1、工 程 索 賠9.1 概述一、工程索賠的基本概念1、索賠的含義 索賠是當事人在合同實施過程中，根據法律、合同規定及慣例，對并非由于自己的過錯，而是由于應由合同對方承擔責任的情況造成的，且實際發生了損失，向對方提出給予補償要求。2、索賠的特征 索賠是雙向的。 只有實際發生了經濟損失或權利損害，一方才能向對方索賠。 索賠是一種未經確認的單方行為。3、索賠與違約責任的幾點區別二、索賠的起因工程項目的特殊性工程項目內外部環境的復雜性和多變性參與工程建設主體的多元性工程合同的復雜性及易出錯性 三、索賠管理的特點索賠工作貫穿工程項目始終索賠是一門融工程技術和法律于一體的綜合學問和藝術影響索賠成功的相關因素

2、多合同管理進度管理成本管理信息管理4. 索賠的原則四、工程索賠的現狀與作用1、我國工程索賠的現狀 索賠意識薄弱，對索賠及索賠管理的重要性沒有足夠的認識，也沒有引起足夠的重視。 對索賠概念普遍存在模糊認識甚至錯誤認識。 索賠經驗及索賠實例資料貧乏。 索賠專門人才缺乏。 索賠管理的理論研究還不能滿足工程實際的需要。 2、工程索賠的作用索賠是合同實施的保證。索賠是落實和調整合同雙方經濟責、權、利關系的手段。索賠是合同和法律賦予正確履行合同者免受意外損失的權利。索賠對提高企業和工程項目管理水平起著重要的促進作用。 7 5. 索賠的分類索賠的分類按索賠的合同依據按索賠的目標按發生索賠的原因按索賠的處理方

3、式按索賠的對象 合同內索賠,非合同規定的索賠,道義索賠工期索賠,費用索賠索賠;反索賠單項索賠,綜合索賠工程范圍變更索賠;工程拖期索賠;加速施工索賠;施工現場變化索賠8 (1)合同內索賠(Contractual Claims)指承包商提出的索賠要求，在該工程項目的合同文件中有文字依據，承包人可以據此提出索賠要求，并取得經濟補償。這些在合同文件中有文字規定的合同條款，亦稱為明示條款。 (2)非合同規定的索賠(Non-Contractual claims)承包商的該項索賠要求，雖然在工程項目的合同條件中沒有專門的文字規定，但可以根據某些條款的含義，推出承包商有索賠權。這一種索賠要求同樣有法律效力，有

4、權獲得相應的補償。 (3)道義索賠(EX-Gratial claims)業主了解承包商為完成某項困難工作，延誤工程工期，甚至承受了額外的費用損失，出于善良的意愿達成雙方友好關系的考慮，同意給承包商以適當地經濟補償。這是一種罕見的索賠形式，其索賠內容在合同條款中找不到相應的規定。No.1.按索賠的合同依據分類9(1)工期索賠(Claims for Extension of Time ) 工期索賠是由于非承包人責任的原因而導致施工進程延誤，承包人向業主要求批準順延合同施工工期，即是將原來的工程竣工日期順延一段合理時間的索賠。工期索賠形式上是對權利的要求，以避免在原合同竣工日不能完工時，被發包人追究

5、拖期違約責任。No.2.按索賠目標分類 (2)費用索賠( Financial compensation ) 費用索賠就是承包商向業主要求補償不應該由承包商自己承擔的經濟損失或額外開支(Losses and expenses )，也就是取得合理的經濟補償(Financial Compensation)。施工費用超支的原因，主要來自兩種情況: 施工受到干擾，導致工作效率降低; 業主指令工程變更或額外工程，導致工程成本增加。10(1)工期延誤引起的索賠；(2)加速施工引起的索賠；(3)不利的自然條件引起的索賠；(4)工程范圍變更引起的索賠；(5)增加(或減少)工程量引起的索賠；(6)工程變更引起的索

