1、風險和機遇應對措施有效性評審記錄類別：質量環境職業健康安全過程 文件編號：序號風險和機遇的評估風險和機遇應對措施（規避）評審結果風險和機遇來源風險和機遇描述風險等級措施完成情況措施有效性評價剩余風險分析剩余風險應對措施1法律法規變化風險：公司的最終產品銷售于世界各地，如未能及時收集各地尤其是歐盟對與產品相關的法規變更信息，導致丟失或降低市場占有風險機遇：重視法規變化，及時收集、確認，并為公司產品調整/更新做好準備，給公司帶來更多市場和潛在顧客機會高1、執行合規義務控制程序規定2、銷售部積極與顧客溝通，了解、掌握顧客產品發展趨勢，做好與產品更新相關的準備工作1、行政部按照文件要求及時更新法律法規

2、并將信息傳遞至相關部門，如ROHS更新為02版2、銷售部與客戶保持經常性和定期的溝通并做相應的記錄，了解顧客產品發展趨勢，做好開發市場的相應準備有效無剩余風險/2供應商供貨能力發生變化風險：原材料市場不穩定，供方因其內部或外部原因不能保證連續穩定供貨，造成公司存在缺料風險機遇：因有充分準備，在意外發生時，為公司贏得更多市場占有機會高按外部提供的過程、產品和服務控制程序規定執行責任部門執行文件規定，銷售部對主要原材料采用一聘兩點；緊急訂單及時供貨作為合格供方的基本條件進行考核安排合理的安全庫存有效無剩余風險/3供應商供貨價格變化風險：原材料價格波動范圍及價格上升幅度無規律，造成公司產品成本上升和

3、不可控機遇：促使公司開辟新供方或開發新材料，發現優質供方和材料中等1、銷售部對供方原材料價格波動進行監視和記錄，及時更改采購計劃，降低采購成本2、收集擬開發供方資料并建檔，為開發新供方做好準備3、公司提供財務支持，確保更新后的采購計劃得以實施1銷售部對供方原材料價格波動進行監視和記錄，及時更改采購計劃，如：銅排、斷路器等主要原材料在低價位時適當多購入，高價位時按需采購執行外部提供的過程、產品和服務控制程序，為選擇優質新供方打好基礎財務部及時籌措資金提高財務支持，確保更新后的采購計劃得以實施有效無剩余風險/4顧客需求風險：顧客對產品質量標準提高，對新產品交付周期縮短，對產品價格降低的期望給公司新

4、產品開發、質量成本控制提出了新要求機遇：市場競爭加劇，公司管理水平和技術能力的提升將給公司帶來潛在的發展機遇高生技部在新產品開發時充分識別顧客明示的要求和潛在的期望，并與顧客進行溝通達成一致意見，所確定的顧客要求是可以滿足的，記錄于特殊合同評審財務部對產品成本進行精細核算，積累數據，及時提出降低成本方案執行與顧客有關的過程控制程序規定有效無剩余風險/5第三方：關鍵設備升降機維保單位風險：不能滿足配合要求，可能造成設備保養質量不合格，發生意外故障，停產；升降機維保出現誤差，影響正常運行給生產帶來不便機遇：充分識別相關方要求，主動做好配合工作，提供相關方服務質量，消除事故隱患中等簽訂規范的設備、升

5、降機保養合同；識別、理解相關方的合理要求；指派有資質的專業人員與相關方主動溝通并積極配合；對設備、升降機保養狀況進行跟蹤檢查，確認，并保持記錄執行合同規定，履行配合義務，監督檢查維修/保養方工作質量設備、升降機維保符合要求，使用正常，無安全隱患有效無剩余風險/6新材料、新設備、新工藝風險：化工行業產品不斷更新，對配套產品及企業在技術上提出了持續更新要求，如果現有設備、工藝、材料和技術能力上不能滿足需要，造成失去現有市場份額的風險機遇：提高公司綜合競爭能力贏得更多新市場中等根據企業內外部狀況，更新設備精度，優化工藝，提高材料性能和員工技能，降低成本，提高產品生產過程能力生技部優化了原料配制工藝，

6、降低廢品率，提高產品合格率；定期對關鍵崗位員工能力進行考核評價，確保員工崗位能力滿足要求有效無剩余風險/7市場占有率、顧客產品發展趨勢風險：化工產品更新快，公司在原有客戶中占有率比較高，但顧客之間競爭激烈，顧客的市場優勢趨于平均化或起伏大，對公司市場占有率和保持率形成潛在威脅機遇：給與公司利用多年積累的信譽優勢和技術能力加快開發新客戶新產品，提供市場占有率的機會中等通過各類渠道，關注市場和顧客的發展趨勢，每月提交市場/顧客動態及產品趨勢報告；定期分析市場、產品趨勢，及時更新新產品開發計劃執行與顧客有關的過程控制程序規定有效無剩余風險/8市場競爭力：價格風險風險：對競爭對手價格及顧客目標價格判斷

