量標準未達1.5萬或超出2萬的；3、未上傳執法文書。1、執行內部監督檢查、紀檢跟蹤督察制度；2、嚴格層級審批制度，量化處罰標準；3、嚴格執行聽證程序

14、，重大案件必須集體討論；4、嚴格履行服務承諾，政務公開、健全信訪投訴舉報受理制度。 責任主體：法制科、分管領導責任主體：監察大隊承辦人1、嚴格按規定進行執法；2、嚴格執行財務管理規定；3、執行內部監督檢查、紀檢跟蹤督察制度；4、落實責任追究。責任主體：法制科、分管領導1、嚴格法律、法規；2、健全信訪投訴舉報受理制度；3、實行一次性告知；4、實行申訴復議規定。責任主體：法制科、分管領導1、規范處罰程序，現場調查必須兩人以上，回避制度；2、調查取證可采取現場錄音、錄像等技術手段；3、按規定程序組織開展調查，調查方案、進展組織集體研究，定期向管領導匯報。責任主體：監察大隊風險點風險點風險點風險點風險

15、點防控措施防控措施防控措施防控措施防控措施行政處罰類“對企業不按照規定辦理變更手續的處罰”廉政風險防控圖結案1、未上傳相關影像資料。1、未上傳執法文書。1、隨意從輕或減輕處罰。2、不依法履行重大案件處罰程序。3、截留或私分罰沒款物，使用丟失或損毀扣押的財物。風險等級：中1、久拖不批或越權審批，無故拖延案件辦理。2、利用職務便利接受賄賂為當事人謀利益。3、隨意行駛自由裁量權。4、法律法規運用錯誤。5、該上案審會的不上案審會，少數人說了算。6、不按規定受理申訴。風險等級：高1、不進行告知。2、不聽取當事人申辯、不進行復議。風險等級：低1、調查取證時接受請托，不按規定組織調查，調查對象或方案帶有傾向

16、性，辦理人情案。2、偽造、丟失、損毀、不按規定取證，導致案件調查無法正常進行。3、回避或隱瞞調查信息，隱報、擅改調查結果，重要情況不如實向分管領導匯報。風險等級：高1、不按規定受理或回避、隱瞞違法違規線索、舉報、投訴等。2、向被舉報或被調查對象泄露信息。3、超越職權，擅自銷案。風險等級：中電子監察點風險點執行送達決定審查處罰前告知調查取證1、建立查處案件臺賬，定期進行檢查；2、嚴格按照法規程序進行監督；3、加強信息保密管理。責任主體：監察大隊、分管領導立（受）案發現違法事實防控措施流程環節1、重大案件未上傳集體討論會議紀要。2、違法程度不按規定辦理變更的，裁量標準未達5千或超出7千的；違法程度

17、在限期仍未辦理的，裁量標準未達7千或超出8千的；違法程度在限期仍未辦理并仍在開發的，裁量標準未達8千或超出1萬的；3、未上傳執法文書。1、執行內部監督檢查、紀檢跟蹤督察制度；2、嚴格層級審批制度，量化處罰標準；3、嚴格執行聽證程序，重大案件必須集體討論；4、嚴格履行服務承諾，政務公開、健全信訪投訴舉報受理制度。 責任主體：法制科、分管領導責任主體：監察大隊承辦人1、嚴格按規定進行執法；2、嚴格執行財務管理規定；3、執行內部監督檢查、紀檢跟蹤督察制度；4、落實責任追究。責任主體：法制科、分管領導1、嚴格法律、法規；2、健全信訪投訴舉報受理制度；3、實行一次性告知；4、實行申訴復議規定。責任主體：

18、法制科、分管領導1、規范處罰程序，現場調查必須兩人以上，回避制度；2、調查取證可采取現場錄音、錄像等技術手段；3、按規定程序組織開展調查，調查方案、進展組織集體研究，定期向管領導匯報。責任主體：監察大隊風險點風險點風險點風險點風險點防控措施防控措施防控措施防控措施防控措施行政處罰類“對將未驗收的房屋交付使用的處罰”廉政風險防控圖結案1、未上傳相關影像資料。1、未上傳執法文書。1、隨意從輕或減輕處罰。2、不依法履行重大案件處罰程序。3、截留或私分罰沒款物，使用丟失或損毀扣押的財物。風險等級：中1、久拖不批或越權審批，無故拖延案件辦理。2、利用職務便利接受賄賂為當事人謀利益。3、隨意行駛自由裁量權

19、。4、法律法規運用錯誤。5、該上案審會的不上案審會，少數人說了算。6、不按規定受理申訴。風險等級：高1、不進行告知。2、不聽取當事人申辯、不進行復議。風險等級：低1、調查取證時接受請托，不按規定組織調查，調查對象或方案帶有傾向性，辦理人情案。2、偽造、丟失、損毀、不按規定取證，導致案件調查無法正常進行。3、回避或隱瞞調查信息，隱報、擅改調查結果，重要情況不如實向分管領導匯報。風險等級：高1、不按規定受理或回避、隱瞞違法違規線索、舉報、投訴等。2、向被舉報或被調查對象泄露信息。3、超越職權，擅自銷案。風險等級：中電子監察點風險點執行送達決定審查處罰前告知調查取證1、建立查處案件臺賬，定期進行檢查

