1、貿易依存度的理論基礎和非線性回歸方程建立朱灝（中南大學統計系，湖南·長沙，410075）摘要：本文利用主要國家貿易經濟數據，采用數據實驗方法推導出一個計算貿易依存度的非線性回歸方程。根據方程計算，我國貿易依存度是正常水平的3.8倍。本文發展出生產交易依存度的概念和計算方法，深化了對貿易依存關系的認識和對經濟規律的把握。作者認為，我國高貿易依存度是發展戰略選擇、經濟結構、短期成長規律等因素造成的；建議國家消減貿易補貼、增加扶貧來培育國內市場，發展國家戰略技術推動產業做深做強，多途徑降低我國的貿易依存度，實現經濟的正常發展。關鍵詞：貿易依存度生產交易依存度 非線性回歸方程策略建議The

2、Theorys Basis and Nonlinear Regression Equation of the Degree of Dependence on Foreign TradeZHU Hao （Dep. of Statistics， Central South University， Changsha 410075，China）ABSTRACT：This paper infers the nonlinear regression equation of calculating the dependence on foreign trade through analyzing the e

3、conomic data of some main countries， derived from data-experimental methods. According to the equation calculation， the degree of dependence on foreign trade in our country is 3.8 times as the normal level. It also elicits the concept-the degree of dependence on production transaction， as well as th

4、e calculation method. It deepens the understanding about the relationship of dependence on foreign trade and grasping of economic laws. The author believes that the high degree of dependence on foreign trade in our country is caused by the following factor： such as choices of strategic development，

5、economic structure， short-term growth rule， etc. The author advises the state to reduce the trade subsidy and increase poverty relief， in order to cultivate the domestic market. Meanwhile， for promoting the industries to be more deeply and strongly， the author proposes especially to develop the nati

6、onal strategic technology. Those way are provided to reduce the degree of dependence on foreign trade and to realize the normal development of economy.Keywords：the dependence on foreign trade， the dependence on product- Exchange， Nonlinear Regression Equation， Tactics Suggestion貿易依存度的適度水平在全球尚未形成一致的標

7、準，甚至沒有一個被普遍接受的評價原則。許多學者采用國際比較的方式提出相對的評價標準，但是評價結果卻各執一詞。例如，關于中國貿易依存度是否適度問題，就有兩種對立的評價結論：一種認為中國貿易依存度已經太高，達到危險的程度；另一種認為中國貿易依存度仍然很低，沒有必要大驚小怪1 。同一個問題有如此對立的解釋，應該有邏輯上的原因。同時，2006年我國貿易依存度高達72.8%，外貿在我國經濟中占這么大的份額，正確認識這個問題的重要性也就顯然了。 一、主要國家的貿易依存度差異巨大貿易依存度的一個簡潔定義是對外貿易總額與國內生產總值（GDP）之比。對外貿易總額（TATOL）等于出口額（EX）加進口額（IM），

8、貿易依存度也可以相應分解成出口依存度和進口依存度。特定時期內這三個依存度的計算公式和它們之間的關系式如下：（1.1）（1.2）（1.3）用公式（1.1）計算知：各國的貿易依存度大小有很大的差異，表1是主要國家的人口、人均國內生產總值和貿易依存度等基本數據。表12003年主要國家貿易依存度、人口和人均GDP表國別貿易依存度2003年人口（萬人）人均GDP（美元）世界 資料來源:中華人民共和國年鑒200541.56301465747高收入國家38.39498828550中等收入國家54.75016741920低收入國家34.933484450美國18.52940437863德國56.2824729

9、137法國41.94601429222意大利19.81574225527英國38.70592530355日本19.95.471276533819中國60.11281591100巴西25.1178472700韓國61.6486817210印度21.1106546555印度尼西亞44.921988944墨西哥54.9103455945巴基斯坦30.315357498孟加拉國21.614673385中國香港294.850623382新加坡397.842221163馬來西亞174.824574251巴西17.3178472700埃及21.571931062資料來源：世界銀行2005年世界發展指標；聯合

