1、工程建設項目管理1內容概要國內建設工程項目管理的發展現狀建設工程項目全壽命管理建設工程項目管理的流程篇建設工程項目管理的職能篇建設工程項目管理中的三個專題2階段項目管理形式特點建國初期建設單位自營方式為主單位自己組織設計、施工人員，自行招募工人、采購設備、材料，自行組織工程項目建設。19501965甲、乙、丙三方制甲方政府部門負責組建，乙方（設計單位）和丙方（施工單位）分別由各自主管部門管理。19651984工程指揮部形式為主把管理建設和管理生產的職能分開，建設指揮部負責建設期間的設計、采購、施工的管理。建成后移交給生產管理機構負責運營。1984現在工程總承包和工程項目管理設計單位工程總承包；

2、工程招標承包制；建設監理制；建設項目法人負責制；工程項目管理。我國工程項目管理方式的變革3具有前景的領域適用原因外資進入中國項目外資對本地建筑生產方式不熟，對建設項目管理的需求最大民營房地產開發項目目前國內房地產開發商，在缺乏高質量、組織化的專業人員支持下，其投資與項目風險加大，專業化的項目管理可降低其運行成本和風險。資源整合型開發項目隨著國內建筑投資的開放和公開，建筑開發的土地、資金、運作者、信息等多方要素在自然或人為整合之前的項目管理代理運作。政府投資策劃和新型建筑商業開發模式的研究、提案、運作隨著建設開發項目與金融、保險等密切結合的房地產信托等新型開發模式的出現，國內需要有經驗的項目管理

3、咨詢顧問對項目投資的開發模式進行研究、提案和市場運作。工程建設項目管理在我國已日漸普及4序號方 式1業主項目管理2工程建設指揮部管理3業主項目管理第三方建設監理4業主項目管理EPC工程總承包5業主管理項目管理咨詢服務（PM，提建議，不指揮）6業主管理項目管理代理服務（PM，代表業主管理）7項目管理承包（PMC，代表業主管理，為業主承擔管理責任和經濟責任）目前工程建設項目管理的主要方式5建設工程項目全壽命管理定義:按照建設項目全壽命周期理論，從策劃、咨詢、規劃、設計、招標代理、勘察、施工、采購、項目管理、監理、裝修、代建服務、建成運營等提供全過程或階段性服務。建設工程項目全壽命管理目標：采用集成

4、技術，以項目管理和項目合作創造最大化效益為目標，最終達到業主方和項目管理方的雙贏目的。項目投融資項目運營.項目可研監理施工勘察設計工程建設項目管理集成項目效益最大化，業主方與項目管理方雙贏目標一致化管理系統化合作多元化決策科學化6使用階段實施管理項目全壽命管理決策階段項目前期策劃與管理項目建設的全過程管理設計階段項目管理施工階段工程建設監理優化業務邊界、降低協調成本7建設工程項目全壽命管理的三個層次可研報批、勘察設計招投標代理、工程施工工程監理、采購代理、竣工驗收業務運營方案管理團隊組建項目發展（并購、重組、轉讓等）項目戰略項目建設項目業務運營投資戰略合作戰略經營戰略8項目全壽命期項目前期決策

5、階段項目后評價階段 項目試運行階段項目施工階段施工準備階段項目設計階段項目咨詢階段工程建設項目全壽命管理的范圍9業主項目部施工分包商施工承包商監理單位勘察設計單位咨詢單位項目業主供應商物業管理單位其他單位工程建設項目全壽命管理對項目參與各方進行管理的范圍項目參與各方10進度管理其他管理合同管理信息管理HSE管理質量管理造價管理項目管理工具建筑工程項目管理規范GB/T 50326-2006建筑工程項目管理服務指南ISBN 7-112-07926-811擔保公司其他金融機構基金風險投資公司金融中介機構信托投資公司銀行工程建設項目全壽命管理可對外進行項目融資服務外部資金12工程建設項目全壽命管理的三

6、大誤區 項目管理精力主要投入于建設實施階段 工程建設項目專業性強其管理是可分割的 只能從項目自身管理創造出效盜事實上項目的前期投融資,商業合作伙伴的選擇，是項目管理成功與否的關鍵項目運營管理也應納入項目管理中統一考慮。工程建設項目管理不能因工程技術管理的專業性，從而人為的劃分為設計、施工、監理等業務單元，而應作為一個系統整體考慮，才能放大項目管理的系統效益，避免各業務單元此消彼長、相互制衡的損耗。項目管理不但可從從項目內部挖掘效益，還可以而應是順應市場經濟規律，放眼于整個經濟環境，尋找合作伙伴，創造出新的利潤增長點。13甲方（業主需求）項目管理方項目全壽命周期管理決算、結算、合同洽商資料歸檔管