20、；2、嚴格按照法規程序進行監督；3、加強信息保密管理。責任主體：監察大隊、分管領導立（受）案發現違法事實防控措施流程環節1、重大案件未上傳集體討論會議紀要。2、違法程度未造成危害的，裁量標準未達10萬或超出15萬的；違法程度逾期不補辦手續的，裁量標準未達15萬或超出20萬的；違法程度造成損失在5萬以下的，裁量標準未達20萬或超出25萬的；違法程度造成損失在5萬以上的，裁量標準未達25萬或超出30萬的；3、未上傳執法文書。1、執行內部監督檢查、紀檢跟蹤督察制度；2、嚴格層級審批制度，量化處罰標準；3、嚴格執行聽證程序，重大案件必須集體討論；4、嚴格履行服務承諾，政務公開、健全信訪投訴舉報受理制度

21、。 責任主體：法制科、分管領導責任主體：監察大隊承辦人1、嚴格按規定進行執法；2、嚴格執行財務管理規定；3、執行內部監督檢查、紀檢跟蹤督察制度；4、落實責任追究。責任主體：法制科、分管領導1、嚴格法律、法規；2、健全信訪投訴舉報受理制度；3、實行一次性告知；4、實行申訴復議規定。責任主體：法制科、分管領導1、規范處罰程序，現場調查必須兩人以上，回避制度；2、調查取證可采取現場錄音、錄像等技術手段；3、按規定程序組織開展調查，調查方案、進展組織集體研究，定期向管領導匯報。責任主體：監察大隊風險點風險點風險點風險點風險點防控措施防控措施防控措施防控措施防控措施行政處罰類“對將驗收不合格的房屋交付使

22、用的處罰”廉政風險防控圖結案1、未上傳相關影像資料。1、未上傳執法文書。1、隨意從輕或減輕處罰。2、不依法履行重大案件處罰程序。3、截留或私分罰沒款物，使用丟失或損毀扣押的財物。風險等級：中1、久拖不批或越權審批，無故拖延案件辦理。2、利用職務便利接受賄賂為當事人謀利益。3、隨意行駛自由裁量權。4、法律法規運用錯誤。5、該上案審會的不上案審會，少數人說了算。6、不按規定受理申訴。風險等級：高1、不進行告知。2、不聽取當事人申辯、不進行復議。風險等級：低1、調查取證時接受請托，不按規定組織調查，調查對象或方案帶有傾向性，辦理人情案。2、偽造、丟失、損毀、不按規定取證，導致案件調查無法正常進行。3

23、、回避或隱瞞調查信息，隱報、擅改調查結果，重要情況不如實向分管領導匯報。風險等級：高1、不按規定受理或回避、隱瞞違法違規線索、舉報、投訴等。2、向被舉報或被調查對象泄露信息。3、超越職權，擅自銷案。風險等級：中電子監察點風險點執行送達決定審查處罰前告知調查取證1、建立查處案件臺賬，定期進行檢查；2、嚴格按照法規程序進行監督；3、加強信息保密管理。責任主體：監察大隊、分管領導立（受）案發現違法事實防控措施流程環節1、重大案件未上傳集體討論會議紀要。2、違法程度未造成損失的，裁量標準未達總造價0.5%或超出總造價1%的；違法程度限期內未能返修的，裁量標準未達總造價1%或超出總造價1.5%的；違法程

24、度造成損失并未能返修的，裁量標準未達總造價1.5%或超出總造價2%的；3、未上傳執法文書。1、執行內部監督檢查、紀檢跟蹤督察制度；2、嚴格層級審批制度，量化處罰標準；3、嚴格執行聽證程序，重大案件必須集體討論；4、嚴格履行服務承諾，政務公開、健全信訪投訴舉報受理制度。 責任主體：法制科、分管領導責任主體：監察大隊承辦人1、嚴格按規定進行執法；2、嚴格執行財務管理規定；3、執行內部監督檢查、紀檢跟蹤督察制度；4、落實責任追究。責任主體：法制科、分管領導1、嚴格法律、法規；2、健全信訪投訴舉報受理制度；3、實行一次性告知；4、實行申訴復議規定。責任主體：法制科、分管領導1、規范處罰程序，現場調查必

25、須兩人以上，回避制度；2、調查取證可采取現場錄音、錄像等技術手段；3、按規定程序組織開展調查，調查方案、進展組織集體研究，定期向管領導匯報。責任主體：監察大隊風險點風險點風險點風險點風險點防控措施防控措施防控措施防控措施防控措施行政處罰類“對房地產價格評估機構或者房地產估價師出具虛假或者有重大差錯的評估報告的處罰”廉政風險防控圖結案1、未上傳相關影像資料。1、未上傳執法文書。1、隨意從輕或減輕處罰。2、不依法履行重大案件處罰程序。3、截留或私分罰沒款物，使用丟失或損毀扣押的財物。風險等級：中1、久拖不批或越權審批，無故拖延案件辦理。2、利用職務便利接受賄賂為當事人謀利益。3、隨意行駛自由裁量權