6、賠；(7)資料文件錯誤引起的索賠；(8)暫停施工引起的索賠；(9)終止合同引起的索賠；(10)設計圖紙拖交引起的索賠(11)拖延付款引起的索賠(12)物價上漲引起的索賠(13)業主風險引起的索賠(14)特殊風險引起的索賠(15)不可抗力引起的索賠(16)業主違約引起的索賠(17)法律法規變更引起的索賠(18)對合同文件的不同理解引起的索賠No.3.按索賠的原因分類（1）單項索賠 單項索賠是針對某一干擾事件提出的。（2）總索賠 又叫一攬子索賠或綜合索賠。 通常在如下情況下采用一攬子索賠： a)在施工過程中，有些單項索賠原因和影響都很復雜，不能立即解決，或雙方對合同的解釋有爭議，而合同雙方都要忙于

7、合同實施，可協商將單項索賠留到工程后期解決。 b)業主拖延答復單項索賠，使施工過程中的單項索賠得不到及時解決。 c)在一些復雜的工程中，當干擾事件多，幾個干擾事件同時發生，或有一定的連貫性，互相影響大，難以一一分清，則可以綜合在一起提出索賠。No.4.按索賠的處理方式分類12通常把承包商向業主提出的、為了取得經濟補償或工期延長的要求，稱為“索賠”；把業主向承包商提出的、由于承包商違約而導致業主經濟損失的補償要求，稱為“反索賠”。這一定義已為國際工程承包界所公認和普遍應用，具有特定的明確含義。牛律法律指南中對反索賠的含義是這樣寫的；“由被索賠一方發起的對該項索賠堅持進行檢查和處理的行動。它不僅是

8、對該項索賠的防衛和反駁，而且是對索賠者提出實質性索賠的一個獨立的行動。”No.5.按索賠事件的性質分類按索賠當事人分類承包商與業主間的索賠承包商與分包商間的索賠以上兩種又稱施工索賠 承包商與供貨商間的索賠 承包商與保險公司的索賠以上兩種又稱商務索賠六、索賠事件在工程實踐中，承包商可以提出的索賠事件通常有：1、業主未按合同規定的時間和數量交付設計圖紙和資料，未按時交付合格的施工現場及行駛道路、接通水電等，造成工程拖延和費用增加。2、工程實際地質條件與合同規定不一致。3、業主或工程師變更原合同規定的施工順序，打亂了工程施工計劃。4、設計變更、設計錯誤或業主、工程師錯誤的指令或提供錯誤的數據等造成工

9、程修改、返工、停工或窩工等。 5、工程數量變更，使實際工程量與原定工程量不同。6、業主指令提高設計、施工、材料的質量標準。六、索賠事件7、業主或工程師指令增加額外工程。8、業主指令工程加速。9、不可抗力因素。10、業主未及時支付工程款。 11、合同缺陷，如條款不全、錯誤或前后矛盾，雙方就合同理解產生爭議。12、物價上漲，造成材料價格、工人工資上漲。13、國家政策、法令修改，如增加或提高新的稅費、頒布新的外匯管制條例等。14、貨幣貶值，使承包商蒙受較大的匯率損失等。 圖 工程變更的分類 七、承包人的索賠程序 承包人的索賠程序通常可分為以下幾個步驟： 1、索賠意向通知 承包人應在索賠事件發生后的2

10、8天內向工程師遞交索賠意向通知，聲明將對此事件提出索賠。 2、索賠報告遞交 索賠意向通知提交后的28天內，或工程師可能同意的其他合理時間內，承包人應遞送正式的索賠報告。3、工程師審核索賠報告 （1）工程師審核承包人的索賠申請 （2）索賠成立條件 a)事件已造成了承包人施工成本的額外支出，或直接工期損失； b)造成費用增加或工期損失的原因，按合同約定不屬于承包人的行為責任或風險責任； c)承包人按合同規定的程序提交了索賠意向通知和索賠報告。 上述三個條件沒有先后主次之分，應當同時具備。4、工程師與承包人協商補償5、工程師索賠處理決定 工程師收到承包人送交的索賠報告和有關資料后，于28天內給予答復