7、失誤，造成產品報價過高，失去市場占有機會，增加內部成本壓力的風險機遇：了解對手動態，提供內部綜合管理水平，合理報價，為公司贏得市場占有機會中等對產品發展趨勢進行評估；對產品價格組成進行反復測算；不斷提供內部綜合管理水平每次產品報價均采用詳細的分類價格測算車間執行產品消耗定額及采取措施降低產品成本有效無剩余風險/9本地失業率/安全感/教育水平/公共假日/工作時間風險：公司處于包頭市青山區，形勢穩定，失業率低，人員安全感較高，教育水平和人員素質較好，公共假日和工作時間設置比較合理，風險相對較小機遇：公司所在區域的社會形勢穩定，對公司的穩定發展提供比較好的環境低行政部做好人員儲備工作，及時關注社會信

8、息，為公司創造一個穩定的環境執行人力資源控制程序規定有效無剩余風險/10國際經濟走向/匯率變動/通貨膨脹/通貨緊縮/利率變動受國際經濟低迷影響，目前化工行業外資企業市場份額普遍下滑，同時國內經濟形勢嚴峻，顧客對產品價格持續要求下降，資金付款一再延期，匯率和利率變動都對公司發展帶來比較大的風險，造成公司資金壓力大。經濟形勢整體比較低迷，給公司發展造成比較大的壓力高財務部門及時關注匯率和利率的變化，做好財務預算；銷售部加快資金回籠，降低公司資金壓力本公司有直接出口業務，財務部關注匯率、利率的變化，及時做出相應的調整有效無剩余風險/11人員風險：因內外部因素引起人員短缺，造成局部停產，導致產品不能按

9、期交付，顧客滿意率降低機遇：因對災難性事件準備了應對預案，可以應對突發事件引起員工不足的問題，達到不影響交付或所發生的影響在顧客可接受范圍，贏得顧客充分信任中等執行人力資源控制程序規定，做好相關記錄定期評審完善人力資源控制程序行政部按規定做好關鍵崗位人員儲備工作在管理評審中對公司人力資源控制情況進行了評審有效無剩余風險/12供電風險：因外部因素引起的短期停電，造成局部停產，導致產品不能按期交付，顧客滿意度降低機遇：因準備了應對預案，可以應對短期緊急停電引起的供電不足問題，達到不影響交付或所發生的影響在顧客可接受范圍，贏得顧客充分信任，高執行基礎設施和過程運行環境控制程序規定，做好相關記錄定期評

10、審并完善基礎設施和過程運行環境控制程序執行基礎設施和過程運行環境控制程序規定，銷售部保持與外部供電部門聯系，及時傳遞臨時停電信息，保持合理的安全庫存在管理評審中對公司基礎設施和過程運行環境狀況進行了評審短期72小時以內停電，措施有效因意外事故造成長時間（72小時以上）停電，存在不能按時交付風險，風險等級：一般更改基礎設施和過程運行環境控制程序，增加設立第二生產現場措施，規避剩余風險13新顧客合同評審風險：新顧客要求識別不全面，所簽訂的合同可能不能充分滿足顧客要求，帶來產品交付不合格，顧客不滿意風險機遇：充分識別顧客要求，產品滿足顧客要求，贏得顧客滿意，得到更多產品銷售的機會中等執行與顧客有關的

11、過程控制程序規定通過與顧客溝通，充分識別顧客要求和期望，保證產品的生產周期執行與顧客有關的過程控制程序規定，保持合同評審記錄在評審前收集相關資料數據，與顧客充分溝通有效無剩余風險/14新產品試制風險：材料配比工藝不能按時保質完成，造成新產品不能按時交付的風險機遇：提供新產品的開發能力，可以贏得更多新產品試制的機會一般執行運行策劃控制程序規定不斷提高模具制造和工藝開發的能力，確保新產品開發在質量和交付時間上滿足顧客要求執行文件規定，跟進模具制造全過程，周期內新產品質量及交付率達標通過對供方業績能力考核推動供方提高模具制造能力（質量和速度）有效無剩余風險/15生產過程風險：生產效率低，不合格品率高

12、，工藝損耗大，造成影響按時交付，顧客不滿意和生產成本壓力大的風險機遇：提高生產過程能力和效率，確保按時交付，降低產品成本，為公司贏得更多利益和競爭機會中等銷售部通過對操作工人績效考核、員工能力培訓、設備有效管理并納入質量目標考核，消除或降低風險執行生產和服務提供控制程序及相關作業指導書的規定實施嚴格的員工績效考核，定期進行能力評價，促進員工不斷提高質量意識和崗位能力，銷售部質量、產量和消耗全面達標有效無剩余風險/16交付管理風險：不能滿足顧客應急交付要求；交付的產品質量不能滿足要求，帶來顧客不滿意的風險機遇：做好應急交付管理和過程產品質量監視與測量，得到顧客充分信任，贏得更多市場占有機會中等做

13、好應急交付的基礎管理工作，及時與顧客溝通，按時交付納入管理目標執行生產和服務提供控制程序和與顧客有關的過程控制程序相關規定銷售部對常規訂單按規定評審，及時交付；對緊急訂單的交付確保滿足顧客要求；按時交付率100%，達標，顧客滿意執行生產和服務提供控制程序和與顧客有關的過程控制程序相關規定有效無剩余風險/17服務反饋管理風險：顧客反饋未能完全得到及時有效解決，顧客不滿意，存在失去顧客信任風險機遇：重視顧客信息反饋，及時有效解決問題，得到顧客諒解和滿意，為贏得更多市場創造機遇中等對交付后顧客信息反饋在24小時內答復或處理，并納入質量目標管理執行生產和服務提供控制程序和與顧客有關的過程控制程序相關規

