第三講 產業經濟學的理論基礎之二：經濟發展理論,一、古典政治經濟學之前的經濟發展思想,早期的發展經濟學家往往替代性地使用經濟增長和經濟發展兩個概念 1.重商主義：認為貨幣是財富的唯一表現形式，主張通過鼓勵出口、限制進口等措施增加財富 2.重農主義：認為經濟增長的唯一真正源泉是農業,二、古典政治經濟學的經濟發展思想,1.亞當斯密與國富論 其主要思想包括： (1)關于物質財富的增長途徑，認為分工提高勞動生產率和增加物質生產 (2)關于資本積累的作用，資本積累是增加生產資料的數量和勞動者人數的前提，而生產資料數量增加和勞動者人數增加是經濟增長的條件 (3)關于國民財富增長的動力，經濟人追求個人私利的本能行為引起的競爭是國民財富增長的動力,二、古典政治經濟學的經濟發展思想（續）,(4)關于經濟發展的機制，“看不見的手”調節市場經濟中的價格信號，每個人出于對個人利益的追求對價格信號作出反應，會自然而然地促進經濟發展 (5)關于經濟發展的極限，經濟發展受自然資源，特別是土地資源稀缺的限制存在增長的極限,二、古典政治經濟學的經濟發展思想（續）,2.李嘉圖與其“分配論” 其主要思想包括： (1)尋找到一條社會產品的分配規律，社會產品以利潤、地租、工資的形式在資本家、地主、工人之間分配，而只有利潤的大小決定著財富積累的規模，從而決定著經濟增長的規模 (2)強調農業對社會生產發展的重要作用，土地具有收益遞減特征，隨著土地生產率的降低，農產品需求日益增加，導致價格上升，相應的工人的名義工資上升，地租提高，使得利潤下降，這將影響經濟發展。所以他主張開發更多的土地或是從國外進口廉價的農產品,二、古典政治經濟學的經濟發展思想（續）,(3)重視對外貿易對生產發展的作用，他是國際貿易的比較成本優勢理論的創始人。認為通過從國外進口廉價的農產品，可以阻止利潤率下降 (4)涉及到人口與社會發展的關系，認為人口的過快增長會影響生產的發展,二、古典政治經濟學的經濟發展思想（續）,3.馬爾薩斯及其人口與經濟增長理論 其主要思想包括： (1)人口與國民產品的增長規律，人口增長的初期，由于土地充足，國民產品的增長速度與人口的增長速度相當 (2)土地稀缺與收益遞減，隨著處女地不復存在，土地稀缺性凸現，收益遞減規律開始發揮作用，土地的私有性得到認可 (3)增長的極限論,三、發展經濟學的第一階段（20世紀40年代末到60年代中期）（結構主義學派）,1.代表人物:劉易斯（二元結構理論）、納克斯（貧困的惡性循環理論）、羅森斯坦羅丹（大推進理論）、羅斯托（社會發展階段論）、錢納里（發展型式理論）、廷伯根等人 2.理論特征： （1）體現了結構主義的思路，發展中國家的內部和外部結構都存在特殊性 （2）強調資本對經濟發展的重要作用，“兩缺口模型”的提出 （3）倡導計劃管理或計劃指導的思想，“大推進”、“不平衡增長”等理論的提出 （4）推崇進口替代型的工業化方針,四、發展經濟學的第二階段（20世紀60年代末到70年代末）（新古典主義復興）,（一）代表人物： 1. 舒爾茨：糾正對發展中國家傳統農業的誤解，批評劉易斯的無限剩余勞動供給模型及其對農業的相關看法，認為傳統農業可以達到生產要素的有效率配置，傳統農業部門中勞動生產率為零的假設是不成立的，農民具有優化資源配置的能力及很強的學習能力,四、發展經濟學的第二階段（20世紀60年代末到70年代末）（新古典主義復興）,（一）代表人物 2.肖和麥金農：針對發展中國家實行進口替代戰略，造成金融抑制的現象提出的。金融抑制的一個表現是高估本幣價值，城市工業從這種戰略中獲得廉價的設備及中間產品進口，但削弱了農業等初級產品生產部門的出口能力。金融抑制的另一個特征是低估資本價值。針對這一現象他們提出通過金融自由化使利息率提高到足以反映資本的稀缺程度，消除通貨膨脹，并使外匯匯率回歸到合理的水平,四、發展經濟學的第二階段（20世紀60年代末到70年代末）（新古典主義復興）,（一）代表人物 3.約翰遜：必須重視市場機制，但也需認真分析對市場的反對意見，在約翰遜看來，對市場機制的反對意見分為兩類，一類是市場機制不能正常完成它的功能，這可能源于發展中國家對市場機制缺乏了解和把握，第二類批評意見認為市場機制自我運行，產生不能令人滿意的結果，也就是市場機制天生存在缺陷。所以約翰遜并不主張完全的自由放任，而是認為配合政府的干預，市場機制可以作為經濟發展工具而起作用,四、發展經濟學的第二階段（20世紀60年代末到70年代末）（新古典主義復興）,（一）代表人物 4.