1、對公司法務工作的幾點認識與設想、對公司法務工作宏觀層面的幾點認識1法務工作的指導思想公司的根本目的在于生產經營，包括法務工作在內的一切管理工作應當以一切服務于公司業務、服務于生產經營為根本宗旨，以擴大服務范圍、提高服務水平作為根本任務。法務服務主要體現在為公司的決策以及業務活動提供法律支持、清除法律障礙。法律人員不但應知道哪些行為合法，哪些行為不合法，而且應知道怎樣盡可能將不規范、不合法的活動變為合法或者至少不違法； 實在無法合法化時，向領導講清楚可能的后果以便決策。法務工作的指導思想應立足于“疏”，盡可能避免“堵”。2. 法務工作的方式、方法法務工作的方式、方法應當充分體現服務于公司業務、服

2、務于公司其他部門的指導思想。首先，應當注意與業務部門人員進行有效溝通，認真傾聽他們的想法與意圖，想辦法從法律上將這些想法、意圖完善。其次，應當有充分的耐心將業務在法律上的判斷解釋清楚，讓業務人員真正感受到確實是在為他們考慮，得到他們發自心底的認同。 只有當業務人員認為法律人員的介入確實讓其產生了實實在在的安全感時，法務部門與人員才算真正融入到公司的服務管理隊伍中。再次，法務人員應充分認識到企業效率的重要性，在保證規范的前提下， 最大可能地提高工作效率。3. 法務工作的作風法務工作滲透到公司業務的各個環節，但有時并不易讓人察覺，或一時不易讓人理解，效果暫時不易得到體現。這就要求法務工作人員在工作

3、作風上堅持虛心、細心、耐心、恒心:虛心請教業務人員， 熟悉業務背景與流程，不能以偏蓋全，草率作出法律判斷；細心思考業 務中可能面臨的風險，尋求最合適的規避方式，不能因為業務存在法律風險，法律人員將來 可能承擔責任，而一概回絕；耐心解釋法律結論，說服業務人員充分考慮法律判斷，不能武斷、草率；持之以恒，腳踏實地，精益求精，做好每一件小事。4. 法務人員的培養與建設一項工作開展的效果如何，起決定性作用的是人，法務工作自然不能例外，如何培養、建設法務人員以提高其業務水平與工作能力，就成為關系法務工作成敗的關鍵因素。一位合格的企業法務人員， 不但應具有扎實的法律專業基礎，不說外行話，不做外行事；而且應時

4、刻牢記理論聯系實際，平時注意學習經濟管理、企業管理知識，深入了解、熟悉企業的經營程序與環節，注重實現法律知識與公司業務知識的融會貫通，切實提高實際工作能力。5. 法務工作的范圍與機制在公司集團化管理模式業已確定的背景下，法務工作也應以包括控股子公司在內的整個集團為著眼點。從范圍上講，法務工作應當包括總部與子公司兩大塊。前者主要為總部研發、生產、投資、融資、計財等業務提供法律支持與服務，后者主要以規范子公司管理、防范經 營風險為中心任務。從機制上講，總部法務部對各子公司的法務工作應當擁有確實的指導、 監督權。對于對公司經營產生重大影響的事件與業務（包括標的額在一定數額以上的合同的簽訂、重大爭議事

5、件、訴訟事件、資產重組事項等），各子公司法務人員必須報告總部法務部，共同處理；對于一般法律事務，子公司的法務人員可以與總部法務部進行溝通、探討， 法務部分工負責，對子公司的法務工作實現劃片指導、監督。二、對公司法務工作微觀層面的幾點設想1關于總部的法務工作（1 ）合同審批。合同審批雖取得了一定成績，但距最大限度降低公司經營風險的目標仍有差距。一些業務部門仍不注意對簽約對象資信情況以及履約能力的審查，防范風險的認識需要進一步統一。（2）知識產權工作。關于專利工作。因為歷史的原因，目前公司的專利工作由科研人員辦 理，法務部介入的力度較小。由于研究機構已劃歸總部，因此專利工作應逐步過度到由法務 部直

