目目 錄錄 第一部分第一部分 工程項目建設管理機構及權力 職責工程項目建設管理機構及權力 職責 一 工程管理組織機構 一 工程項目組織機構 二 項目管理組織機構 設計決策階段管理施工階段管理策劃決策階段管理 專項管理組 項目機構管理負責人 專項管理組 專項管理組 專項管理組 專項管理組 專項管理組 專項管理組 專項管理組 專項管理組 總包項目經理部 指定供應 指定分包 分包單位 供應商 總包項目經理部 總包項目經理部 供應商 分包單位 指定分包 指定供應 指定供應 指定分包 分包單位 供應商 業主代表 項目監理部項目監理部項目監理部 工程項目管理組織機構 三 監理組織機構 注 專業負責人負責全公司的專業管理工作 根據工程情況安全監理工程師可兼職 注 專業負責人負責全公司的專業管理工作 根據工程情況安全監理工程師可兼職 二 工程建設項目管理權力 一 建設單位權力 1 項目建設投資的決策權 2 設計任務書的檢查 決策權 3 設計方案征集和設計招標的執行 檢查 決策權 4 擴初設計的決策權 5 工程項目建設概算的決策權 6 設計方案評審的檢查 決策權 7 資金使用計劃的決策權 8 甲供設備 材料 構配件和招標的執行 檢查 決策權 9 施工招標方案 招標文件審查選擇施工隊伍的檢查 決策權 10 提供施工現場 三通一平 具備開工建設的執行 決策權 11 對已批準的工期計劃的檢查 決策權 總監理工程師 總監代表 土建監理工程師 安裝監理工程師 投資控制監理工程師 合同信息管理工程師 安全監理工程師 工程部相關專業負責人 12 投資控制的檢查 決策權 13 審核工程形象進度 支付工程進度款的檢查 執行權 14 現場組織協調與質量管理的檢查 執行權 15 設計和施工工期的改變的決策權 16 工程竣工驗收的檢查 執行權 17 竣工決策執行情況的檢查權 18 遺留問題處理的決策權 二 項目管理單位權力 1 根據合同文件約定和建設單位授權行使對工程建設項目的管理權 2 項目建設的信息收集 執行 檢查 初步決策權 3 編制設計任務書的執行 檢查 初步決策權 4 設計方案競賽和設計招標 檢查和初步決策權 5 擴初設計的執行 檢查和初步決策權 6 工程項目建設概算的檢查權 7 設計方案評審的執行 檢查和初步決策權 8 施工圖設計預算的檢查權 9 資金使用計劃的執行 檢查和初步決策權 10 甲供設備 材料 構配件和招標的檢查 初步決策權 11 對招投標文件審查的檢查 初步決策權 12 辦理開工前各種手續 進駐施工現場執行 檢查 初步決策權 13 施工現場 三通一平 具備開工建設初步決策權 14 對已批準的工期計劃的執行 檢查 初步決策權 15 投資控制的執行 初步決策權 16 審核工程形象進度的檢查權 17 設計和施工工期改變的檢查 初步決策權 18 現場組織協調與管理的執行 檢查權 19 項目管理組織內部信息及合同管理的執行 檢查和初步決策權 20 對監理工作質量 工程施工質量監督的執行 初步決策權 21 組織竣工預檢驗 工程竣工 交付驗收的執行 檢查權 三 監理單位權力 1 根據監理合同文件約定和建設單位授權 在工程實施過程中行使監理單位管理權力 履行監理義務 2 根據工程建設項目準備條件適時發布開工令 根據工程存在問題的程度下發暫停令 3 對承包單位駐工地代表有建議撤換權 對分包單位 指定分包單位資格的確認權 4 用于工程中的材料 設備 構配件的見證確認 否決權 5 工程檢驗批次現場監督 檢驗 否決權 6 分部 分項工程質量檢驗評定的確認權 7 建設 項目管理 單位 項目管理單位合理指令執行權 8 現場工程量的見證簽認權 9 現場總承包單位 分包單位的組織協調管理權 10 審查施工組織設計 審批單項施工方案 11 審查總進度計劃 審批月及周進度計劃 12 對建設單位投資控制有建議權 13 現場 三通一平 的檢查 確認權 14 安全生產的管理 檢查 否決權 根據工程安全問題 含隱患 嚴重程度下發工程停 工令 15 施工現場文明施工建議 檢查 管理權 16 施工工期改變的建議 檢查權 17 施工合同履行的監督權 工程款支付中的簽認 否決權 18 工程竣工初步驗收的組織 檢查 否決權 19 完善監理檔案的執行權 三 工程建設項目管理職責 一 建設單位職責 1 按照 建筑法 建設工程質量管理條例 建設工程安全管理條例 以及相關法律 法規 辦理完善工程建設前的各種手續 履行自己的義務 2 建設單位通過公開招標和邀請招標 完成工程建設的各項招標工作 確定具有相應資 質的工程參建單位 依法和參建單位簽訂合同 3 建設單位向設計單位下發 設計任務書 提出設計要求 4 督促設計單位按合同約定和 設計任務書 要求進行初步設計 5 督促設計單位按照國家相關部門和建設單位的要求進行施工圖設計 6 督促設計單位及時提供施工圖 解決施工過程中存在的設計問題 7 指定控制材料 供應設備 供應商 8 認定由承包單位與工程造價單位核對并上報項目管理單位的 工程量清單 9 依據可研報告中 臨時用水 用電施工方案 完成擬建現場的 三通一平 工作 10 對經過工程造價或項目管理單位審核后的設計變更 施工過程中的簽證進行確認 11 根據招 投標文件對承包單位的項目管理人員進行確認 12 提供設計圖紙 主持召開圖紙會審會議 13 根據項目管理 監理合同的約定對項目管理單位 