1、第七章第七章 收入再分配：概念問題收入再分配：概念問題市場機制下收入分配不公的原因：市場機制下收入分配不公的原因：（1）市場機制能實現的經濟公平是按照各成員）市場機制能實現的經濟公平是按照各成員擁有的生產要素的數量和質量來進行收入分擁有的生產要素的數量和質量來進行收入分配的。配的。n受教育和訓練的機會受教育和訓練的機會n天賦能力（天賦能力（endowment）n財產所有權財產所有權n操縱市場的能力操縱市場的能力（2）個人偏好不同）個人偏好不同（3）不可預見的因素如疾病、事故等）不可預見的因素如疾病、事故等（4）馬太效應馬太效應的幫兇作用的幫兇作用第一節第一節 收入的分配收入的分配n胡潤百富榜胡

2、潤百富榜n貧富差距貧富差距n基尼系數基尼系數n據聯合國據聯合國20042004年報告，中國的基尼系數為年報告，中國的基尼系數為0.4470.447，中國最窮的，中國最窮的20%20%人口與最富的人口與最富的20%20%人口人口的貧富比差為的貧富比差為10.7110.71；美國基尼系數為；美國基尼系數為0.4080.408，貧富比差是，貧富比差是8.418.41；法國基尼系數為；法國基尼系數為0.320.32，貧富比差是，貧富比差是5.615.61。我國的貧富差距。我國的貧富差距明顯超過發達國家。明顯超過發達國家。 n根據中國社會科學院發布的根據中國社會科學院發布的20052005年社會藍皮年社

3、會藍皮書報告，書報告，20042004年，城市居民收入差距的擴大年，城市居民收入差距的擴大趨勢沒有得到有效遏制，最富有的趨勢沒有得到有效遏制，最富有的10%10%家庭與家庭與最貧窮的最貧窮的10%10%家庭人均可支配收入差距將超過家庭人均可支配收入差距將超過8 8倍，將有六成城鎮居民的人均可支配收入達倍，將有六成城鎮居民的人均可支配收入達不到平均水平，居民收入繼續向壟斷行業傾不到平均水平，居民收入繼續向壟斷行業傾斜。斜。 n據中國社科院據中國社科院2006年中國社會發展年度報告年中國社會發展年度報告對對7140個居民家庭進行的調查，其結論是：個居民家庭進行的調查，其結論是：2006年中國的基尼

4、系數達到了年中國的基尼系數達到了0.496，相比之，相比之下，印度的基尼系數為下，印度的基尼系數為0.33。 n根據亞洲開發銀行根據亞洲開發銀行2007年年8月月8日發布的數日發布的數據，中國收入最高的據，中國收入最高的20%人口的平均收入是人口的平均收入是收入最低的收入最低的20%人口的平均收入的人口的平均收入的11倍，高倍，高出其他國家一大截；基尼系數近年來一直維出其他國家一大截；基尼系數近年來一直維持在持在0.4以上的國際警戒水平。以上的國際警戒水平。 第二節第二節 收入再分配的理論依據收入再分配的理論依據7.2.1 簡單的功利主義（基數效用論下）簡單的功利主義（基數效用論下）n功利主義

5、哲學創始人功利主義哲學創始人邊沁邊沁與可加社會福利函與可加社會福利函數數 W= W=U W=U1 1+U+U2 2+ +U+Un n n在馬歇爾的基數效用論下，下面兩個假設成在馬歇爾的基數效用論下，下面兩個假設成立：立：（1）效用是可衡量的、相加的；）效用是可衡量的、相加的；（2）邊際效用遞減。）邊際效用遞減。n則下述推論成立：則下述推論成立：n貨幣的邊際效用遞減：同樣的一塊錢，貨幣的邊際效用遞減：同樣的一塊錢，它對窮人的效用要大于富人的效用，如它對窮人的效用要大于富人的效用，如果把富人的一元錢轉移到窮人手中，則果把富人的一元錢轉移到窮人手中，則窮人邊際增加量會大于富人邊際效用減窮人邊際增加量