14、定銷售部、生技部、生技部接到顧客信息24小時內立即處理，顧客對此表示滿意執行生產和服務提供控制程序和與顧客有關的過程控制程序相關規定有效無剩余風險/18應對風險和機遇風險：如果風險識別不齊全，評價有誤，缺少有效的應對措施，或應對措施實施不力，帶來風向未得到預期控制的風險機遇：充分識別、評估企業環境及各過程中存在的風險和機遇，并采取正確的應對措施，降低或消除風險高結合公司的內外部因素和相關方要求，對質量管理體系及其過程所存在的風險和機遇進行識別、評估，決定應采取的規避或降低風險措施執行應對風險和機遇控制程序的規定依據應對風險和機遇控制程序規定，建立風險管理小組，進行風險分析評估，制定和落實應對措

15、施經評審，本次風險識別充分，評估正確；應對風險和機遇措施實施達到預期效果，風險得到規避或降低有效無剩余風險/19監視測量分析和評價風險：監視和測量沒有完全按規定執行，造成部分不合格或不符合，導致員工或顧客不滿意風險機遇：加強監督管理，提高執行效率，獲得更多顧客滿意機會中等各責任部門/崗位按規定對過程和產品實施監視和測量，避免因失職造成不合格風險執行過程和產品的監視和測量程序規定每月各責任部門按規定對過程和產品進行監視和測量，并保持了相關文件化信息，未發生因失職造成不合格情況監視與測量記錄顯示，相關部門按規定執行過程和產品的監視和測量程序有關要求有效無剩余風險/20不合格品管理，糾正措施實施風險

16、：不合格輸出識別不清楚，造成非預期使用；未及時采取有效的糾正措施，造成不合格輸出連續發生，顧客不滿意機遇：嚴格控制不合格輸出，及時進行糾正和采取有效的糾正措施，杜絕再次發生類似不合格輸出，得到顧客對本公司控制可改善不合格輸出能力的認可中等對檢出的不合格品必須按規定標識、隔離，消除非預期使用的風險；發生不合格輸出后按規定進行原因分析，采取糾正、糾正措施，杜絕再次發生同類不合格輸出執行不合格輸出控制程序和不符合和糾正措施控制程序規定銷售部和生技部對生產過程中發現的不合格輸出按規定進行了標識、隔離，未發生不合格輸出的非預期使用；責任部門對不合格輸出進行了原因分析，采取并落實了糾正、糾正措施有效無剩余

17、風險/21內部審核風險：內審員業務能力不足，造成有些不符合輸出未被發現，內審有效性達不到預期效果機遇：內審員有一定審核業務能力提升空間，提高審核水平將推動企業管理體系的不斷完善中等內審員必須經培訓合格，對內審員的能力定期進行評價，不能滿足要求的必須采取措施并當年不能實施內審執行內部審核控制程序和人力資源控制程序及相關指導書規定內審員全部經有資質的培訓機構培訓合格，對內審員審核能力進行了考核評價，均合格內審員按內部審核控制程序規定執行內審工作，企業內部審核推動了管理體系的不斷完善有效無剩余風險/22管理評審風險：管評準備不充分，輸入內容沒有完全符合標準要求，造成管評輸出有效性降低的風險機遇：通過

18、提高對管理評審作用的認識，確保管理評審輸入資料的真實性、完整性和有效性，使管理評審效果的得到了提升，推動管理體系持續改進速度中等各部門對所準備提交管理評審資料的真實性、完整性和可靠性負責，會議評審現場做到了暢所欲言，充分發表意見執行管理評審控制程序規定經查，各部門執行管理評審控制程序規定，所提交的管理評審資料真實、完整、可靠，管理評審會議做到充分民主，暢所欲言，與會人員充分發表自己意見，達到管理評審預期效果有效無剩余風險/23變更管理風險：變更信息溝通不足，變更執行不完整，影響變更的有效性機遇：完善變更溝通方法和渠道，提供變更信息溝通有效性，有效避免了因變更信息傳遞錯誤而造成的損失，給企業帶來

19、更多的效益中等變更信息溝通過程保留文件化的信息，對變更效果按規定進行驗證，確保變更達到預期目標執行生產和服務提供控制程序規定各部門執行生產和服務提供控制程序有關變更要求的規定，及時溝通變更信息，對變更內容按規定進行溝通和執行，變更達到預期效果有效無剩余風險/24監視和測量資源風險：監視和測量資源不符合，導致檢測結果失誤，顧客不滿意機遇：監視和測量資源定期檢定校準，提高檢測準確率，增加顧客滿意機會中等按策劃要求配置監視和測量資源；制定監視和測量資源周期檢定計劃，定期檢定校準，加強對監視和測量資源的有效性和充分性評價執行監視和測量資源控制程序規定經查，公司按規定配置了監視和測量資源，配置充分合理，