監理單位的現場管理授權 14 負責工程項目外部協調工作 15 主持竣工驗收 辦理工程竣工后備案手續 二 項目管理單位職責 1 根據委托項目管理合同約定 在國家法律法規及相關規范和當地政府的有關規定履行 工程建設過程管理職責 2 編制工程建設的項目管理規劃及項目管理實施細則 3 建立和完善項目管理組織機構 項目內部和外部的管理系統 4 建立項目會議和報告制度 主持項目管理工作會議 5 組織制定項目目標控制計劃 采取措施對項目目標實施有效控制 6 對工程建設進行風險分析 制定規避風險策略 7 定期向建設單位匯報項目進展狀況及項目管理實施中存在的重大問題 8 協助建設單位做好招標 投標及外部協調工作 9 對設計變更 施工簽證進行確認 10 協助建設單位做好竣工驗收工作 辦理工程竣工后備案工作 11 負責項目管理資料的收集 匯總 整理 并做好項目管理工作總結 三 監理單位職責 1 依據工程建設監理合同約定和工程建設合同開展監理工作 2 依據國家和地方的法律 法規開展監理工作 3 根據設計文件 規范及相關技術標準對工程建設項目進行監督管理 4 根據國家及江蘇省工程建設監理有關規定 完成工程建設過程控制的資料收集 編制 完成監理檔案 5 編制監理規劃和監理實施細則 6 參加圖紙會審 對工程建設方面的有關事項向建設單位提出合理化建議 7 對工程質量 安全及文明施工 施工進度進行控制 協助建設單位進行投資控制 8 主持召開 監理例會 專題會議 并編制會議紀要 9 協調解決工程建設中存在的各種問題和內部的各方關系 10 組織工程建設過程中的分項 分部驗收 主持工程竣工初步驗收 11 完成工程質量評估工作 第二部分第二部分 工程建設項目流程工程建設項目流程 一 工程建設項目前期工作流程 一 基本流程 項目建議書 可行性研究 項目評估 竣工驗收 建設準備 施工許可 施工與安裝 生產準備 竣工結算與竣工決算 項目后評價 立項決策 方案設計 初步設計及其審批 擴初設計 施工圖設計及其審批 投資決策階段工程設計階段采購與施工階段交付使用階段 二 建設項目投資決策 建議書 可行性研究報告 流程 政府投資項目企業投資項目 通過招標 拍賣 掛牌 等方式獲得土地使用權 投資機會研究編制項目建議書 辦理 拆遷許 可證 并委 托拆遷公司進 行拆遷 申請核準或登記備案 進 行 項 目 可 行 性 研 究 簽署土地出讓 合同 交納土 地出讓金 領 取 國有土地 使用權證 通過 通過 批準 通過 通過 批準 通過 未批準 未 批 準 或 未 通 過 未批準 項目終止報批可行性研究報告 實 施 項 目 進行項目評估 通過劃撥 出讓等 方式獲得土地使用 權 報批項目建議書 未通過 三 建設項目設計階段工作流程 編制設計階段管理工作計劃 委托設計單位進行方案設計報審綠化 人防規劃設計 委托勘 探 消 防 設 計 方 案 審 核 節 水 設 計 方 案 審 核 規劃主管部門審定設計方案 頒發通知書 核發建設用地規劃許可證 文 物 設 計 方 案 審 核 保 密 設 計 方 案 審 核 節 能 設 計 方 案 審 核 抗 震 設 計 方 案 審 核 交 通 規 劃 設 計 方 案 審 核 日 照 影 響 測 算 報 告 衛 生 設 計 方 案 審 核 領取建設規劃許可證 落實市政配套方案 并簽署有關協議 委托設計單位進行初步設計 計劃及建設行政主管部門列入年度開工計劃初步設計經行政主管部門批準 公安交通管理部門審查停 車場 庫 及內外道路設 計 公安部門審查 消防初步設計 人防主管部門審 查人防初步設計 規劃部門審查通過施工圖消防施工圖審批人防施工圖審批 委托設計單位進行施工圖設計 等 市 政 部 門 的 意 見 征 求 水 電 燃 氣 供 熱 的 其 他 審 核 項 目 規 劃 主 管 部 門 要 求 編制建設準備階段管理工作計劃 到開戶行辦理資金證明委托招標代理機構代理招標落實施工現場 三通一平 選定承包單位 簽署施工合同 選定設備 材料供應單位 簽署采購合同 選定監理單位 簽署委托監理合同 辦理招標 施工 監理合同及中標通知書備案手續 組織召開第一次工地會議 參加圖紙會審 合 格 合 格 不合格 不合格 踏堪現場 領取施工許可證 辦理質量監督及施工安全監督手續 領取受理通 知 退回材料 條件 合格后重新申報 不具備開工條件的退件 現場違章開工的給予處罰 待條件合格后補辦 四 建設項目準備階段工作流程 二 工程建設項目管理流程 一 項目管理基本流程 可行性研究報告 項目建議書 委托設計部門進行方案設計 向人防部門報審人防規劃方案 向園林部門報審規劃方案 委托勘察單位進行地質勘探項目評估 取得劃意見書基礎測繪地形圖 方案設計 確定投資估算 取得用地規劃許可證 審定設計方案通知 書 初步設計確定的投資概算 施圖設計 審查通知施工圖領取建設工程規劃許可證 確定投資預算 施工前準備 設備 材料訂貨 辦理施工許可證 施工招標 施工及設備安裝 試運行 竣工決算 簽訂項目可行性研究委托合同 投 資 決 策 階 段 項 目 建 設 實 施 期 設 計 階 段 施 工 及 安 裝 階 段 竣工驗收 項目后評價 竣 工 期 竣工 階 段 備案及工程移交 簽訂項目管理委托合同 項 目 建 設 準 備 期 二 招投標基本流程 合 格 不符合規定 符合有關規定 不合格 合 格 不合格 合 格 招標工作準備 