1、附件 3工貿企業平安風險分級管控體系建設實施指南試用版目錄1. 適用范圍 22. 編制依據 23. 總體要求、目標與原那么 . 24. 職責分工 25. 風險點識別方法 25.1 風險點識別范圍的劃分要求 . 25.2 風險點識別方法 26風險評價方法 27. 風險分級及管控原那么 . 28. 風險控制措施籌劃 39. 風險分級管控考核方法 . 310. 風險點識別及分級管控記錄使用要求 3附件 A 風險點分類標準 4附件 B 作業條件風險程度評價方法 9附件 C 風險矩陣法 11附件 D 風險分級管控建設示范企業成果 14附件 E 風險分級管控程序框圖 181. 適用范圍本實施指南適用于冶金

2、等工貿行業企業的風險識別、評價、分級、管控。2. 編制依據編制依據主要包括法規、標準、相關政策以及企業內部制定相關規定等要求。3. 總體要求、目標與原那么明確開展該項工作的嚴肅性和總體要求， 以及開展該項工作要實現的最終目標和 應堅持的原那么，確保該項工作開展的長期性、有效性。4. 職責分工明確該項工作的開展主責部門牽頭、督導及考核 、責任部門及相關參與部門 應履行風險點識別、風險評價及風險管控過程中應承當的職責。并將職責分工要求納 入平安生產責任制進行考核。確保實現“全員、全過程、全方位、全天候的風險管 控。5. 風險點識別方法5.1 風險點識別范圍的劃分要求 比方以生產區域、作業區域或者作

3、業步驟等劃分，確保風險點識別全覆蓋。5.2 風險點識別方法建議以平安檢查表法SCL對生產現場及其它區域的物的不平安狀態、作業環 境不平安因素及管理缺陷進行識別；以作業危害分析法JHA并按照作業步驟分解 逐一對作業過程中的人的不平安行為進行識別。6. 風險評價方法企業應經過研究論證確定適用的風險評價方法，從方便推廣和使用角度，建議采用作業條件危險性分析修訂的 MES或者風險矩陣法LS進行風險大小的判定。 考慮指南的普遍適用性，建議采用風險矩陣法LS進行風險評價。7. 風險分級及管控原那么按照魯政辦發 2021 36 號要求，企業應根據風險值的大小將風險分成四級，明 確分級管控的原那么要求。企業選

4、用的風險分級方法劃分為五個等級的，上報時將四、 五等級風險合并為一個風險等級作為第四等級。8. 風險控制措施籌劃 企業應依次按照工程控制措施、平安管理措施、個體防護措施以應急措施等四個 邏輯順序對每個風險點制定精準的風險控制措施。9. 風險分級管控考核方法 為確保該項工作有序開展及事故縱深預防效果， 企業應對風險分級管控制定實施 內部鼓勵考核方法。10. 風險點識別及分級管控記錄使用要求 本指南應事先確定體系構建及運行過程中可能涉及的記錄表格， 并明確提出每個 記錄表格的填寫要求及保存期限。附件附件 A 風險點分類標準附件 B 作業條件風險程度評價方法附件 C 風險矩陣法附件 D 風險分級管控

5、建設示范企業成果附件 E 風險分級管控程序框圖附件 A:風險點分類標準A.1 物的不平安狀態A.1.1 裝置、設備、工具、廠房等a設計不良 強度不夠； 穩定性不好； 密封不良； 應力集中； 外型缺 陷、外露運動件； 缺乏必要的連接裝置； 構成的材料不適宜； 其他。b防護不良 沒有平安防護裝置或不完善； 沒有接地、絕緣或接地、絕緣不充分； 缺乏 個體防護裝置或個體防護裝置不良； 沒有指定使用或禁止使用某用品、 用具； 其 他。c維修不良 廢舊、疲勞、過期而不更新； 出故障未處理； 平時維護不善； 其 他。A.1.2 物料a物理性 高溫物固體、氣體、液體 ； 低溫物固體、氣體、液體 ； 粉塵 與氣

