1、備注： 符合-OK 不符合OB 內部審核記錄表 共13 頁 第 1 頁編號：HG/M.03-03 2014年 月 日 受審核部門管理層審核員何安邦、聶維勝面談人員及職務黃河/總經理過程名稱標準或文件相關條款審核記錄結論管理體系策劃過程MP014.1/4.21、詢問總經理：公司為什么要進行TS16949的認證？為了滿足客戶的要求，也為了公司發展的需要，在整個體系進行過程中也讓公司的得到進一步的規范。2、公司怎樣進行質量體系的策劃，策劃的結果如何？公司根據自己的實際情況，按照客戶的特殊要求來進行公司質量體系的策劃。策劃的結果如下：公司的人力資源：公司目前的產量還不是很飽和，目前公司總共有員工24人

2、，其中技術人員2名，檢驗人員2名，財務2人，庫管2人，綜合管理人員3人，生產員工13人，能滿足生產的需要，如果公司的業務增加了，在向社會或重慶的人才市場進行公開招聘；公司的硬件資源：公司擁有生產的生產設備和檢測設備，如沖床10臺、車床1臺、鉆攻中心3臺、磨床5臺、銑床1臺、鉆床等4臺、CO2焊機10臺套設備，經過評估，能滿足生產的需要，目前設備的利用率還未到90%，所以還有很大的潛力可挖。公司的交貨靠自己運輸，能保證100%按時交付。C、公司根據自己的時間情況策劃了五個部門，分別為：技質部、生產部、辦公室、供銷部、財務部；生產部分管生產過程的相關工作，包括設備和工裝的管理；辦公室分管公司的人力

3、資源、后勤接待；供銷部分管采購、銷售等相關工作，根據目前的實際要求人力資源有點緊張。D、根據TS16949的要求公司共策劃了20個過程，其中包括管理過程6個，主導過程5個，支持過程11個；詳細的過程見質量手冊附件，他們之間的相互關系見質量手冊的過程關系圖。1、你作為公司的總經理如何保證公司的員工的利益？并作出了那些承諾？首先抓好公司的市場，保證員工有事情做，確保員工的基本收入；經常對員工進行培訓，提高員工的素質和安全意識，讓他們的人生安全得到保障，并按照國家的法規要求給員工參加保險；2、作為公司的總經理，如何關注你的客戶？首先客戶是我們的生存之本，隨時關注客戶的發展動向，有什么疑問時及時與客戶

4、進行溝通，并將溝通的結果在公司內部進行宣傳和改進。如果客戶有什么特殊要求時，我們盡自己的最大努力滿足要求，即使不能滿足的情況下，提前與客戶進行溝通，讓雙方都有解決的余地。3、公司的質量方針是什么？精益求精，滿足或超越顧客的期望我們的宗旨不但要滿足客戶的要求，還要盡最大努力超越客戶的要求。OKOKOKOKOKOK 內部審核記錄表 共 13 頁 第2頁編號：HG/M.03-03 2014年 月 日 受審核部門管理層審核員何安邦、聶維勝面談人員及職務黃河/總經理過程名稱標準或文件相關條款審核記錄結論管理體系策劃過程管理評審過程人力資源管理改進過程51-5.66.18.14、公司的質量目標是什么？如何

5、分解和得到滿足？（A）出公司產品質量100%合格（B）顧客投訴，做到100%的有效處理，顧客信息處理率100%；（C）重大質量事故為零； （D）顧客滿意率85%，今后三年中每年提高1%。公司在每年的管理評審會議上名明確了公司的質量目標是公司工作考核的關鍵指標，各部門應根據本部門的實際職責對目標進行分解，分解的質量目標是公司各部門人員工作業績的考評依據；達不到要求的，根據的相關制度進行考核。公司的質量方針和目標開會進行宣傳和張貼。5、公司的內部溝通方式如何進行？有問題時如何處理？公司目前采用的溝通方式基本上是部門與部門之間相互溝通，但目前做得不太好的地方是沒有留下書面的證據，一旦出現問題，責任不

6、明確。關于這點我們正在積極的想辦法進行溝通。6、公司的職責和權限有怎樣落實？公司各部門相關崗位的職責有公司辦公室根據實際情況進行規定，規定好的職責開會進行討論，一旦通過，進行公布。公司的管理評審如何進行？目的在哪里？ 公司建立了管理評審控制程序，主要是按照管理評審程序的要求執行；在管理評審進行之前有公司的辦公室發管理評審通知，根據通知的要求各部門先要準備各部門的管理評審輸入資料，到時由公司總經理親自主持，管理評審進行的頻率為一年一次；管理評審進行的主要目的是：總結過去的經驗，得出公司目前在下一年中需要改進的地方進行改進。目前本次放入管理評審還未進行，計劃在3月中旬進行。公司的人力資源如何管理和

