1、風險和機遇識別與評估分析表編號：類型風險及機遇的識別注：本表格更新時機為任一因素發生變化時。風險及機遇的評估風險及機遇應對措施執行情況完成情況類別內外部因素及相關方描述風險和機遇發生可能性×嚴重性等級執行部門時限結果驗證人日期外部因素法規要求法律、法規內容的變化風險：對產品標準、法律法規的更新信息了解不夠及時、準確 。機遇：公司產品機構調整，給公司帶來潛在的客戶4×4=16高1.對法律法規及時、充分收集評估，并轉化為公司制度執行，符合新法規要求。綜合辦公室技質部全年全部最新有效本公司守法經營2.供銷部門加大市場開拓供銷部全年國家及行業標準的變化風險：公司現有的制度，是否符合

2、新行業標準的要求。機遇：行業生產環境變化，給公司帶來潛在的客戶4×3=12一般1.主要職能部門按照要求加強國家及行業標準的收集評價綜合辦公室技質部全年全部最新有效全部按照要求執行。2.供銷部門加大市場開拓供銷部全年相關方要求監管部門的監管力度風險：監管部門監管力度的加大，如公司執行不規范，可能存在被查處的風險。機遇：行業生產環境的變化，給公司帶來新的發展機遇4×3=12一般1.各級部門嚴格按照公司的規章制度開展相關工作生產部技質部全年按照公司的規章制度開展相關工作。2.職能部門加大公司內部制度執行情況的檢查生產部技質部全年供應商的要求風險：原材料市場不穩定，希望簽訂的年度或

3、季度合同和保底價格，帶來的采購和資金風險機遇：原材料可能會降低2×3=6一般對公司影響較大的大宗原材料做好采購計劃總經理、供銷部全年每月做采購計劃。外部因素相關方要求客戶的需求風險：客戶對產品質量標準提高，以及對供應周期和售后服務的期望值提升，給公司生產、質量和售后管理提出新的要求機遇：市場競爭的加劇，公司管理水平的提升，會給公司帶來潛在的發展機遇4×4=16高1.加強與客戶進行質量標準制定的溝通，統一雙方的標準和檢測方法技質部供銷部全年全部采取有效評審，并做好生產計劃同時加強顧客交流2.生產部門做好生產計劃的安排，保證生產計劃的執行生產部、生產車間全年3.供銷部門加大客戶

4、交流溝通，及時處理客戶的需求和意見總經理供銷部全年第三方的要求風險：公司運行中可能會對第三方產生不利的影響，或是第三方的要求公司目前無法滿足，由此造成的沖突機遇：第三方要求會完善公司的管理水平2×3=6一般各職能部門加強與第三方的溝通，對第三方的要求及時進行處理，必要時及時提交公司高層進行資源配置，降低第三的抱怨各部門全年良好公司股東及員工風險：股東撤資，員工報怨或罷工。機遇：新股東加入或新員工加入。2×3=6一般企業章程約定撤資條件，定期對過程運行環境檢查。總經理全年良好技術新領域、新設備、新工藝風險：公司現有的工藝、設備如果比較落后，造成產品的成本較高，缺少市場競爭力。

5、機遇：通過引進新的設備、工藝，提高公司的工藝水平，降低產品成本，提高公司的市場競爭力3×4=12一般公司根據目前的技術水平，制定的技術攻關和設備改造計劃，先關職能部門予以有效落實。技質部供銷部生產部全年增加檢查設備專利有效期風險：公司產品專利有效期到期，影響產品的生產和銷售機遇：市場其他公司產品專利過期，轉化為公司產品，新的發展機遇2×3=6一般注冊部對公司的專利效期定期進行評審，防止公司專利在有效期內。同時收集市場上到期產品的專利，及時提交公司高層進行評估。綜合辦公室全年有效，新增加中。內部因素企業文化及價值觀企業文化宣傳風險：員工對企業文件不了解，無法更長期的為公司貢獻

6、。機遇：更新企業文化或制定新企業文化或新的制度。2×3=6一般就是在每天的上班前和下班前用若干時間宣講公司的價值觀念。總結會是月度、季度、年度部門和全公司的例會，這些會議應該固定下來，成為公司的制度及公司企業文化的一部分。綜合辦公室全年本公司產品有關的任何問題都能夠在會議上得到解決公司價值觀認同風險：員工對公司價值觀不認同，無法更好的為公司做貢獻。機遇：新招聘認可公司價值觀的人員2×2=4低誠信、務實、品質、創新本公司在內部通過培訓、張貼宣傳等方式樹立公司的價值觀。綜合辦公室全年本公司在內部通過培訓、張貼宣傳等方式樹立公司的價值觀知識知識積累風險：知識積累不夠，造成工作容易