20、質檢部按規定制定監視和測量資源周期檢定計劃，定期檢定校準，并對監視和測量資源的有效性和充分性進行了評價，結果均合格有效無剩余風險/25外部提供的過程、產品和服務控制風險：采購計劃未按時執行，造成原材料、原輔料不足，影響生產計劃按時完成；采購物料價格掌握不全面，造成采購價格偏高，給公司帶來損失機遇：嚴格控制采購過程，保證正常生產，消除不必要的經濟損失中等采購計劃納入財務預算，采購計劃按時完成納入質量目標，采購價格監視納入工作指標進行管理執行外部提供的過程、產品和服務控制程序規定采購計劃完成率100%，實際也未發生因缺料影響生產計劃的完成及造成不能按時交付的問題銷售部對所管理的供方按規定進行業績考

21、核，推動供方持續改進，降低或消除采購風險有效無剩余風險/26文件化信息控制風險：文件化信息標識不清楚，造成誤用導致出現不符合情況的風險機遇：文件化信息的可識別性存在改善空間，為消除由此造成的不符合提供機遇中等執行文件標識必須是唯一性的規定，文件審核時關注文件標識規范合理性執行文件化信息控制程序規定經查，行政部按規定執行文件化信息控制程序規定，公司一、二、三級文件標識符合規定；現場使用文件標識清楚、正確，未發生誤用文件的情況有效無剩余風險/27資金回籠風險：采購原料需要款到發貨，顧客產品貨款的付款周期通常為5-6個月，應收賬款如果無法及時到位，給公司資金周轉造成很大壓力，也增加了公司財務費用，同

22、時容易引發壞賬給公司造成損失機遇：財務狀況處理得當，將提供公司整體的競爭力中等銷售部建立應收貨款臺帳，專人負責定期匯總貨款回收情況報總經理，及時回收貨款降低壞賬出現的風險；財務部根據公司財務狀況做好財務預算，防止發生財務風險銷售部建立了應收貨款臺帳，專人負責定期匯總貨款回收狀況報總經理，經年度與顧客對賬，賬目清楚，貨款及時回收財務部按規定制定調整財務預算，確保所需資金及時到位。有效無剩余風險/28人員能力風險：員工（管理、技術、操作崗位）能力不足，或業績考核不能有效落實，造成出現不符合風險，給企業帶來損失甚至顧客不滿意機遇：員工崗位責任心、質量意識和崗位能力有進一步提升的空間，為企業發展創造更

23、多機遇中等落實崗位責任和業績考核制度，促進崗位質量意識的提升，避免發生產品不合格或工作不符合執行人力資源控制程序規定行政部按人力資源控制程序規定，對所管理的員工進行業績考核，對其崗位能力進行評價。對崗位能力評價結果未能滿足要求的員工按規定采取了降級或換崗等措施，確保在職員工的崗位能力滿足要求，避免發生產品不合格或工作不符合有效無剩余風險/29基礎設施、過程運行環境風險：對設施、設備及環境管理不善，發生設備意外故障或損壞，出現以外不合格/不符合，造成產品質量不合格或不能按時交付的風險機遇：基礎設施及過程運行環境維護良好，為公司發展創造更多機遇中等對設備工作狀態及過程運行環境進行監視和測量，提高設

24、備性能，保持良好的過程運行環境，降低或消除因設備意外故障或過程運行環境不符合造成的質量風險執行基礎設施和過程運行環境控制程序、設備管理制度和生產現場管理制度規定生技部按規定對生產設備進行日點檢和預防性保養，發現損壞及時修復，保持設備應有的技術性能，對過程運行環境按規定進行維護，消除因設備意外故障或過程運行環境的不符合造成的質量事故。有效無剩余風險/30突發公共衛生事件風險：群體性突發公共事件（新冠肺炎疫情爆發），導致工廠停工，停工期員工工資、房租和產品未能及時交付給公司帶來資金損失機遇：響應國家和政府號召，按北京市防疫政策嚴格操作，及時復工，規避風險，恢復正常高風險1、停工期按規定做好宣傳和隔

25、離工作，避免工作人員違規流動2、做好開工前的準備，做好上班前，上班中，下班后有關防疫事項的監督與實施；3、根據地方要求及企業特性計算出所需防護用品（消毒液、口罩、體溫計、手套、紙巾等），采購完畢待用；4：開工期間全廠消毒，測體溫，并發放防護用品（口罩、手套、消毒液、紙巾等），并做好記錄5、工作期間個人做好防護工作，減少面對面接觸6、下班后全廠消毒、門衛測體溫，防護用品消毒；所有人員外出得向公司報備7、重點防護區域嚴格按要求做好清理工作，并進行消毒和通風。嚴格執行國家和北京市政府的疫情防控規定，企業已經正常復工。有效無剩余風險/編制：行政部 審核： 批準： 類別：質量環境職業健康安全過程 文件編

26、號：ZKST-QR-6.1-02序號風險和機遇的評估風險和機遇應對措施（規避）評審結果風險和機遇來源風險和機遇描述風險等級措施完成情況措施有效性評價剩余風險分析剩余風險應對措施1內部少數員工環保意識淡薄，對本崗位換進因素控制執行不到位，造成部分環境因素控制有偏差中等對相關員工進行崗位及車間重要環境因素控制要求培訓；定期進行監督檢查行政部對重要崗位員工進行了重要環境因素識別、評價及控制要求的再培訓。經查重要環境因素控制符合率100%有效無剩余風險/2內部對重要法律法規如消防法，宣傳不夠深入，部分員工消防意識單薄，造成部分消防設施維護不當，存在消防安全隱患中等對重要法律法規的培訓采取三級培訓制，即