6、溶膠； 運動物。b化學性 易燃易爆性物質易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃 易爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質 ； 自燃性物質； 有毒物質有毒氣 體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質 ； 腐蝕性物質腐蝕性 氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質 ； 其他化學性危險因素。c生物性 致病微生物細菌、病毒、其他致病微生物 ； 傳染病媒介物； 致害 動物；致害植物； 其他生物性危險源因素。有害噪聲的產生機械性、液體流動性、電磁性有害振動的產生機械性、液體流動性、電磁性有害電磁輻射的產生電離輻射X射線、丫離子、3離子、咼能電子束等；非電離輻射超咼 壓電場、此

7、外線等 。A.2 人的不平安行為A.2.1 不按規定的方法 沒有用規定的方法使用機械、裝置等； 使用有毛病的機械、工具、用具等； 選擇機械、裝置、工具、用具等有誤； 離開運轉著的機械、裝置等； 機械 運轉超速； 送料或加料過快； 機動車超速； 機動車違章駕駛； 其他。 A.2.2 不采取平安措施 不防止意外風險； 不防止機械裝置突然開動； 沒有信號就開車； 沒 有信號就移動或放開物體； 其他。A.2.3 對運轉著的設備、裝置等清擦、加油、修理、調節 對運轉中的機械裝置等； 對帶電設備； 對加壓容器； 對加熱物； 對裝有危險物； 其他。A.2.4 使平安防護裝置失效 拆掉、移走平安裝置； 使平安

8、裝置不起作用； 平安裝置調整錯誤； 去掉其他防護物。A.2.5 制造危險狀態 貨物過載； 組裝中混有危險物； 把規定的東西換成不平安物； 臨 時使用不平安設施；其他。A.2.6 使用保護用具的缺陷 不使用保護用具； 不穿平安服裝； 保護用具、服裝的選擇、使用方法 有誤。A.2.7 不平安放置 使機械裝置在不平安狀態下放置； 車輛、 物料運輸設備的不平安放置； 物料、工具、垃圾等的不平安放置； 其他。A.2.8 接近危險場所 接近或接觸運轉中的機械、裝置； 接觸吊貨、接近貨物下面； 進入危 險有害場所； 上或接觸易倒塌的物體； 攀、坐不平安場所； 其他。A.2.9 某些不平安行為用手代替工具；

9、沒有確定平安就進行下一個動作； 從中間、 底下抽取貨物； 扔代替用手遞； 飛降、 飛乘； 不必要的奔跑； 作弄人、 惡作劇； 其他。A.2.10 誤動作 貨物拿得過多；拿物體的方法有誤；推、拉物體的方法不對；其他。A.2.11 其他不平安行動A.3 作業環境的缺陷A.3.1 作業場所 沒有確保通路； 工作場所間隔缺乏； 機械、裝置、用具、日常用品配 置的缺陷； 物體放置的位置不當； 物體堆積方式不當； 對意外的擺動防范 不夠； 信號缺陷沒有或不當 ；標志缺陷沒有或不當 。A.3.2 環境因素 采光不良或有害光照； 通風不良或缺氧； 溫度過高或過低； 壓力 過高或過低； 濕度不當； 給排水不良；

10、 外部噪聲； 自然危險源(風、 雨、雷、電、野獸、地形等) 。A.4 平安健康管理的缺陷A.4.1 平安生產保障a) 平安生產條件不具備；b) 沒有平安管理機構或人員；c) 平安生產投入缺乏；d) 違反法規、標準。A.4.2 危險評價與控制a) 未充分識別生產活動中的隱患(包括與新的或引進的工藝、技術、設備、材料有關 的隱患)；b) 未正確評價生產活動中的危險(包括與新的或引進的工藝、技術、設備、材料有關 的危險)；c) 對重要危險的控制措施不當。A.4.3 作用與職責a) 職責劃分不清；b) 職責分配相矛盾；c) 授權不清或不妥；d) 報告關系不明確或不正確。A.4.4 培訓與指導a) 沒有