7、理竣工管理三大控制、資源管理采購管理、合同管理資金管理、信息管理客戶維護增值服務后評估增值投資、項目管理可研、設計監理、施工業務承攬投行業務項目服務項目運營項目前期項目建設前期管理中期管理后期管理投資概念項目建立投資品節點控制供應商、分包商管理降低成本工程建設項目全壽命管理過程業主方的需求和項目管理方的供給14 項目管理方的過濾器作用，直接監督各業務承包方的工作成果，為業主方提供合格優質的項目成果。業務合同關系項目管理方委托合同關系監督管理合格優質的項目成果業主方勘察設計方施工方監理方采購方不合格劣質的項目成果工作輸入15項目要素資源集成建設工程項目 全壽命管理外部資源注入項目業主其他外部單位

8、專業分包商業主項目部施工承包商設備材料供應商監理單位設計單位項目參與各方項目全壽命期管理職能其他管理項目前期決策階段項目設計階段項目施工階段造價管理合同管理管理過程參與方綜合集成進度管理質量管理HSE管理信息管理施工準備階段項目試運階段項目后評價階段16項目施工階段項目設計階段項目試運階段施工準備階段項目后評價階段項目前期決策階段項目意向項目策劃項目建議書項目預可研項目可研報告項目論證、評估項目立項決策勘察設計招標項目勘察初步設計技術設計施工圖紙設計征地土地整理拆遷土地招、拍、掛配套設施建設監理招標施工招標項目開工報批材料采購設備采購造價管理進度管理質量管理HSE管理合同管理信息管理施工監理現

9、場管理竣工驗收試運行項目移交試運管理資產管理項目維護過程評價效益評價項目審計可持續性評價綜合評價項目全壽命周期工程建設項目全壽命管理各階段對應主要管理要素示意圖17策劃階段設計階段工程招投標階段施工運營及維護業主項目開發的目標及構想開發全過程的計劃制定投資計劃及可行性研究項目組織及資金的籌措設計者的選用設計委托書的選定設計內容及圖紙的確認設計費用支出及設計資料的驗收施工者的確定監理者的選定施工及監理計劃的接收工程造價預算及標書接收總造價及施工者的確定施工合同的簽訂材料和專業廠商的認定設計變更、洽商的確認和同意竣工建筑的接收和檢驗工程費用的支付使用初期問題的檢查運營維護管理維護計劃的制定及委托項

10、目管理方資金的整合與利用的提案項目全過程計劃(目標、時間預算)的制定項目可行性的研討設計條件的整理及設計委托任務的制定信息及文檔管理體系的構筑設計者及其它專業咨詢者的提案和選定項目實施進程的維護和各方面的協調設計內容的研討和檢查設計預算的檢驗和確認設計優化的促進與行政主管部門、居民的溝通與協調工程招標的準備及計劃制定施工者的推薦及協助選定招投標各項關聯業務實施招標計劃及進度管理招標工程造價的檢查施工技術及優化工藝的綜合評價及建議信息文檔管理施工方式、管理方法提案施工合同簽訂的咨詢服務各種會議及協調主持施工調節各廠商間的協調及文檔管理質量管理監督和指導設計變更的建議、查定及確認施工進度及完成金額

11、的指導與確認竣工檢查和交接的指導與確認使用初期檢查的實施和處理的指導、確認PM報告的作成PM（設施管理）計劃的制定全壽命成本LCC的評價與建議長期維護及更新計劃制定及建議各種項目實施記錄的整理和保存建設項目管理過程中各方的職能 18策劃設計工程招投標階段施工運營及維護設 計招投標圖紙資料的完成圖紙資料的解釋與答案工程造價預算的審定施工計劃的審定施工技術及優化工藝的技術核定施工合同簽訂的技術咨詢設計說明及技術交底設計及施工監理施工圖紙及施工計劃的確認工藝技術的質量管理設計變更及現場洽商的作成竣工檢查的實施參與竣工交接使用后問題的檢查及問題處理指示維修改修設計維修改修監理施工施工預算的制定施工計劃

