帶格式的：字體：（默認）微軟解黑，（中文）微軟雅

銀行間債券市場信用評級機構注冊評價規則黑，三號,加粗，子體顏色：文字1

▲,,,,,■,,............................................帶格式的：定義網格后自動調整右縮進，段落間距段

前：1行，段后：1行,行距：單倍行距，到齊到網

格

〔帶格式的：縮進：苜行縮進：。厘米］

第一章總則

第一條為加強對銀行間債券市場信用評級機構的管理，建立市場化的注冊評價機

制，促進銀行間債券市場健康有序發展，根據中國人民銀行公告［2017］第7號文件

和有關法律法規，制定本規則.

第二條符合中國人民銀行公告12017J第7號文件要求的信用評級機構在銀行間

債券市場開展與債券發行相關的信用評級業務（以下簡稱"銀行間債券市場信用評級業

務"），應向中國銀行間市場交易商協會（以下簡稱"交易商協會"）就擬開展的債券評

級業務類別申請注冊。

第三條交易商協會依據本規則對申請注冊的信用評級機構組織開展市場化評價，

并根據評價結果實行分層分類管理。

第四條銀行間債券市場信用評級業務類別分為金融機構債券信用評圾、非金融企

業債務融資工具信用評級、結構化產品信用評級以及境外主體債券信用評級等.

金融機構債券是指中國境內金融機構在銀行間市場發行的債券；結構化產品是指中

國境內機構在銀行間市場發行的各類資產證券化產品（不含資產支持票據），包括但不

限于信貸資產支持證券；非金融企業債務融資工具是指中國境內非金融企業在銀行間市

場發行的債務融資工具，包括但不限于短期融資券、中期票據、集合票據、項目收益票

據、資產支持票據；境外主體債指境外主體（包括境外非金融企業、境外金融機構、外

國政府類機構、國際開發機構等）在銀行間市場發行的各類債券（含結構化產品X

第五條從事銀行間債券市場信用評級業務的信用評級機構分為A類和B類，A類

信用評級機構在銀行間債券市場開展全部類別的信用評級業務，B類信用評級機構在銀

行間債券市場開展部分類別的信用評級業務。

第六條信用評級機構注冊評價道循公平、公正、公開的原則。

第二章注冊評價指標體系:希格式的：縮進：首行縮進：o厘米）

第七條信用評級機構注冊評價體系的設置堅持客觀公正、科學規范.定量與定性

相結合的原則。

第八條信用評級機構注冊評價指標包括機構素質及業務評價、投資人評價、專家

評價三類指標.

第九條機構素質及業務評價指標是指對信用評級機構的資產情況、業務表現、人

才隊伍、研究能力、透明度和信息披露、合規管理能力、評級結果檢驗等情況的評價。

第十條投資人評價是指投資人對信用評級機構評級結果質量、報告質量及服務質

量等情況的評價。

第十一條專家評價是指由獨立的第三方評審專家對信用評級機構在評級結果市場

公信力、評級報告質量、跟蹤評級質量、內韻空制質量和業務能力水平等方面進行的評

價。

第三章注冊評價的實施帶格式的?縮進?首行縮逆?<1匣米

第十二條申請注冊的信用評級機構應向交易商協會提交符合《銀行間債券市場信

用評級機構注冊文件表格體系》要求的注冊文件，并保證信息的真實、準確、完整、及

時。

注冊文件完備的信用評級機構，可參加注冊評價.注冊文件不完備的信用評級機構，

應在收到反饋建議后10個工作日內提交經補充的注冊文件；未按期提交的，交易商協

會在6個月內不再受理其注冊申請。

第十三條交易商協會根據信用評級機構注冊申請情況定期或不定期組織實施評價

工作.

第十四條信用評級機構注冊評價工作啟動前，交易商協會對外公布評價工作具體

事宜。

第十五條參加評價的信用評級機構應在有效時間內提交評價所需材料.

第十六條信用評級機構注冊文件信息發生重大變化的，應于10個工作日內向交易

商協會提交更新材料；未按期提交的視同放棄本次注冊申請，交易商協會在6個月內不

再受理其注冊申請。

第十七條信用評級機構因發生違規行為受到中國人民銀行等監管部門行政處罰，

或違反交易商協會和其他自律組織處分的，自處罰或處分措施結束后1年內不參加注冊

評價.