11、提供必要的培訓(包括針對變化的培訓) ；b) 培訓方案設計有缺陷；c) 培訓目的或目標不明確；d) 培訓方法有缺陷(包括培訓設備) ；e) 知識更新和再培訓不夠；f) 缺乏技術指導。A.4.5 人員管理與工作安排a) 人員選擇不當 無相應資質，技術水平不夠； 生理、體力有問題； 心理、精神有問題。b) 平安行為受責備，不平安行為被獎勵；c) 沒有提供適當的勞動防護用品或設施；d) 工作安排不合理 沒有安排或缺乏適宜人選；人力缺乏；生產任務過重，勞動時間過長。e) 未定期對有害作業人員進行體檢。A.4.6 平安生產規章制度和操作規程a) 沒有平安生產規章制度和操作規程；b) 平安生產規章制度和操

12、作規程有缺陷(技術性錯誤，自相矛盾，混亂模糊，復蓋不 全，不實際等) ；c) 平安生產規章制度和操作規程不落實。A.4.7 設備和工具a) 選擇不當，或關于設備的標準不適當；b) 未驗收或驗收不當；c) 保養不當(保養方案、潤滑、調節、裝配、清洗等不當) ；d) 維修不當(信息傳達，方案安排，部件檢查、拆卸、更換等不當) ；e) 過度磨損(因超期服役、載荷過大、使用方案不當、使用者未經訓練、錯誤使用等 造成)；f) 判廢不當或廢舊處理和再次利用不妥；g) 無設備檔案或不完全。A.4.8 物料(含零部件)a) 運輸方式或運輸線路不妥；b) 保管、儲存的缺陷(包括存放超期) ；c) 包裝的缺陷；d

13、) 未能正確識別危險物品；e) 使用不當，或廢棄物料處置不當；f) 缺乏關于平安衛生的資料(如 MSDS或資料使用不當。A.4.9 設計a) 工藝、技術設計不當所采用的標準、標準或設計思路不當； 設計輸入不當(不正確，陳舊，不可用) ； 設計輸出不當(不正確，不明確，不一致) ； 無獨立的設計評估。b) 設備設計不當，未考慮平安衛生問題；c) 作業場所設計不當(定置管理，物料堆放，平安通道，準入制度，照明、溫濕度、 氣壓、含氧量等環境參數等) ；d) 設計不符合人機工效學要求。A.4.10 應急準備與響應a) 未制訂必要的應急響應程序或預案；b) 未進行必要的應急培訓和演習；c) 應急設施或物

14、資缺乏；d) 應急預案有缺陷，未評審和修改。A.4.11 相關方管理a) 對設計方、承包商、供給商未進行資格預審；b) 對承包商的管理雇用了未經審核批準的承包商； 無工程監管或監管不力。c) 對供給商的管理收貨工程與訂購工程不符；對供給商(給供給商的產品標準不正確， 訂購書上資料有誤， 對可修改訂單不能完全控制， 擅自更換替代品失察等造成)對產品運輸、包裝、平安衛生資料提供等監管欠妥；d) 對設計者的設計、承包商的工程、供給商的產品未嚴格履行驗收手續。A.4.12 監控機制a) 平安檢查的頻次、方法、內容、儀器等的缺陷；b) 平安檢查記錄的缺陷(記錄格式、數據填寫、保存等方面) ；c) 事故、

15、事件、不符合的報告、調查、原因分析、處理的缺陷；d) 整改措施未落實，未追蹤驗證；e) 未進行審核或管理評審，或開展不力；f) 無平安績效考核和評估或欠妥。A.4.13 溝通與協商a) 內部信息溝通不暢(同事、班組、職能部門、上下級之間) ；b) 與相關方之間信息溝通不暢(設計者、承包商、供給商、交叉作業方、政府部門、 行業組織、應急機構、鄰居單位、公眾等) ；(上兩條的“信息包括：法規、標準，規章制度和操作規程，危險控制和應急措施， 事故、不符合及整改，審核或管理評審的結果等。 )c) 最新的文件和資訊未及時送達所有重要崗位；d) 通訊方法和手段有缺陷；e) 員工權益保護未得到充分重視，全員