6、接辦理。當務之急，公司的有關部門應盡快研究制訂出發明專利激勵制度，提高公司申報專利的數量與質量。關于商標工作。馳名商標的認定申請規則與意義因新商標法的頒布實施產生了重大變化，是否還有必要繼續開展這項工作，應當重新研究。（3 ）爭議案件（包括訴訟案件）的處理。爭議案件的處理難度一般都很大，應當群策群力， 發揮集體智慧尋求解決方案。因此，不應當僅有少數人介入，全體法務人員都應對爭議案件 出謀劃策，并從中得到鍛煉和提高。（4）公司投資發展的法律支持。目前，在公司的投資發展業務中，法務部的介入主要體現 在后期新公司設立合同、章程等規范文本的制作上，這是不夠的。實際上，在對一個投資項目進行可行性論證時，

7、法務人員就應對項目公司的管理情況、重大法律事務以及是否存在潛在風險等進行實地了解并作出判斷，作為可行性論證的重要組成部分；在對項目公司的改制進行方案設計時，法務人員應當發表意見；這樣，也有利于提高后期規范文本的制作質量。（5 ）公司融資證券事務的法律支持。為適應國家對上市公司監管力度不斷加強的趨勢，法務人員應當與證券部門人員充分溝通，共同研究國家有關的監管規則，規范審慎地出具有關文件。加強與顧問律師事務所的聯系，為配股融資減輕阻力。（6 ）公司會計、審計工作的法律支持。公司的會計記錄與實際業務開展情況是否相符，如何對產生差異的原因進行規范、合理的解釋，帳目記載是否有充足的法律依據，如何認定效力

8、有瑕疵的重大合同，公司的產權是否清晰規范，等等，需要法律人員作出專業判斷。（7 ）重大業務事項出具法律意見書。公司擬開展的重大業務是否合法、合規，可選方案中哪個風險最小，如何運做等，已發生的可能要遭遇風險的業務如何規避、如何通過合法的手段達到公司目的，可以在意見書中列明。上市公司治理準則、新（8）法律法規的出臺與修改對公司經營的影響分析。去年以來,商標法、藥品管理法的修改等，都對公司產生了重大影響。法務部應指派專人關注新的法律法規政策走向，并聯系公司實際，及時作出分析，供公司領導與業務部門參考。員工的法務意識，法務部應繼為提高法務人員自身的專業水平與業1子公司法務事務分類監控體系（9 ）法務培

9、訓、宣傳與業務學習、交流。為提高公司領導、 續組織不同形式、不同層次的法務培訓與宣傳； 同時， 務能力，應定期組織學習、交流。（10）指導、監控子公司的法務事務。具體內容見附件 及附件2集團法務事務管理指導意見。2. 關于子公司的法務工作（1 ）子公司法務部門與人員的設置。目前，各子公司法務人員的配備情況遠遠不能適應企業發展的需要。許多子公司根本沒有一名專職法務人員；配備了專職人員的， 又多沒有相應的專業學歷與知識水平，無法勝任目前工作， 這種狀況應當改變。 建議按照專業化、年輕化的要求，在規模較大的子公司，設立專門的法務部門；規模較小的，可以暫設一兩名法務人員，歸屬辦公室或企管部門，待條件成

10、熟時再設獨立部門，但絕不能不設法務人員。（2 ）子公司法務工作的內容。總部法務工作的范圍基本都應當作為各子公司法務工作的內 容。從目前情況看，各子公司主要應開展以下幾方面的工作：第一，建立合同審批制度，規 范合同管理，切實提高合同、尤其是重大合同的簽訂質量，明確各級人員的合同責任； 第二,加強應收帳款清欠工作， 依據帳齡、對方資信等情況對應收帳款進行分類，采取不同的法律手段確權；第三，加大打假力度，加強集團內各子公司的聯系與配合，構建完善的打假網絡。（3）子公司法務評價體系的設置。在對子公司進行業績考評時，法務評價應當作為重要內 容，為此，建議專門研究子公司法務評價體系的設置，不定期進行考核，