11、，或要求承包人進一步補充索賠理由和證據。工程師在28天內未予答復或未對承包人作出進一步要求，則視為該項索賠已經認可。 6、業主審查索賠處理 當工程師確定的索賠超過其權限范圍時，必須報請業主批準。 7、承包人是否接受最終索賠處理 承包人接受最終的索賠處理決定，索賠事件的處理即告結束。如果承包人不同意，就會導致合同爭議。通過協商雙方達到互諒互讓的解決方案，是處理爭議的最理想方式。如達不成諒解，承包人有權提交仲裁解決7.1補充：工程師對索賠管理一、工程師對工程索賠的影響 1、工程師受業主委托進行工程項目管理 2、工程師有處理索賠問題的權力 3、作為索賠爭議的調解人 4、在爭執的仲裁和訴訟過程中作為見

12、證人二、工程師索賠管理任務 1、預測和分析導致索賠的原因和可能性 2、通過有效的合同管理減少索賠事件發生 3、公正地處理和解決索賠三、工程師索賠管理原則 1、公正原則 2、及時履行職責原則 3、協商一致原則 4、誠實信用原則四、工程師對索賠的審查 1、審查索賠證據 (1)合同文件；（2）經工程師批準的施工進度計劃； （3）合同履行過程中的來往函件；（4）施工現場記錄；（5）施工會議記錄；（6）工程照片；（7）工程師發布的各種書面指令；（8）中期支付工程進度款的單證；（9）檢查和試驗記錄；（10）匯率變化表；（11）各類財務憑證；（12）其他有關資料。2、審查工期延展要求對索賠工期延展，在審核中

13、應注意以下幾點：（1）劃清施工進度拖延的責任。（2）被延誤的工作應是處于施工進度計劃關鍵線路上的施工內容。（3）無權要求承包人縮短合同工期。3、審查費用索賠要求 除了劃清合同責任以外，還應注意索賠計算的取費合理性和計算的正確性。 （1）承包人可索賠的費用 （2）審核索賠取費的合理性 （3）審核索賠計算的正確性。主要注意的問題包括： a)工程量表中的單價是綜合單價，不僅含有直接費，還包括間接費、風險費、輔助施工機械費、公司管理費和利潤等項目的攤銷成本。在索賠計算中不應有重復取費。 b)停工損失中，不應以計日工費計算。閑置人員不應計算在此期間的獎金、福利等報酬，通常采取人工單價乘以折算系數計算，停

14、駛的機械費補償，應按機械折舊費或設備租賃費刮算，不應包括運轉操作費用。 c)正確區分停工損失與因工程師臨時改變工作內容或作業方法的功效降低損失的區別。凡可改作其他工作的，不應按停工損失計算，但可以適當補償降效損失。五、工程師對索賠的反駁工程師通常可以對承包人的索賠提出質疑的情況有： （1）索賠事項不屬于業主或工程師的責任，而是與承包人有關的其他第三方的責任； （2）業主和承包人共同負有責任，承包人必須劃分和證明雙方責任大小； （3）事實依據不足； （4）合同依據不足； （5）承包人未遵守意向通知要求； （6）合同中的開脫責任條款已經免除了業主的補償責任； （7）承包人以前已經放棄(明示或暗示)

15、了索賠要求； （8）承包人沒有采取適當措施避免或減少損失； （9）承包人必須提供進一步的證據； （10）損失計算夸大等等。六、工程師對索賠的預防和減少1、正確理解合同規定2、做好日常監理工作，隨時與承包人保持協調3、盡量為承包人提供力所能及的幫助4、建立和維護工程師處理合同事務威信的9.2費用索賠一、費用索賠的含義 費用索賠的目的是要求經濟補償。當施工的客觀條件改變導致承包人增加開支，要求對超出計劃成本的附加開支給予補償，以挽回不應由他承擔的經濟損失。二、與工期索賠相比，費用索賠有以下一些特點：費用索賠的成功與否及其大小事關承包商的盈虧，也影響業主工程項目的建設成本，因而費用索賠常常是最困難、