26、。4、法律法規運用錯誤。5、該上案審會的不上案審會，少數人說了算。6、不按規定受理申訴。風險等級：高1、不進行告知。2、不聽取當事人申辯、不進行復議。風險等級：低1、調查取證時接受請托，不按規定組織調查，調查對象或方案帶有傾向性，辦理人情案。2、偽造、丟失、損毀、不按規定取證，導致案件調查無法正常進行。3、回避或隱瞞調查信息，隱報、擅改調查結果，重要情況不如實向分管領導匯報。風險等級：高1、不按規定受理或回避、隱瞞違法違規線索、舉報、投訴等。2、向被舉報或被調查對象泄露信息。3、超越職權，擅自銷案。風險等級：中電子監察點風險點執行送達決定審查處罰前告知調查取證1、建立查處案件臺賬，定期進行檢查

27、；2、嚴格按照法規程序進行監督；3、加強信息保密管理。責任主體：監察大隊、分管領導立（受）案發現違法事實防控措施流程環節1、重大案件未上傳集體討論會議紀要。2、違法程度未造成損失的，裁量標準對機構未達5萬或超出8的；違法程度造成損失在5萬以內的，裁量標準機構未達8萬或超出12萬的，估價師未達1萬或超出1.5萬的；違法程度造成損失在5萬至10萬的，裁量標準機構未達12萬或超出16萬的，估價師未達1.5萬或超出2.5萬的；違法程度造成損失在10萬以上的，裁量標準機構未達16萬或超出20萬的，估價師未達2.5萬或超出3萬的； 3、未上傳執法文書。1、執行內部監督檢查、紀檢跟蹤督察制度；2、嚴格層級審

28、批制度，量化處罰標準；3、嚴格執行聽證程序，重大案件必須集體討論；4、嚴格履行服務承諾，政務公開、健全信訪投訴舉報受理制度。 責任主體：法制科、分管領導責任主體：監察大隊承辦人1、嚴格按規定進行執法；2、嚴格執行財務管理規定；3、執行內部監督檢查、紀檢跟蹤督察制度；4、落實責任追究。責任主體：法制科、分管領導1、嚴格法律、法規；2、健全信訪投訴舉報受理制度；3、實行一次性告知；4、實行申訴復議規定。責任主體：法制科、分管領導1、規范處罰程序，現場調查必須兩人以上，回避制度；2、調查取證可采取現場錄音、錄像等技術手段；3、按規定程序組織開展調查，調查方案、進展組織集體研究，定期向管領導匯報。責任

29、主體：監察大隊風險點風險點風險點風險點風險點防控措施防控措施防控措施防控措施防控措施行政處罰類“對未取得房地產開發企業資質證書，擅自銷售商品房的處罰”廉政風險防控圖結案1、未上傳相關影像資料。1、未上傳執法文書。1、隨意從輕或減輕處罰。2、不依法履行重大案件處罰程序。3、截留或私分罰沒款物，使用丟失或損毀扣押的財物。風險等級：中1、久拖不批或越權審批，無故拖延案件辦理。2、利用職務便利接受賄賂為當事人謀利益。3、隨意行駛自由裁量權。4、法律法規運用錯誤。5、該上案審會的不上案審會，少數人說了算。6、不按規定受理申訴。風險等級：高1、不進行告知。2、不聽取當事人申辯、不進行復議。風險等級：低1、

30、調查取證時接受請托，不按規定組織調查，調查對象或方案帶有傾向性，辦理人情案。2、偽造、丟失、損毀、不按規定取證，導致案件調查無法正常進行。3、回避或隱瞞調查信息，隱報、擅改調查結果，重要情況不如實向分管領導匯報。風險等級：高1、不按規定受理或回避、隱瞞違法違規線索、舉報、投訴等。2、向被舉報或被調查對象泄露信息。3、超越職權，擅自銷案。風險等級：中電子監察點風險點執行送達決定審查處罰前告知調查取證1、建立查處案件臺賬，定期進行檢查；2、嚴格按照法規程序進行監督；3、加強信息保密管理。責任主體：監察大隊、分管領導立（受）案發現違法事實防控措施流程環節1、重大案件未上傳集體討論會議紀要。2、違法程