12、的研討技術優化與材料、廠商的提案施工合同的簽訂綜合施工圖紙的消化和補充施工計劃的制定材料和專業廠商的配合工程施工及工地安全管理設計變更及洽商的對應設備安裝及調試竣工交接使用后問題的調查與處理維修改修施工監理監理技術和預算的制定技術優化建議及提案的提出監理合同的簽訂施工監理施工圖紙、施工計劃、施工內容的確認施工質量管理設計變更即洽商的承認竣工檢查和交接建設項目管理過程中各方的職能 19建設項目全過程管理流程圖項目意向項目可研項目規劃設計項目開工項目施工項目竣工項目維護 與運營初步確定建設方案申報規劃要點送審項目建議書編制可研報告送審可研報告申請項目選址申請規劃設計條件審定規劃方案確定設計方案初步

13、設計及施工圖設計領建設工程規劃許可證編制送審招標文件 編制送審標底發中標通知簽訂合同辦開工證其他手續領固定資產投資許可證簽訂監理合同辦理單項工程的驗收辦理項目的綜合驗收成立項目施工組織進度管理質量管理資金管理設計變更項目土地取得辦理建設用地規劃許可證領 取拆遷使用證領取土地使用證20建設項目各管理職能集成示意圖21業主方五大職能管理是全壽命項目管理業務順利開展的基礎資金管理進度管理質量管理信息管理風險管理業主方項目管理的五大職能22項目副經理項目經理項目總工工程技術管理組合同預算組信息管理組綜合辦公室材料設備供應單位監理單位施工單位設計單位管理關系項目管理的組織架構23資金決算管理費用控制資金

14、融通營運資金管理項目資金預算管理項目全過程銀行貸款政府貸款承包商墊資租賃融資所有權融資商業信用融資海外投資投資基金財務公司成本控制資金成本控制項目資金管理 項目管理方通過擔保和引資的方式為業主方提供資金融通渠道，并在進行全程項目成本的監控。24 資金融資方案提供項目融資渠道銀行貸款政府貸款承包商墊資租賃融資所有權融資商業信用融資其他方式融資投資基金財務公司項目融資 項目管理方通過擔保和引資的方式為業主方提供資金融通方案及融資渠道。25項目質量控制措施項目質量目標國家（國際）質量標準文件、法規業主方要求設計質量施工質量項目質量考核措施項目竣工驗收設備、材料等采購質量項目質量控制 項目管理方根據項

15、目質量目標，建立相應的質量控制措施和質量考核體系，加強項目采購、設計、施工三個主要環節的控制。 26項目總體進度計劃報批手續進度計劃項目后期 工作進度計劃采購進度計劃施工進度計劃設計進度計劃可研報告編寫進度計劃項目管理信息系統項目進度組織生成甘特圖網絡圖完成計劃工作計劃檢查原因分析措施制訂下階段工作計劃執行工作計劃工作計劃審批進度是否項目進度管理 通過項目管理信息系統和管理進度控制管理，加強項目進度的總體控制。27風險因素 可能發生的風險事件對策技術風險設計設計缺陷、錯誤，出圖時間滯后。制訂出圖計劃，及時送審施工工人技術水平低，勞動力材料投入不足，施工安全措施不當。審查施工方資質和工人上崗證

16、非技術風險 自然環境自然災害等提前做好應對措施外部因故不能按時取得相關手續積極與外界協調組織協調業主和有關部門及設計方、施工方的協調加強參建各方的協調工作資金因財政預算資金撥付的跨年度性或撥付進度與工程進度差異性造成的資金缺口泛華作為項目管理方將提供融資及財務管理支持合同合同條款遺漏、表達有誤，合同糾紛等認真審核合同人員各參建方人員素質影響正常工作撤換不稱職人員材料設備甲供材料設備供貨不足或拖延，質量不符，價格變動督促材料設備方按計劃提供項目管理風險28專題一：代建制指政府通過招標的方式，選擇社會專業化的項目管理單位（代建單位），負責項目的投資管理和建設組織實施工作，項目建成后交付使用單位的制

17、度。適用對象代建制的適用對象：在北京市，政府投資占項目總投資60%以上的公益性建設項目。政府職能市發改委牽頭負責實行代建制的組織實施工作，并負責代建單位的招標工作；市財政局對代代建項目的財務活動實施財政管理和監督。各相關專業部門按職責參與或配合招標工作代建單位職能對建設項目的勘察、設計、施工、監理、主要設備材料采購公開招標合同簽訂由市發改委、使用單位、代建單位三方簽訂目委托代建合同政府辦公業務用房和培訓教育中心；科教衛體、民政及社會福利等社會事業項目；看守所、監獄、消除設施、技術偵察用戶等政法設施；環境保護、市政道路、水利設施、風沙治理等公用事業項目；其它公用事業項目。代建制29代建制的三種方