建設單位或招標代理機構發布招標信息公告 投標單位到招標代理機構辦理投標申請 投標單位資格預審 確定投標單位 領取招標文件 標前會議和招標文件答疑 接受投標單位的投標文件 召開 開標 評標 定標會議 確定中標單位 發出中標通知書 簽 訂 合 同 取消投標資格 勘察現場 不符合有關規定 取消投標資格 不合格 三 合同簽訂流程 確定合同結構和性質 合同條件擬定 與合同簽訂單位談判 是否存在合同條件異議 協商后做出調整方案 合同簽訂 項目合同 信息管理部門備案 返 回 重 做 四 施工準備流程 制定工程項目管理計劃表 落實 三通一平 和大型臨時工程設施計劃和實施方案 辦理相關手續與交接 組織設備和材料招標工作確定設備和主要材料供應商 審核圖紙 編制施工技術組織措施 編制施工圖預 算 落實年度資金使用情況及貸款計劃 采取招標形式確定工程參建單位 施工技術準備 發布工程開工令 五 項目風險管理與信息管理流程 1 項目風險管理流程 消極保留 非保險轉移 回避風險 積極保留 保險轉移 減小風險 風險管理開始 實施 檢查 風險轉移 風險控制 識別項目風險 定性處理 否 否 否 否 否 是 是 大 小 是 是 是 否 是 風險保留 風險能否自身承擔 是否災難性風險 剩余風險是否很大 風險是否可以預防和減小 風險量大小 風險是否定量 是否有風險 風險管理結束 2 項目信息管理流程 項目信息管理部門 收集工程建設相關信息 政府相關部門 建設單位 監理單位 承建單位 勘察設計 物質供應單位 相關工程信息單位 信息需求分析 信息分析的預見性報告 針對不同用戶的各種報告 向有關部門發布信息通報 相關部門執行 不正確 不正確 不正確 正確 正確 正確 項目決策機構 反饋信息 信息處理及判斷 明確信息要素 六 竣工驗收流程 重新申請 不合格 有未完 合格 完成 不合格 不 合 格 合 格 編制竣工驗收計劃 接受承建單位的竣工驗收申請 工程建設項目有關 內業資料的審核 要求承建單位 限期完成 規劃 人防 消防 環保 環境工程完成 情況 不予 驗收 限期 完成 不予驗 收要求 相關單 位完善 不 合 格 合 格 合 格 合 格 檢查各承建單位合同 范圍內的項目是否完成 組織相關單位人員參加驗收 并簽署驗收文件 向建設質量監督機構提出申請 質量監督部門驗收 按有關規定進行工程備案 向建設單位進行工程移交 不符合 審核是否符合竣工驗收的條件 不予驗收 三 工程項目監理工作基本流程 一 工程項目實施監理的總流程 簽訂委托監理合同 接受監理工 作 施工監理的前期準備工作 1 成立項目監理機構 委派總監 理工程師 2 明確監理人員的職務及崗位責 任 3 配備監理設施及設備 4 熟悉施工圖紙 施工圖紙會審 5 分析研究委托監理合同及施工 合同 6 編制項目監理規劃及實施細則 施工準備階段的監理工作 1 參與設計交底 2 審定施工組織設計 施工方案 3 查驗施工測量成果 4 施工現場周圍環境的調查 召開第一次工地會議 監理交底 核查工程開工條件 核準開工 督促承包單位按照施工圖紙 規范 管理程序及施工組織設計施工 1 組織對地基基礎 主體工 程 門窗工程 裝飾工程 地面工程 水 暖 電 衛 煤氣 電梯工程等分部工程 及所屬分項工程的驗收及試 運行 2 監督檢查承包單位的施工 技術資料 整理監理資料 總監理工 程師組織 建設單位 設計單位 承包單位 進行竣工 預檢 監督承包 單位技術 管理及質 量保證體 系的落實 檢查施工 現場安全 防護消防 環保衛生 設施 文 明施工 提出意見 并監督執 行 總監理 工程師 組織監 理人員 對竣工 工程進 行預檢 準備 1 承包單位 對預驗結果 需要整修處 由監理人員 驗收合格 2 對承包單 位的質量保 證資料進行 驗收 正式驗收合格 建設 設計 承 包 監理單位在 竣工文件上簽字 對工程質量進行 評估 建設 項目管理 單位組織竣工驗收 儀式 工程移交建設單 位 建設 監理 承包單位辦理交 接手續 工程進 入保修期 總監理工程師編 寫工程竣工總結 報告 監理資料 歸檔 質 量 控 制 進 度 控 制 造 價 控 制 合 同 管 理 信 息 管 理 審批分包單位 簽認隱 預檢工程 驗收分項 分部工程 驗收進場材料構配件設備 審簽工程質量報表 參加質量事故的調查處理 協助建設單位 組織招標 評 標 優選中標 單位 簽訂施 工合同 審定工程總進度計劃 審定工程年季月工程進 度計劃 加強進度計劃的動態控 制 對年季月進度計劃 提出修改意見 認定工程質量及進度 核定 會簽工程變更文 件 協調參建各方之間的關系 處理索賠事件 核定 會簽工程變更文 件 收集與監理有關的合同 對合同進行分析 研究并跟蹤管理 監理例會 各種專業會 議 利用監理月報 會議紀要 簡報交流信 息 簽發付款憑證 二 施工準備階段監理工作流程 不合格 簽訂工程建設合同 建設 承包單位 簽訂工程建設監理合同 建設 監理單位 確定總分包單位 監理合同 建設單位 總包單位 資格報審 承包單位 審 核 監理單位 設計交底 設計單位 圖紙會審 建設 監 理 施工 施工組織 設 計 承包單位 工程定位 放 線 承包單位 監理規劃 監理細則 監理單位 監理交底 監理單位 第一次工 地會議 建設單位 否 審 核 建設單位 驗 核 監理單位 施工組織設計 施工方案 審核 監理單位 承包單位開工準備 