拉爾：自由放任的經濟是合乎理性的經濟，即使需要國家干預也必須在一個合理限度內 5.哈伯勒：全面否定第一階段的發展經濟學 拉爾和哈伯勒都對結構主義的發展經濟學的思想基礎進行了抨擊，都堅決反對國家對經濟的干預，主張積極參與國際競爭，對結構主義的發展經濟學的具體模型進行了反駁，從而根本的、全面的否定了第一階段的發展經濟學,四、發展經濟學的第二階段（20世紀60年代末到70年代末）（新古典主義復興）,（二）理論特征（積極意義） （1）從片面強調工業化到重視農業進步 （2）從片面強調物質資本的積累到重視人力資源 （3）從片面強調計劃管理到重視市場機制 （4）從片面強調保護到主張開放的外向型發展 其中心思想是發展中國家必須從僵硬的、低效率的、缺少活力的計劃管理模式的束縛中解脫出來，邁向市場經濟,四、發展經濟學的第二階段（20世紀60年代末到70年代末）（新古典主義復興）,（三）理論的消極意義 （1）金融自由化理論受到過分推崇，主張解除政府對金融市場的各種干預，以促進金融資產的發展，主張金融深化，即提高利息率以鼓勵儲蓄，從而增大投資的力度，糾正高估匯率的偏差以改變進口替代條件下國內企業缺少活力和初級產品生產者蒙受損失的情況 （2）出口鼓勵戰略的利益受到過分渲染，特別忽視了單純出口擴大型戰略可能導致的負面影響 （3）誘導發展中國家忽視了健全本國金融體系的重要性,五、發展經濟學的第三階段（20世紀80年代以后）（新古典政治經濟學）,（一）產生背景 20世紀80年代中期以來，發展經濟學的理論研究出現顯著變化 1.從長期宏觀分析轉向短期微觀分析 2.雖然仍采用新古典主義的分析工具，但修正其經濟理性假設，強調制度的作用 3.把超經濟影響內生化 4.越來越注重新制度學派方法的應用,五、發展經濟學的第三階段（20世紀80年代以后）（新古典政治經濟學）,（二）主要學派 1.新制度經濟學派 新制度經濟學派的理論具有幾個特征 （1）主張把經濟發展中的個人行為納入到制度環境中去，分析的起點和基本單位是“交易” （2）主張分析經濟發展中的各種組織結構，企業是一種基本的生產性的組織和制度安排 （3）主張促進經濟發展不能單純依靠價格機制，而要對不同的制度結構做出比較選擇 （4）主張通過制度的、法律的以及意識形態的作用，加強對組織成員的強制，協調其利益關系，以統一個人行動和集體行動 （5）主張通過國家來提供經濟發展所需的穩定條件 （6）主張制度結構的變遷與創新應該成為經濟發展研究的重點,五、發展經濟學的第三階段（20世紀80年代以后）（新古典政治經濟學）,2.新制度經濟學派的代表人物科斯的交易成本產權分析，起源于對新古典理論（惟有價格體系重要，企業內部是黑箱操作，抹殺經濟運行的制度背景）的批判，提出“如果一切協調都會由價格機制實現，為什么還要有這些組織存在”的“科斯問題”，并給出“科斯問題解”，即因為存在運用價格機制的成本，也就是交易成本，所以才有了企業這種在市場之外的可供選擇的協調方式。而在社會成本問題中，科斯闡述了產權界定的意義,五、發展經濟學的第三階段（20世紀80年代以后）（新古典政治經濟學）,3.科斯理論的意義 （1）交易成本的引入使得經濟理論，尤其是微觀經濟理論發生結構性變化 （2）科斯的產權理論深化了關于經濟發展的制度分析 （3）科斯對于經濟發展中市場、企業與政府的作用提出了全新的認識,五、發展經濟學的第三階段（20世紀80年代以后）（新古典政治經濟學）,2.新歷史經濟學派 新歷史經濟學派是對經濟發展的歷史研究的復興，其對經濟發展的分析具有幾個特點 （1）廣泛應用計量經濟學方法 （2）引入了交易成本產權分析方法 （3）深化了公共選擇的分析 （4）加強了對社會知識和意識形態的分析,五、發展經濟學的第三階段（20世紀80年代以后）（新古典政治經濟學）,新歷史經濟學派就經濟發展歷程得出了一些有益的啟示 （1）經濟發展進程中有得有失 （2）需要重新認識產業革命中的制度含義，表現在，人們自愿改變企業的結構，并實現一體化以降低交易成本；生產者和經營者都希望通過規范交易，減少不確定性問題；隨著技術進步，信息成本與運輸成本急劇下降；人門更多的希望通過法律等措施來解決外部性問題 （3）主張考察歷史中的經濟發展，不能脫離對意識形態的系統研究,五、發展經濟學的第三階段（20世紀80年代以后）（新古典政治經濟學）,以諾思為代表的新歷史經濟學與路徑依賴理論 1.繼承熊彼特的創新理論，認為在現行制度結構下，當外部性、規模經濟、不確定性等因素使得收入的潛在增加不能內在化時，一種新的制度創新就將應運而生 2.