第十八條在注冊評價過程中，信用評級機構不再符合中國人民銀行公告(2017)

第7號文件及《銀行間債券市場信用評級機構注冊文件表格體系》相關規定的，交易商

協會暫停其注冊評價.

第十九條參與評價的投資人及專家應在有效時間內向交易商協會提交獨立、客觀、

真實的評價結果。

第一十條交易商協會根據注冊評價需要對信用評級機構及參與評價的市場成員進

行調查，核實評價結果的真實性.

第二十一條注冊評價結果由交易商協會向中國人民銀行報備，并公開發布.

第四章評價結果運用〔帶格式的：縮進：首行縮進：0厘米____

i帶格式的：字體：加租

4▲____?

【帶格式的：字體：加相j

第二十二條根據注冊評價結果，交易商協會對信用評級機構提出接受或不接受注

冊的建議，經咨詢交易商協會信用評級專業委員會，提交交易商協會常務理事會審議后，

報中國人民銀行備案.

第二十三條信用評級機構按照接受注冊的債券評級業務類別開展信用評級活動.

第二十四條接受注冊的信用評級機構應于每年4月30日前向交易商協會提交年

度報告，更新注冊文件相關內容，并列明其發生的變化情況。

第二十五條接受注冊的信用評級機構注冊文件信息發生重大變化的應于10個工

作日內向交易商協會提交報告說明且體情況，屬于信息披露事項的，應及時披露相關信

第二十六條接受注冊的信用評級機構不再符合中國人民銀行公告(2017)第7號

文件及《銀行間債券市場信用評級機構注冊文件表格體系》相關規定的，交易商協會視

情況要求其限期整改。整改后仍無法滿足要求的，經向中國人民銀行報備后，將限制、

暫停其開展銀行間債券市場信用評級業務或注銷其相應業務注冊。

第五章自律規范帶格式的：縮進：百行縮出：0厘米

▲............4:帶格式的三字體：加相

帶格式的；字體：加租

第二十七條信用評級機構提交的注冊文件及評價材料存在虛假記載、誤導性陳述

或重大遺漏的，交易商協會經向中國人民銀行報備后，終止或注銷其相應業務注冊，3

年內不再受理其注冊申請.

第二十八條已開展銀行間債券市場信用評級業務的信用評級機構所提交注冊文件

及評價材料有虛假記載、i弱性陳述或重大遺漏的，除適用上述條款外，交易商協會還

將根據相關規則給予自律處分；涉嫌違法違規的，移交有關部門進一步處理。

第二十九條參與注冊評價的市場機構及人員應客觀公正對信用評級機構進行評價，

并保守商業秘密，不得泄露可能影哪平價公正性的有關信息，如與評價工作存在利益沖

突的，應當回避。

第三十條信用評級機構及相關市場成員不得通過不正當方式影響評價工作。如有

上述情形，交易商協會可視情節嚴重程度給予相應的自律處分；涉嫌違法違規的，可移

交有關部門進一步處理.

第三十一條接受注冊的信用評級機構未按本規則相關要求提交或披露信息的，交

易商協會可視情節嚴重程度給予相應的自律處分。

第三十二條接受注冊的信用評級機構嚴重違反中國人民銀行公告［2017］第7號

文件及銀行間債券市場其他相關管理規定，或經業務評價其評級質量未得到投資者認可

的，經向中國人民銀行報備后，將限制、暫停其開展銀行間債券市場信用評級業務或注

銷其相應業務注冊.

''帶格式的：縮進：，行縮進：。聞米

第六章附則〕

第三十三條信用評級機構注冊評價工作由交易商協會秘書處組織實施.

第三十四條已開展銀行間債券市場信用評級業務的信用評級機構，無需參加注冊

評價，但應根據《銀行間債券市場信用評級機構注冊文件表格體系》的要求補充提交注

冊申請材料。

第三十五條信用評級機構注冊評價標準為本規則的組成部分，交易商協會秘書處

可根據市場發展情況，適時修訂評價標準，向中國人民銀行報備后施行。

第三十六條本規則由交易商協會秘書處負責解釋。

第三十七條本規則自發布之日起施行.