承包單位 承包單位提交開工報審表 A 2 承包單位 審查工程開工條件 監理單位 簽署工程開工報審表 監理單位 工程正式開工 三 施工階段工程投資控制流程 否 否 否 否 鑒定施工合同 建設 承包 監理單 位 施工圖紙會審 設計 建設 承包 監理單位 工程預付款申請 承包單位 施工圖紙實施 承包單位 材料設備采購 建設 監理 承包單位聯 合考查廠家材料 設備等 審核預付款申請 監理工程師 總監理工程師核準 設計變更及工程洽商申請 承包單位 申報已完分項工程報驗單 承包單位 提出價差申請 承包單位 審核認可申請 監理工程師 審核計量 監理工程師 審核申請 監理工程師 索賠申請 承包單位 鑒認付款證書 總監理工程師 不成立 索賠審批 監理工程師 總監理工程師 報送建設單位付款 監理單位 四 施工階段工程進度控制流程 應附有 編制材料 設備采 供計劃 勞動力使 用計劃施工機械使 用計劃 實現工期總目標 編制說明中應有 1 上月實際完成量 工程量 2 當月 年 計劃完成量 工作量 3 計劃提前或拖后的原因分析 4 擬采取的對策 檢查計劃執行情況 實際 進度與計劃進度對比分析 監理單位 糾正進度計劃偏離 劃 承包單位 簽發嚴重偏離 計劃通知書 監理單位 繼續施工 劃 承包單位 可 申報 編制年 季 月度計 劃 承包單位 可 審核年 季 月度計 劃 劃 建設 監理單位 按計劃組織實施 劃 承包單位 申報 審核施工總進度計劃 建設 監理單位 根據工期總目標編 制施工總進度計劃 承包單位 否 否 基 本 符 合 設 計 五 施工階段工程質量控制流程 修改 不合格 合格 簽 不合格 改 不合格 不合格合格 合 格 簽 改 審批開工申請 下達開工令 承包單位施 工方案申報 承包單位申報材 料合格證 復驗 單 加倍復試或 更換材料 監 理 審 批 簽發工程報驗單及其附件 分部 分項工程施工 施工試驗及監理取樣 各分項 隱蔽工程自檢 填報工程報檢單 監理工程師現場檢查及審查試驗報告 下一道工序施工 分部工程完成 承包單位 填寫分部工程報驗 檢驗批 分項 隱 蔽 工程報驗單項分項 工種檢驗認可書 附 1 隱檢單 2 預檢單 3 質量保證資料 4 分項工程質量 評定表 檢查結果 監理工程師 簽發分部工程檢驗認可書 附 不合格 監理工程師 內業資料檢查 監理工程師 現場檢查 不合格 六 施工階段安全監理控制流程 審查重要 特種設備 的拆除方案 檢查拆 除措施的落實情況 檢查建安施工對 主體結構的影響 檢查裝飾 修 施工對主體結構 的影響 檢查施工設施 器具拆除的措 施與落實情況 監理工作總結 中對 安全監理 工作進行總結 檢查和驗收施工設備 水電 器材 的安全 裝置質量并調試合格 檢查主體施工支撐 安全防 護系統的器材質量與安裝使 用方法 檢查安全管理制度與措 施 各種標志 警示的 落實情況并通報 按 建設工程安全生產管理條例 建筑工程安全檢查標準 安全生產監理細則 和 施工企業安全生產評價標準 對現場定期 月 季 檢查與評價 對安全隱患發出 限令整改令 對發生的安全事故 按程序及時報告 協助事故的調查 分析和處理 利用每周例會通報一 周安全情況 審閱設計文件 參加設計交底 確保主體結構 房屋功能和施工操作 使用中的安全 審查 施工組織設計 專項安全施工方案 安全防范預案 編制 監理細則 落實 施工安全 的管理制度和技術措施 審查入場施工 分包 單位與主要人員和設備的資證材料 確保單位人員的技術素質和設備的性能可靠 分包單位管理人員特種技工機具設備安全器材 查明場地與周邊之地 上 地下管線設施已 作好安全處理與保護 審核開工條件 下達開工令 施工組織設計 與 專項安 全施工方案 已審批 現場臨 設 房屋 道路 水電等 已 完成 熟悉掌 握施工 現場內 部 外 部環境 七 合同管理控制流程 雙方鑒定委托監理合同 建設 監理單位 成立項目監理機構 任命總監理工程師 監理單位 指派項目監理機構合同管理員 總監理工程師 項目監理人員熟悉和分析委托監 理合同 1 服務范圍 2 雙方責任 3 工期 質量 造價控制目標 4 違約處理條款 5 監理酬金支付條款 6 其它事項 項目監理機構 1 將施工合同分析結果書面報 告建設 項目管理 單位 施工合同 委托監理合同分析結果報告歸入檔案 2 建立合同管理檔案 將合同 內容分解到三大控制目標中去 合同管理員 對施工合同執行情況進行綜合分 析 檢查 并根據預控的原則 1 工程質量是否違反合同規定 的目標 2 工程進度是否符合進度計劃 3 工程造價是否可能超過計劃 4 建設 承包單位有否違約行 為 5 已簽訂的分包合同 材料設 備訂貨合同執行情況 6 其它有關合同執行情況 合同管理員 項目監理機構 項目監理人員對施工合同進行分 析 1 工程概況 2 工期 質量目標 3 承包方式及中標價 4 控制質量的標準 5 與項目監理工作有關的條款 6 風險及責任分析 7 違約處理條款 8 其它事項 將分析結果與設計文件 施工組 織設計 監理規劃進行對比 項目監理機構 收集建設 項目管理 單位與第 三方簽訂的涉及監理業務的合同 合同管理員 將委托監理合同執行情況經常進 行檢查 在內部會議上進行研究并采 取相應的必要措施 項目監理機構 將收集到的施工合同執行情況的 信息通知合同管理員 各專業監理工程師 合同執行不 正常 報告總監 