1、第6章外部性及其矯正1第1頁(yè)，共50頁(yè)。概要6.1 外部性對(duì)效率的影響 6.2 外部性的私人對(duì)策6.3 外部性的公共對(duì)策2第2頁(yè)，共50頁(yè)。引例長(zhǎng)三角啟動(dòng)中國(guó)排污權(quán)交易3第3頁(yè)，共50頁(yè)。6.1 外部性對(duì)效率的影響6.1.1 外部性的性質(zhì) 6.1.2 外部性的類型6.1.3 外部性對(duì)效率的影響6.1.4 進(jìn)一步的探討4第4頁(yè)，共50頁(yè)。6.1.1 外部性的性質(zhì)外部性的實(shí)質(zhì)指某項(xiàng)經(jīng)濟(jì)行為帶來(lái)的收益或成本超出了行為主體所獲得的收益或成本，簡(jiǎn)言之，該行為產(chǎn)生的邊際總收益超出邊際私人收益或邊際總成本超出邊際私人成本。經(jīng)濟(jì)行為存在外部性的情況下，邊際私人收益不等于邊際社會(huì)收益，或者邊際私人成本不等于邊際

2、社會(huì)成本，因而無(wú)法滿足市場(chǎng)福利最大化產(chǎn)量的要求MPB=MSB=MSC外部性的特點(diǎn)存在于經(jīng)濟(jì)主體決策之外因?yàn)樗麩o(wú)須因其行為影響他人而承擔(dān)成本或獲得補(bǔ)償,因此，經(jīng)濟(jì)主體在做市場(chǎng)決策時(shí)，理性經(jīng)紀(jì)人的假設(shè)使得其決策只考慮經(jīng)濟(jì)行為給自身帶來(lái)的收益和成本，而不考慮其行為的外部收益或成本存在于市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制之外以市場(chǎng)價(jià)格以外的方式影響他人的福利例如，某人喜歡籃球，他人對(duì)籃球需求上升導(dǎo)致籃球價(jià)格上升5第5頁(yè)，共50頁(yè)。外部性的相互性舉例：張三經(jīng)營(yíng)化工廠，李四捕魚為生盡管我們視張三為“污染者”理所當(dāng)然，但也可以將李四視為污染者。6第6頁(yè)，共50頁(yè)。6.1.2 外部性的類型正外部性指給無(wú)償給他人帶來(lái)積極影響的行為；

3、如某種傳染病的免疫接種、私人花園。負(fù)外部性指給他人施加了成本，卻不因此而付出代價(jià)；如化工廠的排污行為、汽車尾氣排放。7第7頁(yè)，共50頁(yè)。外部性也可以發(fā)生在消費(fèi)領(lǐng)域消費(fèi)的正外部性：安裝防火材料和煙霧警報(bào)器；消費(fèi)的負(fù)外部性：隨手將香蕉皮扔在街上。8第8頁(yè)，共50頁(yè)。科學(xué)研發(fā)蜜蜂采蜜幫助傳播花粉接種疫苗鄰家風(fēng)景在課堂上提出好問題的學(xué)生污染噪音在電影院里打手機(jī)學(xué)生作弊改變分?jǐn)?shù)分布汽車尾氣愛叫的狗汽車防盜裝置生產(chǎn)消費(fèi)NegativePositive9第9頁(yè)，共50頁(yè)。6.1.3 外部性對(duì)效率的影響競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)之所以能夠達(dá)成效率，原因在于MPB=MSB=MSC=P當(dāng)外部性產(chǎn)生的時(shí)候，作為經(jīng)濟(jì)主體決策基礎(chǔ)的邊

4、際私人收益或邊際私人成本將會(huì)偏離邊際社會(huì)成本或邊際社會(huì)收益，從而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)主體基于自身利益最大化而作出的決策與社會(huì)的要求相背離，從而無(wú)法達(dá)到社會(huì)福利最大化要求。外部性無(wú)法達(dá)成市場(chǎng)有效配置的表現(xiàn)：經(jīng)濟(jì)行為存在負(fù)外部性時(shí)市場(chǎng)供給過剩，而經(jīng)濟(jì)行為存在正外部性時(shí)市場(chǎng)供給不足。10第10頁(yè)，共50頁(yè)。負(fù)外部性與供給過剩負(fù)外部性：經(jīng)濟(jì)行為產(chǎn)生的邊際總成本超出私人承擔(dān)的邊際私人成本，即邊際外部成本，如：化工廠排污邊際外部成本(marginal external cost, MEC）指新增單位產(chǎn)品生產(chǎn)所導(dǎo)致的由第三方承擔(dān)的額外成本。社會(huì)成本 MSC=MPC+MEC資源配置效率要求： MSC=MPC+MEC=MB