18、式1.項目前期代建2.項目實施代建3.項目全過程代建 由中標的項目前期工作代理單位 根據批準項目建議書，對工程的可行性研究報告、勘察直至初步設計實行階段代理。由中標的建設實施代理單位負責根據批準的初步設計概算，對項目施工圖編制、施工、監理直至竣工驗收實行階段代理根據項目的具體情況，可委托一個單位進行全過程代建管理代建制方式 代建制內容30代建制項目建設流程圖編制編制使用參加簽訂協議主管參加簽訂協議委托監管委托協作監督組織編制組織編制組織編制組織委托組織管理參加管理委托監理參與組織組織效益后評估組織委托審批審批參與審查組織審批組織委托委托人（市計委）使用人（業主單位）項目提出項目建議書代建人招標

19、可研報告方案設計初步設計施工圖設計監理招標項目施工竣工驗收項目移交建設成果代建人施工招標監理單位施工單位設計單位 31金融機構建設機構金融和建設產業中介機構篩選評估策劃設計工程及項目管理項目有效資產形成以金融 + 技術為特征的建設投行功能市場調研開發手續工程造價 資產評估 融資方案 法務咨詢招商策劃技術構想經濟策劃設計交底造價管理進度管理風險管理質量管理試運行投資銀行業務技術、產業、金融有機結合專題二：工程建設項目管理中融資平臺搭建32金融機構信用邊界線建設機構項目業主項 目擔保機構通過圖中四方的資源整合,最終達到項目風險共擔,利潤合理分配的三角均衡態勢,使得各方的矛盾對立關系轉變為競合關系.

20、擔保機構擔保機構投資銀行業務產融結合，實現多贏33投入與產出機制退 出項目收益出售戰略投資人資產證券化股權轉讓資本金35%銀行融資65%投資者投資人（項目發起人）進 入投資回報城市建設發展公司商業銀行機構投資者開發銀行政府貼息貸款境外投資者孵化項目零售訂單式開發項目34項目風險階段風險度項目經營階段風險項目建設階段風險項目前期開發風險金融風險、政治風險、不可抗力建設風險經營風險市場風險資金風險信用風險決策風險項目是金融資本和產業資本有機結合、互動發展的物質載體也是各種風險賴以客觀存在的平臺項目周期主要風險劃分圖35專題三：工程建設項目管理方的選擇標準擁有建筑行業的多項專項業務資質建筑行業的綜合

21、業務能力（人員、經驗、專業技術支持等）多元化的投融資渠道和良好的企業信用良好的政府關系強大的業務合作方管理數據庫36謝謝大家！37初步確定建設方案開發部設計單位初步方案項目管理單位技術經濟指標的初步確定內容包括：平面圖、立面圖、剖面圖、分層平面圖的規劃草案38申報規劃要點設計單位開發部規劃要點通知書規劃管理局注： （1） 擬建工程方案示意圖 （2） 1：2000或1：500地形圖藍圖2份， 其中1份用鉛筆畫出用地范圍 （3）建設單位對擬建項目或方案的說明文件返還39送審項目建議書設計單位開發部項目建議書項目管理單位注：（1）地理位置圖與規劃方案的總平面圖（2）土地使用單位主管部門批復文件 （3

22、）項目建議書（4） 規劃要點通知書文件返還計委部門項目建議書的批復開發部（1）（1）（2）（2）（3）（4）項目概況房地產項目的市場分析及調研項目建設的初步選址方案項目各項建設條件項目的建設規模、規劃方案及建設內容項目的環境影響及環境保護項目投資估算及資金籌措方式項目經濟效益的初步估算及各項財務分析結論圖紙、協議書、營業執照等各項建議書附件40編制可行性研究報告市政、公用環保等部門業 主注：（1） 項目建議書的批復（2）編制可行性研究報告資料索取與信息傳遞（3）規劃設計條件通知書（4）市政、公用、環保等主 管部門的咨詢意見或方案設計單位（1）（2）（3）（4）可行性研究報告41送審可行性研究報

