1、公共政策學第四章：公共政策與政策工具一、什么是公共政策？公共政策是公共權力機關經由政治過程所選擇和制定的未解決公共問題、達成公共目標、實現公共利益的方案。二、公共政策的基本功能？1 .管制功能政策主體要制約、禁止政策對象不做什么，或者說要使政策對象不發生政策主題不愿見的行為，就必須使政策對政策對象的行為具有管制作用。這種功能是通過政策的條文規定表現出來的。2 .引導功能為了解決某個政策問題，政府依據待定的目標，通過政策對人們的行為和事物的發展加以引導，使得政策具有導向性。引導功能是政策的積極功能。3 .調控功能調控功能指的是政府運用政策，在對社會公共事務所出現的各種社會矛盾進行調節和控制的過程

2、中所起的作用。4 .分配功能在通常情況下公共政策容易把利益或利益分配給與政府主觀偏好一致或基本一致、最能代表社會生產力發展方向者及普遍獲益的社會多數者。三、公共政策的本質？公共政策的社會本質在于它是公共行與偏好性的矛盾體，這一本質蘊含于公共權利機關為著具有公共性、偏好性或自利性的政策目標而進行社會資源配置和社會價值分配的行為中。關于公共政策的公共性：公共政策是公共權利機關為解決公共問題實現公共利益而制定的，這就是公共政策的公共性。1.公共政策的公共性產生于公共權力機關的公共性；2.公共政策的公共性來自于它處理的問題是大多數民眾的問題，即以民眾問題為取向；.公共政策必須以謀求公共利益為目標。關于

3、公共政策的偏好性：政策過程對于政策主題來說始終是一個選擇的過程：政策問題的認定、政策方案的擇定、政策工具的配置以及怎樣進行政策評估，等等，所有的環節和功能活動的安排，都是政策主體選擇的結果。而每個選擇都體現著政策主體的偏好。這種偏好性是公共政策的根本屬性之一。四、公共政策的基本特征？1 .政治性、權威性與強制性。2 .公共性與偏好性的對立統一。3 .實然與應然的統一。4 .回應性與普遍性的統一。五、什么是政策工具？政策工具指的是被設定為旨在實現一定政策目標的各種措施、策略、方法、技術、機制、行動、作為以及配置的人力、資金、設備、資源等手段。六、政策工具的分類？1 .管制類工具：諸如命令、管制、

4、執照核發等強制性工具。2 .財務類工具：諸如財政補貼、獎勵等具有經濟激勵性質的工具。3 .溝通類工具：諸如相互交換知識或信息等工具4 .組織類工具。第五章：政策系統與公共決策體質一、政策系統的概念及其構成？政策系統是指一個由政策主體和其他利益相關者，以及他們與政策客體、政策環境聯系起來的政策支持系統、政策反饋系統等所組成的有機整體。政策系統是由三大子系統即主體系統、支持系統、反饋系統構成的巨系統。二、公共政策的主體（政策行為者）公共政策的主體是相對于政策客體而言的，它是指那些在特定政策環境中直接或間接地參與公共政策的制定、實施、評估、監控的行為者。（一）直接主體1 .代議機關2 .行政機關3

5、.司法機關（二）間接主體公共政策的間接主體，即那些雖不擁有合法強制力，但能夠通過壓力、輿論、私人接觸等方式，參入、介入到政策過程中，并產生一定影響的個人、團體、組織、社群或社會關系網絡等。1 .次國家政策行為者2 .跨國政策行為者3 .全球行政策行為者三、什么是政策網絡？出現的原因是什么？所謂政策網絡是指在公共政策制定和執行過程中，政府和其他行為者圍繞共同的、實際上是不斷協商的信念和利益而結成的正式的（制度性的）和非正式的聯系。出現的原因：1 .交流信息的和意見的需要。2 .交換資源的需要。3 .結盟的需要。4 .追逐權利的需要。5 .協調的需要。四、什么是公共權利？公共權力，就是基于特定政治