5、 11第11頁(yè)，共50頁(yè)。圖6-1 負(fù)外部性導(dǎo)致的效率損失：供給過剩12第12頁(yè)，共50頁(yè)。正外部性與供給不足邊際外部收益（marginal external benefit，MEB）社會(huì)收益MSB=MPB+MEB資源配置效率要求： MSB=MPB+MEB=MC 13第13頁(yè)，共50頁(yè)。圖6-2 正外部性導(dǎo)致的效率損失：供給不足14第14頁(yè)，共50頁(yè)。6.1.4 進(jìn)一步的探討模型不僅表明產(chǎn)量由 減少為 能提高效率，而且還提供一種可用于測(cè)量由此而帶來(lái)的收益的方法。15第15頁(yè)，共50頁(yè)。圖6-3 達(dá)到效率產(chǎn)量水平的得失16第16頁(yè)，共50頁(yè)。污染為零并非理想的社會(huì)狀態(tài)要找到合適的污染量，需權(quán)衡成

6、本和收益；權(quán)衡的結(jié)果往往是某一正值的污染水平。 因?yàn)閹缀跛械纳a(chǎn)活動(dòng)都會(huì)產(chǎn)生一定程度的污染。追求零污染就等于禁止一切生產(chǎn)活動(dòng)啟示：過分強(qiáng)調(diào)環(huán)境保護(hù)是不現(xiàn)實(shí)的17第17頁(yè)，共50頁(yè)。實(shí)踐中，需確定邊際外部曲線和邊際收益曲線的實(shí)際位置和形狀，由此產(chǎn)生許多問題：哪些活動(dòng)產(chǎn)生污染？例如：酸雨與工廠生產(chǎn)有關(guān)，也跟自然活動(dòng)如植物腐化和火山噴發(fā)有關(guān)。哪些污染物有害？酸雨破壞情況的測(cè)度 損害的價(jià)值有多少？18第18頁(yè)，共50頁(yè)。6.2 外部性的私人對(duì)策6.2.1 道德約束6.2.2 企業(yè)合并6.2.3 明確產(chǎn)權(quán)和談判：科斯定理19第19頁(yè)，共50頁(yè)。6.2.1 道德約束如：多數(shù)人不亂扔垃圾源于內(nèi)心的道德約束

7、“己所不欲，勿施于人”要求考慮我們的行動(dòng)如何影響他人。20第20頁(yè)，共50頁(yè)。6.2.2 企業(yè)合并企業(yè)合并通過將不同類型的經(jīng)營(yíng)結(jié)合在一起的形式，使外部性內(nèi)部化。如：經(jīng)營(yíng)化工廠的張三和以捕魚為生的李四之間的聯(lián)合經(jīng)營(yíng)或者合并。21第21頁(yè)，共50頁(yè)。6.2.3 明確產(chǎn)權(quán)和談判：科斯定理經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯指出：外部性問題引起的無(wú)效率，根本原因在于產(chǎn)權(quán)不明晰。例如：張三對(duì)河流的排污只要河流產(chǎn)權(quán)是明晰的，無(wú)論是張三所有，還是李四所有，還是第三人所有，河流就可以得到最有效的利用。聯(lián)系：我國(guó)國(guó)有企業(yè)的低效、國(guó)有資產(chǎn)的流失22第22頁(yè)，共50頁(yè)。科斯定理假設(shè)前提外部性來(lái)源清楚談判成本為零結(jié)論無(wú)論誰(shuí)獲得產(chǎn)權(quán)，有關(guān)各方

