?證券員工權限管理制度一、總則（一）目的為規范公司證券員工的權限管理，確保員工在授權范圍內合法、合規、高效地開展工作，保障公司信息安全和業務穩定運行，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體從事證券相關業務的員工，包括但不限于投資顧問、分析師、交易員、合規專員等。（三）基本原則1.合規性原則：員工權限的設定和行使必須符合國家法律法規、證券行業監管要求以及公司內部規章制度。2.必要性原則：根據員工崗位職責和工作需要，合理授予權限，避免過度授權或授權不足。3.制衡性原則：通過權限的分配和相互制約，形成有效的內部控制機制，防范風險。4.動態調整原則：根據員工崗位變動、業務發展等情況，及時調整員工權限，確保權限與實際工作相匹配。二、權限分類與定義（一）系統操作權限1.交易系統權限：包括股票、基金、債券等證券品種的交易下單、查詢、撤單等操作權限。2.客戶管理系統權限：用于客戶信息的錄入、修改、查詢、刪除等操作，以及客戶交易記錄的查看權限。3.內部管理系統權限：如辦公自動化系統、財務管理系統、風險管理系統等的訪問和操作權限，涉及公司內部文件流轉、財務審批、風險監控等功能。（二）信息訪問權限1.客戶資料訪問權限：員工可查看和使用的客戶基本信息、交易記錄、資產狀況等資料的范圍。2.公司內部信息訪問權限：包括公司業務數據、研究報告、投資策略、財務信息等各類內部資料的訪問級別。（三）業務審批權限1.投資決策審批權限：對投資項目的立項、可行性研究、投資方案制定、投資決策等環節的審批權力。2.資金劃撥審批權限：涉及客戶資金、公司自有資金的劃轉、調撥等操作的審批層級和額度限制。3.合同簽訂審批權限：包括與客戶簽訂的證券交易合同、服務協議、投資顧問合同等各類業務合同的審批權限。三、權限申請與審批（一）權限申請流程1.員工根據崗位職責和工作需要，填寫《證券員工權限申請表》，詳細說明申請權限的類別、具體內容和申請理由。2.將申請表提交至所在部門負責人進行初審，部門負責人對申請的合理性和必要性進行審核，并簽署意見。3.初審通過后，申請表流轉至公司相關職能部門進行復審，如合規部門審核權限是否符合法律法規和監管要求，信息技術部門審核系統操作權限的技術可行性等。4.復審通過后，申請表提交至公司分管領導進行終審，終審通過后，申請表由公司人力資源部門備案。（二）審批標準1.合規性：申請的權限必須符合國家法律法規、證券行業監管規定以及公司內部合規要求。2.必要性：根據員工實際工作需要，判斷申請權限是否為履行崗位職責所必需，避免過度授權。3.風險評估：對申請權限可能帶來的風險進行評估，確保風險可控。對于高風險業務權限，應進行嚴格審查。4.制衡原則：權限設置應遵循制衡原則，避免單個員工擁有過大權力而缺乏有效監督。四、權限授予與管理（一）權限授予方式1.系統授權：對于交易系統、客戶管理系統等信息系統操作權限，通過公司信息系統管理平臺進行授權設置，明確員工的操作級別和范圍。2.文件授權：對于涉及公司內部文件、資料等信息訪問權限，通過發放授權文件或設置電子文件訪問權限的方式進行授予。3.口頭或書面指令：對于臨時性的業務操作權限或特定事項的審批權限，可通過口頭或書面指令的方式進行授予，但事后應及時進行記錄和備案。（二）權限變更管理1.員工崗位發生變動、工作職責調整或業務需求變化時，所在部門應及時通知人力資源部門和相關職能部門，由人力資源部門發起權限變更申請流程。2.權限變更申請流程與權限申請流程相同，經相關部門審核和領導審批后，對員工權限進行相應調整。3.在權限變更過程中，應確保員工原有的權限在交接期間得到妥善管理，避免出現權限真空或權限沖突。（三）權限撤銷管理1.員工離職、退休、調崗或不再需要某項權限時，所在部門應及時通知人力資源部門和相關職能部門，由人力資源部門發起權限撤銷申請流程。2.權限撤銷申請流程與權限申請流程相同，經相關部門審核和領導審批后，立即撤銷員工相應權限，并確保相關信息系統和文件資料的訪問權限及時失效。3.對于涉及重要業務或敏感信息的權限撤銷，應進行必要的審計和監督，確保數據安全和業務連續性。五、權限監督與檢查（一）內部審計監督1.公司內部審計部門定期對員工權限使用情況進行審計，檢查權限設定是否合規、權限行使是否符合規定流程、是否存在越權操作等問題。2.審計部門應制定詳細的審計計劃和審計方案，通過查閱系統操作記錄、業務文件、訪談相關人員等方式進行審計，并形成審計報告。3.對于審計發現的問題，審計部門應及時提出整改建議，并跟蹤整改情況，確保問題得到妥善解決。（二）合規檢查監督1.合規部門負責對員工權限管理的合規性進行日常檢查和監督，確保公司各項業務操作符合法律法規和監管要求。2.合規部門應定期對權限管理制度的執行情況進行評估，對發現的合規風險及時提出預警和整改措施。3.配合監管機構的檢查工作，及時提供員工權限管理相關資料，接受監管機構的監督和指導。（三）信息技術監控1.信息技術部門負責對公司信息系統的操作日志進行記錄和監控，及時發現異常操作行為，并進行預警和報告。2.通過技術手段對員工權限使用情況進行實時監測，如設置權限使用閾值、限制異常登錄等，確保信息系統安全穩定運行。3.定期對信息系統的權限管理模塊進行檢查和維護，確保權限設置的準確性和有效性。六、違規處理（一）違規行為界定1.未經授權擅自使用或超出授權范圍使用權限。2.利用權限獲取或泄露公司機密信息、客戶信息。3.通過權限操作進行違規交易、操縱市場、內幕交易等違法違規行為。4.違反權限變更和撤銷流程，擅自保留或轉讓權限。5.其他違反權限管理制度的行為。（二）處理措施1.對于首次發現的輕微違規行為，由所在部門負責人對違規員工進行批評教育，并責令其立即整改。2.對于多次違規或情節較為嚴重的違規行為，公司將視情節輕重給予警告、罰款、降職、撤職、解除勞動合同等處罰措施，并依法追究相關法律責任。3.因員工違規行為給公司造成經濟損失的，公司有權要求違規員工承擔相應的賠償責任。七、培訓與宣傳（一）權限管理制度培訓1.新員工入職時，人力資源部門應組織開展權限管理制度培訓，使新員工了解權限管理的重要性、權限類別和申請審批流程等內容。2.定期對全體員工進行權限管理制度的再培訓，強化員工的合規意識和權限使用規范。培訓內容可包括法律法規更新、公司制度變化、典型案例分析等。3.根據不同崗位的特點和需求，開展針對性的權限管理培訓，確保員工熟悉并正確行使所在崗位的權限。（二）宣傳推廣1.通過公司內部宣傳欄、內部刊物、電子郵件等方式，宣傳權限管理制度的相關內容，提高員工對制度的認知度和遵守意識。2.在公司內部會議、培訓課程等場合，強調權限管理的重要性，引導員工自覺遵守制度規定。3.對權限管理制度的執行情況進行定期通報，表彰遵守制度的先進個