23、告環保局開發部注：（1） “四源”可行性規劃方案審批意見（2）環境影響評估報告（3）項目建議書的批復（4） “四源”可行性規劃方案計委部門（1）（2）（3）可行性研究報告審批文件市政、供電公用、電信（1）（2）（4）（1）（2）（3）42申請規劃設計條件設計單位（1）項目建議書的批復（2）選址規劃意見通知書（3）建設用地規劃許可證（4）建設單位對擬建項目的說明（5） 擬建方案示意圖（6）地形圖規劃部門規劃設計條件通知書（1）（2）開發部文件返還（3）（4）（5）土地部門（6）（6）（5）建設地點征求意見文件（3）43申報項目選址設計單位注：（1）項目建議書的批復（2）建設單位或其上級主管部門申

24、請用地的函件（3）建設地址申請書（4）建設工程選址研究報告（5）建設工程規劃方案（6）工程情況的主要說明和選址要求（7）擬建方案（8）意向位置 的地形圖規劃部門選址規劃通知書（1）（2）計劃部門文件返還（3）（4）（5）開發部（8）（6）（7）建設地點征求意見文件44審定規劃設計方案設計單位項目方案設計包括：總平面圖各層平面圖立面圖剖面圖方案說明書規劃部門審定設計方案通知書文件返還規劃設計條件通知書開發部項目方案設計45確定設計方案勘察單位形成評審意見確定送審設計方案文件返還委托業主設計方案設計單位勘察方案組織設計招標評審46委托規劃設計方案業主草案內容包括：總平面圖、立面圖、剖面圖、分層平面

25、圖及技術經濟指標和設計說明規劃部門審批文件設計單位文件返還設計條件通知書開發部規劃設計方案草案簽訂設計委托書47初步設計方案規劃部門連同各部門初步設計批復文件委托并遞交文件業主設計單位提交文件初步設計報告及設計說明設計單位施工圖設計提交文件包括：可研報告批復規劃設計條件通知書審定設計方案通知書環保影響評估報告批復文件提交文件包括：規劃條件通知書審定設計方案環保、市政、公用、消防、供電、電信等部門48辦理建設工程規劃許可證計委和建委業 主注：（1）審定設計方案通書（2）設計資料，包括總平面圖，施工設計圖（3）項目開發手冊（4）工程檔案登記明（5）其他文件，包括有關協議，批準文件（6）年度開工計劃

26、規劃部門建設工程規劃許可證（6）設計部門（1）（4）（2）年度項目轉正（3）（5）49辦理建設用地規劃許可證開發部設計部門注：（1）可研報告批復；1：2000或1：500的地形圖和申請文件（2） 1：2000或1：500的地形圖（3）規劃設計方案審定通知書（4）選址規劃意見通知書（5）計劃部門批準征用土地的任務計劃規劃部門建設用地規劃許可證（1）（2）計劃部門文件返還（3）（4）（5）房管局對相關國有土地拆遷意見政府部門對征用集體土地批復50辦理土地使用證業 主業主需準備的文件：建設用地規劃許可證建設工程規劃許可證設計方案審定通知書項目可研報告的批復國有土地出讓合同訂樁坐標成果通知單國有土地管

27、理部門土地使用證開發部國有土地管理部門土地臨時使用證需準備的文件：國有土地出讓合同一定比例的地價款發票51辦理拆遷許可證房地產管理部門業 主注：（1）國有土地使用證明文件（2）拆遷方案與計劃（1）（2）拆遷許可證工程部文件返還（2）52編制送審標底開發部業主經確認的標底工程部提交資料施工圖紙其它與招標相關的資料招標辦 經核準的標底編制標底53編制送審招標文件業 主注：編制并送審招標文件工程部核準招標文件項目管理單位投資計劃提交資料招標辦開工審批表施工圖紙其它與招標相關的資料核準招標資格發出招標文件招標 申請54發中標通知書并簽訂工程承包合同業 主中標單位工程承包合同投標單位招標通知書召開招標會，勘察現場投標開標評標，決標中標通知書工程部組織招標文件55簽訂監理合同業 主中標監理單位監理合同當地監理主管機關編制監理規劃招標工程部56領取固定資產投資許可證業 主當地計劃部門固定資產投資許可證投資 計劃工程部開發部地稅局納稅憑證或免繳證明建設工程規劃許可證投資方向調節稅繳納或免繳證明計劃部門下發的年度計劃文件稅務登記，免稅申請或納稅申報預繳投資方向調節稅57辦理其他手續辦理質量監督注冊登記手續辦理開工統計