10、國貿發會統計手冊2004從表1中的數據顯示如下簡單的規律：統計規律1。從表1中的總量數據看，貿易依存度與發展水平有關：發展中國家的貿易依存度大（58.3%），發達國家和低收入國家的貿易依存度小（38.3%，34.9%）。統計規律2。從時間序列角度觀察，全球貿易依存度總體上處于持續上升狀態（年均遞增率1.9%）。統計規律3。同等發展水平的國家中，（人口和經濟總量上的）小國的貿易依存度高于大國的貿易依存度。從上述分析看，僅僅從貿易依存度的高低來評判一個區域的經濟發展狀況，似乎缺乏足夠的理由。特別是，2003年新加坡貿易依存度高達397%，美國貿易依存度為18.5%，兩國在全球競爭力排名都處于前列、

11、都是經濟發展成功的典型。由此看來，單獨用貿易依存度來推測經濟是否偏離正常的軌道是沒有充分的理由的，這就需要更深入的理論分析。二、對貿易依存度的理論認識（一）貿易依存度的含義在式（1.3）中，是指一個區域（國家或地區）所有常住單位在一定時期內生產活動的最終成果。從價值形態看，它是所有常住單位在一定時期內生產的全部貨物和服務價值超過同期中間投入的全部非固定資產貨物和服務價值的差額，即所有常住單位的增加值之和；從收入形態看，它是所有常住單位在一定時期內創造并分配給常住單位和非常住單位的初次收入分配之和。國內生產總值也可以按支出法來計算，指的是一個區域（國家或地區）所有常住單位在一定時期內用于最終消費

12、、資本形成總額，以及貨物和服務的凈出口總額，它反映本期生產的國內生產總值的使用及構成。把這些陳述結合起來看，由區域內生產增加值和貿易順差兩部分構成，即：（2.1）由此可知：貿易順差降低貿易依存度，貿易逆差提高貿易依存度。這就要求我們對貿易依存度有更具體更深入的認識，特別是要把貿易依存度與國內經濟聯系起來。為此，類似貿易依存度，作者提出生產交易依存度的概念。（二）生產交易依存度1、企業生產交易依存度。生產交易依存度就是生產者購買和銷售總額與生產者增加值之比。對于一個企業而言，生產交易依存度為：（2.2）企業生產交易依存度銷售收入增加值，包括工薪、稅收和企業利潤等（原材料、消耗品、服務等）中間投入

13、價值一般而言，我國企業增加值通常占銷售額的30%，中間投入占銷售額的35%以上，因此生產交易依存度通常大于450%。例如，在美國市場上銷售價為每個10美元的芭比娃娃，中國生產企業增值額為0.35美元，外購原材料0.65美元，出口離岸價為1美元，加工企業的生產交易依存度為471%。如果一個區域的經濟是由出口加工業或轉口貿易業構成的，市場和中間產品都是外向的，此時，就可以把這個區域經濟看作是由若干企業并列構成的，這個區域的貿易依存度為： （2.3）其中，為企業標號。新加坡、香港等就具有這樣的經濟特征，所以他們的貿易依存度都特別高。從（2.3）可以看出，加工深度提高，即增值幅度增大，就會導致生產交易

14、依存度的降低。2、多階加工生產交易依存度為了陳述上的方便，假設每階段加工的生產交易依存度相同，則對于加工階數為i的一個生產鏈，生產交易依存度則為：（2.4）顯然，加工階數由此我們可以得出結論：加工鏈延長，生產交易依存度就降低。換句話講，如果一個區域的經濟內部配套增加，即生產鏈延長，則生產交易依存度就降低。總結上述討論可知：每個生產環節加工深度提高，即增值幅度加大；或者生產鏈延長，即經濟內部配套增加，就可以降低生產交易依存度。推而廣之，提高加工深度、加強內部配套，即從外延經濟增長轉向內涵經濟成長，貿易依存度就必然降低。反之，加工環節少、每個加工環節增值幅度小，貿易依存度就高。三、貿易依存度的國際

15、對比及原因分析評價貿易依存度需要有國際參照，我們首先以主要國家貿易經濟數據以及上述分析結論為基礎，建立回歸模型，然后代入我國經濟數據計算出貿易依存度的回歸值，并以此作為對我國貿易依存度狀況的評價基準。（一）貿易依存度的國際比較根據上述理論分析，非線性回歸模型的形式為：（3.1）式中：人口數量（單位：千萬人）人均GDP（單位：美元）（3.2）利用表1中數據，按回歸剩余最小化的要求，用數學實驗的方法可以求得：于是得到非線性回歸方程： （3.3）將我國人口、GDP數據代入公式（3.3）計算，可得貿易依存度的回歸值。2005年中國進出口總額14200億美元，其中出口7600億美元，進口6600億美元，