16、也是雙方分歧最大的索賠。 索賠費用的計算比索賠資格或權利的確認更為復雜。 在工程實踐中，常常是許多干擾事件交織在一起，很難清楚、準確地劃分開 三、索賠原因業主違約索賠。 工程變更。 業主拖延支付工程款或預付款。 9.2費用索賠三、索賠原因工程加速。 業主或工程師責任造成的可補償費用的延誤。工程中斷或終止。工程量增加（不含業主失誤）。業主指定分包商違約。合同缺陷。國家政策及法律、法令變更等。9.2費用索賠三、可索賠費用的分類 按可索賠費用的性質劃分額外工作索賠損失索賠2. 按可索賠費用的構成劃分直接費 間接費按照工程慣例，承包商的索賠準備費用、索賠金額在索賠處理期間的利息、仲裁費用、訴訟費用等是

17、不能索賠的，因而不應將這些費用包含在索賠費用中。 四、常見索賠事件的費用構成索賠事件 可能的費用項目 說 明 工程延誤1.人工費增加 包括工資上漲、現場停工、窩工、生產效率降低，不合理使用勞動力等損失 2.材料費增加 因工期延長引起的材料價格上漲 3.機械設備費 設備因延期引起的折舊費、保養費、進出場費或租賃費等 4.現場管理費增加 包括現場管理人員的工資、津貼等，現場辦公設施，現場日常管理費支出，交通費等 5.因工期延長的通貨膨脹使工程成本增加 6.相應保險費、保函費增中 7.分包商索賠 8.總部管理費分攤 9.推遲支付引起的兌換率損失 索賠事件 可能的費用項目 說 明 工程加速1.人工費增

18、加 因業主指令工程加速造成增加勞動力投入，不經濟地使用勞動力，生產效率降低等 2.材料費增加 不經濟地使用材料，材料提前交貨的費用補償，材料運輸費增加 3.機械設備費 增加機械投入，不經濟地使用機械 4.因加速增加現場管理費 也應扣除因工期縮短減少的現場管理費 5.資金成本增加 費用增加和支出提前引起負現金流量所支付的利息 索賠事件 可能的費用項目 說 明 工程量增加費用構成與合同報價相同 合同規定承包商應承擔一定比例（如5%，10%）的工程量增加風險，超出部分才予以補償 合同規定工程量增加超出一定比例時（如15%20%）可調整單價，否則合同單價不變 索賠事件 可能的費用項目 說 明 工程中斷

19、1.人工費增加 如留守人員工資，人員的遣返和重新招雇費，對工人的賠償等 2.機械使用費 設備停置費，額外的進出場費，租憑機械的費用等 3.保函、保險費、銀行手續費 4.貸款利息 5.總部管理費 6.其他額外費用 如停工、復工所產生的額外費用，工地重新整理等費用 承包商可以提出人工費的索賠的情況 因業主增加額外工程，或因業主或工程師原因造成工程延誤，導致承包商人工單價的上漲和工作時間的延長。 工程所在國法律、法規、政策等變化而導致承包商人工費用方面的額外增加，如提高當地雇傭工人的工資標準、福利待遇或增加保險費用等。若由于業主或工程師原因造成的延誤或對工程的不合理干擾打亂了承包商的施工計劃，致使承

20、包商勞動生產率降低，導致人工工時增加的損失，承包商有權向業主提出生產率降低損失的索賠。 2、材料費在以下幾種情況下，承包商可提出材料費的索賠：由于業主或工程師要求追加額外工作、變更工作性質、改變施工方法等，造成承包商的材料耗用量增加，包括使用數量的增加和材料品種或種類的改變。在工程變更或業主延誤時，可能會造成承包商材料庫存時間延長、材料采購滯后或采用代用材料等，從而引起材料單位成本的增加。5、利息 利息，又稱融資成本或資金成本，是企業取得和使用資金所付出的代價。融資成本主要有兩種：額外貸款的利息支出和使用自有資金引起的機會損失。只要因業主違約(如業主拖延或拒絕支付各種工程款、預付款或拖延退還扣

21、留的保留金)或其它合法索賠事項直接引起了額外貸款，承包商有權向業主就相關的利息支出提出索賠。利息索賠額的計算方法可按復利計算法計算，利率一般按承包商在正常情況下的貸款利率計算。 6、利潤 在以下幾種情況下，承包商一般可以提出利潤索賠：因設計變更等變更引起的工程量增加；施工條件變化導致的索賠；施工范圍變更導致的索賠；合同延期導致機會利潤損失；合同終止帶來預期利潤損失等。 7、現場管理費 直接成本的現場管理費索賠現場管理費索賠額一般可按該索賠事件直接費乘以現場管理費費率，而現場管理費費率等于合同工程的現場管理費總額除以該合同工程直接成本總額。 工地管理費總額工地管理費各分項數額 工地管理費分攤率=