理工程師 合同管理員 通知建設 承包單位采取糾 正措施 總監理工程師 將合同執行情況列入監理月報 合同管理員 參加工程招投標 協助建設 項 目管理 單位選定承包單位并簽訂施 工合同 八 信息管理控制流程 建設 施工 設計 政府 市場各方 文件資料簽收 登記 確認完整 資料 是否完整 各專業監理工程師 登記填寫有關表格 項目總監 簽 認 信息管理員 登記臺帳 檔案管理員 發文 歸檔 各 方 完整 不完整 九 組織協調控制流程 外部協調 十 工程質量問題及工程質量事故處理流程 建設單位 提出協調要求 監 理 單 位 1 提出協調要求 2 分析協調事項 調查相關 情 況 制訂協調方案 實 施協調 3 督促各方 落實協調 承包單位 提 出 協調要求 設計單位 提 出 協調要求 協調事項解決 政府各部門 提出相關事宜 監理單位 協調相關事宜 內部協調 發生一般輕微質量問題可口頭通知監理工程師 發生質量事故后應盡快通 知監理 建設 項目管理 單位 并根據事故的性質與嚴重程序報告相關 部門 承包單位項目經理部 質量問題質量事故重大質量事故 1 報送質量問題 報告 2 提出處理意見 項目經理部 1 對質量問題進行 調研 與建設 項 目管理 單位協商 2 必要時取得設計 單位的同意 3 指令承包單位修 補工程缺陷 合格 后驗收 項目監理機構 1 報送質量事故報告 2 報送經過設計及相關 單位認可的處理方案 項目經理部 1 對質量事故進行調研 與建設 項目管理 單 位進行協商 2 與設計及相關單位進 行協商 3 指令承包單位按照批 準的處理方案處理質量 事故 4 對處理完畢的工程質 量事故部位進行驗收 項目監理機構 有關各方處理善后事項 1 傷亡人員的處理 2 財產損失的評估與處 理 3 涉及工期及費用索賠 的處理 4 涉及法律的處理 5 其它 1 在規定時限內向 項目監理機構提出書 面報告 2 根據事故性質與 嚴重程序通知相關部 門 項目經理部 組織建設 項目管理 單位及所屬監理單位 領導 設計單位及相 關部門對事故現場進 行調研 查明事故原 因 人員及財產損失 情況 總監理工程師 各方協商確定事故 處理方案 經上級 主管部門批準后方 可執行 監督承包單位 執行由設計單位同 意的 各有關方批 準的工程加固或返 工處理方案 處理 完畢后合格驗收 項目監理機構 十一 工程安全事故處理流程 發生工程安全事故 十二 工程洽商控制及簽證工作流程 行政處罰 發出 工程復工令 繼續施工 調查結束 10 日內寫出調查報告 行政執法處理建議 事故單位提交質量 事故處理報告 核簽相關單位提交的技術處理方案 監督承包單位實施技術處理方案 承包單位自檢和專業檢驗后報驗 簽認事故單位提交的質量事故 處理報告 組織技術資料歸檔 國家或地方相應級別 主管部門組織成立調查組 發出 工程暫停令 要求事故發生單位按事故分類和等級向相應 級別主管部門上報 24h 內寫出書面報告 現場調查取證 事故原因分析 提出技術處理意見及防止類似 事故再次發生應采取的措施 組織必要的技術鑒定 要求承包單位保護現場 采取必要的措施防止事故擴大 應邀參加事故調查組或協助調查組工作 與有監理方責任有關時應回避 研究調查組的技術處理意見 不 處 理 一方提出工程洽商要求 取得另一方同意后 共同填寫 工程變更單 C2 表 并簽認 提出工程洽商要求 填寫表 C2 并簽認 建設 項目管理 承包單位設計單位 涉及設計問題 征求 設計單位意見 不涉及設計問題或設 計單位已簽認 將表 C2 送項目監理機構 審核工程洽商要求 主管設計工程師 不同意 返回重新研究 同意 簽認表 C2 審查此項洽商對工程質量 工期 造價的影響 項目監理機構 同意洽商 送 建設 項目管理 單位征求意見 不同意洽 商 批復表 C2 返回重報 審查洽商 提出意見 建設 項目管理 單位 同意 在表 C2 上簽 認 不同意 在表 C2 上簽認 總監理工程師 執行洽商 項目監理部 涉及工期 造價時 辦理相關手續 項目經理部 項目監理機構 組織檢查 鑒定 驗收 十三 工程竣工驗收控制流程 提出竣工驗收要求 1 組織各專業進行竣工自檢合格 土建 水 電 暖 通 裝 飾 電梯 資料 檔案等 2 各項施工資料已根據有關規定齊全合格 3 竣工檔案完成 基本符合城建檔案管理部門的要求 4 填報 工程竣工報驗單 A10 承包單位項目經理部 組織各專業監理工程師審核竣工資料并現場檢查工程完成情況及 工程質量 進行內部驗收 所屬監理單位有關人員參加 發現問題要 求承包單位整改 總監理工程師 1 組織建設 設計 承包單位進行竣工驗收 對發現的工程缺 陷通知承包單位整改 2 對竣工資料審核中發現的問題通知承包單位修正 并簽批表 A10 總監理工程師 1 承包單位整改后 填寫 A10 表再次要求驗收 2 總監理工程師組織監理要員檢查 認為合格可以進行正式驗 收 3 總監理工程師簽復表 A10 總監理工程師 組織承包 設計 監理單位有關人員及領導人員 邀請各上級主 管部門人員進行正式驗收 驗收合格各方在 竣工驗收證書 上簽字 驗收中出現的問題承包單位限期整改合格 建設 項目管理 單位 做好工程竣工移交 工作 項目經理部 1 監督承包單位按期交出合格的 竣工檔案 2 監督竣工結算工作 3 工程進入質量保修期 項目監理機構 十四 保修階段監理工作流程 分項工程預檢 