11、督促各子公司提高 依法經營水平。附件一:子公司法務事務分類監控體系（討論稿）一、子公司上報一總部介入、參與型?性質發生該類型事務的子公司， 必須及時上報總部，由總部組織人員與子公司相關人員一起 處理。?種類1. 對集團市場形象產生實質影響的法務事件;2. 子公司的合并、分離、兼并以及極其重大的改制問題;3. 標的額達到1000萬元（人民幣，下同）的合同或協議;4. 標的額達到500萬元或其他重要的涉外合同或協議;5. 標的額達到500萬元的爭議或訴訟案件;6. 商標的授權許可以及發明專利的事宜;7. 子公司要求、總部領導批示介入、參與的其他事務。二、子公司匯報一總部指導、監督型?性質發生該類型

12、事務的子公司，必須及時向總部匯報，由總部組織人員對該事務進行指導、 監督，子公司相關人員據此處理。?種類1. 對子公司的生產經營活動產生重大影響的法務事件;2. 子公司一般性資產重組、改制問題;3. 子公司與其他單位簽訂的重大合作合同或協議;4. 房地產、重要設備的租賃、買賣合同或協議;5.標的額在5001000萬元的合同或協議;6. 一般性涉外合同或協議;7. 標的額在200 500萬元的爭議或訴訟案件;8. 重要商標的注冊、實用新型專利申報;9. 重大打假案件的處理;10. 子公司要求、總部領導批示指導、監督的其他事務。三、子公司通報一總部記錄、備案型?性質發生該類型事務的子公司，必須及時

13、向總部通報，由總部組織人員對該事務進行記錄、 備案，子公司相關人員再行處理。?種類 1.對子公司的生產經營活動產生一定影響的法律事務;2.標的額在200 500萬元的一般合同或協議;3. 標的額在200萬元以下的爭議或訴訟案件;4. 子公司的商標、專利等知識產權的權屬狀況;5. 子公司重大規章制度的制訂、修改;6. 般打假案件的處理;7. 子公司認為應當通報、總部認為應當記錄、備案的其他事務。四、子公司自決一總部督促、抽查型?性質該類型事務由子公司相關人員自行解決，總部進行督促、抽查。?種類上述三種類型以外的一般法務事務。附件二:集團法務事務管理指導意見（討論稿）一、總則 二、管理機構與人員

14、三、合同管理 四、知識產權管理 五、訴訟及爭議案件管理 六、債權、債務管理 七、其他事務管理 八、附則一、總則1.1為規范集團及所屬各控股子公司（以下簡稱企業）的生產經營活動，保障并維護企業的 合法權益，根據有關法律法規的規定，制訂本意見。1.2本意見所稱的法務事務包括:1.2.1企業合同（協議）的起草、審批與履行監督;1.2.2企業規章制度的制訂與修改;1.2.3企業商標、專利、字號等知識產權的保護;1.2.4企業訴訟及爭議案件的處理;1.2.5企業貨款以及其他應收賬款等債權的保護;1.2.6企業重大經營活動的法律風險分析;1.2.7企業改制重組、資本運作以及會計審計等業務的法律支持;1.2

15、.8企業法務的培訓與宣傳;1.2.9 企業領導交辦的其他事務。1.3集團法律事務的管理應完成以下兩個轉變: 1.3.1從分散、兼職負責向集中、專職管理轉變;1.3.2從事后被動救濟向事前主動參與轉變。1.4總部法務部負責集團法務事務的宏觀管理，各企業法務部門或人員（以下統稱法務部門）負責本企業法律事務的微觀管理。1.5集團實行法律事務監控制度，各企業法務部門應按照法務事務分類監控體系表的要 求，處理本企業法律事務，接受總部法務部的指導與監督。二、管理機構與人員2.1各企業應當指派一名高級管理人員 （副總經理）負責法務事務的管理，行使對企業法務 事務的領導決策權。2.2各企業應當按照知識化、專業