31、度擅自銷售面積20%以下的，裁量標準未達5萬或超出7萬的；違法程度擅自銷售面積20%-40%的，裁量標準未達7萬或超出8萬的；違法程度擅自銷售面積40%以上的，裁量標準未達8萬或超出10萬的；3、未上傳執法文書。1、執行內部監督檢查、紀檢跟蹤督察制度；2、嚴格層級審批制度，量化處罰標準；3、嚴格執行聽證程序，重大案件必須集體討論；4、嚴格履行服務承諾，政務公開、健全信訪投訴舉報受理制度。 責任主體：法制科、分管領導責任主體：監察大隊承辦人1、嚴格按規定進行執法；2、嚴格執行財務管理規定；3、執行內部監督檢查、紀檢跟蹤督察制度；4、落實責任追究。責任主體：法制科、分管領導1、嚴格法律、法規；2、

32、健全信訪投訴舉報受理制度；3、實行一次性告知；4、實行申訴復議規定。責任主體：法制科、分管領導1、規范處罰程序，現場調查必須兩人以上，回避制度；2、調查取證可采取現場錄音、錄像等技術手段；3、按規定程序組織開展調查，調查方案、進展組織集體研究，定期向管領導匯報。責任主體：監察大隊風險點風險點風險點風險點風險點防控措施防控措施防控措施防控措施防控措施行政處罰類“對在未解除商品房買賣合同前，將作為標的物的商品房再行銷售給他人的處罰”廉政風險防控圖結案1、未上傳相關影像資料。1、未上傳執法文書。1、隨意從輕或減輕處罰。2、不依法履行重大案件處罰程序。3、截留或私分罰沒款物，使用丟失或損毀扣押的財物。

33、風險等級：中1、久拖不批或越權審批，無故拖延案件辦理。2、利用職務便利接受賄賂為當事人謀利益。3、隨意行駛自由裁量權。4、法律法規運用錯誤。5、該上案審會的不上案審會，少數人說了算。6、不按規定受理申訴。風險等級：高1、不進行告知。2、不聽取當事人申辯、不進行復議。風險等級：低1、調查取證時接受請托，不按規定組織調查，調查對象或方案帶有傾向性，辦理人情案。2、偽造、丟失、損毀、不按規定取證，導致案件調查無法正常進行。3、回避或隱瞞調查信息，隱報、擅改調查結果，重要情況不如實向分管領導匯報。風險等級：高1、不按規定受理或回避、隱瞞違法違規線索、舉報、投訴等。2、向被舉報或被調查對象泄露信息。3、

34、超越職權，擅自銷案。風險等級：中電子監察點風險點執行送達決定審查處罰前告知調查取證1、建立查處案件臺賬，定期進行檢查；2、嚴格按照法規程序進行監督；3、加強信息保密管理。責任主體：監察大隊、分管領導立（受）案發現違法事實防控措施流程環節1、重大案件未上傳集體討論會議紀要。2、違法程度未造成損失的，裁量標準未達或超出2萬的；違法程度造成損失在5萬以下的，裁量標準未達2萬或超出2.5萬的；違法程度造成損失在5萬以上的，裁量標準未達2.5萬或超出3萬的；3、未上傳執法文書。1、執行內部監督檢查、紀檢跟蹤督察制度；2、嚴格層級審批制度，量化處罰標準；3、嚴格執行聽證程序，重大案件必須集體討論；4、嚴格

35、履行服務承諾，政務公開、健全信訪投訴舉報受理制度。 責任主體：法制科、分管領導責任主體：監察大隊承辦人1、嚴格按規定進行執法；2、嚴格執行財務管理規定；3、執行內部監督檢查、紀檢跟蹤督察制度；4、落實責任追究。責任主體：法制科、分管領導1、嚴格法律、法規；2、健全信訪投訴舉報受理制度；3、實行一次性告知；4、實行申訴復議規定。責任主體：法制科、分管領導1、規范處罰程序，現場調查必須兩人以上，回避制度；2、調查取證可采取現場錄音、錄像等技術手段；3、按規定程序組織開展調查，調查方案、進展組織集體研究，定期向管領導匯報。責任主體：監察大隊風險點風險點風險點風險點風險點防控措施防控措施防控措施防控措

36、施防控措施行政處罰類“對未按規定將測繪成果或者需要由其提供的辦理房屋權屬登記的資料報送房地產行政主管部門的處罰”廉政風險防控圖結案1、未上傳相關影像資料。1、未上傳執法文書。1、隨意從輕或減輕處罰。2、不依法履行重大案件處罰程序。3、截留或私分罰沒款物，使用丟失或損毀扣押的財物。風險等級：中1、久拖不批或越權審批，無故拖延案件辦理。2、利用職務便利接受賄賂為當事人謀利益。3、隨意行駛自由裁量權。4、法律法規運用錯誤。5、該上案審會的不上案審會，少數人說了算。6、不按規定受理申訴。風險等級：高1、不進行告知。2、不聽取當事人申辯、不進行復議。風險等級：低1、調查取證時接受請托，不按規定組織調查，