22、（工地管理費總額/工程直接費）100工程延期的現場管理費索賠用實際(或合同)現場管理費總額除以實際(或合同)工期，得到單位時間現場管理費費率，然后用單位時間現場管理費費率乘以可索賠的延期時間，可得到現場管理費索賠額，對于在可索賠延誤時間內發生的變更令或其它索賠中已支付的現場管理費，應從中扣除 。圖5-3 工程變更價格中的直接成本 措施費是指為完成工程項目施工，發生于該工程施工前和施工過程中非工程實體項目的費用。根據建設工程工程量清單計價規范由環境保護費、文明施工費、安全施工費、臨時設施費、夜間施工費、二次搬運費、大型機械設備進出場及安拆費、混凝土、鋼筋混凝土模板及支架費，腳手架費、已完工程及設

23、備保護費、施工排水降水費組成。對于措施項目的報價，承包商在一般只報含有管理費和利潤的總價。上述有些項目一般不會因為工程變更有所增減，比如大型機械設備進出場及安拆費，文明施工費等。但是也有些和工程變更內容直接相關，例如混凝土、鋼筋混凝土模板及支架費腳手架費、腳手架費等。9.3工期索賠一、工期延誤的合同一般規定 在FIDIC合同條件第44（8.4）條規定：“如果由于任何種類的額外或附加工程量，或本合同條件中規定的任何原因的拖延，或異常的惡劣氣候條件，或其他可能發生的任何特殊情況，而非由于承包商的違約，使得承包商有理由為完成工程而延長工期，則工程師應確定該項延長的期限，并應相應通知業主和承包商”。我

24、國建設工程施工合同條件第13條規定：對以下造成竣工日期的延誤經工程師確認，工期可以相應順延：（1）發包人未能按專用條款的約定提供圖紙及開工條件；(2) 發包人未能按約定日期支付工程預付款、進度款，致使施工不能正常進行；(3) 工程師未按合同約定提供所需指令、批準等，致使施工不能正常進行；(4)設計變更和工程量增加；（5）一周內非承包人原因停水、停電、停氣造成停工累計超過8小時；（6）不可抗力；（7）專用條款中約定或工程師同意工期順延的其他情況。 承包人在以上情況發生后14天，就延誤的工期以書面形式向工程師提出報告。工程師在收到報告后14天內予以確認，逾期不予確認也不提出修改意見，視為同意順延工

25、期。 二、關于誤期損害賠償費的合同一般規定如果由于承包商自身原因未能在原定的或監理工程師同意延長的合同工期內竣工時，承包商則應承擔誤期損害賠償費，具體內容主要有二點： （1）如果承包商沒有在合同規定的工期內或按合同有關條款重新確定的延長期限內完成工程時，工程師將簽署一個承包商延期的證明文件。（2）根據此證明文件，承包商應承擔違約責任，并向業主賠償合同規定的延期損失。三、承包商要求延長工期的目的根據合同條款的規定，免去或推卸自己承擔誤期損害賠償費的責任。確定新的工程竣工日期及其相應的維修期。確定與工期延長有關的賠償費用。 四、工程延誤的分類和識別按工程延誤原因劃分因業主及工程師原因引起的延誤 因

26、承包商原因引起的延誤 不可控制因素導致的延誤 按工程延誤的可能結果劃分可索賠延誤 不可索賠延誤 按延誤事件之間的時間關聯性劃分單一延誤共同延誤 交叉延誤 按延誤發生的時間發布劃分關鍵線路延誤 非關鍵線路延誤 五、工程延誤的一般處理原則工程延期的影響因素可以歸納為兩大類：合同雙方均無過錯的原因或因素而引起的延誤，主要指不可抗力事件和惡劣氣候條件等；由于業主或工程師原因造成的延誤。根據工程慣例對于第一類原因造成的工程延誤，承包商只能要求延長工期，很難或不能要求業主賠償損失對于第二類原因假如業主的延誤已影響了關鍵線路上的工作，承包商既可要求延長工期，又可要求相應的費用賠償如果業主的延誤僅影響非關鍵線