7、提供？公司的人力資源根據生產的要求，配置相應的人力資源，如果需要增加時，由各部門申請，向外界進行招聘，招聘和錄用的過程由公司辦公室進行。公司在改進方面怎樣進行？公司的改進，由公司各部門提出改進計劃，然后開會討論，一旦在討論中確定的項目，由責任部門編制相應的改進計劃，按照計劃實施改進，由公司的質檢部進行監督改進的結果。OKOKOBOKOKOKOK 內部審核記錄表 共 13 頁 第3頁編號：HG/M.03-03 年 月 日 受審核部門技質部審核員何安邦面談人員及職務何文炳過程名稱標準或文件相關條款審核記錄結論顧客要求的確認COP01過程的設計和開發COP027.17221、顧客滿意度調查結果怎樣？

8、 公司已對顧客進行滿意度調查，并進行了分析，顧客滿意。2、顧客的質量信息處理是否及時？ 顧客反饋的質量信息，辦公室能夠100%的及時傳遞，技術部、質檢部也能夠100%及時處理。3、在過去的一年里有沒有收到顧客投訴/抱怨？ 在過去的一年里，辦公室沒有收到顧客的投訴和抱怨。產司的產品質量能夠滿足顧客的要求。1、查產品實現策劃、產品設計和開發的職責是否明確，信息如何溝通的，是否有效？ 通過詢問項目負責人的職責范圍，有關信息的傳遞是通過會議的形式向有關領導和有關部門進行傳遞。2、過程的資源是否充足？是否能有效支持？ 公司的資源配置充足，能夠有效的支持整個生產過程。3、在產品實現策劃時，是否確定下面內容

9、：1.產品的質量目標和要求；2.針對產品確定過程、文件和資源的需求；3.產品所要求的驗證、確認、監視、檢驗和試驗活動，以及產品的接受準則；4.為實現過程及其產品滿足要求提供證據所許的記錄； 通過查看APQP計劃內的資料包含全部過程。4、問并查產品要求有哪些？從以下3方面審核：1）顧客規定的要求（包括性能、交付、價格、包裝、運輸、服務等方面的要求）企業是否已確定并被充分理解？2）顧客沒有規定，但規定的用途或已知的預期用途所必需的要求有哪些？企業是否已確定并被充分理解？3）與企業產品有關的法律法規有哪些？是否已被收集并得到確定？ 顧客規定的要求（包括性能、交付、價格、包裝、運輸、服務等方面的要求）

10、企業已確定并充分理解；以及顧客隱含的要求公司也充分的理解；與企業產品有關的法律法規已被收集并得到了確定。1、問并查企業接收了那些定單，從中抽查口頭定單、書面訂單等不同訂單各1-3份，看針對顧客產品要求不同的表現形式，企業采取了哪些方法予以接收、確認、評審：OKOKOKOKOKOKOK內部審核記錄表 共13 頁 第4頁編號：HG/M.03-03 年 月 日 受審核部門技質部審核員何安邦面談人員及職務何文炳過程名稱標準或文件相關條款審核記錄結論過程的設計和開發COP02過程和產品的監視和測量SP027221）評審內容是否包括了顧客的產品要求、隱含要求、法律法規和企業的附加要求？ 評審內容里包含了顧

11、客的產品要求、隱含要求、法律法規。2） 這些合同或訂單是否都在接收前得到評審？ 對簽訂前的銷售合同都進行了評審。3） 企業通過評審，會得到哪些評審結果，會引發哪些措施？這些評審結果及由評審引發的措施形成哪些記錄，并得以保持？ 通過評審，我們能夠清楚的認識自己的生產能力，制定一定的預防措施，保質、保量完成生產任務，滿足客戶的需求。產品要求發生變更時，企業是否有確定的變更過程，以確保相關文件得到更改，相關人員知道已變更的要求？對已實現部分產品是否與顧客協商妥善處理？ 當產品發生變更時，企業有和顧客確定的變更過程，通過會議的形式向各部門負責人傳遞，對已經生產的產品能夠和顧客妥善的處理。1、問并查對過