6、會大于富人邊際效用減少量，社會總效用會上升。少量，社會總效用會上升。n結論：應當把富人的錢轉移到窮人手中，結論：應當把富人的錢轉移到窮人手中，實現收入均等化，達到完全的收入公平。實現收入均等化，達到完全的收入公平。n結論的圖示結論的圖示n按照簡單的功利主義的推導，對私人財產的按照簡單的功利主義的推導，對私人財產的剝奪就是符合公平原則的，但將嚴重影響效剝奪就是符合公平原則的，但將嚴重影響效率，也會危及市場經濟的基礎率，也會危及市場經濟的基礎私人產權，私人產權，因此必須對該理論進行修正，避免出現這個因此必須對該理論進行修正，避免出現這個悖論。悖論。n希克斯的序數效用論適時出現，從基數效用希克斯的序

7、數效用論適時出現，從基數效用論轉向序數效用論避免了在不同個人之間進論轉向序數效用論避免了在不同個人之間進行效用的比較，從而避免得出個人之間無償行效用的比較，從而避免得出個人之間無償財產轉移的合理性結論。財產轉移的合理性結論。7.2.2 極大極小準則極大極小準則n極大極小準則已經放棄了個人之間效用極大極小準則已經放棄了個人之間效用比較的問題，而改為考慮使社會中具有比較的問題，而改為考慮使社會中具有最小效用的人的效用最大化的問題。最小效用的人的效用最大化的問題。nW=Min（U U1 1，U U2 2，U Un n） 7.2.3 帕累托效率收入再分配帕累托效率收入再分配（1）當高收入者是利他主義者

8、時，將富人的收）當高收入者是利他主義者時，將富人的收入轉移給窮人是帕累托改進入轉移給窮人是帕累托改進n富人的效用不僅取決于他自己的收入，還取富人的效用不僅取決于他自己的收入，還取決于窮人的收入，因此從轉移給窮人的收入決于窮人的收入，因此從轉移給窮人的收入中得到的捐贈滿足感超過了自己收入減少的中得到的捐贈滿足感超過了自己收入減少的效用損失，因此富人向窮人轉移收入對富人效用損失，因此富人向窮人轉移收入對富人來說效用為正，對窮人來說效用也為正，總來說效用為正，對窮人來說效用也為正，總的社會效用上升，屬于帕累托改進的社會效用上升，屬于帕累托改進n注意：這一效用比較是分別針對富人和窮人注意：這一效用比較

9、是分別針對富人和窮人進行的，而非直接將富人與窮人進行對比進行的，而非直接將富人與窮人進行對比n富人向窮人無償轉移收入會帶來正外部性，富人向窮人無償轉移收入會帶來正外部性，因為社會中的每個人都因為貧富差距的縮小因為社會中的每個人都因為貧富差距的縮小而感到滿意。而感到滿意。nA.由政府進行（強制）的將收入從富人轉移由政府進行（強制）的將收入從富人轉移給窮人的方式是稅收，在此政府是富人與窮給窮人的方式是稅收，在此政府是富人與窮人之間的中介人之間的中介nB.由富人自己將收入轉移給窮人的方式是慈善由富人自己將收入轉移給窮人的方式是慈善捐贈，它可以是直接針對受益人的，也可以捐贈，它可以是直接針對受益人的，

10、也可以是通過慈善組織這種中介進行的。是通過慈善組織這種中介進行的。n例：例：2007胡潤慈善榜胡潤慈善榜、華人首富的捐贈華人首富的捐贈、世世界首富的捐贈界首富的捐贈、慈善資本主義慈善資本主義（Compassionate Capitalist is Capitalism in mind, Socialism at heart.印度軟件印度軟件公司公司Infosys創辦人穆爾蒂創辦人穆爾蒂語語）（2）具有社會保險作用的收入再分配）具有社會保險作用的收入再分配（3）縮小貧富差距會減少社會動蕩縮小貧富差距會減少社會動蕩7.2.4 非個人主義觀點非個人主義觀點n針對特殊商品的平均主義針對特殊商品的平均主

