資料審核報送管理制度?一、總則（一）目的為加強公司資料審核報送工作的規范化、制度化管理，確保各類資料準確、及時、完整地報送，提高工作效率和質量，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司各部門及全體員工在資料審核報送過程中的相關行為。（三）基本原則1.真實性原則：資料內容必須真實可靠，不得虛報、瞞報、偽造。2.準確性原則：資料數據準確無誤，表述清晰規范，邏輯嚴謹。3.完整性原則：按照規定要求，提供完整的資料，不得遺漏重要信息。4.及時性原則：在規定時間內完成資料的審核和報送，不得延誤。二、資料分類及報送要求（一）行政文件類1.公司紅頭文件起草：由相關職能部門根據工作需要起草，內容應符合法律法規及公司政策要求，明確主題、目的、主要內容和執行要求等。審核：起草部門負責人進行初審，確保內容準確、格式規范；涉及多部門的文件，需經相關部門會簽審核；最后由公司領導審批簽發。報送：文件簽發后，按照規定的分發范圍和渠道及時報送至各部門，并在公司內部辦公系統進行發布存檔。2.通知、通報等起草：根據工作安排由相關部門起草，明確通知事項、通報情況等。審核：部門負責人審核后提交行政部門復核，確保表述清晰、要求明確。報送：經審核通過后，由行政部門統一編號，通過郵件、內部辦公系統等方式發送至相關部門，并在公告欄進行張貼（如有需要）。（二）業務報表類1.財務報表編制：財務部門按照會計準則和公司財務制度，定期編制資產負債表、利潤表、現金流量表等報表。審核：財務報表編制完成后，先由財務人員進行自查，確保數據準確；再由財務負責人進行全面審核，重點審核數據的準確性、報表之間的勾稽關系等；最后提交公司管理層審批。報送：經審批后的財務報表，按照規定時間報送至上級主管部門、稅務機關等相關單位，并進行存檔。2.業務統計報表編制：各業務部門負責收集、整理本部門業務數據，按照規定的格式和內容編制統計報表，如銷售業績報表、生產進度報表等。審核：部門統計人員完成報表初稿后，由部門負責人進行審核，確保數據真實、邏輯合理；對于涉及多個環節或多部門的數據，需進行交叉核對和綜合分析。報送：審核無誤后，在規定時間內將報表報送至指定部門（如統計部門或上級業務主管部門），同時在部門內部留存備份。（三）合同協議類1.合同起草業務部門根據業務需求起草合同協議，明確雙方權利義務、交易條款、違約責任等關鍵內容，確保合同條款符合法律法規和公司利益。2.合同審核合同初稿完成后，提交至法務部門進行法律審核，重點審查合同的合法性、合規性和風險防范條款；涉及重大金額或復雜業務的合同，需組織相關部門進行聯合評審。財務部門負責審核合同的付款方式、結算周期等財務條款，確保與公司財務政策相符。行政部門審核合同的格式、排版等規范性要求。3.合同簽訂與報送經各部門審核通過后，由公司法定代表人或授權代表簽訂合同。合同簽訂后，業務部門負責將合同原件一份報送至行政部門存檔，同時按照合同約定執行相關業務，并及時跟蹤合同履行情況。（四）人事資料類1.員工入職資料收集：新員工入職時，需按照要求提交個人簡歷、身份證復印件、學歷證書、資格證書等相關資料。審核：人力資源部門對新員工入職資料進行審核，核實資料的真實性和完整性，確保員工符合公司錄用條件。歸檔：審核通過后，將入職資料整理歸檔，建立員工個人檔案。2.員工考勤資料記錄：各部門負責本部門員工的日常考勤記錄，包括出勤、請假、加班等情況。匯總：每月末，部門考勤員將考勤記錄匯總后報送至人力資源部門。審核：人力資源部門對考勤資料進行審核，核對考勤數據的準確性，如有疑問及時與相關部門溝通核實。統計分析：人力資源部門根據考勤資料進行統計分析，計算員工的出勤天數、請假天數、加班時長等，作為績效考核和薪酬核算的依據。3.員工培訓資料培訓計劃制定：人力資源部門根據公司發展戰略和員工需求，制定年度培訓計劃。培訓實施：培訓部門按照培訓計劃組織開展各類培訓活動，并做好培訓記錄，包括培訓時間、地點、內容、參與人員等。培訓資料收集：培訓結束后，培訓部門收集學員的培訓反饋表、考試成績、培訓總結等資料。審核歸檔：人力資源部門對培訓資料進行審核，確保資料完整、真實；審核通過后，將培訓資料整理歸檔，作為員工培訓檔案的一部分。三、資料審核流程（一）初審1.資料起草或收集完成后，首先由資料提交部門的直接負責人進行初審。初審重點關注資料的完整性、準確性和與業務實際的相符性。2.初審人員需對資料內容進行詳細檢查，核對數據、事實依據等是否準確無誤，格式是否符合要求，邏輯是否清晰合理。