6、共同體成員的同意或授權，為支配、管理、調控、該政治共同體內部和對外的公共事物，而物化于法定公共組織及其各組成部分的職權關系中的一種公共權威力量。五、什么是公共決策體質？圍繞決策權力、各種政策行為者以不同方式持續不斷地互動，從而形成了關于決策權力配置和運作的制度，關于決策活動的程序、規則和方式，即公共決策機制。六、非政府政策行為者與公共政策(一)公民社會、社會團體和公共政策要防止政府以普遍的“公共利益”為借口而制定和實施背離公共目標的政策，就需要個體公民聯合起來，依靠組織的力量，形成肯定自我和借以抵御政府權力的自由社會空間以及獨立于政府權力之外的社會政治獨體，這就是公民社會和社會團體。1 .作用

7、(1)政策信息溝通(2)影響并制約公共決策(3)穩定公共政策秩序(4)角色替代2 .消極影響(1)社會團體關心管轄權限勝于關心正義(2)社會團體發展到一定規模時，必然采取排他性策略(3)加劇新的不平等并使之固定下來(二)利益集團與公共政策(政策行為者對政策過程的影響)利益集團是指在利益多元化的社會中，由具有相同的或相近的利益訴求和價值觀的社會成員自發形成的，有組織的企圖影響公共政策和政府立法的社會團體。1 .積極影響(1)利益聚集與表達功能利益集團的利益聚集與表達功能有助于具有相同利益訴求的社會成員統一行動，從而增加他們與直接決策主體或其他利益相關者博弈的力量。(2)強化政策監督利益集團在與政

8、策主體的互動中，有可能更直接地獲悉政策主體、政策社團和政策利益相關者在政策相關者在政策過程中進行價值分配和資源配置的詳情，并出于自身利益的考慮,而對公權異化、政治腐敗和決策不公正現象進行揭露和抵制。2 .利益團體作為一種自利性組織，利益的排他性與擴張性很可能對政策制定和執行產生一定的消極影響，妨礙公共政策問題的解決和目標的實現。(三)政黨與公共政策與其他社會團體的不同：1 .政黨關注的政策范圍較一般社會團體更寬廣2 .政黨所反應和代表的是社會多個群體多方面的利益3 .政黨有機會執掌國家政權，并在執政過程中徹底貫徹其政綱，直接實現其所代表的利益4 .政黨能夠將社會的各自利益訴求轉化為一系列政策供

9、選民選擇，從而成為一種構建秩序的力量。第六章：政策過程及其理論模型一、什么是政策過程？政策過程就是政策的生命過程，就是一項政策從問題認定到政策終結的整個運行過程。這個過程是一系列相互銜接的操作性程序的有機組合。二、政策過程有哪些特點？1 .政策過程的主軸是公共權力機關對社會資源的配置和社會價值的分配。2 .政策過程的動力機制在于政策行為之間以及政策系統與政策環境之間的互動安排。3 .就實際的政策過程來說，環節缺失往往成為常態。三、理論模型（一）漸進主義這個模型把直接決策者設定為“按部就班、修修補補的漸進主義者或安于現狀者”，同時他又是一個頭腦清醒、與決策中龐大無比的各種社會政治力量“進行勇敢的

10、角逐的足智多謀的問題解決著；把政治體制設定為實行多元民主體制、各種社會政治權力主體交互影響和制衡的美國式的政治體系；把政策目標設定為只是進行局部的、有限的，屬于既有政策的持續和邊際性變革這樣的改進；把政策過程設定為公共權力運行過程中公民、政黨、利益集團領袖和直接決策者各自行使權力，互相影響和互相作用的動態均衡過程；將直接決策者的決策戰略設定為“只專注于政策的逐步或微小改變”，其政策分析“集中于熟悉的、較為人知的經驗上”、“大大減少所探索的不同政策的數目”、“大大減少必須分析的因素及復雜性”；把政策結果設定為看上去似乎行動緩慢，但積小為大變，其實際速度要大于一次大的變革。批評：它具有顯而易見的保