12、程的監視和測量,企業采取了哪些方法, 對生產的關鍵的過程實施監視，有關鍵工序的相關記錄。2、當測量或監控發現過程策劃結果未滿足要求時，是否采取了糾正或糾正措施. 能夠及時的采取糾正措施，措施很得力。3、查閱進貨檢驗依據，查閱3-5中采購材料和外包產品的進貨檢驗記錄,看是否能證明符合進貨檢驗依據的要求, 測量或監控記錄上是否指明有權力放行產品的人員？ 有外購件入場檢驗的作業指導書并抽查鋁錠的入場檢驗記錄，記錄上面有有權力放行產品的人員。半成品（在制品）: 查閱工序檢驗依據，查閱3-5中工序產品的檢驗記錄,看是否能證明符合檢驗依據的要求, 測量或監控記錄上是否指明有權力放行產品的人員？ 經抽查有作

13、業指導書和工序檢驗記錄，符合要求。OKOKOKOKOKOKOKOK內部審核記錄表 共 13 頁 第5頁編號：HG/M.03-03 年 月 日 受審核部門技質部審核員何安邦面談人員及職務何文炳過程名稱標準或文件相關條款審核記錄結論不合格品控制SP01監視和測量裝置控制SP078.37.61、抽查“不合格品控制程序”文件？ 有不合格品控制程序文件。2、問發現不合格時，是否進行標識、隔離、記錄、報告，并采取措施，消除發現的不合格或防止其原預期的使用或應用：1） 不合格的評審，處置人員及權限是否明確？ 現場生產過程中發現的不合格品沒有進行標識、隔離。2） 不合格品是否在具有資格的人員評審后才進行處置？

14、 不合格品是經過具有資格的人員評審后才做處置。3） 所選擇的不合格品處置方式是否符合要求？讓步時，是否經授權人員批準或按顧客要求批準？不合格品糾正后是否重新驗證？ 查看不合格品的處理記錄，符合以上要求。 4） 查閱1-2次不合格的情況，看對不合格的性質，評審，處置（包括讓步批準）是否保持記錄？ 對不合格品的處置有相關記錄。對交付或開始使用后出現的不合格品，企業是否區分輕重緩急，指定人員迅速確認不合格品，采取補救措施，解決顧客當前不滿意？該措施是否與其所產生的影響（包括潛在的）相適應？對交付后出現的不合格品，公司會迅速的派人去確認處理，并采取補救措施，另外，公司會組織相關人員經過分析研究，找到問

15、題點，從根本上解決問題，避免重復出現。1、企業的測量和監視裝置是否根據質量控制，保證和改進要求配置？查閱測量和監控裝置檔案，抽查3-5種所配置的測量和監控裝置，看測量范圍和精度等能力是否滿足規定要求？公司的測量裝置按照控制計劃的要求來配置，能夠滿足生產需求。OKNCOKOKOKOKOK內部審核記錄表 共 13 頁 第6頁編號：HG/M.03-03 年 月 日 受審核部門技質部審核員面談人員及職務何文炳過程名稱標準或文件相關條款審核記錄結論監視和測量裝置控制SP07產品標識和可追溯性SP05顧客財產管理COP057.62、問并查是否制定了校準計劃？并規定了校準或驗證周期？抽查3-5種測量設備，看

16、是否已按規定周期或在使用前得到校準或驗證？有無校準或驗證記錄？ 公司所有的測量裝置都制定了校驗計劃，抽查游標卡尺有校驗記錄和校驗合格證。3、問并查是否建立標識，用于確定其校準狀態？ 所有的測量裝置都有標識。4、測量設備在搬運、維護和貯存及使用、調整期間是否有適宜的防護措施，防止損壞或失效？ 測量裝置在搬運、維護和儲存的過程中，采用泡末等包裝，防止在搬運的過程中損壞。1、問并查如下產品的標識內容和和標識方法:1)原料2)工序產品3) 成品 查庫房物資的擺放和標識未按照規定的要求實施。2、問并查檢驗狀態標識的內容和方法? 檢驗人員能夠熟練回答標識的內容和方法。3、對有追溯性要求的場合，產品標識是否

17、唯一，已受控并有記錄？ 有追溯性要求的場合，產品標識是唯一的，并受控。1、詢問企業是否存在客供財產？如有，有哪些？這些客供財產自交付日起，企業采取哪些措施，進行識別，驗證，保護和維護？這些措施是否有效并被實施？ 公司存在顧客財產，顧客的財產有技術部專門進行保管，及時維護和保護顧客財產。OKOKOKNCOKOKOK 內部審核記錄表 共 13 頁 第7頁編號：HG/M.03-03 年 月 日 受審核部門技質部/辦公室審核員聶維勝面談人員及職務何文炳/毛紅霞過程名稱標準或文件相關條款審核記錄結論顧客財產管理COP05SP08數據分析文件和記錄控制SP068.42、客供財產中是否含有知識產權？如有，企