8、總能達(dá)成一種協(xié)議。通過這一協(xié)議，每個(gè)人的狀況都能變好，而且其結(jié)果是有效率的。23第23頁(yè)，共50頁(yè)。科斯定理的啟示及其適用范圍啟示產(chǎn)權(quán)一旦確立，私人經(jīng)濟(jì)主體就能有效解決他們之間的外部性問題，從而無(wú)須政府的介入和干預(yù)。適用范圍當(dāng)事人很少外部性來(lái)源清楚例如：大氣污染按科斯的思路分配產(chǎn)權(quán)，有助于解決某些重大的環(huán)境和自然資源保護(hù)問題例如：英國(guó)河流和航道的私人產(chǎn)權(quán)非洲大象的保護(hù)24第24頁(yè)，共50頁(yè)。6.3 外部性的公共對(duì)策6.3.1 征稅6.3.2 補(bǔ)貼6.3.3 排污權(quán)交易制度6.3.4 政府管制25第25頁(yè)，共50頁(yè)。6.3.1 征稅庇古稅對(duì)具有負(fù)外部性的產(chǎn)品，在效率產(chǎn)量水平上向污染者課征相當(dāng)于邊

9、際外部成本的稅收，使之變成污染者的內(nèi)部成本；由英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古(Pigou, 1932)首先提出，也稱“庇古稅”；圖6-4。26第26頁(yè)，共50頁(yè)。圖6-4 對(duì)庇古稅的分析垂直距離cd為效率產(chǎn)量Q*上的邊際外部成本。即每單位產(chǎn)量繳納cd元的稅款。 27第27頁(yè)，共50頁(yè)。實(shí)施上的問題前提：知道誰(shuí)在制造污染以及污染程度如何。由于難以估計(jì)邊際外部成本函數(shù)，故很難找出一個(gè)正確的稅率。28第28頁(yè)，共50頁(yè)。6.3.2 補(bǔ)貼庇古補(bǔ)貼對(duì)具有正外部性的產(chǎn)品，可以在最優(yōu)產(chǎn)量水平上發(fā)放相當(dāng)于外部邊際收益的補(bǔ)貼。圖6-5例子政府對(duì)有突出貢獻(xiàn)的科技人員發(fā)放特殊補(bǔ)貼；政府以優(yōu)惠價(jià)格向居民供應(yīng)樹苗，以鼓勵(lì)居民在自己的

10、庭院里植樹。29第29頁(yè)，共50頁(yè)。圖6-5 對(duì)庇古補(bǔ)貼的分析30第30頁(yè)，共50頁(yè)。庇古補(bǔ)貼補(bǔ)貼源于稅收，可能財(cái)政負(fù)擔(dān)，導(dǎo)致效率損失。31第31頁(yè)，共50頁(yè)。6.3.3 排污權(quán)交易制度排污權(quán)交易制度指政府向企業(yè)拍賣污染許可證，并且允許排污權(quán)在企業(yè)之間進(jìn)行交易。政府實(shí)際上創(chuàng)造了一個(gè)市場(chǎng)：排污權(quán)交易市場(chǎng)。圖6-6 32第32頁(yè)，共50頁(yè)。1.污染權(quán)的供給是在點(diǎn)R*的一條垂線2.每單位污染權(quán)的均衡價(jià)格是P1 圖6-6 排污權(quán)交易制度 33第33頁(yè)，共50頁(yè)。與庇古稅的比較二者都通過使企業(yè)因排污而付出成本，從而將污染的外部性內(nèi)在化；二者都要求了解誰(shuí)在污染、污染程度如何等。在有些場(chǎng)合，出售污染許可證可

11、能比實(shí)行庇古稅更好。可能存在的問題現(xiàn)有企業(yè)購(gòu)買超過其實(shí)現(xiàn)成本最小化要求的污染許可證，以阻止其他企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)。34第34頁(yè)，共50頁(yè)。6.3.4 政府管制政府管制指政府依據(jù)有關(guān)的法規(guī)，通過許可、禁止等手段，對(duì)私人經(jīng)濟(jì)活動(dòng)施加直接影響的行為。 針對(duì)環(huán)境污染問題，政府可以規(guī)定排污最大限額。35第35頁(yè)，共50頁(yè)。政府管制的問題統(tǒng)一排污標(biāo)準(zhǔn)所造成的非效率圖6-7結(jié)論：規(guī)定所有廠商等量減產(chǎn)(無(wú)論是按絕對(duì)數(shù)量還是按相對(duì)比例)會(huì)導(dǎo)致某些廠商生產(chǎn)太多而另一些則生產(chǎn)太少。36第36頁(yè)，共50頁(yè)。圖6-7 對(duì)兩個(gè)污染者的管制1.MBE是的邊際收益曲線，MBF是的邊際收益曲線 2.假定和有相同的邊際私人成本曲線；同