11、守型，朝著保守的方向來闡釋人的主觀能動性和有限理性；只注重現行政策的延續；對新政策關注的焦點僅限于原有政策改進，以及看起來微不足道的政策目標的制定及其實現；壓制政策床戲和具有根本意義的社會變革。（二）垃圾桶模型這個模型關注的是組織行為的非理性因素，認為政策過程內在地缺乏理性。模型從分析假設條件入手：理性過程諸模型預設決策的意愿程度、問題的理解程度是已知的，行為主體之間的關系是可預測的。垃圾桶模型認為：1.現實的決策是一個很不明確、難以預測的過程，呈現出模糊狀態，即決策者無法明確界定政策問題和目標的偏好，因為與目標相關的各種偏好是相互矛盾和沖突的；2.決策者只能以試錯的方式，從經驗中學習決策的技

12、能，不可能事先洞悉整體的決策過程；3.決策者具有流動性，不同機構的人在不同的時間對不同的政策問題有不同程度的參與，即使同一政策問題這些人的參與也同時而異、因地而異，從而造成政策過程的不連貫、不一致。（三）組合主義政策（利益集團模型）以利益集團為分析的基本單位的政策過程理論模型，則是基于歐洲國家的歷史、文化、政治和經濟而構建的組合主義。優點：1.組合主義揭示了一些資本主義國家有別于多元主義的另一種公共政策體制的基本特征，即在這一體制中，國家具有自主性并主導著政策過程；2.分化的、多元的社會利益需求經由利益集團高層代表組織的整合，而轉化成集中的、統一的利益要求；3.國家與由于它的承認而享用獨占權的

13、利益集團代表組織組合成一個決策系統；4.系統內各方合作合作互動，經由協商而化解國家與社會、勞方和資方之間的利益沖突，達成政策方案；5.并在方案經由公共權力機關采納為正式的政策以后，保證政策的有效執行。缺陷：1.它是關于某些發達的資本注意國家的國家與社會之間特有的政治安排和公共決策體制的描述性范疇，適用性范圍較??；2.國家與勞資雙方利益集團的高層代表組織之間的互動、協商和合作的確是某些國家某些公共政策得以制定和執行的重要機制，但是即使在這些國家，也并非各個領域的基本政策都必須經由這樣的政策過程；3.對利益集團概念的界定是不周延的；4.組合主義理論沒有清楚地說明利益集團何以在政治生活中具有特別的重

14、要性；5.關于國家的性質、國家的利益以及為什么國家認可某些集團的利益而不是另外一些集團的利益，這個理論沒有清晰的觀點。優點：1.它強調國家在公共政策過程中的自主角色，從而糾正了多元主義和集團理論的模型的偏頗；2.它以政策過程中國家與利益集團之間的互動、協商與合作取代政策過程中各利益集團之間的競爭，從而為公共政策提供了一種新的解釋。（四）精英主義政策過程模型四個單獨的運作過程：1.政策的形成過程2.利益集團的運作過程3.選舉領導者的過程4.民意的制造過程。批評：它忽視了現代民主國家里公民參與政治的要求和能力，以及這種參與對政策形成的影響。第七章：政策問題和議程設定一、什么是公共政策問題？（含義）

15、政策問題是指統治集團或社會大多數人感覺到現實中出現的某種情況與他們的利益、期望、價值和規范有相當嚴重的矛盾和沖突，從而通過團體或組織活動要求有關社會公共組織和政府采取行動加以解決，并被后者列入政策議程的社會問題或公共問題。二、公共政策常見的幾種提出主體1 .政府部門2 .政治人物3 .政黨組織4 .利益集團5 .大眾傳媒6 .專家人士及咨詢機構7 .公民和社會團體三、政策議程的類型政策議程：有關公共問題受到政府及公共組織的高度重視并被正式納入其政策討論和被確定為應予以解決的政策問題的過程。1 .系統議程系統議程由政治群體的成員共同認為值得公共關注并且處于政府管轄范圍之內的所有問題構成，指的是政