附件：1.銀行間債券市場信用評級機構注冊文件表格體系（R表）

2.銀行間債券市場信用評級機構注冊評價標準

1

附件1:

銀行間債券市場信用評級機構注冊文件表格體系

（R表）

序號文件類型具體文件選項備注

R-1注冊申請注冊申請書□

評級機構

R-2-1評級機構簡介楨斗□

評級機構簡介

R-2-2營業執照副本豆印件（蓋章）□

基患基本材料

R-2-3章程□

R-3-1所有權結構圖□

所有權

R-3-2可實施重大影響的相關公司情況□

股權架構

結構

R-3-3及組織架可實施重大影響的相關人員情況□

構

R-3-4組織架構圖□

R-3-5胭架構說明文件□

R-4-1評級過程評級業務峻業務重要環節的相關規章制度□

及評級方

法

制度文件

評級方法評級機構在信用級別決定環節所

R-4-2□

與模型使用的評級方法、模型及關鍵假設

級別映射

區域評級體系與全球評級體系之間映射

R-4-3□

關系的說明文件（如有）

關系說明

（如有）

評級業務關于評級方法、評級模型的改進、生效

R-4-4□

和商有的政策和流程

R-4-5關鍵方面關于評級決定的政策和流程□

R-4-6關于評級結果發布的政策和流程□

的政策與

R-4-7關于評級監督的政策和流程等□

流程

R-5-1人員構成評級機構人員構成及變動情況□

信用評級委員會的人員數量、職級和從

R-5-2□

好限等信息

分析師

人員情況分析師內部分層制度、相應層級分析師

R-5-3□

及分析師段及合計數

團隊

團隊

R-5-4相應層級分析師任職資質標準□

R-5-5分析師的資源配置情況□

R-5-6可調用信用評級委員會中可調用分析師人員數□

量、職級和從業年限等信息（如有）

分析師

R-5-7可調用分析師的資源配苣情況（如有）□

關聯公司應聘可利用分析師的資質標準

R-5-8（如有）□

（如有）

可調用分析師相應的公司內部分層及管

R-5-9理制度、各層級可調用分析師人數及合□

計數（如有）

R-6-1公司的各級別違約率表格□

R-6-2評級表現實樂違約率和級別遷移率（如有）□

R-6-3歷史評級結果□

潛在利益

評級業務開展過程中可能存在利益沖突

R-7-1□

出環節及情形

沖突風險

經營層面

R-7-2利益沖突對大客戶評級的利益沖突及防范□

利益沖突

情形及防

及防范

范機制

評級機構從事附屬業務的利益沖突及防

R-7-3□

業務層面范

利益沖突

及防范評級機構與被評級方非正常商業關系的

R-7-4□

不蜘沖突及防范

人員層面評級人員與被評級方非正常商業關系的

R-7-5□

利益沖突利溢沖突及防范

及防范

R-7-6信用評級人員兼職的利益;中突及防范□

評級人員持有被評級方證券的利益沖突

R-7-7□

評級人員收取被評級方禮物的利益沖突

R-7-8□

R-7-9離職人員回顧審杳制度□

R-7-10評級人員輪換制度等□

R-7-11合規審查制度□

其他防范

機制

R-7-12利威沖突的發現及管理機制等□

R-8-1非公開信墻制度□

息管理制

R-8-2度三儂開信息管理制度□

其他內部包恬評級機構自身對評級行為、高管行

R-9□

控制制度為、員工行為方面的規范等

責任人員

R-10相關貨任人員信息U

信息

R-ll-1合格機構合格機構投資者認可函□

投資者認

R-ll-2可函符合豁免情形□

R-12-1最近三年財務報表及審計報告□

最近三年總收入、細分收入及其變化情

R-12-2財務與經□

況

營信息

按收入計算的前20大客戶名單及具體

R-12-3□

翻

分析師激

R-13-1分析師激勵機制□

勵

申請人所屬高管名單及身份證明且印

R-14-1□

件、簡歷及有關資料

申請人所屬分析師名單及簡歷等有關資