16、對外貿易依存度78%。我國近年貿易依存度的實際情況如下表2：表2 中國2000年以來貿易依存度變化情況表年 份2000年2001年2002年2003年2004年2005年2006年貿易依存度44.5%44.06%49.4%60.4%70.0%71.672.8%國際對比分析顯示：我國的貿易依存度是顯著偏高的，2005年我國貿易依存度比正常水平高出2.8倍。（二）造成我國高貿易依存度的原因我國貿易依存度統計計算值高的原因是多方面的，國內的主要原因有：1、統計不完全造成計算上的偏差。例如，經濟普查的GDP高出統計結果，用2005年經濟普查數據計算，我國貿易依存度應為。2、特定時期內經濟構成上的原因。

17、根據有關估計：我國出口加工貿易占貿易總量的45%；一般地，出口加工貿易的貿易依存度約為，出口加工貿易在我國貿易構成中占的份額大，拉高了我國的貿易依存度。如果扣除加工貿易部分，我國非加工貿易領域的貿易依存度為，這部分經濟活動基本上屬于正常水平。3、經濟成長規律的反映。經濟成長的規律是：采用外部要素輸入方式發展經濟時，則貿易依存度較高。在一個國家發展的初期，國內資本、技術、裝備等要素缺乏，勞動力、土地、自然資源等比較廉價，需要從外部輸入國內稀缺的要素，出口國際比較廉價的物品和勞動力。在這個時期，采用外部輸入型的發展模式不僅是必要的，并且幾乎是必然的1。處于這個發展階段的國家，貿易依存度普遍比較高，

18、韓國、日本、新加坡、臺灣、馬來西亞等國都是如此。4、經濟發展過度集中在低端商品領域導致我國高貿易依存度顯著偏高。一個區域（國家或地區）經濟結構失衡就需要通過與區域外經濟的交換來平衡，導致該區域貿易依存度的提高。在低端產品領域，我國的生產能力已經遠遠高出國內需求的滿足，這就造成國內生產的局部過剩，推動這類產品的出口。在高端商品領域，我們自己不生產，只能通過進口來滿足國內需求，從而提高了進口水平。這些都是經濟結構性缺陷的反映。四、結論和建議（一）交易依存度總體呈提高趨勢在國際產業大分工的條件下，一個區域（國家或地區）往往按相對競爭優勢選擇產業的發展。例如，我國就在承接國際產業轉移，以物質生產規模的

19、持續膨脹作為自己的發展方向。專業化生產和全球產業分工等推動交易向深度和廣度發展，相關規律如下：經濟機理1。經濟全球化促進全球各國之間形成經濟專業化分工格局，導致貿易量加速膨脹、貿易依存度提高。1960年至2003年，全球貨物貿易規模擴大57倍、年均增長率為9.9%，全球經濟總量僅擴大26倍，全球生產總值年均增長率為7.8%。經濟機理2。交易效率提高導致交易成本降低，促使社會分工深化；社會分工又反過來產生交易需求，促進貿易加速增長。社會分工的表現特征是：從直接生產向間接生產的轉化，同一物品的生產鏈不斷延長。例如糧食生產活動就經歷這樣的過程：人力糧食；人力農耕工具糧食；人力冶煉機床設備農業機械糧食

20、；。間接化生產是專業化水平提高的表現，間接化生產同時造成交易環節的增多，交易依存度的提高7 。經濟機理3。交易效率是由交易的技術條件決定的，技術進步是導致社會分工的決定性因素。資源配置方面的技術水平，直接決定了交易依存關系。資源配置技術包括市場體制、交易規范、運輸、道路、信息傳輸等方面。資源配置技術水平的提高可以促進交易的便捷化。經濟機理4。社會分工深化具體表現有三：一是個人專業化水平的提高；二是專業種類和產品種類的數量的增加；三是生產間接度水平的提升，即生產鏈的延長和生產系統的復雜化。經濟機理5。專業化發展與交易發展的均衡條件是：專業化邊際成本=交易邊際成本。專業化成本與交易成本之和的最小化