16、治系統討論和認定有關公共政策問題的過程。2 .政府議程政府議程指政府組織正式討論和認定有關公共政策問題的過程。四、社會進入政策議程的條件1 .事件或問題必須明朗而嚴重2 .要有政治權威領導人及專家學者的預測性發動3 .要有正常、民主和開放的察覺機制與過程五、社會進入政策議程的障礙1 .事件和問題并沒有明顯地嚴重化，仍處于潛在的狀態和輕微的程度2 .領導人和有關學者并未察覺其嚴重性3 .社會缺乏正常、民主和開放的覺察機制六、政策議程模型P294外在創始模型/動員模型/內在創始模型第八章：政策方案的規劃與抉擇一、什么是政策目標？政策目標就是有關公共組織特別是政府為了解決有關政策問題而采取的行動所要

17、達到的目標、指標和效果。三大特征：1.問題的針對性2.未來的預測性3.多元性、什么是公共政策的抉擇?就是由公共政策的制定者根據政策規劃建議和要考量的相關事項，按照一定的決策制度和程序規定，對解決有關問題的行動方案做出決定性選擇的過程。政策設計p307三、常規決策和危機決策平常時期的決策一般表現為常規的程序性和確定性決策。危機決策一般要求組織(決策單位和人員)在高度逆境中(有限的時間、資源、人力等條件約束下)完成應對危機的具體措施。二者的關系：1.危機決策這種非例行活動的根源在于日常程序化的常規決策的具體運作的效果；2.危機決策可以完善常規決策，常規決策中的制度構建也必須從危機決策過程中吸取有益

18、的經驗與教訓。第九章：公共政策執行、影響政策執行的主要因素(一)政策本身與政策執行1.政策執行組織1 .政策的合理性2 .政策的具體性3 .政策的穩定性(二)執行主體二、政策失靈(1)組織結構的合理性(2)組織權責的明確性2.政策執行人員(1)利益因素(2)心理因素(3)知識因素(4)能力因素(三)政策對象1.利益取向(四)政策環境1 .自然環境2 .社會環境2 .文化心理因素3 .文化教育程度(1)政治環境(2)經濟環境(3)文化環境政策失靈又被稱為“政策失敗”或“政策失效”，其實質是指政策執行之后，政策不一定總是能產生政策主體所希望的結果。原因：1.執行機制與執行者素質的缺陷2.利益群體或

19、壓力集團的影響3.政策執行的原則把握不好4.政策執行環境的影響5.目標群體的不配合或抵觸三、政策執行偏差p364第十章：公共政策的評估與監控一、公共政策評估公共政策評估要以“政策結果”為核心概念。“政策結果”有兩類，一是政策產出，二是政策影響。政策產出是政府從事某項活動的計劃結果，是目標群體和受益者所獲得的貨物、服務或其他各種資源。政策影響是指政策產出所引起的人們在行為和態度方面的實際變化。公共政策評估就是評估主體依據一定的評價標準，通過相關的評估程序，考察公共政策過程的各個階段、各個環節，對政策產出和政策進行檢測和評價，以判斷政策結果實現政策目標的程度的活動。二、政策評估的標準1.事實標準的內容(1)政策效率(2)政策效益(3)政策影響(4)政策回應性2.技術標準的內容(1)多樣化(2)系統化(3)數量化3.價值標準的內容(1)社會生產力的發展(2)社會公正(3)社會可持續發展政策結果產出、影響、過程、標準、影響、類型p374第十一章：公共政策的變動、終結與周期一、公共政策變動政策變動是對原有政策穩定狀態的破壞，會遇到阻力或反對，同時也是對原有政策的繼承與發展，代表政策發展的方向，會得到有關力量的支持和贊成。二、政策維持政策維持就是通過分析政策