R-14-2□

料

申請人可調用分析師名單及簡歷、所屬

R-14-3□

所屬人員公司等有關資料（如有）

名單及資

料申請人所屬信用評級委員會成員名單及

R-14-4□

簡歷等有關資料

申請人所屬研究人員名單及簡歷等有關

R-14-5□

娜

申清人所屬合規人員名單及簡歷等有關

R-14-6□

娜

在所在國家或地區注冊或認證的相關情

R-15-1□

況及證明文件

境外評級在所在國家或地區受到信用評級監管機

R-15-2□

機構補充構的有效監管的相關材料

材料

R-15-3境內分支機構相關情況□

R-15-4境內聯絡員信息□

R-16其他資料其他相關資料（如有）□

評級機構有關責任人筌隼評級機構筌章

協會接收人年月日

附:1.銀行間債券市場信用評級機構注冊文件相關要求

2.銀行間債券市場信用評級機構注冊申請書（R-1）

附1:

銀行間債券市場信用評級機構注冊文件相關要求

一、R-1注冊申請書應參照附2中相關內容填寫。

二、R-2評級機構基本信息應包含但不限于以下內容：

1.評級機構簡介；

包括機構名稱、成立時間、背景、已開展業務情況等內容

2.評級機構基本材料

營業執照副本復印件1（蓋章）

公司章程

三、R-3股權架構及內部組織架構應包含但不限于以下內容：

1.所有權結構信息

1申請注冊的境外主體應提供同等內容的材料，若無法提供相關材料的，應提交文件說明情況.

(1)所有權結構圖

該圖需列明母公司、附屬機構、其他關聯機構、其分支機構之間存在的所有權關

系.

(2)可實施重大影響的相關公司情況

提供直接或間接持有評級機構股權或表決權在5%(含)以上或可對該企業的管理

實施重大影響的公司名單，并對上述公司的基本信息、業務范圍及可能對評級公司業務

造成利益沖突的情況進行說明.

(3)可實施重大影響的相關人員情況

提供直接或間接持有評級機構股權或表決權在5%(含)以上或所持權益可對評級

機構的管理實施重大影響者的名單、基本信息及可能對評級公司業務造成利益沖突的情

況。

2.組織架構

(1)組織架構圖；

該圖需列明公司部門、崗位的設置及相應職責，包括但不限于高級管理人員及其

分工情況。

(2)組織架構補充說明

介紹公司內部部門分工以及員工職位序列設置情況，并對重要崗位進行說明.

四、R-4評級過程及評級方法描述應包含但不限于以下內容：

1.?評級業務相關規章制度

評級機構在獲取評級業務、信息收集、現場調杳、信用級別決定、后續跟蹤評級

等各業務環節中所遵從的行為準則或內部規章制度。

2.?評級方法及模型

評級機構在信用級別決定環節所使用的評級方法、評級模型及關鍵假設等內容

3..級別映射關系說明（如有）

評級81構存在同時使用區域評級體系/和全球評級體系情形的，應當通過專項文件

披露兩者之間的映射關系

4.?評級業務關鍵方面的政策與流程

關于評級方法、評級模型的改進、生效和審查的政策和流程

關于評級決定的政策和流程

2指與中國相關的區域評級體系.

關于評級結果發布的政策和流程

關于評級監督的政策和流程等

五、R-5人員情況及分析師團隊應包含但不限于以下內容：

L人員構成及變動情況

包括高級管理人員、市場人員、分析師、研究人員、合規人員、后臺保障人員、

行政人員等的數量、資質、從業年限、變動情況等信息。

2.?分析師情況

信用評級委員會的人員數量、職級和從業年限等信息

分析師內部分層制度，、相應層級分析師人數及合計數

相應層級分析師的任職資質標準4

分析師資源配置情況5

評級機構應當擁有一定數量的具有債券評級經驗且與擬從事的信用評級業務相匹

配的信用評級分析師，具體應至少滿足以下要求：

3如助理分析肺、分析師、高級分析師等。

4若包括從業年限、監管認可資質的，應具體說明。

5若申請非金跛企業債務融資工具的，制按業務組說明分析師配比情況.