37、調查對象或方案帶有傾向性，辦理人情案。2、偽造、丟失、損毀、不按規定取證，導致案件調查無法正常進行。3、回避或隱瞞調查信息，隱報、擅改調查結果，重要情況不如實向分管領導匯報。風險等級：高1、不按規定受理或回避、隱瞞違法違規線索、舉報、投訴等。2、向被舉報或被調查對象泄露信息。3、超越職權，擅自銷案。風險等級：中電子監察點風險點執行送達決定審查處罰前告知調查取證1、建立查處案件臺賬，定期進行檢查；2、嚴格按照法規程序進行監督；3、加強信息保密管理。責任主體：監察大隊、分管領導立（受）案發現違法事實防控措施流程環節1、重大案件未上傳集體討論會議紀要。2、違法程度未及時上報資料的，裁量標準未達1萬或

38、超出2萬的；違法程度在限期不改正的，裁量標準未達2萬或超出3萬的；3、未上傳執法文書。1、執行內部監督檢查、紀檢跟蹤督察制度；2、嚴格層級審批制度，量化處罰標準；3、嚴格執行聽證程序，重大案件必須集體討論；4、嚴格履行服務承諾，政務公開、健全信訪投訴舉報受理制度。 責任主體：法制科、分管領導責任主體：監察大隊承辦人1、嚴格按規定進行執法；2、嚴格執行財務管理規定；3、執行內部監督檢查、紀檢跟蹤督察制度；4、落實責任追究。責任主體：法制科、分管領導1、嚴格法律、法規；2、健全信訪投訴舉報受理制度；3、實行一次性告知；4、實行申訴復議規定。責任主體：法制科、分管領導1、規范處罰程序，現場調查必須兩

39、人以上，回避制度；2、調查取證可采取現場錄音、錄像等技術手段；3、按規定程序組織開展調查，調查方案、進展組織集體研究，定期向管領導匯報。責任主體：監察大隊風險點風險點風險點風險點風險點防控措施防控措施防控措施防控措施防控措施行政處罰類“對未按規定的現售條件現售商品房的、未按照規定在商品房現售前將房地產開發項目及符合商品房現售條件的有關證明文件報送房地產開發主管部門備案的、返本銷售或者變相返本銷售商品房的、采取售后包租或者相售后包租方式銷售未竣工商品房的、分割拆零銷售商品住宅的、不符合商品房銷售條件，向買受人收取預定款性質費用的、未按規定向買受人明示商品房銷售管理辦法、商品房買賣合同示范文本、城

40、市商品房預售管理辦法的、委托沒有資格的機構代理銷房的處罰”廉政風險防控圖結案1、未上傳相關影像資料。1、未上傳執法文書。1、隨意從輕或減輕處罰。2、不依法履行重大案件處罰程序。3、截留或私分罰沒款物，使用丟失或損毀扣押的財物。風險等級：中1、久拖不批或越權審批，無故拖延案件辦理。2、利用職務便利接受賄賂為當事人謀利益。3、隨意行駛自由裁量權。4、法律法規運用錯誤。5、該上案審會的不上案審會，少數人說了算。6、不按規定受理申訴。風險等級：高1、不進行告知。2、不聽取當事人申辯、不進行復議。風險等級：低1、調查取證時接受請托，不按規定組織調查，調查對象或方案帶有傾向性，辦理人情案。2、偽造、丟失、

41、損毀、不按規定取證，導致案件調查無法正常進行。3、回避或隱瞞調查信息，隱報、擅改調查結果，重要情況不如實向分管領導匯報。風險等級：高1、不按規定受理或回避、隱瞞違法違規線索、舉報、投訴等。2、向被舉報或被調查對象泄露信息。3、超越職權，擅自銷案。風險等級：中電子監察點風險點執行送達決定審查處罰前告知調查取證1、建立查處案件臺賬，定期進行檢查；2、嚴格按照法規程序進行監督；3、加強信息保密管理。責任主體：監察大隊、分管領導立（受）案發現違法事實防控措施流程環節1、重大案件未上傳集體討論會議紀要。2、違法程度銷售面積20%以下、預收款在面積10%以下、委托沒有資格機構代理的，裁量標準未達1萬或超出

42、2萬的；違法程度銷售面積20%-40%、預收款在面積10%-30% 、限期不改正的，裁量標準未達2萬或超出2.5萬的；違法程度銷售面積40%以上、預收款在面積30%以上、拒絕改正的，裁量標準未達2.5萬或超出3萬的；1、執行內部監督檢查、紀檢跟蹤督察制度；2、嚴格層級審批制度，量化處罰標準；3、嚴格執行聽證程序，重大案件必須集體討論；4、嚴格履行服務承諾，政務公開、健全信訪投訴舉報受理制度。 責任主體：法制科、分管領導責任主體：監察大隊承辦人1、嚴格按規定進行執法；2、嚴格執行財務管理規定；3、執行內部監督檢查、紀檢跟蹤督察制度；4、落實責任追究。責任主體：法制科、分管領導1、嚴格法律、法規；