集體學習是人類生產知識與制度知識積累沉淀的過程，因而成為連接制度變遷與經濟發展的關鍵點 3.制度變遷具有某種連續漸進特征，成為與經濟發展緊密相連的過程，由此得出制度變遷與經濟發展具有“路徑依賴”特征,五、發展經濟學的第三階段（20世紀80年代以后）（新古典政治經濟學）,關于“路徑依賴”的理論解釋 （1）正式規則對經濟發展的作用是連續的、累積的 （2）非正式規則對經濟發展的作用更是持久的、沉淀于歷史過程中 由此可見，不論是以政治法律制度為核心的正式規則，還是以文化道德制度為核心的非正式規則，都具有某種自我增強、自我延續的性質，具有十分持久的影響力,五、發展經濟學的第三階段（20世紀80年代以后）（新古典政治經濟學）,關于經濟發展和制度變遷的“路徑依賴”性質，可以得出如下結論： （1）在經濟發展與制度變遷中不存在單一的選擇均衡 （2）路徑依賴不僅僅是對制度變遷的遞增過程的描述，還意味著昨天的制度框架為今天的組織和個人提供了機會集合，決定著現在的經濟發展績效 （3）不同國家間經濟發展水平的差距源于他們的制度差異以及這些制度是如何演變的 （4）發展中國家要縮小與發達國家的差距，就要努力完善其政治法律與文化制度,五、發展經濟學的第三階段（20世紀80年代以后）（新古典政治經濟學）,3.尋租理論學派 租或稱經濟租，原意是指一種生產要素的所有者憑借壟斷地位所獲得的收入中，超過這種要素的機會成本的剩余 當一個企業家成功地開發一項新技術或產品時，其企業可能享受高于其他企業的超額利潤或“租金”，這種活動被稱為生產性的尋利活動，或者“創租”活動 如果人們違背市場規則，以合法或者非法活動而獲取超常的經濟利益，其活動的性質就變成了“尋租”,五、發展經濟學的第三階段（20世紀80年代以后）（新古典政治經濟學）,“尋租”理論分析的著眼點 （1）尋租理論的出發點是個人對自身經濟利益的追求，無論尋利還是尋租，作為經濟利益的當事人，都是理性選擇的結果，兩類活動之所以會對社會福利產生不同的影響，是因為社會經濟制度的結構不同，因此需要從制度基礎上尋找尋租活動的根源 （2）經濟發展理論探討的是如何實現資源有效配置，促進經濟增長與經濟結構變遷的問題，尋租直接或間接地造成了市場扭曲，浪費了社會資本和物質資源，因此只有在經濟發展的背景下研究尋租問題，尋租理論本身才有長足發展的動力與基礎,五、發展經濟學的第三階段（20世紀80年代以后）（新古典政治經濟學）,尋租理論的主要研究思路 （1）尋租的公共選擇研究思路，把企業尋求政府批準或保護的過程作為研究出發點，強調尋租是在政府許可或保護下進行，通過壟斷特權破壞競爭性市場基礎而獲得超額利益，活動范圍在一切市場領域中，尋租活動不僅不帶來社會產出，而且會減少產出 在此活動中政府還可能“政治創租”和“抽租”，因此限制尋租的最好辦法是限制政府,五、發展經濟學的第三階段（20世紀80年代以后）（新古典政治經濟學）,（2）尋租的國際貿易研究思路，是從發展中國家何以不發達的問題入手提出的尋租研究思路。眾多從國際貿易角度研究尋租的文獻有幾個共同特征，明確指出經濟主體具有尋利和尋租的雙重動機，尋租活動不是一次性，而是連續的，政府作為一個經濟主體出現在經濟分析中，成為一個內生變量,五、發展經濟學的第三階段（20世紀80年代以后）（新古典政治經濟學）,（3）尋租的交易成本制度研究思路，明確把尋租看作是個人或團體對既定產權的一種重新分配方式，因為政府可以界定和維護產權，這為尋租活動的產生創造了條件。在此思路基礎上建立了一個連環關系：一國政治制度與經濟發展之間有密切關聯，而尋租又與一國政治制度廉潔與否、效率高低有著密切聯系，因而尋租關系著經濟發展的水平與績效,五、發展經濟學的第三階段（20世紀80年代以后）（新古典政治經濟學）,（4）尋租的集體行動研究思路，把利益集團作為研究的主題，國家不可能使所有共同利益的人都組成平等的集團，并通過全面協商而達到最優的結果。那些有組織的集團總會通過尋租來改變收入分配格局，然后在其內部分利，這種集團及其尋租行為會從不同方面對經濟發展構成障礙,六、新古典政治經濟學的理論特征及其貢獻與局限性,（一）理論特征 （1）發掘與擴展古典政治經濟學中的制度因素 （2）充分利用新古典經濟學的成就，包括使用其規范的分析方法，引入許多新古典的范疇，如邊際、效用、成本收益等，把理論分析與計量研究結合起來，使得新古典政治經濟學比新古典經濟學有了很大進展,六、新古典政治經濟學的理論特征及其貢獻與局限性,（二）對