27、公司、車間、班組，提高員工消防意識和執行法規的自覺性，消除消防安全隱患行政部對相關員工進行了消防安全法規及消防設備維護要求的再培訓，車間和班組隨后也進行了相關重要法規、含消防法的培訓，員工消防意識有所提高，經查消防設施符合率100%有效無剩余風險/3內部對相關方重要環境因素控制的符合性監督考核不到位，造成一定范圍內存在環境被輕微污染的風險中等對相關方重要環境因素控制狀態的列入年度供方考核范圍銷售部更新了供方評價表，增加了重要環境因素的控制要求有效無剩余風險/4內部部分崗位（投料、攪拌）對粉塵、噪音對職業健康和環境的影響危害認識不充分，控制方法執行不嚴格，造成對員工職業健康及公司內部環境有危害的

28、風險低完善現場職業危害警告標志，加強日常監督檢查，提供員工職業健康和環境保護意識行政部對存在職業危害的場所標識了警告標識經查員工對職業健康和環境保護意識有所提升，相關規定得到了落實有效無剩余風險/5內部存在潛在的緊急情況，如：火災低制定應急預案，定期培訓、演練、評審和完善近幾年，行政部均按規定組織了火災預案演練并進行了總結評審，不斷完善預案，本公司火災事故為0有效無剩余風險/6外部園區對工業企業的環保要求及檢查力度比較高中等嚴格執行地方環保制度執行園區有關危廢處理規定，年度消防檢查合格率100%有效無剩余風險/7外部顧客對產品環保性能（無毒、無味）非常關注低采購節能環保的原輔料銷售部按規定采購

29、節能環保的原輔料有效無剩余風險/8外部本公司在生產和服務所有活動中產生的工業廢水循環使用，產品投料過程中有少量粉塵、噪聲和固廢發生，環保設備配備齊全，且周圍500米內無住宅等環境敏感保護目標，環境風險比較低低按規定控制重要環境因素，防止環境污染事件發生公司一貫實施清潔生產，重要環境因素得到有效控制，環境污染事件為0有效無剩余風險/9外部未履行合規義務，存在損害公司聲譽，導致訴訟風險低嚴格履行合規義務，提升公司良好的環境保護形象和履行社會責任信譽嚴格履行合規義務，違反環境法規事件為0（包括投訴事件）有效無剩余風險/10外部附件工廠、道路存在緊急情況低加強外部溝通，通告發生緊急情況的聯系方式，及時

30、啟動本公司的應急預案行政部加強了與臨近工廠的溝通，互相告知了在緊急情況發生時的聯系方式和聯系人等，行政部已經將公司火災演練點放置在臨近公司外部位置有效無剩余風險/11突發公共事件（本次新冠肺炎）風險：本次新冠肺炎復工期，產生大量一次性口罩、消毒水包裝等固體廢棄物，未按規定分類存放，處置，有遭到主管部門處罰、勒令停工的風險機遇：按規定處置固體廢棄物，正常復工一般風險建立單獨一次性口罩回收箱定期由環衛部門處置廢口罩、廢包裝物嚴格執行國家和北京市的規定，企業已經正常復工有效無剩余風險編制：行政部 審核： 批準： 風險和機遇應對措施評審記錄類別：質量環境職業健康安全過程 文件編號：序號風險和機遇的評估

31、風險和機遇應對措施（規避）評審結果風險和機遇來源風險和機遇描述風險等級措施完成情況措施有效性評價剩余風險分析剩余風險應對措施1內部公司運營管理流程風險：目前公司職業健康安全管理流程基本覆蓋了公司日常工作，但是職業健康安全管理要求執行力如果得不到保證，會對公司職業健康安全運行帶來一定的風險。機遇：完善職業健康安全管理流程，提高執行力，可以提高公司的職業健康安全管理水平。輕微1.各級部門必須嚴格按照職業健康流程要求開展日常工作，對出現的職業健康安全不符合情況及時調整，保持職業健康安全流程的可操作性；2.公司組織定期組織進行職業健康安全管理要求的評審。行政部加強職業健康安全管理要求在公司執行情況的檢

32、查，通過檢查，管理，目前職業健康安全管理體系要求在公司執行情況良好。有效無剩余風險/2內部公司運營企業文化風險：公司未將職業健康安全管理的要求納入到企業文化的建設中，會對公司職業健康安全運行帶來一定的風險機遇：完善職業健康安全管理要求在企業文化的建設，提高執行力，可以提高公司的職業健康安全管理水平。一般風險在各種會議的組織過程中，關注職業健康安全管理要求的落實目前職業健康安全管理的要求在公司企業文化的建設良好，員工安全意識較強。有效無剩余風險/3內部公司運營生產過程風險：公司現有的設施、設備，生產運行中會產生噪音、臭味及廢氣排放，帶來一定職業健康安全風險。機遇：設備設施的改進，有利于職業健康安