43、2、健全信訪投訴舉報受理制度；3、實行一次性告知；4、實行申訴復議規定。責任主體：法制科、分管領導1、規范處罰程序，現場調查必須兩人以上，回避制度；2、調查取證可采取現場錄音、錄像等技術手段；3、按規定程序組織開展調查，調查方案、進展組織集體研究，定期向管領導匯報。責任主體：監察大隊風險點風險點風險點風險點風險點防控措施防控措施防控措施防控措施防控措施行政處罰類“對未辦理預售登記預售商品房的處罰”廉政風險防控圖結案1、未上傳相關影像資料。1、未上傳執法文書。1、隨意從輕或減輕處罰。2、不依法履行重大案件處罰程序。3、截留或私分罰沒款物，使用丟失或損毀扣押的財物。風險等級：中1、久拖不批或越權審

44、批，無故拖延案件辦理。2、利用職務便利接受賄賂為當事人謀利益。3、隨意行駛自由裁量權。4、法律法規運用錯誤。5、該上案審會的不上案審會，少數人說了算。6、不按規定受理申訴。風險等級：高1、不進行告知。2、不聽取當事人申辯、不進行復議。風險等級：低1、調查取證時接受請托，不按規定組織調查，調查對象或方案帶有傾向性，辦理人情案。2、偽造、丟失、損毀、不按規定取證，導致案件調查無法正常進行。3、回避或隱瞞調查信息，隱報、擅改調查結果，重要情況不如實向分管領導匯報。風險等級：高1、不按規定受理或回避、隱瞞違法違規線索、舉報、投訴等。2、向被舉報或被調查對象泄露信息。3、超越職權，擅自銷案。風險等級：中

45、電子監察點風險點執行送達決定審查處罰前告知調查取證1、建立查處案件臺賬，定期進行檢查；2、嚴格按照法規程序進行監督；3、加強信息保密管理。責任主體：監察大隊、分管領導立（受）案發現違法事實防控措施流程環節1、重大案件未上傳集體討論會議紀要。2、違法程度認購、認定、選號、登記、摸底、辦理會員卡、收取定金的，裁量標準超出預付款0.25%的；違法程度收取定金預付款70%的，裁量標準未達預付款0.25%或超出付款0.5%的；違法程度預售面積在1萬平米以下的，裁量標準未達預付款0.5%或超出付款0.75%的；違法程度預售面積在1萬平米以上的，裁量標準未達預付款0.75%或超出付款1%的；3、未上傳執法文

46、書。1、執行內部監督檢查、紀檢跟蹤督察制度；2、嚴格層級審批制度，量化處罰標準；3、嚴格執行聽證程序，重大案件必須集體討論；4、嚴格履行服務承諾，政務公開、健全信訪投訴舉報受理制度。 責任主體：法制科、分管領導責任主體：監察大隊承辦人1、嚴格按規定進行執法；2、嚴格執行財務管理規定；3、執行內部監督檢查、紀檢跟蹤督察制度；4、落實責任追究。責任主體：法制科、分管領導1、嚴格法律、法規；2、健全信訪投訴舉報受理制度；3、實行一次性告知；4、實行申訴復議規定。責任主體：法制科、分管領導1、規范處罰程序，現場調查必須兩人以上，回避制度；2、調查取證可采取現場錄音、錄像等技術手段；3、按規定程序組織開

47、展調查，調查方案、進展組織集體研究，定期向管領導匯報。責任主體：監察大隊風險點風險點風險點風險點風險點防控措施防控措施防控措施防控措施防控措施行政處罰類“對開發企業不按規定使用商品房預售款項的處罰”廉政風險防控圖結案1、未上傳相關影像資料。1、未上傳執法文書。1、隨意從輕或減輕處罰。2、不依法履行重大案件處罰程序。3、截留或私分罰沒款物，使用丟失或損毀扣押的財物。風險等級：中1、久拖不批或越權審批，無故拖延案件辦理。2、利用職務便利接受賄賂為當事人謀利益。3、隨意行駛自由裁量權。4、法律法規運用錯誤。5、該上案審會的不上案審會，少數人說了算。6、不按規定受理申訴。風險等級：高1、不進行告知。2

48、、不聽取當事人申辯、不進行復議。風險等級：低1、調查取證時接受請托，不按規定組織調查，調查對象或方案帶有傾向性，辦理人情案。2、偽造、丟失、損毀、不按規定取證，導致案件調查無法正常進行。3、回避或隱瞞調查信息，隱報、擅改調查結果，重要情況不如實向分管領導匯報。風險等級：高1、不按規定受理或回避、隱瞞違法違規線索、舉報、投訴等。2、向被舉報或被調查對象泄露信息。3、超越職權，擅自銷案。風險等級：中電子監察點風險點執行送達決定審查處罰前告知調查取證1、建立查處案件臺賬，定期進行檢查；2、嚴格按照法規程序進行監督；3、加強信息保密管理。責任主體：監察大隊、分管領導立（受）案發現違法事實防控措施流程環