18、業是否按照法律和顧客要求采取了保護措施？ 顧客財產不含有知識產權，但公司還是會采取相應措施進行保護。3問并查當顧客財產發生丟失，損壞或發現不適用的情況時，企業是否采取措施防止擴大，并予以記錄，向顧客報告？在未征得顧客意見之前，不擅自處置？ 查公司顧客財產故障通知單，符合要求。1、問并查數據分析的來源：1） 數據的統計方法、時間、傳遞要求是否得到規定和實施？ 數據的統計有相關的規定和傳遞時間。2） 是否包括來自測量和監控，不合格控制等主要數據？ 包含測量和監控的數據。2問并查，通過數據分析，應提供的信息是否包括：（1） 顧客滿意？（2） 與產品要求的符合性（3） 過程和產品的特性及趨勢，包括采取

19、預防措施的機會？（4） 供方業績改進與開發？ 以上四點都進行可相應的數據分析，滿足要求。1、問并查企業是否按照標準要求建立并保持“文件控制程序”？ 公司按要求建立了文件控制程序。2、QMS的文件清單，看范圍是否包括了標準條款規定的所有文件,即企業QMS要求的所有文件 查文件清單，包括了4.2.1條款的所有文件。3、手冊、程序文件、管理文件、技術文件各1份，看上述文件發布前是否：OKOKOKOKOKOKOK 內部審核記錄表 共13 頁 第8頁編號：HG/M.03-03 年 月 日 受審核部門辦公室審核員聶維勝面談人員及職務毛紅霞過程名稱標準或文件相關條款審核記錄結論文件和記錄控制SP061） 經

20、過相關部門或人員評審，以確保文件的適用性、完整性、協調性？ 以上文件發放前都經過相關部門和領導的評審，確保文件的適用性、完整性。2） 得到批準，批準權限是否按程序文件規定的類別、范圍、所處層次執行，以確保文件的適宜性、有效性？ 文件的批準權限是按照程序文件規定的類別和范圍所處層次執行。4、查閱文件的發放記錄，看上述文件是否發至使用場所或崗位？執行人員是否能得到。 查現場操作人員的作業指導書，現場有完整的作業指導書。5、企業文件保管是否指定設施、場所、人員、能確保文件不損壞、不丟失、及時提供？ 文件保管指定固定設施和人員。6、體系運行以來作廢文件有哪些，是否已撤出使用場所？未撤出時，是否有明顯標

21、識，能防止非預期使用？ 作廢的文件已經撤出使用場所。現場沒有作廢的文件。7、 問記錄的填寫有哪些要求，抽查1種，看其是否規范（真實、及時、清楚、正確）？ 抽查工序檢驗記錄，真實、及時、正確。8、記錄的傳遞（包括收集、報送、領用、分發、歸檔、聯網等方式）是否確定要求？ 抽查廢品單的傳遞方式，符合要求。9、查閱記錄清單和3-5種空白的原始表格，看是否按照標準要求的項目設置了記錄？并為確保QMS過程有效運作、控制、證實、改進，是否設置了必要的記錄 OKOKOKOKOKOKOK內部審核記錄表 共 13 頁 第9頁編號：HG/M.03-03 年 月 日 受審核部門辦公室審核員聶維勝面談人員及職務毛紅霞過

22、程名稱標準或文件相關條款審核記錄結論文件和記錄控制SP06人力資源管理SP096.2 抽查工序檢驗記錄表，是按照相關文件的要求進行了項目設置記錄，符合要求。9、問并查過期記錄如何處置：是否按照時間要求進行了鑒定和整理？對失效的無保存價值的記錄及時按照規定進行了處置？ 記錄是按照時間要求進行可鑒定和整理，對失效的無保存價值的記錄規定了處置方式。索要關于崗位任職資格的有關規定，看企業是否從教育、培訓、技能和經歷等方面，并結合履行崗位職責所要求的能力安排人員？查看沖焊工的崗位職責，并查看員工的培訓計劃及培訓記錄。2、抽查技術崗位、檢驗崗位、其他管理崗位各1人，看有無對其能力在“教育、培訓、技能和經歷