11、義7.2.5 其他考慮其他考慮n機會公平比結果公平更重要機會公平比結果公平更重要n社會有足夠的流動性，不需進行收入再分配社會有足夠的流動性，不需進行收入再分配第三節第三節 支出歸宿支出歸宿n支出歸宿支出歸宿政府支出政策對實際收入分配政府支出政策對實際收入分配的影響，稱為支出歸宿的影響，稱為支出歸宿7.3.1 相對價格效應相對價格效應（1）政府實行的商品補貼降低了補貼商品的實）政府實行的商品補貼降低了補貼商品的實際價格，使獲得補貼的人受益。際價格，使獲得補貼的人受益。（2）政府實行的商品補貼會通過增加社會對該）政府實行的商品補貼會通過增加社會對該商品的需求而商品的需求而抬高商品的價格抬高商品的價

12、格，從而降低補，從而降低補貼的有效性。貼的有效性。（3）政府實行的商品補貼同時也使接受補）政府實行的商品補貼同時也使接受補貼者能騰出部分收入用于其他商品的消貼者能騰出部分收入用于其他商品的消費，使被補貼者對其他商品的需求上升，費，使被補貼者對其他商品的需求上升，因此也可能抬升其他商品的價格。因此也可能抬升其他商品的價格。7.3.2 共用品共用品7.3.3實物轉移評價實物轉移評價（1）實物轉移和現金轉移的差別實物轉移和現金轉移的差別n如教材如教材P133圖圖7-2所示，消費者面臨所示，消費者面臨X和和Y兩種兩種產品的選擇，產品的選擇，AB為接受轉移前的預算線，為接受轉移前的預算線，E1 為為AB

13、與無差異曲線與無差異曲線U1的切點；若政府提供的切點；若政府提供BD數量的數量的X產品，消費者的預算線將變為產品，消費者的預算線將變為AFD，他將選擇他將選擇F點所代表的產品組合（由于點所代表的產品組合（由于BD數數量的量的X產品超過了消費偏好的需求數量，他將產品超過了消費偏好的需求數量，他將不再花錢購買不再花錢購買X產品而可以將所有收入全部用產品而可以將所有收入全部用于于Y產品的購買），福利水平上升到產品的購買），福利水平上升到F點點所在所在的無差異曲線的無差異曲線U2 水平。水平。n由圖由圖可以看到，與可以看到，與F點所在的無差異曲線點所在的無差異曲線U2 相相切的點切的點E2 在在預算線

14、預算線JK上，上，JK明顯低于明顯低于FD，即要達到即要達到F點所代表的福利水平，現金轉移量點所代表的福利水平，現金轉移量只需購買只需購買BK數量的數量的X產品的金額，而實物轉產品的金額，而實物轉移量則需移量則需BD數量的數量的X產品。產品。n類似的，若政府將類似的，若政府將BD數量的數量的X產品以等量的產品以等量的現金形式發放，則消費者可在預算線現金形式發放，則消費者可在預算線HF與無與無差異曲線差異曲線U3 的切點達到較高的福利水平。因的切點達到較高的福利水平。因此，在兩種轉移方式所花費的資金相同的情此，在兩種轉移方式所花費的資金相同的情況下，實物轉移方式的額外效率損失以況下，實物轉移方式

15、的額外效率損失以X產品產品計為計為KD，相當于相當于KD數量的數量的X產品被浪費或無產品被浪費或無謂地損耗了。謂地損耗了。n實物轉移的這種效率損失是以下述兩點為條實物轉移的這種效率損失是以下述兩點為條件的：件的：（A）政府實物轉移的產品數量政府實物轉移的產品數量AF超過了消費者超過了消費者在接受同等金額的現金補貼后的收入水平在接受同等金額的現金補貼后的收入水平（新的預算線（新的預算線HD）上愿意購買的數量上愿意購買的數量OC。若政府轉移（補貼）的若政府轉移（補貼）的X產品數量較少，不超產品數量較少，不超過該數量，則實物轉移與現金轉移沒有什么過該數量，則實物轉移與現金轉移沒有什么差別，如教材差別，如教材P134圖圖7-3所示。所示。（B）這種效率損失以消費者的偏好合理為前提，