49、節1、重大案件未上傳集體討論會議紀要。2、違法程度違法所得1萬元以下的，裁量標準超出違法所得1倍或超出1萬的；違法程度違法所得1-3萬元的，裁量標準未達違法所得1倍超出違法所得2倍或超出2萬的；違法程度違法所得3萬元以上的，裁量標準未達違法所得2倍、超出違法所得3倍或超出3萬的；3、未上傳執法文書。1、執行內部監督檢查、紀檢跟蹤督察制度；2、嚴格層級審批制度，量化處罰標準；3、嚴格執行聽證程序，重大案件必須集體討論；4、嚴格履行服務承諾，政務公開、健全信訪投訴舉報受理制度。 責任主體：法制科、分管領導責任主體：監察大隊承辦人1、嚴格按規定進行執法；2、嚴格執行財務管理規定；3、執行內部監督檢查

50、、紀檢跟蹤督察制度；4、落實責任追究。責任主體：法制科、分管領導1、嚴格法律、法規；2、健全信訪投訴舉報受理制度；3、實行一次性告知；4、實行申訴復議規定。責任主體：法制科、分管領導1、規范處罰程序，現場調查必須兩人以上，回避制度；2、調查取證可采取現場錄音、錄像等技術手段；3、按規定程序組織開展調查，調查方案、進展組織集體研究，定期向管領導匯報。責任主體：監察大隊風險點風險點風險點風險點風險點防控措施防控措施防控措施防控措施防控措施行政處罰類“對房地產中介服務機構代理銷售不符合銷售條件的商品房的處罰”廉政風險防控圖結案1、未上傳相關影像資料。1、未上傳執法文書。1、隨意從輕或減輕處罰。2、不

51、依法履行重大案件處罰程序。3、截留或私分罰沒款物，使用丟失或損毀扣押的財物。風險等級：中1、久拖不批或越權審批，無故拖延案件辦理。2、利用職務便利接受賄賂為當事人謀利益。3、隨意行駛自由裁量權。4、法律法規運用錯誤。5、該上案審會的不上案審會，少數人說了算。6、不按規定受理申訴。風險等級：高1、不進行告知。2、不聽取當事人申辯、不進行復議。風險等級：低1、調查取證時接受請托，不按規定組織調查，調查對象或方案帶有傾向性，辦理人情案。2、偽造、丟失、損毀、不按規定取證，導致案件調查無法正常進行。3、回避或隱瞞調查信息，隱報、擅改調查結果，重要情況不如實向分管領導匯報。風險等級：高1、不按規定受理或

52、回避、隱瞞違法違規線索、舉報、投訴等。2、向被舉報或被調查對象泄露信息。3、超越職權，擅自銷案。風險等級：中電子監察點風險點執行送達決定審查處罰前告知調查取證1、建立查處案件臺賬，定期進行檢查；2、嚴格按照法規程序進行監督；3、加強信息保密管理。責任主體：監察大隊、分管領導立（受）案發現違法事實防控措施流程環節1、重大案件未上傳集體討論會議紀要。2、違法程度未造成損失的，裁量標準罰款的；違法程度造成損失在1萬以下的，裁量標準未達2萬或超出2.5萬的；違法程度造成損失在1萬以上的，裁量標準未達2.5萬或超出3萬的；3、未上傳執法文書。1、執行內部監督檢查、紀檢跟蹤督察制度；2、嚴格層級審批制度，

53、量化處罰標準；3、嚴格執行聽證程序，重大案件必須集體討論；4、嚴格履行服務承諾，政務公開、健全信訪投訴舉報受理制度。 責任主體：法制科、分管領導責任主體：監察大隊承辦人1、嚴格按規定進行執法；2、嚴格執行財務管理規定；3、執行內部監督檢查、紀檢跟蹤督察制度；4、落實責任追究。責任主體：法制科、分管領導1、嚴格法律、法規；2、健全信訪投訴舉報受理制度；3、實行一次性告知；4、實行申訴復議規定。責任主體：法制科、分管領導1、規范處罰程序，現場調查必須兩人以上，回避制度；2、調查取證可采取現場錄音、錄像等技術手段；3、按規定程序組織開展調查，調查方案、進展組織集體研究，定期向管領導匯報。責任主體：監

54、察大隊風險點風險點風險點風險點風險點防控措施防控措施防控措施防控措施防控措施行政處罰類“對在房產面積測算中不執行國家標準、規范和規定的、在房產面積測算中弄虛作假、欺騙房屋權利人的、房產面積測算失誤，造成重大損失的處罰”廉政風險防控圖結案1、未上傳相關影像資料。1、未上傳執法文書。1、隨意從輕或減輕處罰。2、不依法履行重大案件處罰程序。3、截留或私分罰沒款物，使用丟失或損毀扣押的財物。風險等級：中1、久拖不批或越權審批，無故拖延案件辦理。2、利用職務便利接受賄賂為當事人謀利益。3、隨意行駛自由裁量權。4、法律法規運用錯誤。5、該上案審會的不上案審會，少數人說了算。6、不按規定受理申訴。風險等級：