27、路上的工作，且延誤后的工作仍屬非關鍵線路，而承包商能證明因此引起的損失或開支，如勞動窩工、機械停滯費用等，則承包商不能要求延長工期，但完全有可能要求費用賠償。 六、共同和交叉延誤的處理原則在初始延誤是由承包商原因造成的情況下，隨之產生的任何非承包商原因的延誤都不會對最初的延誤性質產生任何影響，直到承包商的延誤緣由和影響已不復存在。如果在承包商的初始延誤已解除后，業主原因的延誤或雙方不可控制因素造成的延誤依然在起作用，那么承包商可以對超出部分的時間進行索賠。 反之，如果初始延誤是由于業主或工程師原因引起的，那么其后由承包商造成的延誤將不會使業主擺脫(盡管有時或許可以減輕)其責任。 如果初始延誤是

28、由雙方不會控制因素引起的，那么在該延誤 時間內，承包商只可索賠工期，而不能索賠費用 。七、工期索賠的依據（1）合同約定的工程總進度計劃；（2）合同雙方共同認可的詳細進度計劃，如網絡圖、橫道圖等；（3）合同雙方共同認可的月、季、旬進度實施計劃；（4）合同雙方共同認可的對工期的修改文件，如會談紀要、來往信件、確認信等；（5）施工志、氣象資料；（6）業主或監理工程師的變更指令；（7）影響工期的干擾事件；（8）受干擾后的實際工程進度；（9）其他有關工期的資料等。 八、工期索賠的程序建設工程施工合同條件(GF-99-0201)規定：承包人在第13條規定的事件發生后14天內，就延誤的工期以書面形式向工程師

29、提出報告。工程師收到報告后14天內予以確認，逾期不予確認也不提出修改意見，視為同意順延工期。此外，建設工程施工合同條件第36條規定：如果發包人未能按合同約定履行自己的各項義務或發生錯誤以及應由發包人承擔責任的其他情況，造成承包人工期延誤的，承包人可按照索賠條款規定的程序向發包人提出工期索賠。水利水電土建工程施工合同條件(GF-2000-0208) 的規定FIDIC施工合同條件：在第44條規定的事件開始發生之后的28天內，承包商應通知工程師并將一份副本呈交業主；在上述通知之后的28天內，或在工程師可能同意的其它合理的期限內，向工程師提交承包商認為他有權要求的任何延期的詳細申述，以便可以及時對他申

30、述的情況進行研究。工程師詳細復查全部情況后，應在與業主和承包商適當協商之后，決定竣工期延長的時間，并相應地通知承包商，同時將一份副本呈交業主。 JCT80合同條件1、一旦承包商認識到工程延誤正在發生或即將發生，就應該立刻以書面形式正式通知建筑師，而且該延誤通知書中必須指出引起延誤的原因及其相關事件；2、承包商應盡可能快地詳細給出延誤事件的可能后果；3、承包商必須盡快估算出竣工日期的推遲時間，而且必須單獨說明每一個延誤事件的影響，以及延誤事件之間的時間相關性；4、若承包商在延誤通知書中提及了任一 指定分包商，他就必須將延誤通知書、延誤的細節及估計后果等復印件送交該指定分包商； 5、承包商必須隨時向建筑師遞交關于延誤的最新發展狀況及其對竣工日期的影響報告，并同時將復印件送交有關的指定分包商。承包商有責任在合同執行的全過程中，隨時報告延誤的發生、發展及其影響，直至工程已實際完成；6、承包商必須不斷地盡最大努力阻止延誤發展，并盡可能減少延誤對竣工日期的影響。這不是說承包商必須增加支出以挽回或彌補延誤造成的時間損失，但是承包商應確信其工程進度是積極、合理的；7、承包商必須完成建筑師的所有合理要求。如果業主要求并批準采用加速措施，并支付合理的費用，承包商就有責任完成工程加速。