隱檢項目 1 施工人員自檢合格 2 填報 工程報驗審核表 A4 表 3 監理工程師檢驗合格 簽認表 A4 表 施工人員 專業監理工程師 分項工程完成 自檢合格報送 1 已簽認的預檢 隱檢表 A4 表 2 分項工程質量驗評記錄 3 質量保證資料 4 工程報驗審核表 A4 表 承包單位項目經理部 進行分項工程驗收 規定進行現場平等檢驗 專業監理工程師 地基驗收勘察設計單位參加 簽認 工程報驗審核表 表 A4 專業監理工程師 承包單位施工至分部工程完成 自檢 合格 報送 1 所屬分項工程驗收記錄 2 分部工程質量驗評記錄 3 分部工程報驗審核表 A4 表 項目經理部 進行分部工程驗收 總監理工程師主持 各專業監理工程師參加 基礎及主體驗收時 建設單位 設計單位參 加 簽認原表 A4 表 總監理工程師 在原表 A4 表 上 簽批不合格 監理工程師 在原表 A4 表 上 簽批不合格 監理工程師 第三部分第三部分 工程項目建設管理工作制度工程項目建設管理工作制度 一 項目管理工作制度 一 項目管理會議制度 1 工程項目會議 1 項目合同簽訂之后 應盡快會同工程參建單位舉行工程項目會議 2 舉行工程項目會議的主要目的 是進一步核實并確認項目建設單位與參建單位之間 的任務范圍和各項數據 明確工程建設各階段的有關事宜 3 會議的主要內容 1 參建單位的工作范圍及技術服務的內容 2 工藝設計基礎 3 項目的設計數據 4 工程設計的任務內容 5 采購的任務內容 6 總圖布置 7 各種管理程序 包括 審批 控制 報告 文件分類 文件發送等 4 工程項目會議之后 相關方簽署協議書 作為項目實施的依據文件之一 2 工程項目開工會議 1 項目開工會議在工程項目會議之后召開 2 項目開工會議由項目管理負責人主持 各職能部門的負責人及項目管理相關部門的 主要成員參加 3 項目管理負責人作項目開工報告 重點介紹項目的任務 目標 實施原則和實施計 劃 3 項目管理例會 1 在工程實施過程中 項目管理機構應定期召開管理例會 主要參加人員包括 建設 項目管理 單位駐現場代表 項目管理機構人員 項目監理機構全體人員 承包單位項目經 理 技術負責人 各專業負責人 各承建單位相關人員 2 會議的主要議題 1 上次會議提出問題或討論決定事項的執行情況 如未完成應查明原因及其責任人 并 研究和制定補救措施 2 核查項目的進展情況 并與計劃進度比較 如滯后 研究進度滯后的原因 并制定補 救措施及下個周期的進度目標 3 討論原材料 構配件和設備的供應情況 提出存在問題并制定解決辦法 4 根據工程質量狀況 針對存在的質量問題 提出整改要求 5 掌握工程量核定及工程款支付情況 6 通報違約及工期 費用索賠的意見及處理情況 7 需要協調的有關事項 8 掌握現場安全及文明施工動態情況 3 在管理例會召開之前由項目管理負責人主持召開項目管理機構全體人員會議 對如 何開好例會做出布置和安排 項目管理機構有關人員應在會議召開之前 按專業或職務分工對 上次會議決議事項的執行情況進行調查 并對本次會議擬提出的問題提出建議 4 管理例會召開完畢后及時整理出會議紀要 與會各方代表在會議紀要上簽字后 上 報建設 監理 相關單位各一份 會議紀要的主要內容應包括 會議的時間 地點 參加人員 議題 上次會議落實情況及本次會議決議事項等 管理例會紀要是工程管理的重要文件 整理 后由各方簽字確認備案 4 專題會議 1 專題會議是為解決項目管理過程中的關于投資 進度 質量 安全 技術問題 管理 問題及專業協調和內外部協調工作而組織的有針對性的會議 2 專題會議由項目管理機構負責人根據工作需要組織召開 建設單位 項目管理 監理 相關單位提出建議 經項目管理單位與建設單位單位審定后召開 3 專題會議由項目管理機構或其指定的項目管理工程師主持 參建各單位的有關人員參 加 4 會議召開前充分作好準備工作 應以電子文檔或書面文字方式發送到有關單位 主要 內容是 確定中心議題 會議參加人員 準備會議資料 落實會議地點 時間并發出會議通知 明確記錄人員及中心發言人 5 會議記錄及會議紀要的編寫可參照例會的有關規定執行 整理后由參加會議單位人員 簽字后確認備案 二 工程建設項目參建單位資質審查制度 1 審核工程參建單位企業資質是否符合 建設工程資質管理 的相關規定的要求 2 審核參建單位歷史業績和聲譽 審核參建單位財務狀況 3 審核參建單位是否擁有包括工程 設計 技術經濟等多專業的優秀人力資源配備 4 審查參建單位派駐工程項目管理人員的資質 三 設計文件確認及審核制度 1 規劃 方案設計文件確認制度 1 功能 規模 標準等方面能否滿足建設單位要求 設計任務書 2 是否滿足規劃 規劃意見書 有關法規的要求 日照 消防 交通 園林 人防 環保 文物 教育等 3 設計深度是否滿足要求 4 設計方案是否合理 是否具有可操作性 5 設計進度是否滿足建設工期要求 資金控制能否控制在限定的投資額度內 2 擴初設計文件確認制度 1 設計文件應符合建設部 建筑設計文件編制深度的要求 的規定 2 設計文件應滿足行政主管部門的審批要求 且簽章齊全 3 設計概算應控制在投資估算范圍內 4 主要設備 材料選型應符合設計任務書要求 并應要求設計單位進行比選 性能 價格 質量 3 施工圖設計確認制度 1 確認施工圖是否符合設計合同的質量要求 