33、全保護，降低職業健康安全風險，減少相關方投訴。輕微生技部門對設備的管理，制定保養計劃對設備設施實施保養。按規定實施了設備維護保養，加強潤滑，有效降低了噪聲帶來的職業風險有效無剩余風險/4內部不可接受風險觸電風險：公司現有的電插座、配電板漏電；電源線破損、裸露、老化；設備接地、接零不良引發觸電，是公司不可接受風險。機遇：辦公生產設備設施定期檢查，杜絕私搭亂接情況，加強管理，降低職業健康安全風險，杜絕觸電情況發生。不可接受風險a-制定職業健康安全目標和職業健康安全管理方案；b-制定管理程序或控制程序、規程、制度；c-培訓與教育；d-配發個人勞動保護用品；e-加強現場監督檢查行政部每月對公司實施一次

34、安全檢查，檢查內容包括可能引發觸電風險的插座、電源線等，經查辦公生產區域用電規范，無違章用電情況，公司自建立以來，無觸電情況發生有效無剩余風險/5內部不可接受風險火災風險：電源線破損、裸露、老化；保管作業動用明火引發火災，帶來一定職業健康安全風險。機遇：更新老舊電源線，加強防火意識培訓，有利于職業健康安全保護，降低職業健康安全風險，減少相關方投訴。不可接受風險a-制定職業健康安全目標和職業健康安全管理方案；b-制定管理程序或控制程序、規程、制度；c-培訓與教育；d-配置充足消防設施；e-加強現場監督檢查近幾年，行政部均按規定組織了火災預案演練并進行了總結評審，不斷完善預案，本公司火災事故為0有

35、效無剩余風險/6內部不可接受風險機械傷害風險：違章作業；無證上崗；違章指揮；酒后上崗；機加工設備無防護裝置或防護裝置拆卸或設備誤操作引發機械傷害，帶來一定職業健康安全風險。機遇：配發勞保用品，對操作工人進行設備安全操作規程和安全意識培訓，有利于職業健康安全保護，降低職業健康安全風險。不可接受風險a-制定職業健康安全目標和職業健康安全管理方案；b-制定管理程序或控制程序、規程、制度；c-培訓與教育；d-配發個人勞動保護用品；e-加強現場監督檢查；f-制定應急準備與響應程序、預案；g-配備安全設施。生技部門組織操作工人進行了設備安全操作規程培訓，配發勞動防護用品，操作工人安全意識較強，公司自建立以

36、來，無機械事故發生有效無剩余風險/7內部財務狀況費用支付風險：目前國家整體經濟情況低迷，形勢趨勢嚴峻，給公司帶來比較大的財務壓力。機遇：在職業健康安全方面財務狀況處理得當，會提高公司整體的競爭力。輕微1.銷售部門加快產品資金的回籠，減小公司資金壓力。2.財務部門根據公司財務情況做好財務預算，防止出現財務風險。公司經營狀況良好，用于職業健康安全方面資金充裕有效無剩余風險/8內部人力資源人員的流動/員工績效考核風險：公司目前人員特別是優秀人才被外單位吸引離開的情況還是存在，對公司是比較大的損失。員工素質在一定程度上存在參差不齊的情況，加上績效考核不能有效落實，會對工作完成質量造成不好的影響。機遇：

37、公司目前主要人員還算穩定，各項績效考核能順利開展，為公司的發展提供一個比較好的基礎。輕微1.各部門要及時關注員工的心理變化，注意工作方式，創造良好的工作環境，提高員工的歸屬感2.行政部做好人員的儲備，防止人員流失后給公司帶來的風險；3.各職能部門加強績效考核的有效開展，通過考核促進員工的工作積極性，提高業務素質。公司福利待遇良好，員工隊伍穩定，職業健康安全績效良好有效無剩余風險/9內部人員管理員工安防意識風險：人員素質參差不齊，安防意識淡薄，對崗位危險源認識不足，控制方法不明確，不能有效預防職業風險。機遇：加強員工素質教育，提高員工安防意識，有效預防職業風險，為公司的發展提供一個比較好的基礎。

38、一般風險1、制定相應程序文件，組織員工參與崗位危險源的辨識，崗位及車間不可接受風險的培訓2、加強員工安全防護意識培訓，配置適宜的勞動防護用品，有效預防職業風險公司在崗員工均經過安全意識培訓，且均考核合格，現在崗員工安防意識良好有效無剩余風險/10內部資源基礎設施管理過程運行環境風險：如果公司現有的運行環境以及設施、設備管理不善，造成的職業健康安全事故，會給公司造成很大的生產風險。機遇：基礎設備維護良好，為公司發展創造良好的環境。輕微設備管理部門嚴格按照公司的年度計劃做好設備改造和按照計劃的維護工作，提高公司設備、設施穩定性?，F公司廠房寬敞明亮，安全通道暢通，現有設備能滿足公司生產需要，設備運行

39、狀況良好，潤滑良好，產生噪音較小，無產生職業危害的風險有效無剩余風險/11內部運行控制消防安全風險：消防設施管理不善，潛在的火災爆炸的發生可能造成對員工生命和安全造成危害機遇：消防設施維護良好，引發火災或爆炸的危險源得以消除，安全生產，保護員工健康，為公司發展創造良好的環境。嚴重風險1、配置足夠的消防設施（包含消防栓、滅火器、應急燈和逃生指示牌等），并確保其有效性2、建立消防應急計劃，并定期組織演練，確保消防事故發生時能夠得到有效的處理和控制公司消防實施配備齊全，狀態良好，均在有效期，按規定時間段進行了火災演練，無消防安全隱患有效無剩余風險/12外部合規義務法律、法規內容的變化風險：對職業健康