23、”等方面進行考核，并提供其能夠勝任的證據。 查看檢驗崗位的培訓記錄，有技能方面的培訓記錄。3.查閱培訓證據（如記錄、教材等），看企業是否完成了計劃的內容。是否注重意識（參與意識質量意識）培訓？ 查看2010年的培訓計劃是否全部實施，經查按照培訓計劃，已經全部培訓。企業對所開展培訓的有效性是否進行評價？所采取的評價方法（包括考核實例、觀察、問卷等）是否有效、適宜？ 公司培訓過后，會對培訓人員進行提問考核，保證培訓的有效性。抽查1名員工，詢問企業為什么要建立QMS，如何立足于本崗位，為實現質量目標做貢獻。抽查操作人員，為了提高公司的凝聚力和產品的質量，從自己做起，嚴格按照作業指導書的要求進行操作。

24、OKOKOKOKOKOKOK內部審核記錄表 共 13 頁 第10頁編號：HG/M.03-03 年 月 日 受審核部門供銷部審核員何安邦面談人員及職務聶維勝過程名稱標準或文件相關條款審核記錄結論供方管理SP03內部審核MP04 7.41、企業是否建立合格供方目錄？目錄是否得到批準并分發至有關部門？上述3-5種供方是否已列入目錄？ 查有合格供方目錄，得到了相關領導的批準。2、供方供貨業績是否有記錄？對供貨業績不良時是否采取措施，以促使供方改進，滿足采購要求？ 經查，有供方業績記錄表。查采購依據規定的采購產品的要求是否明確、充分、適宜（包括品名，規格，數量，交付期，價格等），采購及批準權限是否明確并

25、得到實施？采購的產品是按照規定的要求去采購的，得到了相關領導的批準。4、索要對供方選擇、評價和重新評價的準則？看供方選擇、評價準則是否按照企業要求提供產品的能力制定？ 有對供應尚的評價準則，供方是按照公司的相關要求來提供產品的。1、內審首，末次會議是否召開？有沒有會議記錄？與會人員是否符合要求？ 內審有首、末次會議記錄，與會人員均符合要求。企業是否編制內審報告，對的符合性，有效性進行統計分析和評價并實施改進？查內審報告，對QMS的符合性進行了統計分析。對審核發現的不合格，是否采取措施，確保消除并能防止其再發生？對措施的有效性是否進行驗證，并有驗證結果的報告？對審核發現的不合格項，指定了糾正預防

26、措施，措施得力。4、查閱對現審核發現的不符合項是否開具不合格項，并經受審核部門確認？OKOKOKOKOKOKOK內部審核記錄表 共13 頁 第11頁編號：HG/M.03-03 年 月 日 受審核部門質檢部/供銷部審核員何安邦面談人員及職務何文炳/聶維勝過程名稱標準或文件相關條款審核記錄結論內部審核MP04糾正和預防措施MP05 持續改進MP06交付和服務COP04查內審的不合格項開出了不符合項，并經相關領導批準。5、查閱現場審核記錄是否已反映檢查表內容已經檢查？對不合格客觀事實描述是否清楚，可證實，可追溯？ 查看審核記錄，對不符合項的描述清楚，并有追溯性。問并查內審的間隔,根據規定的時間間隔，

27、企業是否編制了審核計劃？該計劃有沒有覆蓋所有部門、主要場所、過程？查，公司年初編制了審核計劃，計劃覆蓋了QMS所有部門、主要場所和過程。1、索要糾正措施程序，該程序是否按照標準要求作出以下的規定：評審不合格？記錄所采取措施的結果？評審所采取的糾正措施？ 查糾正預防措施程序，該程序包含了按照標準要求做出的規定。2、查閱1-2次糾正措施的記錄，看原因分析、措施計劃、效果驗證是否被有效執行。采取的措施是否與不合格的影響程度相適應 查，員工滿意度調查報告的糾正預防措施，對員工的調查報告做出糾正預防措施。1、查企業持續改進有效性和效率是否明顯？有充分的、可靠的事實或數據對比予以證明？ 查，企業持續改進Q

28、MS有效性明顯，有充分可靠的事實和數據證明。詢問負責人企業有哪些顧客？不同顧客的要求有哪些差異？企業的顧客目標市場是否明確、適宜？詢問謝總，公司的顧客主要是藍源機械制造有限公司，公司顧客的目標市場明確、適宜。OKOKOKOKOKOKOK內部審核記錄表 共13 頁 第12頁編號：HG/M.03-03 2014年2月22日 受審核部門供銷部/生產部審核員聶維勝、何安邦面談人員及職務聶維勝/李剛強過程名稱標準或文件相關條款審核記錄結論交付和服務COP04顧客滿意度COP02設備和工裝管理SP046.32、顧客沒有規定，但規定的用途或已知的預期用途所必需的要求有哪些？企業是否已確定并被充分理解？ 公司充分理解顧客的隱含的要求。1、問并查企