1、XX公司logo文件編號版本號不合格品及服務控制程序編制審核批準序號發布/修訂日 期修訂內容摘要編制批準版本總頁 數文件編號版本號1目的對不合格品物料或產品進行有效管控（確認、標識、記錄、隔離、 處理），以防止不合格品非預期使用或交付，以確保質量管理體系的 有效運作，提高客戶滿意度和忠誠度。2適用范圍適用于本公司所有供應商提供、生產制造過程、發貨時或在客戶 現場發現的不合格品處理。3定義不合格品：未能滿足本公司與客戶協定的技術合同或技術部門出 具的技術圖紙所規定要求的產品或零部件。4職責權限質管部負責供應商提供、生產過程及最終產品確認、判定、記錄， 負責組織各相關業務部門對不合格品進行評審，并

2、通知相關部門按既 定流程執行。物料采購部負責協調供應商對于不合格品讓步接收的偏差申請。研究院負責提出不合格品產品的技術意見。質管部負責不合格品評審的最終批準。針對客戶現場的質量故障，由售后部作初步判定，協調內部進行 更換或技術支持。5工作流程文件編號版本號5.1 物料不合格品的控制質管部對供應商來料進行確認，發現不合格品時,對不合格品進 行標識、記錄、隔離、處置，質管部開具NC通知單，具體以NC通 知報告方式發出，通知供應商及公司內相關部門，要求供應商對物 料作退/換貨處理。對于讓步接收的物料，必須由供應商提出偏差申請，經研究院、 質管部進行評審，供應商必須待物料采購部通知后方可入庫或進入生

3、產過程。5.2 生產過程不合格品的控制質管部對生產過程進行確認，發現不合格品時，對不合格品進行 標識、記錄、隔離、處置，質管部開具NC通知單，具體以NC通知 報告方式發出，通知供應商及公司內相關部門，要求供應商或生產 部門對不合格品進行返工或進行退/換貨處理。對于讓步接收的物料，必須由供應商提出偏差申請，經研究院、 質管部進行評審，供應商必須待物料采購部或質管部通知后方可進入 下一道生產工序。5.3 入庫不合格成品的控制質管部對已入庫產品進行確認時，發現不合格品，對不合格品進 行標識、記錄、隔離、處置，質管部開具NC通知單，具體以NC通 知報告方式發出，通知供應商及公司內相關部門，要求供應商或

4、生文件編號版本號產部門對不合格品進行處理，具體按5. 2流程執行。對于讓步接收的不合格品，必須由供應商或生產部門提出偏差申 請，經研究院、質管部進行評審，供應商必須待物料采購部或質管部 通知后方可重新入庫。5.4 出貨不合格的控制質管部對產品進行出貨確認時，發現不合格品,對不合格品進行 標識、記錄、隔離、處置，質量部開具NC通知單，具體以NC通知 報告方式發出，通知供應商及公司內相關部門，要求供應商或生產 部門對不合格品進行處理，具體按5. 2流程執行。對于讓步接收的不合格品，必須由供應商或生產部門提出偏差申 請，經研究院、質管部進行評審，供應商必須待物料采購部或質管部 通知后方可重新入庫發貨

5、。5.5 客戶投訴不合格品的控制當出現客戶投訴時，由售后部進行初步分析確認，如需技術支持, 協調研究院、物料采購部、質管部進行綜合判定；如確定需要更換產 品或零部件進行故障處理，由售后部提交物料申請。更換后的故障件, 如內部質量問題分析需要，由售后部協調聯系客戶，并安排退回，并 與物料采購部、質量部溝通退回至供應商或生產部處，退回件退回供 應商處后由供應商對不合格品進行標識、隔離，并第一時間通知物料 采購部，退回生產部由質量部進行標識，并告之內部，由質管部、研文件編號版本號究院主導對退回件進行原因分析、處置。5.6 不合格品的處理方式不合格品評審后可能出現的情況及處置方法：a、退/換貨：判定為

6、不合格品的原輔料、產品采用換貨處理。b、偏差申請：原輔材料、產品發生不合格又急需使用時，按特 采管理制度執行，對于讓步接收的原輔料及產品必須由供應商或生 產部提出偏差申請，由研究院和質管部進行評審。c、合格：原輔料或產品檢測合格時，張貼合格標識，轉移至合 格物料區或流轉到下一道生產工序。d、報廢：不能達到規定要求使用的不合格品，或返工后仍不能 達到使用要求的產品，必須統一集中在不合格區，由供應商進行報廢 處理，質管部負責跟蹤監督。e、返工：只有涉及產品包裝相關不符的才可進行返工，具體返 工流程按供應商廠家返工流程執行。f、讓步放行：公司若要使用不符合規定要求的產品，應由銷售 部以書面形式就不合格原因向顧客提出讓步申請，經顧客同意后，在 不合格品上做好明確標識后才能交付，具體按特采管理制度執行。只有符合下述情況下才可以提出讓步放行：不合格在不影響質量、 主要性能、產品使用無安全性、公害性以及功能方面顧慮，對產品的 使用價值、價值影響很微小的情況下才可以提出讓步申請。文件編號版本號5.7 質量改進出現重大不合格或批量不合格時，由質管部填寫8D報告）中的 “DO”