55、高1、不進行告知。2、不聽取當事人申辯、不進行復議。風險等級：低1、調查取證時接受請托，不按規定組織調查，調查對象或方案帶有傾向性，辦理人情案。2、偽造、丟失、損毀、不按規定取證，導致案件調查無法正常進行。3、回避或隱瞞調查信息，隱報、擅改調查結果，重要情況不如實向分管領導匯報。風險等級：高1、不按規定受理或回避、隱瞞違法違規線索、舉報、投訴等。2、向被舉報或被調查對象泄露信息。3、超越職權，擅自銷案。風險等級：中電子監察點風險點執行送達決定審查處罰前告知調查取證1、建立查處案件臺賬，定期進行檢查；2、嚴格按照法規程序進行監督；3、加強信息保密管理。責任主體：監察大隊、分管領導立（受）案發現違

56、法事實防控措施流程環節1、重大案件未上傳集體討論會議紀要。2、違法程度未造成損失、誤差不超過1%的，裁量標準未達1萬或超出1.5萬的；違法程度造成損失在1萬以下、誤差超過1%未超過2%的，裁量標準未達1.5萬或超出2萬的；違法程度造成損失在1萬以上、誤差超過2%的，裁量標準未達2萬或超出3萬的；3、未上傳執法文書。1、執行內部監督檢查、紀檢跟蹤督察制度；2、嚴格層級審批制度，量化處罰標準；3、嚴格執行聽證程序，重大案件必須集體討論；4、嚴格履行服務承諾，政務公開、健全信訪投訴舉報受理制度。 責任主體：法制科、分管領導責任主體：監察大隊承辦人1、嚴格按規定進行執法；2、嚴格執行財務管理規定；3、

57、執行內部監督檢查、紀檢跟蹤督察制度；4、落實責任追究。責任主體：法制科、分管領導1、嚴格法律、法規；2、健全信訪投訴舉報受理制度；3、實行一次性告知；4、實行申訴復議規定。責任主體：法制科、分管領導1、規范處罰程序，現場調查必須兩人以上，回避制度；2、調查取證可采取現場錄音、錄像等技術手段；3、按規定程序組織開展調查，調查方案、進展組織集體研究，定期向管領導匯報。責任主體：監察大隊風險點風險點風險點風險點風險點防控措施防控措施防控措施防控措施防控措施行政處罰類“對未申報登記進行城市房屋室內裝飾裝修活動的處罰”廉政風險防控圖結案1、未上傳相關影像資料。1、未上傳執法文書。1、隨意從輕或減輕處罰。

58、2、不依法履行重大案件處罰程序。3、截留或私分罰沒款物，使用丟失或損毀扣押的財物。風險等級：中1、久拖不批或越權審批，無故拖延案件辦理。2、利用職務便利接受賄賂為當事人謀利益。3、隨意行駛自由裁量權。4、法律法規運用錯誤。5、該上案審會的不上案審會，少數人說了算。6、不按規定受理申訴。風險等級：高1、不進行告知。2、不聽取當事人申辯、不進行復議。風險等級：低1、調查取證時接受請托，不按規定組織調查，調查對象或方案帶有傾向性，辦理人情案。2、偽造、丟失、損毀、不按規定取證，導致案件調查無法正常進行。3、回避或隱瞞調查信息，隱報、擅改調查結果，重要情況不如實向分管領導匯報。風險等級：高1、不按規定

59、受理或回避、隱瞞違法違規線索、舉報、投訴等。2、向被舉報或被調查對象泄露信息。3、超越職權，擅自銷案。風險等級：中電子監察點風險點執行送達決定審查處罰前告知調查取證1、建立查處案件臺賬，定期進行檢查；2、嚴格按照法規程序進行監督；3、加強信息保密管理。責任主體：監察大隊、分管領導立（受）案發現違法事實防控措施流程環節1、重大案件未上傳集體討論會議紀要。2、違法程度未造成安全隱患的，裁量標準罰款的；違法程度拒不改正、未造成安全隱患的，裁量標準個人未達1百或超出3百、法人未達1百或超出5百；違法程度造成安全隱患的，裁量標準個人未達3百或超出5百、法人未達5百或超出1千； 3、未上傳執法文書。1、執

60、行內部監督檢查、紀檢跟蹤督察制度；2、嚴格層級審批制度，量化處罰標準；3、嚴格執行聽證程序，重大案件必須集體討論；4、嚴格履行服務承諾，政務公開、健全信訪投訴舉報受理制度。 責任主體：法制科、分管領導責任主體：監察大隊承辦人1、嚴格按規定進行執法；2、嚴格執行財務管理規定；3、執行內部監督檢查、紀檢跟蹤督察制度；4、落實責任追究。責任主體：法制科、分管領導1、嚴格法律、法規；2、健全信訪投訴舉報受理制度；3、實行一次性告知；4、實行申訴復議規定。責任主體：法制科、分管領導1、規范處罰程序，現場調查必須兩人以上，回避制度；2、調查取證可采取現場錄音、錄像等技術手段；3、按規定程序組織開展調查，調