(1)擬從事金融債、結構化產品、境外主體債業務的評級機構，應當滿足擬從事

申請業務中，分別具備執業能力的分析師總人數不少于7人，其中具有3年以上相關經驗

的分析師人數不少于5人；

(2)擬從事非金融企業債務融資工具的評級機構，應當合理配置分析師資源，科

學安排行業分工.評級機構應根據行業屬性設立業務組并在部門架構設置及分工中予以

體現；業務組數量設置6原則上不少于9組，各業務組應具備執業能力的分析師人數不少

于3人，其中具有3年以上評級相關經驗的分析師兼任不超過2個具有關聯性的業務組分

析師，各業務組負責人不得跨組兼任；從事非金融企業債務融資工具評級業務且具備執

業能力的分析師總人數不少于20人。

(3所申請注冊業務的信用評級委員會成員應由具有3年以上評級相關經驗的人員

擔任，且具有5年以上評級相關經驗的人員比例不低于50%(最少不低于3人)，具有8

年以上評級相關經驗的人員最少不低于1人。

3.?可調用分析師情況(如有)

若評級機構存在因相關業務需要而調用關聯公司分析師的情況，應參照R-5第2條

的要求另行描述可調用分析師的情況，并就可調用分析師的工作職責、內容等進行說明。

六、R-6評級表現統計應包含但不限于以下內容：

1.公司的各級別違約率表格

6如能源類、交通運飾類、制造業類、金M類、批發零售類、化工及醫藥類、房地產類、星礎建設類、綜

合及其他類.

2.公司評級實際違約馴口級別遷移率（如有）

按業務類別分類：（1）金融債；（2）非金融企業債務融資工具；（3）結構化產品；

（4）境外主體債等

按期限7分類：（1）一年期；（2）三年期；（3）五年期;（4）十年期

3.歷史評級結果

評級機構應以表格形式及時統計和更新已開展業務項目的歷史評級及其變化情況

申請注冊的評級機構，最近一年已開展的與擬注冊業務相關的評級項目數量（含

主動評級、委托評級等）應不少于30家8.

七、R-7利益沖突情形及防范機制應包含但不限于以下內容：

1.潛在的利益沖突風險

公司應系統梳理評級業務開展過程中可能存在利益沖突的環節

2.經營層面利益沖突及防范

對大客戶評級的利益沖突及防范

7應按照實際評級年度填寫，若年限不足10件則最后一類按最長年限填寫。

8結構化產品評級按所評債項數計算.

按收入計算的前20大客戶名單等

3.業務層面利益沖突及防范

評級機構從事附屬業務的利益沖突及防范

評級機構與被評級方非正常商業關系的利益沖突及防范等

4.人員層面利益;中突及防范

評級人員與被評級方非正常商業關系的利益沖突及防范

信用評級人員兼職的利益沖突及防范

評級人員持有被評級方證券的利益沖突及防范

評級人員收取被評級方禮物的利益沖突及防范

離職人員回顧審直制度

評級人員輪換制度等

5.其他防范利益沖突內部控制制度

合規審查制度

利益沖突的發現及管理機制等

八、R-8非公開信息管理制度應包含但不限于以下內容：

1.防火墻制度

2.非公開信息管理制度

如禁止泄露、不當使用和非法殛利的內部制度等

九、R-9其他內部控制制度應包含但不限于以下內容：

評級機構在評級行為、高管行為、員工行為等方面的內部控制制度

十、R-10責任人員信息應包含但不限于以下內容：

評級機構應明晰相關責任人員及責任范圍，如董事長、總經理、市場總監、評級

總監、合規總監等責任人員的姓名、職務和責任范圍。

十一、R-11合格機構投資者認可函應包含但不限于以下內容：

1.合格機構投資者認可函

申請注冊的評級機構，應提交合格機構投資者認可函，且認可函需符合以下條件：

應由不少于20家合格機構投資者提供，目任何一家與申請機構之間均不存在關聯

關系，其中至少包括商業銀行10家（全國性商業銀行不少于6家1保險公司4家、信托

公司2家、證券公司2家和基金公司2家;