40、安全相關法規的更新信息了解不夠及時、準確。不能轉化為公司制度執行，使公司在職業健康安全管理方面存在隱患。機遇：公司遵守職業健康安全管理要求，可以切實保障員工職業健康安全，樹立良好社會形象，提高公司知名度。嚴重風險1、主要職能部門按照要求加強國家職業健康安全法律法規的收集評價2、主管部門具體落實職業健康安全法律法規的要求行政部按合規義務控制程序規定，定期更新適用公司職業健康安全運行的法律法規，并嚴格按法律法規要求進行運行控制，定期進行合規性評價。有效無剩余風險/13外部合規義務職業健康安全標準的變化風險：公司現有的制度，是否符合職業健康安全標準的要求機遇：公司遵守職業健康安全標準，可以切實保障員

41、工職業健康安全，樹立良好社會形象，提高公司知名度。一般風險1、主要職能部門按照要求加強國家職業健康安全法律法規的收集評價2、主管部門具體落實職業健康安全法律法規的要求公司能夠遵守職業健康安全標準要求，可以切實保障員工職業健康安全。有效無剩余風險/14外部合規義務中華人民共和國勞動法的影響風險：公司勞動合同或規章制度違反中華人民共和國勞動法，導致罷工或監管部門重大經濟處罰。機遇：公司遵守中華人民共和國勞動法，可以切實保障員工職業健康安全，樹立良好社會形象，提高公司知名度。一般風險1、公司聘請法律顧問對勞動合同模板和公司規章制度進行合規性評審；2、建立和完善公司規章制度3、快速與法律顧問商定解決方

42、案以應對緊急情況。公司能夠遵守中華人民共和國勞動法，可以切實保障員工職業健康安全有效無剩余風險/15外部合規義務中華人民共和國職業病防治法的影響風險：公司生產運行過程中可能存在的違反中華人民共和國職業病防治法現象，導致監管部門重大經濟處罰及從業人員職業病的發生。機遇：公司遵守中華人民共和國職業病防治法，可以切實保障員工職業健康安全，樹立良好社會形象，提高公司知名度。一般風險1、公司建立并運行職業病防治管理制度；2、定期組織員工進行健康體檢；3、快速與法律顧問商定解決方案以應對緊急情況。公司能夠遵守中華人民共和國職業病防治法，可以切實保障員工職業健康安全有效無剩余風險/16外部合規義務特種設備安

43、全監察條例的影響風險：公司生產運行過程中可能存在的違反特種設備安全監察條例現象，可能造成人身傷害甚至死亡事故。機遇：公司遵守特種設備安全監察條例，可以切實保障員工職業健康安全，樹立良好社會形象，提高公司知名度。高風險1、設備部制定各類特種設備的操作規程，各類特種設備使用人員嚴格按照操作規程的要求進行操作；2、設備部不定期抽查特種設備操作人員的操作要求，是否符合標準要求；3、根據各種特種設備的檢定周期，給予檢定。4、定期保養特種設備。公司目前無特種設備，公司相關人員清楚特種設備安全監察條例要求，一旦公司涉及特種設備運行，清楚特種設備安全監察條例的相關要求有效無剩余風險/17外部合規義務中華人民共

44、和國消防法風險：現有消防設施不符合中華人民共和國消防法，存在消防隱患機遇：公司遵守中華人民共和國消防法，可以切實保障員工職業健康安全，樹立良好社會形象，提高公司知名度。一般風險1、根據消防要求，公司已配備消防設施；2、定期檢驗消防設施的完好情況。公司能夠遵守中華人民共和國消防法，消防設施配備齊全，消防設施狀態良好，可以切實保障員工職業健康安全有效無剩余風險/18外部合規義務職業健康安全法律法規收集風險：適用的職業健康安全法律法規的識別、收集及宣傳不夠，相對應公司內部活動及危險源不夠明確，部分員工守法意識單薄機遇：公司適用的職業健康安全法律法規收集齊全，宣傳到位，可以切實保障員工職業健康安全，樹

45、立良好社會形象，提高公司知名度。高風險加強識別、收集并定期更新適用于公司的職業健康安全法律法規，其中重要條款予以培訓或納入制度中公司適用的職業健康安全法律法規收集齊全，定期培訓，宣傳到位有效無剩余風險/19外部合規義務合規性評價風險：未按規定實施合規性評價或者和規定評價不準確，遭到相關部門處罰，影響企業聲譽。機遇：通過公司內部的合規性評價結果來看，本公司落實法律法規和相關方要求，未被有關部門處罰，在業界內享有很好的聲譽。機遇公司明確由行政部負責收集有關的職業健康安全法規和相關方要求，并定期檢查更新，每年至少安排一次合規性評價通過公司內部的合規性評價結果來看，本公司落實法律法規和相關方要求，未被

