高管約束管理制度?總則制定目的為建立健全公司治理結構，規范高管行為，保障公司和股東的合法權益，促進公司健康穩定發展，特制定本高管約束管理制度。適用范圍本制度適用于公司高級管理人員，包括但不限于董事長、總經理、副總經理、財務負責人等。基本原則1.合法合規原則：高管行為應符合國家法律法規、公司章程及相關監管要求。2.誠信勤勉原則：高管應誠實守信，勤勉盡責，忠實履行職責。3.風險防控原則：加強對高管行為的監督和約束，有效防控公司運營風險。4.公平公正原則：對所有高管一視同仁，確保制度執行的公平性和公正性。高管職責與義務職責界定1.戰略規劃：參與制定公司發展戰略，為公司發展方向提供決策建議。2.經營管理：負責組織實施公司日常經營管理工作，完成經營目標。3.團隊建設：搭建和管理高效的管理團隊，提升團隊整體素質。4.決策執行：貫徹執行公司董事會等決策機構的決議，確保公司決策有效落實。忠實義務1.不得利用職權收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財產。2.不得挪用公司資金。3.不得將公司資產或者資金以其個人名義或者其他個人名義開立賬戶存儲。4.不得違反公司章程的規定，未經股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產為他人提供擔保。5.不得違反公司章程的規定或者未經股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易。6.未經股東會或者股東大會同意，不得利用職務便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業機會，自營或者為他人經營與所任職公司同類的業務。7.不得接受與公司交易的傭金歸為己有。8.不得擅自披露公司秘密。9.不得違反對公司忠實義務的其他行為。勤勉義務1.應謹慎、認真、勤勉地行使公司賦予的權利，以公司利益為出發點，處理公司事務。2.定期了解公司運營情況，及時發現和解決問題，推動公司持續健康發展。3.積極參加公司組織的培訓和學習活動，不斷提升自身業務能力和管理水平。行為規范日常工作規范1.遵守公司考勤制度，按時上下班，不得無故曠工、遲到、早退。2.嚴格執行公司請假制度，提前辦理請假手續，確保工作交接順暢。3.認真履行崗位職責，積極主動完成工作任務，不得推諉扯皮。4.保持工作場所整潔有序，愛護公司財物。決策行為規范1.決策應基于充分的信息收集和分析，遵循科學合理的決策程序。2.涉及重大事項決策時，應組織相關部門和人員進行充分論證，廣泛征求意見。3.不得擅自越權決策，不得違反決策程序進行決策。利益沖突規范1.高管不得利用職務之便，為其近親屬或其他關聯方謀取不正當利益。2.在涉及公司利益與個人利益沖突時，應主動回避，維護公司利益。3.不得在與公司有競爭關系的企業中擔任職務或從事相關業務。監督與考核內部監督機制1.董事會監督：董事會負責對高管的工作進行監督，定期聽取高管工作匯報，對高管履職情況進行評價。2.監事會監督：監事會依法對高管行為進行監督，檢查公司財務，對高管的違規行為提出糾正意見。3.內部審計監督：內部審計部門定期對公司財務收支、經營管理活動等進行審計，對高管經濟責任履行情況進行審計評價。外部監督機制1.股東監督：股東有權通過股東大會等形式對高管工作進行監督，提出意見和建議。2.監管部門監督：接受政府有關部門的監督檢查，及時整改存在的問題。考核評價1.考核指標：包括經營業績指標（如營業收入、利潤、資產負債率等）、管理指標（如團隊建設、內部管理規范等）、合規指標（如遵守法律法規、公司章程等情況）。2.考核周期：原則上為年度考核。3.考核程序：由人力資源部門牽頭，會同相關部門制定考核方案，組織實施考核工作，形成考核結果。4.結果應用：考核結果與高管薪酬、晉升、獎懲等掛鉤。薪酬與激勵約束薪酬結構高管薪酬由基本薪酬、績效薪酬、激勵薪酬等部分組成。1.基本薪酬：根據高管崗位價值、市場水平等因素確定，為高管提供穩定的收入保障。2.績效薪酬：與高管年度績效考核結果掛鉤，體現其工作業績。3.激勵薪酬：根據公司業績、個人貢獻等情況發放，激勵高管為公司創造更大價值。激勵措施1.股權激勵：符合條件的高管可參與公司股權激勵計劃，通過持有公司股權分享公司發展成果。2.業績獎勵：對完成年度經營目標或做出突出貢獻的高管給予專項業績獎勵。約束措施1.若高管未完成年度考核目標，將根據考核結果扣減相應績效薪酬。2.對違反公司制度、給公司造成重大損失的高管，除扣減薪酬外，還將視情節輕重給予降職、免職等處罰。離職管理離職程序1.高管因個人原因提出離職，應提前[X]個月向公司提交書面辭職報告。2.公司收到辭職報告后，將按照規定程序進行審批，并安排工作交接。3.工作交接完成后，高管應辦理離職手續，包括歸還公司財物、結清薪酬等。離職后義務1.離職高管應遵守競業限制協議（如有），在規定期限內不得在與公司有競爭關系的企業中任職或從事相關業務。2.離職高管應保守公司商業秘密，不得泄露公司機密信息。違規處理違規情形界定1.違反法律法規、公司章程規定。2.未履行忠實義務和勤勉義務，給公司造成損失。3.違反公司行為規范，損害公司形象和利益。處理方式1.警告：對情節較輕的違規行為，給予警告處分，并責令限期整改。2.罰款：根據違規行為的嚴重程度，處以一定金額的罰款。3.降職或免職：對違規情節嚴重、影響惡劣的高管，給予降職或免職處理。4.法律追究：對