21、決定交易需要。在本地專業化生產的成本高于另一地生產成本與兩地交易成本之和時，則寧可與其它區域進行交易，也不自己去進行生產。（二）貿易依存度高并不代表經濟發展質量好一般認為，貿易依存度是衡量一個國家或地區對外開放程度的重要指標。但是，國家經濟依存于外部，并不就是經濟發展的好模式。經濟總量、發展水平、專業化程度等因素都影響貿易依存度的大小，因此，僅僅用貿易依存度是不能完全反映經濟發展質量的。例如，假設甲、乙兩個國家經濟規模相同，對外經濟部門的GDP貢獻率相同，甲國外貿生產部門的增值幅度為50%，而乙國為10%，則乙國的貿易依存度是甲國的3倍。可見用個別經濟指標來正確評價經濟本身是片面的，用局部指標

22、來衡量總體情況更是不現實的。作者認為：就貿易論貿易是缺少邏輯基礎的，貿易依存度是否適宜需要根據經濟結構的優劣來評斷。中國用全球21%的人口，消耗全球12.1%的能源，2428%的主要礦產品，80%的采掘業死亡人數，卻僅僅創造全球4.5%的GDP，這種經濟發展是缺乏效率的，而且隨著時間的推移，這種經濟的發展效率還會進一步降低，發展瓶頸會越來越強烈地凸顯出來。但是，我國貿易依存度卻是正常水平的3.8倍。因此，以為貿易一定有利于國內經濟發展的認識是缺乏依據的，“貿易對各國經濟發展的作用越來越重要。世界各國都卷入全球分工和貿易體系中，對外貿易成為各國經濟增長越來越重要的發動機” 1并沒有事實支撐，美國

23、、日本等就不是一個貿易依存度高的國家。這個發動機是燃燒誰的燃料？為誰提供動力？更是值得關注的問題。（三）要從培育國際市場轉向加速培育國內市場根據本文的分析，推高貿易依存度的主要動力有三：過度發展了出口加工產業；產業過度集中在低端產品領域；貧富差距擴大導致市場失衡。或許其中有經濟發展初期有客觀性的無奈因素，啟動經濟發展需要支付一定的代價。例如，在收不抵支時，培育國外消費者，1985年出臺促進出口的貿易政策是正確的選擇。但是，我國經濟發展戰略能夠持續30年并非都是客觀條件使然，其中的主觀性因素是主要的。“十五”期間，我國出口退稅總額為11944.47億元 陳二厚，中國"十五"期

24、間出口退稅11944.47億元，經濟日報，2006.3.23，這些資金主要的作用就是促進出口、培育外國消費市場，并因此積累下外匯儲備。關于外匯儲備，根據專家的測算，2005年前6個月我國因美元貶值造成的損失為400億美元；2005年7月21日匯率制度改革以來，人民幣對美元升值幅度達為6.4%，我國因匯率原因損失了640億美元。儲備外匯的代價是巨大的，外匯儲備持續加速增加也已經有10年了，可是，直到今天促進出口的政策依然如故，這就只能歸結到主觀因素上了。2006年，我國外匯儲備10643億美元，繼續促進出口早成為我國經濟和政治負擔了。另一方面，2004年我國用于城鄉居民的生活保障資金為122億元

25、，2005年為185億元，2006年政府投入最低生活保障資金105億元 2006年中國城市居民最低生活保障金55.3億元提前下發中國稅務報，2006.01.11，低保資金無疑將全部投入消費，有利于培育國內消費市場，但其資金總量不足出口退稅額的1/20。2004年我國國內商品銷售總額114071億元（其中，社會消費品零售總額53950億元），是出口總額5933.6億美元 中國商務年鑒2005（約合48655億元）的2.34倍，內需市場培育力度的嚴重不足是顯然的。由此看來，“對外貿易是經濟增長越來越重要的發動機”，可是燃燒的卻是國內大眾的財富。科學發展經濟首先要合理地配置資源，對于中國這樣的大國，采用小國發展經濟的模式是沒有出路的，中國經濟必須以內需市場來拉動。首先要清欠以往培育內需市場的歷史舊帳，不僅