如發現問題，及時反饋給資料編制人員進行修改完善。（二）部門審核1.初審通過后，資料提交至部門負責人進行全面審核。部門負責人從部門整體業務角度出發，對資料的內容、數據、政策合規性等進行綜合審查。2.對于涉及多部門協作或跨部門業務的資料，部門負責人應組織相關人員進行會審，共同商討資料的準確性和可行性，確保資料能全面反映業務情況且符合各部門工作要求。（三）專業審核（如有需要）1.根據資料性質和公司規定，部分資料需提交至專業部門或專業人員進行審核。例如，財務報表需經財務專業人員審核，合同協議需經法務人員審核。2.專業審核人員按照專業標準和要求，對資料進行深入審查，重點關注專業領域的合規性、風險防控等方面。審核完成后，出具專業審核意見。（四）終審1.經部門審核和專業審核后，資料提交至公司管理層進行終審。公司管理層從公司整體戰略、政策導向、資源配置等宏觀層面進行把控，對資料的最終準確性、完整性和決策參考價值進行審定。2.終審通過的資料方可進入報送環節；如終審提出修改意見，資料提交部門需根據意見及時進行修改完善，再次履行審核流程，直至終審通過。四、資料報送方式及時間要求（一）報送方式1.紙質報送：對于一些重要文件、報告等資料，需提交紙質版并加蓋部門公章或公司印章。紙質資料應按照規定格式打印、裝訂整齊，在封面注明資料名稱、報送部門、報送日期等信息。2.電子報送：大部分資料通過公司內部辦公系統、電子郵件等電子方式進行報送。電子資料應確保格式規范、內容清晰，文件名應按照規定命名規則進行命名，以便于識別和查找。3.專人送達：對于緊急且重要的資料，可安排專人直接送達至接收部門或單位，并辦理簽收手續。（二）時間要求1.定期報送：各類定期報表、報告等資料，如月度財務報表、季度業務統計報表等，應在規定的時間內報送。具體報送時間由公司相關部門統一規定并通知各部門。2.臨時報送：因工作需要臨時要求報送的資料，應在接到通知后的規定時間內完成審核和報送。緊急情況下，應在確保資料質量的前提下，盡快完成報送。3.提前溝通：如因特殊原因無法按時報送資料，資料提交部門應提前與接收部門溝通，并說明延遲報送的原因及預計報送時間。經接收部門同意后，方可延遲報送，但延遲時間一般不得超過規定時間的[x]%。五、資料存檔管理（一）存檔范圍1.經審核通過并報送的各類行政文件、業務報表、合同協議、人事資料等。2.在資料審核報送過程中產生的相關審核意見、修改記錄、溝通函件等附屬資料。（二）存檔方式1.紙質存檔：對于紙質資料，按照檔案管理要求進行分類、編號、裝訂，存入公司專門的檔案柜或檔案室，并建立紙質檔案目錄，便于查詢和借閱。2.電子存檔：電子資料按照類別和時間順序進行整理存儲，建立電子檔案庫。電子檔案應進行備份，防止數據丟失。同時，建立電子檔案索引，方便快速檢索和查閱。（三）存檔期限1.一般資料的存檔期限為[x]年，重要資料和涉及公司核心業務的資料存檔期限為[x]年或根據相關法律法規要求確定存檔期限。2.存檔期限屆滿后，由檔案管理部門會同相關部門對資料進行鑒定，確定是否需要繼續存檔。對于確無保存價值的資料，按照規定的程序進行銷毀處理。（四）查閱與借閱1.公司內部人員因工作需要查閱或借閱資料，應填寫《資料查閱/借閱申請表》，注明查閱或借閱的資料名稱、用途、時間等信息，經部門負責人審批后，到檔案管理部門辦理查閱或借閱手續。2.查閱資料一般應在檔案管理部門指定的地點進行，不得擅自將資料帶出；如需借閱，借閱期限一般不得超過[x]個工作日，如需延長借閱期限，應提前辦理續借手續。3.借閱人員應妥善保管所借閱的資料，不得擅自涂改、損壞、轉借他人。如因保管不善造成資料丟失或損壞的，應承擔相應的責任。六、監督與考核（一）監督機制1.公司設立資料審核報送工作監督小組，由行政部門、人力資源部門等相關人員組成，負責對資料審核報送工作進行定期檢查和不定期抽查。2.監督小組通過查閱資料、核對數據、詢問相關人員等方式，檢查資料審核報送工作是否符合本制度要求，包括資料的真實性、準確性、完整性、及時性以及審核流程的執行情況等。3.對于監督檢查中發現的問題，監督小組應及時向責任部門發出整改通知，要求責任部門限期整改，并跟蹤整改情況。（二）考核辦法1.將資料審核報送工作納入部門和員工績效考核體系，設定相應的考核指標和權重。考核指標包括資料質量（如真實性、準確性、完整性）、報送及時性、審核流程執行情況等。2.對于在資料審核報送工作中表現優秀的部門和個人，給予適當的獎勵，如績效加分、表彰獎勵