12、時(shí)二者利潤(rùn)最大化的產(chǎn)量也相同，即E1=F137第37頁(yè)，共50頁(yè)。課后習(xí)題1(1)企業(yè)排放有害氣體，使社區(qū)居民的福利下降，但企業(yè)并不為此而給居民相應(yīng)的補(bǔ)償，因此這些企業(yè)具有負(fù)外部性。(2)若私下的談判能夠達(dá)成合約，并且該合約規(guī)定了恰當(dāng)?shù)奈廴緮?shù)量，同時(shí)還包括這些企業(yè)對(duì)居民的支付，則能夠解決這種外部性產(chǎn)生的無(wú)效率問題。這一解決辦法實(shí)際上遵循了科斯定理的思路。困難在于，科斯定理一般只適用于當(dāng)事人很少且外部性來(lái)源都很清楚的情形。像氣體污染之類的外部性，由于污染者和受污染者的數(shù)量皆多，很難想象他們坐在一起談判的成本會(huì)很低。同時(shí)，即使確立了大氣的產(chǎn)權(quán)，要分清每個(gè)污染者應(yīng)負(fù)責(zé)多大比例的損害，也依然困難重重。

13、38第38頁(yè)，共50頁(yè)。課后習(xí)題2（1）MPB=200，MC=10+2Q 由MPB=MC，得Q=95（2）不是 MSB=200+100=300 MSB=MC 300=10+2Q，得Q=14539第39頁(yè)，共50頁(yè)。課后習(xí)題2（3）若養(yǎng)蜂人養(yǎng)蜂數(shù)量在 95 箱以上，則多養(yǎng)1 箱蜂，果農(nóng)就向其支付100 元。這樣，就可以導(dǎo)致更有效率的結(jié)果。40第40頁(yè)，共50頁(yè)。課后習(xí)題3(1)煙民和社會(huì)都受益；(2)煙民受損，社會(huì)受益；(3)煙民受損，社會(huì)受益。41第41頁(yè)，共50頁(yè)。本章小結(jié)外部性的主要特點(diǎn)是它不僅存在于經(jīng)濟(jì)主體決策的外部，而且也存在于市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制之外。外部性具有一條相當(dāng)重要的性質(zhì)：相互性。若

14、存在負(fù)外部性，商品的價(jià)格并不反映生產(chǎn)該商品的邊際社會(huì)成本，其結(jié)果將導(dǎo)致過量的產(chǎn)出水平。若存在正外部性，商品的價(jià)格并不等于該商品的邊際社會(huì)收益，其結(jié)果將導(dǎo)致產(chǎn)量不足。42第42頁(yè)，共50頁(yè)。科斯定理表明，一旦確立了產(chǎn)權(quán)，私人經(jīng)濟(jì)主體之間就能通過談判、有效解決外部性問題。但是，談判的成本必須很低，而且外部性的來(lái)源必須容易識(shí)別。庇古稅是針對(duì)污染者的產(chǎn)出課征的稅收，征稅金額等于效率產(chǎn)量上的邊際外部成本。庇古稅迫使生產(chǎn)者考慮他所造成的外部性的代價(jià)，促使他進(jìn)行有效率的生產(chǎn)。對(duì)具有正外部性的產(chǎn)品進(jìn)行補(bǔ)貼，會(huì)促使廠商以有效率的水平進(jìn)行生產(chǎn)。43第43頁(yè)，共50頁(yè)。排污權(quán)可以在市場(chǎng)上進(jìn)行交易。這可以固定污染的總水平。在管理者不能確定污染者對(duì)庇古稅如何做出反應(yīng)時(shí)，排污權(quán)交易制度具有優(yōu)勢(shì)。如果存在大量不同的廠商，政府管制可能是缺乏效率的。44第44頁(yè)，共50頁(yè)。45第45頁(yè)，共50頁(yè)。46第46頁(yè)，共50頁(yè)。假定某種產(chǎn)品處于競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，該產(chǎn)品的需求曲線為P0.4Q 100，邊際成本曲線為P=0.6Q，外部邊際成本為E0.5Q，求外部成本所造成的效率損失。如果政府打算通過向每一單位產(chǎn)品征收一個(gè)給定的稅額的方式來(lái)使外部成本內(nèi)部化，這一稅額應(yīng)為多少？47第47頁(yè)，共50頁(yè)。市場(chǎng)均衡產(chǎn)量由MPC=MPB計(jì)算，即0.4Q1500.6Q，Q=