16、化的要求，設置專門的機構或人員， 集中處理企業的法務事務：2.2.1規模較大的企業，設立專門的法務部門，配備專門人員;2.2.2規模較小的企業，暫設一、兩名專職法務人員，歸屬辦公室或企管部門，待條件成熟 時再設獨立部門。2.3各企業法務部門的職責:2.3.1對本企業法務事務做出客觀、獨立的判斷與處理;2.3.2行政上受本企業主管副總的領導，對其負責;112.3.3業務上受總部法務部的指導與監督，確保總部對本企業法務事務的有效監控。2.4總部法務部依據分工負責的原則，與各企業法務部門建立有效的信息傳遞、溝通渠道, 分類指導、監督各企業的法律事務。2.5法務人員應具有扎實的法律專業基礎，注重經濟管

17、理、企業管理知識的學習，深入了解、熟悉企業的經營程序與環節，切實提高實際工作能力。三、合同管理3.1企業從事生產經營活動時，應盡可能簽訂書面合同，明確交易條件，明示交易時間、價 格，防范暗箱操作。，經有關人員簽字確認:3.2企業簽訂書面合同，應由業務經辦人員填制合同審批單 3.2.1 一般合同先由業務人員草擬，并由業務部門領導簽字確認，再經法務部門修改完善并 簽字確認后，方可正式簽訂；321款3.2.2 重大合同（標的額較大、內容復雜或對公司的生產經營產生重大影響）按照 程序審批后，還應由分管法務的副總簽字確認，方可正式簽訂；3.2.3對于企業常用的合同（如銷售合同），法務部門應當制作格式合同

18、，經業務部門認可后，可以多次使用，不需重復審批。3.3企業簽訂合同時，應由業務經辦人員在合同上簽字，并加蓋企業法人章或合同專用章。3.4企業法人章或合同專用章應由專人保管；簽訂合同時，未履行或未完全履行必要的審批程序的，印章保管人不得蓋章。3.5企業法務部門負責將已簽訂的合同分類歸檔，妥善保管。3.6合同簽訂后，業務經辦人員應關注合同的履行情況，并就履行過程中出現的問題，及時 與法務部門溝通，以便酌情妥善處理。四、知識產權管理4.1企業法務部門應與市場、研發等部門密切配合，為企業的知識產權工作提供充分的法律 保障。4.2企業在確定了新產品名稱后，應由包裝設計部門提供圖樣，交由法務部門制作有關商

19、標注冊申請文件資料，向工商行政管理總局申請注冊商標。4.3法務部門應負責企業注冊商標的使用監督，確保使用行為符合有關法律法規的要求。4.4企業申請使用商標的，應由法務部門按照文件的規定，向總部法務部報送申請材料。4.5企業研發部門認為新產品具有新穎性、創造性、實用性，具有申報專利價值的，可以與 法務部門一起制作有關申報資料，向專利局申報專利。4.6法務部門應關注企業商標、專利、商號等知識產權的權益狀況，發現侵權行為及時匯報處理。五、訴訟及爭議案件管理5.1企業合法權益可能或已經受到侵害時，有關部門應與法務部門溝通，共同制訂保護權益5.2訟。5.3的方案，非訴訟方式無法保護企業利益時，應考慮通過

20、訴訟方式解決。訴訟案件發生后，法務部門應研究起訴或應訴的策略方案，并據此制作相關文件準備訴如有必要，企業可聘請律師事務所等專業機構提供服務。法務部門應關注訴訟案件的審理、執行等進展情況，并根據情況及時調整應對策略。6.1以防止債權因訴訟時效的屆滿而無法收回。六、債權、債務管理企業存在對其他單位的應收貨款等債權的，應盡早收回；暫時無法收回的，應盡早確權,6.2法務部門可制作固定格式的催款函（通知書），由業務人員通過傳真、郵寄等方式送達債務人，并獲取對方簽收確認的書面憑證，作為債權確權的有效證據。6.3債權經多次催繳仍無收回希望的，企業可考慮在時機成熟時，通過訴訟方式收回債權,法務部門應制作訴訟方案及相應文件起訴。6.4法院作出債務人償還債務的判決后，債務人仍不履行的，企業可以考慮向法院申請強制債務人提出結債務的方案時, 綜合債務人的資信、企業分管