包括考慮合同評審結果以及建設單位提 出的特殊技術要求 2 審查施工圖簽章是否齊全 3 設計文件深度應符合 建設工程設計文件編制深度規定 4 建設 項目管理 單位應要求設計單位按照 施工圖審查意見書 進行設計 5 根據 施工圖審查意見書 建設單位對使用功能等方面進行確認 4 圖紙會審和設計交底制度 1 圖紙會審 項目管理機構應在施工承包單位完成自審的基礎上組織設計單位 施工承包單位 監理單 位及其他相關單位的項目負責人及有關人員進行圖紙會審 對于復雜的大型工程項目 項目管 理機構應先組織內部各專業技術人員進行圖紙會審 2 設計交底 設計交底可與圖紙會審一并組織進行 項目管理機構需要組織設計單位對于圖紙的設計意 圖 工程技術與質量要求等向施工承包單位做出明確的技術交底 四 費用管理制度 1 對方案設計 擴初設計 施工圖設計做出投資評估 2 項目投資估算審查內容 1 審查投資估算編制依據的可信性 估算方法的科學性 適用性 數據資料的時效性 準確性 2 審查投資估算的編制內容與規定 規劃要求的一致性 3 審查項目投資估算的項目產品生產裝置的先進水平和自動化程度等是否符合規劃要 求的先進程度 4 審查是否對擬建項目與已運行項目在工程成本 工藝水平 規模大小 自然條件 環境因素等方面的差異做了適當的調整 5 審查投資估算的費用項目 費用數額的符合性 3 項目投資概算審核制度 1 審查設計概算編制依據的可信性 合法性 時效性 適用范圍 2 審查概算編制深度 大中型設計概算 應有完整的編制說明和 三級概算 審查 三級概算 是否符合規定 各級概算的編制 審核是否按規定簽署 審查工程概算的基本內容 審查建設規模 建設標準等是否符合原批準的可行性研究報告或立項批文標準 對總概算 超過估算 10 以上的應查明原因 重新上報審批 審查編制方法 計價是否符合現行規定 審 查工程量是否正確 審查材料用量和價格是否符合工程所在地價格水平 材料差價是否符合現 行規定 審查設備規格 數量和配置是否符合設計要求 是否與工程量清單一致 價格是否正 確 審查建設工程其他各項費用 取費計取是否符合規定 審查 三廢 治理 三廢 排放 達到國家標準 審查投資經濟指標 綜合指標和單項指標與同類型工程指標相比 偏高或偏低 其原因是什么并予糾正 4 施工圖預算審核制度 1 熟悉圖紙 了解預算包括的范圍 弄清預算采用的單位估價表 2 選擇合適的審查方法按相應內容審查 基本內容 審查工程量的準確性 審查設備 材料預算價格是否符合工程所在地的真實價格及價格水 平 計價依據 方法的正確 合理性 審查預算單價套用是否正確 審查有關費用項目及計取 是否符合有關規定 5 竣工結算的審核制度 1 送審結算與承包合同是否一致 2 檢查所有隱蔽工程驗收記錄 資料 3 核查設計變更的全部資料 由原設計單位出具設計變更通知單和修改圖紙 設計 校審人員簽字并加蓋公章 經建設 項目管理 單位和項目管理師審查同意 簽證 對重大設計變更應經原審批部門再審批 由 項目管理師審查所有設計變更資料齊全后 承包單位方能將設計變更后所調整的工程量 費用 列入結算 必須指出 應扣除原設計中已計入的相關部分的工程量及費用 再加入設計變更后 的相關工程量和費用 4 核查施工過程中全部簽證項目 5 分部分項工程按圖逐一核實工程量 審核定額單價 核查原則 按合同約定的單價或招標文件規定的計價定額與計價原則執行 6 審查材料價格及非標準取費 按照合同規定各類材料的計價方法 核對相關材料單 價 7 審核間接費的款項 間接費按政府規定的現行取費標準計取 審核 6 施工過程工程造價報表制 為便于建設單位對投資項目動態的了解 項目管理部需編制 工程付款及結算明細表 項目總造價與進度狀況統計表 建設項目各單項工程 單位工程造價明細表 等 定期上 報 7 工程計量與工程款支付的規定 1 項目管理單位依據設計圖紙對承包單位上報的工程量 按照合同約定的工程量清單 進行審核 對增減工程量編制對比表 計算出已完工程量及其工程造價 2 對經審核準確的已完工程量 必須進行質量確認 通過監理單位 形成書面質量控 制文件 方可根據合同約定的進度形象批復工程款支付 3 嚴格控制工程變更 工程變更必須經建設單位和項目管理單位簽證認可 設計單位 簽發 否則計量無效 4 與工程實體無關或合同約定的現場簽證 必須經建設 管理 監理 承包單位共同 進行計量并簽字認可 5 對工程變更價格計算原則應按下列方法計算 1 合同約定中有的 按合同約定價格計算 2 合同約定中有類似的價格 參照類似價格計算 3 合同約定中沒有可借鑒的價格 由承包單位提出適當價格 經項目管理單位審核 會同建設 承包單位協商確定 6 工程計量和工程款支付應嚴格按照合同約定的時效執行 7 對工程計量和工程款支付的相關資料 必須編碼分類 建立臺帳 及時整理 妥善 保管 五 進度管理制度 1 設計階段進度管理制度 1 設計開始之前的工作 包括 選址 確定工程建設規模 建設標準 設計方案競賽 正確選擇設計單位 初步確定建設總進度等 2 在確定工程設計前 建設 項目管理 單位應會同設計單位共同制訂設計進度計劃 建設 項目管理 單位監督控制 3 堅持按基本建設程序辦事 避免出現 邊設計 邊準備 邊施工 以科學的管理程 序安排出圖計劃 4 建設單位和設計單位應就共同制訂的設計進度計劃編入合同中 設計單位嚴格按合 