出具認可函的主體應符合中國人民銀行的有關定義，并在銀行間債券市場具有一

定交易規模的合格機構投資者；

在提供認可函之日前合格機構投資者應使用申請機構擬申請注冊業務的信用評級

的時間不少于3年，且最近一年使用申請人信用評級不少于3家/次，并在認可函中注明

投資者開始使用申請機構的信用評級時間、數量、認可的業務類別等信息

2.豁免情形

已在銀行間市場開展相應業務的評級機構，可谿免提供上述合格機構投資者認可

函

申請注冊境外主體債評級業務的評級機構,申請日前一年度已評跨境債券發行企

業潞過80家的評級機構,且中資控股企業數量不少于30家的，可豁免提哄境外主體債

業務相關的合格機構投資者認可函

十二、R-12財務與經營相關信息應包含但不限于以下內容：

9指國際范圍內的跨境債券發行企業.

最近三年財務報表

最近三年總收入、細分收入及其變化情況

按利潤額計算的前10大客戶】。名單及具體資料

十三、R-13分析師激勵機制應包含但不限于以下內容：

分析師的激勵機制

十四、R-14評級機構所屬人員名單及資料應包含但不限于以下內容:

評級機構所屬高管名單及身份證明復印件、簡歷及有關資料

評級機構所屬分析師名單及簡歷等有關資料

評級機構可調用分析師名單及筒歷、所屬公司等有關資料（如有）

評級機構所屬信用評級委員會成員名單及簡歷等有關資料

評級機構所屬研究人員名單及簡歷等有關資料

10截至垃近一個會計年度.

評級機構所屬合規人員名單及簡歷等有關資料

十五、R-15境外評級機構補充材料應包含但不限于以下內容：

在所在國家或地區注冊或認證的相關情況及證明文件

在所在國家或地區受到信用評級監管機構的有效監管的相關材料

境內分支機構相關情況并說明與申請人的信息溝通機制

境內聯絡員姓名、職務、聯系萬式等信息，聯絡員數量不少于2名，聯絡員應當為

評級相關從業年限不少于3年，且在公司內部承擔一定管理職責的管理人員；聯絡員發

生變更的，應立即向協會報告變更情況.

注冊材料及相關文件應以中文形式提供，如同時提供多種語言版本的，以中文版

為準

十六、交易商協會可出于公共謝或保護投姿者的需要，要求申請機構提供其他相

關信息或文件.

十七、注冊文件及相關材料中，不得出現與中國人民銀行或交易商協會現行法律法

規及相關制度規則相違背的情形.

十八、評級機構應于申請注冊前7個工作日在公司網站公開披露R?1（披露報告頁

除外）至R-9中的內容，非公開披露的相關材料應于左上角標注“內部參考”字樣。

附2:

銀行間債券市場信用評級機構注冊申請書

(R-D

□首次申請□補充申請文件補充項目：―

□申請增加評級業務種類0更新注冊文件更新項目：

口年度信息更新□撤回注冊申請

I.A.公司全稱：

B.公司總部地址：

C.郵寄地址（若不同于IC）:

D.聯系人：

（姓名、職務、聯系方式）

2.A.公司性質:

口股份有限公司□有限責任公司□合伙企業□其他

B.會計年度結束月日_______________________________________________________

C.公司成立地點和日期____________________________________________________

3.信用評級附屬公司及分支機構：

（名稱）(Wit)

（名稱）（地址）

4.詳細說明如何在申請人公司網站易查詢位置公開披露和獲取銀行間市場評級機

構注冊申請表格及其附件：

5.境內評級機構填寫：

A..申請人是否已在所在地的中國人民銀行省會（首府）城市中心支行以上分支機構

備案？

□是□否

6.境外評級機構填寫：

A.申請人是否經所在國家或地區信用評級監管機構注冊或認證，且受到所在國家

或地區信用評級監管機構的有效監管？

□是口否

B.申請人是否已在中國境內設立分支機構,并在所在地的中國人民銀行省會（首

府）城市中心支行以上分支機構備案？

口是口否

7.首次申請、補充申請文件、申請增加評級類別需填寫項目

A.下方填寫申請注冊的信用評級類別.在各類中填寫截至申請人申請注冊日存續

企業、證券數量（含主動評級、投費者委托評級、發行人委托評級），以及申請人開始

對各類別進彳亍評級的時間：

信用評級業務類別申請注冊現有存續數量開始評級日期

金融債□

非金融企業債務融資工具□

結構化產品□

境外主體債□

B.簡要說明如何獲得申請人對上述各類別的信用評級結果:

C.申請人附上（份）合格機構投資者認可函11,均標注為"合格機構投資者認可函

8已注冊評級機構年度信息更新、更新注冊文件填與壩目

A.申請人現有已注冊的信用評級類別，各類別存續企業、債券數量，時間截至申請人進行信用

評級最近公歷年度年末，及申請人開始對各類別進行評級的時間：

截至最近一年年末的

信用評級業務類別四注冊開始評級日期

存續數量

金融債□

非金融企業債務融資工具□

結構化產品□

境外主體債□

B.簡要說明如何獲得申請人對上述中各類glj的信用評級結果：

9.回答下表中的問題。在披露報告頁中對回答"是"的問題提供詳細信息，同時將披露報告頁

同本表格一起提交。

是否

A.在申請注冊日前3年期間或其后任何時間，申請機構

QO

或其人員是否發生違法違規行為.

B.在申請注冊日前3年期間或其后任何時間，申請機構□□

11達到帶免條件的機構在此空格填列“超免

或其人員是否存在因涉嫌違法經營、犯罪正在被調直的

情形.

C.申請機構中是否有人存在被監管機構處以市場禁入或

□□

認定不適當人員的情形？

注：申請人可不將”披露報告頁"在公司網站公開披露。

4

承諾函

申請人承諾所提交的銀行間市場評級機構注冊申請文件、補充材料及相關附件的紙

質版和電子版資料真實、準確、完整、有效；有關副本材料或者復印件與原件一致，文

件上所有簽字與印章皆真實、有效；不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；并對

所提供信息的真實性、準確性和有范性承擔相關法律責任。

申請人將自愿接受交易商協會的自律管理,遵守信用評級業務自律規則及其他相關

規定，嚴格履行開展信用評級業務的相關規定。如申請人及其責任人員違反相關規定或

所作出的承諾，自愿接受交易商協會的自律處分。

（申請人名稱）（申請人公章）

（法人代表簽名）（日期）

披露報告頁

本披露報告頁對銀行間市場評級機構注冊申請文件表格項目9中選岑"是"的問

題進行詳細說明。

選擇相關項目：口項目9A□項目9B□項目9C

申請主體名稱:

如果在項目9A中選擇"是"，說明申請機構或其人員存在的違法違規行為（提供

相關法律法規規章、管轄權和日期等信息）:

如果在項目9B中選擇"是"，說明具體情況：

如果在項目9C中選擇"是"，說明具體情況：

申請人名稱日期

附件2:

銀行間債券市場信用評級機構注冊評價標準

一級權■二級權?

評價類別評價指標評分內容

(%)(%)(%)

L凈資產3

資產情況6

2.總資產3

最近一年在所注冊業務中已開展主動評級、委托評級等與所申請注66業務相關的

業務表現33

機構宸質及業評級項目數量

30

務評價口

1.評圾分析師中從業三年以上數量占比3

人才隊伍2,信評委成員中從業五年以上數量占比103

3.分析低離職率：本年度離職分析師數/年初分柝師總數1

,?對機構所巾請業務對腕的相關敷州il行評價.

4.汗坂分析師數?3

1.公開發布的專國研究報告數量1

2.評級專職研究人員敢督20.S

3.評圾研究人員中從業三年以上數量占比0.5

透明度和信息技寤部級技術文件披18情況：信息披露完備性和及時住，對涉及行業的廈蓋情況22

1.合規專職人員敵量1

合規管理能力2.合規專職人員中從業三年以上數量占比31

3.合規專職人員業務量占比：出具評級報告數量;合規專職人員數量1

1.級別上調情況：JR近一年上調不調“2

2,評級結果有效性：轉軍檢驗41

3.評級結果有效性：利生分析旅覽1

,?44近一年JbUI/FM比率=以近一年上調察?年下謝*tt

1.岡除揭示是否到位