46、有關部門處罰，在業界內享有很好的聲譽有效無剩余風險/20外部相關方要求和期望監管部門的要求風險：監管部門針對職業健康安全監管力度加大，如公司職業健康安全要求執行不規范，可能存在被查處的風險機遇：公司職業健康安全管理的變化，給公司帶來新的發展機遇機遇1、各級部門嚴格按照公司的職業健康安全管理制度開展相關工作；2、職能部門加大公司內部職業健康安全制度執行情況的檢查。公司職業健康安全要求執行規范，無監管部門處罰的情況發生。有效無剩余風險/21外部相關方要求和期望供應商的要求風險：供應商不遵守公司的職業健康安全規章制度，帶來的職業健康安全風險機遇：監督供應商遵守公司職業健康安全要求，提高職業健康安全管

47、理意識一般風險對公司影響較大的供應商做好職業健康安全管理調查工作建立重點施加影響相關方一覽表，對相關方通過相關方調查表，致相關方的一封信等形式對相關方施加影響有效無剩余風險/22外部相關方要求和期望客戶的需求風險：客戶對公司職業健康安全標準提高，以及對供應過程中職業健康安全保護的期望值提升，給公司生產及服務售后管理提出新的要求機遇：公司職業健康安全管理方面管理水平的提升，會給公司帶來潛在的發展機遇機遇1、銷售部門加強與客戶進行溝通，統一雙方的職業健康安全標準公司按規定建立職業健康安全管理體系，并按管理體系要求進行運行控制，達成客戶的要求。有效無剩余風險/23外部相關方要求和期望第三方的要求風險

48、：公司運行中可能會對第三方產生不利的職業健康安全影響，或是第三方的職業健康安全要求公司目前無法滿足，由此造成的沖突機遇：第三方要求會完善公司的職業健康安全管理水平一般風險各職能部門加強與第三方的溝通，對第三方的職業健康安全要求及時進行處理，必要時及時提交公司高層進行資源配置，降低第三方的抱怨行政部與第三方溝通渠道暢通，目前無第三方投訴抱怨情況發生有效無剩余風險/24外部相關方要求和期望職業健康安全管理體系風險：公司未能按客戶要求本公司建立職業健康安全管理體系并有效運行機遇：公司按客戶要求本公司建立職業健康安全管理體系并有效運行，會完善公司的職業健康安全管理水平一般風險持續不斷的實施職業健康安全

49、管理體系，并接受第三方機構的認證審核，以確保ISO45001證書有效公司按ISO45001標準建立了職業健康安全管理體系，運行有效，通過認證機構現場審核有效無剩余風險/25外部相關方要求和期望認證機構的要求風險：公司未能按審核機構要求公司滿足ISO45001職業健康安全管理體系運行要求，未能持續改進職業健康安全管理體系，上一年度審核的不符合項未能改善關閉機遇：公司按審核機構要求公司滿足ISO45001職業健康安全管理體系運行要求，持續改進職業健康安全管理體系，上一年度審核的不符合項需要改善關閉，會完善公司的職業健康安全管理水平一般風險1、持續運行公司職業健康安全管理體系管理體系2、審核中發現的

50、不符合由分管副總責成責任部門改善公司按ISO45001標準建立了職業健康安全管理體系，運行有效，通過認證機構現場審核，對審核中發現的不符合項，按規定進行了整改，整改措施有效，滿足認證機構要求有效無剩余風險/26外部相關方要求和期望政府監管部門要求風險：公司未能按環保局和消防局等政府監管部門要求公司配置適宜的消防設施，并維護其有效，引發火災等職業風險機遇：公司按環保局和消防局等政府監管部門要求公司配置適宜的消防設施，并維護其有效，降低公司職業健康安全風險高風險1、公司建立消防設施清單，對消防器材實施定期的維護和保養2、定期更換損壞或過期失效的消防器材公司按環保局和消防局等政府監管部門要求配置了適

51、宜的消防設施，并維護其有效，目前無監管部門檢查不符合受到處罰的情況發生有效無剩余風險/27外部其他經濟環境本公司位于北京市經濟開發區，該區域為工業園區，消防保護配套行業完善。本公司職業健康安全涉及的資源在區域內極易獲得，對職業健康安全管理項目的監測就能夠滿足環境管理體系運行的要求。機遇定期與相關方聯系，完善職業健康安全管理體系所需的資料并落實所需的檢測本公司位于北京市經濟開發區，該區域為工業園區，職業健康安全配套行業完善。本公司職業健康安全管理涉及的資源在區域內極易獲得，對職業健康安全管理項目的監測就能夠滿足職業健康安全管理體系運行的要求。有效無剩余風險/28外部其他特殊的氣候風險：特殊氣候如臺風、暴雨洪水、地震等緊急情況會給公司職業健康安全管理體系運行帶來風險機遇：公司針對此類情況建立完善的應急預案，有效降低職業健康安全風險一般風險1、公司建立此類緊急情況的應急預案2、對公司員工實施此類緊急情況處理預案的培訓本公司位于北京市經濟開發區，該區域不屬于地震帶，無臺風或洪水情況發生有效無剩余風險/29外部其他資源風險：公司資金鏈條緊張，職業健康安全運行資金配備不足，會給公司職業健康安全管理體系運行帶來風險機遇：本公司經營正常，企業盈利滿足預期，財力雄厚，職業健康安全管理體系有效運行所需的資源能夠及時提供機遇加大職業健康安全投入