同約定時間完成設計文件 2 施工階段進度控制制度 1 根據工程實際 建立進度控制目標 制定項目總進度計劃 明確建設工程現場組織 機構中進度控制人員和職責分工 2 審批承包單位上報的總進度計劃 3 建立工程進度報告制度及進度信息溝通網絡 4 負責各類進度計劃的審核和對進度計劃執行檢查分析 5 根據工程需要適時組織安排進度協調會 完善工程進度計劃的控制 6 編制建設方材料 構配件和設備的采購計劃并進行控制 7 對施工進度進行跟蹤 掌握施工動態 8 負責對工程實際進度的確認 與建設單位溝通 及時辦理工程預付款及工程進度款 支付手續 9 研究制定預防工期索賠的措施 與建設單位共同做好處理工期索賠工作 六 質量管理制度 1 施工準備階段的質量管理制度 1 項目管理單位協助建設單位做好施工準備工作 項目管理單位在施工準備階段應督促和協助建設單位辦理 完善施工前的各種手續 并對 下列事項進行檢查 1 檢查施工圖紙 2 開工前需要辦理的各類手續完成情況 3 檢查施工現場及 三通一平 工作 4 了解資金籌措情況 5 落實設備定貨情況 6 了解工程保險情況 2 對承包單位施工準備狀態進行動態控制 3 對承包單位的人員和物資的控制 2 施工過程中的質量控制制度 1 項目管理人員隨時密切注意承包單位違反合同規定的行為或質量不符合要求事態 項目管理單位有權要求承包單位暫停施工 2 項目管理人員督促監理 承包單位對重要的和復雜的施工項目 工序作為重點 設 立質量控制點 3 項目管理人員遵照本公司已經認定的質量管理體系規定的程序 記錄表格填報質量 跟蹤檔案 4 對重要的工程部位 工序和專業工程 項目管理人員對監理 承包單位的施工質量 狀況未能確信 還需由項目管理單位親自進行試驗或技術復核 抽樣檢驗后方能驗收 七 安全管理制度 1 施工安全生產監督制度 1 不得使用不符合安全生產施工要求的材料 設備等用品 2 在工程開工報告批準后規定時間內 將保證施工安全的措施報送工程所在地縣級以 上人民政府建設行政主管部門備案 3 拆除工程應發包給具有相應資質等級的承包單位 并在工程所在地縣級以上人民政 府建設行政主管部門備案 4 與總承包單位簽訂安全生產管理合同或協議 2 施工現場勞動保護監管制度 1 承包單位對施工作業人員的勞動保護必須有足夠的資金和物資投入 2 承包單位的施工作業人員必須配備和穿戴相應的勞動防護用品 3 承包單位對特種作業人員上崗前必須進行安全教育 并持證上崗 4 承包單位必須執行 勞動法 嚴禁使用未成年人進入現場施工 5 承包單位應執行了相關的女工勞動保護政策 3 應急預案與響應管理制度 1 應急預案管理工作的審查 項目管理單位應審查承包單位應急預案與響應的管理體系 其要點包括 1 承包單位必須制訂應急預案與響應的管理程序或管理辦法 2 承包單位必須有明確的應急預案與響應管理的組織機構和工作職責 3 承包單位必須提供應急預案與響應管理的設備 設施 器材 救援力量等資源條件 保證 4 承包單位的應急管理內容必須覆蓋可能出現的潛在事件和緊急情況 2 應急措施落實的監督 項目管理單位應當監督承包單位落實施工現場的應急措施 主要內容 1 承包單位施工現場是否成立應急救援組織 明確領導責任和執行責任 以及內部緊 急聯系方式 2 承包單位是否制訂應急作業指導書 組織應急救援的培訓或演練 3 承包單位是否貫徹預防為主的方針 加強防范和管理 消除各類危險隱患 4 承包單位是否對從事關鍵作業崗位人員進行應急防護知識的教育培訓 3 應急預案的審核 項目管理單位應審核承包單位編制的應急預案 包括可能的事故性質 后果 與外部救援 的聯系 消防 醫院等 內外部報告 聯絡步驟和聯系方式 應急救援組織和人員的職責分 工 人員疏散和應急處置 救援措施等 八 合同和信息管理制度 1 合同管理制度 1 審查批準制度 為了使施工承包合同簽訂后合法 有效 必須在簽訂前履行審查 批準手續 2 合同的檢查制度 為確保合同的履約率 建設單位與項目管理單位應建立合同簽訂 履行的監督檢查制度 3 合同統計考核制度 完善合同統計考核 項目管理單位合同考核制度包括統計范圍 計算方法 報表格式 填 報規定 報送期限和部門等 4 合同管理評估制度 建立一套有效的合同管理評估制是對合同管理的重要手段 主要評估內容是 合同的合 法性 規范性 實用性 系統性 科學性 2 信息管理 1 工程項目文件檔案資料管理制度 1 工程各參建單位填寫的工程檔案應以施工及驗收規范 工程合同 設計文件 工程 施工質量驗收統一標準等為依據 2 工程檔案應隨時施工進度及時收集 整理 并應按專業歸類 表格應采用統一表格 特殊要求需增加的表格統一歸類 3 工程檔案資料進行分級管理 工程項目建設各單位技術負責人負責本單位工程檔案 資料的全過程組織工作并負責審核 各相關單位檔案管理員負責工程檔案的收集 整理工作 4 對工程檔案進行涂改 偽造 隨意抽撤或損毀 丟失等 應按有關規定予以處罰 情節嚴重的 應依法追究法律責任 2 工程項目檔案驗收制度 1 建設 項目管理 單位在組織工程竣工驗收前 應提前請城建檔案進行預驗收 建設 項目管理 單位未取得城建檔案管理部門出具的認可文件 不得組織工程竣工驗收 2 國家 省市重點工程項目或一些特大型 大型的工程項目的預驗收和驗收 必須有地 方城建檔案管理部門參加 3 凡報送的工程檔案 如驗收不合格將其退回