7、出問題，或效率低下。機遇：發現新知識并投入使用。2×3=6一般建立知識清單，定期與不定期更新。本公司為了獲取行業內先進的技術知識，為技術人員開通了互聯網，便于其查詢產品最新的發展方向和技術進步，以便于及時吸收行業內技術和知識能夠得到很好的積累和沉淀。綜合辦公室全年建立了知識收集和宣導的渠道，確保能夠獲得必要的知識并在內部宣導績效績效達成風險：績效未達成。造成公司總體目標不能完成。機遇：建立新的或合適的績效。2×3=6一般定期考核，采取多方論證方法策劃和執行。綜合辦公室全年績效與本公司質量管理體系緊密結合，確保了質量管理體系的有效運行和持續改進財務財務因素風險：資金短缺，企業

8、運營困難。機遇：融資或財務學習。2×3=6一般公司積極推行固定資產轉化為負債，增強現金流。積極融資，確保項目發展資金做好財務預算，儲備融資渠道。財務室全年財務狀況良好，資金充足。資源資源因素風險：資源短缺或故障，造成生產中斷或影響顧客交付。機遇：增加新資源。2×2=4低做好資源維護計劃并嚴格執行。不斷儲備新的資源。生產部全年廠房、設備、檢測儀器全部滿足要求。人力資源人力因素風險：人員短缺，企業無法運營。機遇：增加新人力資源。2×3=6一般培養多技能人員，適當儲備人員。適當合理安排人員休假。綜合辦公室全年全部滿足企業任職要求。生產運營生產運營因素風險：生產中斷或異常

9、，造成產品質量問題或無法交付客戶合格產品。產品召回、產品審核、使用現場的退貨和修理、投訴、報廢及返工返修機遇：開辟新領域或改型。2×3=6一般制定良好的標準化作業和質量控制控制文件并嚴格執行，從人機料法環測（5M1E）等方面嚴格控制按照公司文件化信息嚴格執行生產部全年未出現。注：1、經過風險評價、分析共找出17個風險點，其中2個風險點為高風險，因此需要重點對此2個風險點采取相應降低或消除風險的措施（下劃線部分）；其余風險點為一般風險，可直接接受。2、風險及機遇評估規程如下附件。會簽： 審批： 日期： 最新更新狀態1、2016-10-8 新制訂。風險及機遇評估規程編號：AL/CZGC-

10、03-2016現行版本： A修訂狀態： 01、嚴重性：分為四個等級，如下：嚴重程度(S)描述關鍵(4)直接影響產品質量要素或工藝與質量數據的可靠性、完整性或可跟蹤性。此風險可導致產品不能使用或企業無法運營；直接影響質量管理體系ISO9001：2015，危害產品生產活動高(3)直接影響產品質量要素或工藝與質量數據的可靠性、完整性或可跟蹤性。此風險可導致產品召回或退回或企業無法正常運行；不符合質量管理體系ISO9001：2015，可能引起檢查或審計中產生偏差。中(2)盡管不存在對產品或數據的相關影響，但仍間接影響產品質量要素或工藝與質量數據的可靠性、完整性或可跟蹤性；此風險可能造成資源的極度浪費或

11、對企業形象產生較壞影響低(1)盡管此類風險不對產品或數據產生最終影響，但對產品質量要素或工藝與質量數據的可靠性、完整性或可跟蹤性仍產生較小影響2、可能性程度(P)：分為四個等級，如下：可能性(P)描述極高(4)極易發生，如：復雜手工操作中的人為失誤高(3)偶爾發生，如：簡單手工操作中因習慣造成的人為失誤中(2)很少發生，如：需要初始配置或調整的自動化操作失敗低(1)發生可能性極低，如：標準設備進行的自動化操作失敗3、風險評價標準通過評價風險及機遇的嚴重性、可能性，從而確認風險的等級。采用RPN（風險優先系數）進行計算，將嚴重程度、可能性兩種因素的分值相乘獲得風險優先系數(RPN=S×P)。風險等級描 述RPN16或嚴重程度=4高風險水平此為不可接受風險。必須盡快采用控制措施，通過提高可檢測性及降低風險產生的可能性