16、參與機制缺乏。附件B作業條件風險程度評價一一ME舐B.1 風險的定義指特定危害性事件發生的可能性和后果的結合。人們常常將可能性L的大小和后果S的嚴重程度分別用說明相對差距的數值來表示，然后用兩者的乘積反映風險程度R的大小，即 R= LS。B.2 事故發生的可能性 L人身傷害事故和職業相關病癥發生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態M和人體暴露于危害危險狀態的頻繁程度Ei；單純財產損失事故和環境污染事故發生 的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態M和危害危險狀態出現的頻次巳。B.2.1控制措施的狀態 M對于特定危害引起特定事故這里“特定事故 一詞既包含“類型的含義，如碰傷、灼傷

17、、軋入、高處墜落、觸電、火災、爆炸等；也包含“程度的含義，如死亡、永久性部 分喪失勞動能力、暫時性全部喪失勞動能力、僅需急救、輕微設備損失等而言，無控制措 施時發生的可能性較大，有減輕后果的應急措施時發生的可能性較小，有預防措施時發生的可能性最小。控制措施的狀態 M的賦值見表B.1。表B.1控制措施的狀態M分數值控制措施的狀態5無控制措施3有減輕后果的應急措施，如警報系統、個體防護用品1有預防措施，如機器防護裝置等，但須保證有效B.2.2人體暴露或危險狀態出現的頻繁程度E人體暴露于危險狀態的頻繁程度越大，發生傷害事故的可能性越大；危險狀態出現的頻次越高，發生財產損失的可能性越大。人體暴露的頻繁

18、程度或危險狀態出現的頻次E的賦值見表B.2。表B.2人體暴露的頻繁程度或危險狀態出現的頻次E分數值E 人身傷害和職業相關病癥： 人體暴露于危險狀態的頻繁程度E2 財產損失和環境污染： 危險狀態岀現的頻次10連續暴露常態6每天工作時間內暴露每天工作時間岀現3每周一次，或偶然暴露每周一次，或偶然岀現2每月一次暴露每月一次出現1每年幾次暴露每年幾次岀現0.5更少的暴露更少的出現注1: 8小時不離工作崗位，算“連續暴露；危險狀態常存，算“常態。注2:8小時內暴露一至幾次，算“每天工作時間暴露；危險狀態岀現一至幾次，算“每天工作時間岀現。B.3事故的可能后果S表B.3表示按傷害、職業相關病癥、財產損失、

19、環境影響等方面不同事故后果的分檔 賦值。表B.3事故的可能后果S分 數 值事故的可能后果傷害職業相關病癥財產損失兀環境影響10有多人死亡> 1千萬有重大環境影響的不可控排放8有一人死亡或多人永久失能職業病多人100 萬一1000萬有中等環境影響的不可控排放4永久失能一人職業病一人10萬一100萬有較輕環境影響的不可控排放2需醫院治療，缺工職業性多發病1萬一10萬有局部環境影響的可控排放1輕微，僅需急救職業因素引起的身體不適< 1萬無環境影響注：表中財產損失一欄的分檔賦值，可根據行業和企業的特點進行適當調整。B.4 根據可能性和后果確定風險程度R=L S=MES將控制措施的狀態 M暴

20、露的頻繁程度 E Ei或巳、一旦發生事故會造成的損失后果S分別分為假設干等級，并賦予一定的相應分值。風險程度R為三者的乘積。將R亦分為假設干等 級。針對特定的作業條件， 恰中選取M E、S的值，根據相乘后的積確定風險程度R的級別。風險程度的分級見表 B.4 。表B.4風險程度的分級R=MES風險程度等級> 18090-15050-8020-48<18一級二級三級 四級 五級注：風險程度是可能性和后果的二元函數。當用兩者的乘積反映風險程度的大小時，從數學上講， 乘積前面應當有一系數。但系數僅是乘積的一個倍數，不影響不同乘積間的比值；也就是說，不影響風 險程度的相比照值。因此，為簡單起

21、見，將系數取為 1。附件C作業風險分析法TRA 作業風險分析方法風險矩陣，英國石油化工行業最先采用。就是識別出每個作業活動可能存在的危害，并判定這種危害可能產生的后果及產生這種后果的可能性，二者相乘，得出所確定危害的風險。然后進行風險分級，根據不同級別的風險，采取相應的風險控制措 施。風險的數學表達式為：R=L XS。其中：R代表風險值；L代表發生傷害的可能性；S代表發生傷害后果的嚴重程度。C.1事故發生的可能性L取值偏差發主亠性的聲理方案門員工勝任程度意識、檢測、報警、聯 燼、*闔&施每天、經常發生、幾手毎枝作業發生芒從不按標推檢不fli任無任何培訓、 無任何經驗、無上崗謎無任何措施

22、，或有措施 尿未使用衛4*'毎月甦“很少按標誰檢 杳、輸香手段單 一、走馬觀花.匸有，便不 完備但 只是偶爾 執行.卩不夠勝任有上崗蜀楹 證但沒有摟曼育效培 訓.q有措施，但只是一罄分，尚不完善空每季度發生-徑常不按標準 檢杳、拎杳手段殷.*自比擬 完但 貝是韶分 執行.心一股勝任有上崗證、 有培訓，便經驗缺乏， 屢次出羞錯.“防范控制措施比擬有 敖、全面、充分，但經 常沒有豉便用卩曾經發生卩偶爾不按標誰 檢查、檢查手段 較先進、充分、育詳實、 完善，限 偶爾不執行匸勝任，但偶爾出過失*、防范控制措施有蝕、全 面、充分，偶爾失去作 用或出過失.卓2從未嚴格按檢杳標 準檢查、檢査手 段先

23、進、充分、全面-Q完眷，而 且嚴格執 行.衛高度勝任培訓充分、 經驗豐富、平安意識 強人衛盼範控制揩施育豉、全 面、充分.衛C.2事故發生的嚴重程度S取值現送律法服具他要船傷害情亦財產萬元護散餉環境課-聲源消耗分公司豚象匸齦法龜法規-發生死亡門主藪置停工対鴨公 司畑重4*骷違鯛心主娶渥置或設 備局部停工企業內嚴行業內、督內箕木符會企業的安金生產 方鈦制陽規赴6-10級工 商<0-fflSSO企業內IE 圍中尊污本囑咖2不符合企業的操作程序、間就不適VI腫鸚響不大， 幾乎不停工"裝I范圍 劭'企業及周邊岡內 影響*Ip完全盼刊亡+無揃知沒有停工"沒有污染&quo

24、t;形象沒有受損八C.3風險矩陣恰、224p1舊加.35心2Q8P1血沖1腫04q4心12屮16p225q10.1知.亦2久C.4風險分級風險度口等級中應采取的行動掃 控制措施Q實施期淋20-25不可容忍* 風險Q在釆釀措施降應危害前，不盈繼續作業，且應襯亠 改迸措施進行評倍卩立目卩*15-16巨大風險衛采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序；屮 定期檢查、測量及評估 p立颶近期4 整改心9-12中等心可肴慮建立目標、建立操作規程，P 加強培訓艮溝通匸2年內治理+4孫可容忍護可考慮建音做規程、作業指導書旦需定期楡杳條侔具備時亠 整改心<4輕徽或可 忽略的風 險衣無需采用控制措施，但需保存記錄附件 D風險分級管控建設示范企業成果盡管實施風險分級管控的企業最終目的是有效控制事故發生率， 但風險分級 管控是過程平安管理的主要內容之一，而過程那么是需要通過一系列文件來表達 的。風險分級管控體系建設示范企業成果清單建議案D.1 ?風險分級管控體系建設實施指南?指南?應明確風險點識別依據、識別方法、識別結果統計方法；明 確風險評價方法、分級標準、管控措施、不同級別風險分布信息；?指南?應明確工作方案編制、開展步驟、階段劃分、關鍵環節、注 意事項等內容。D.2 建設過程記錄信息1作業崗位清單2崗位作業內容清