內部審核實施細則?一、目的本細則旨在規范公司內部審核活動，確保質量管理體系、環境管理體系、職業健康安全管理體系等管理體系的有效運行，及時發現體系運行中的問題并采取糾正措施，持續改進管理體系的有效性，以滿足相關標準和法規要求，實現公司的管理目標。二、范圍本細則適用于公司內部審核活動的策劃、實施、記錄、報告及后續糾正措施的跟蹤驗證等全過程。審核范圍涵蓋公司各部門、各過程以及與管理體系相關的所有活動和區域。三、職責（一）管理者代表1.負責審核計劃的批準。2.監督內部審核活動的實施，協調解決審核過程中出現的重大問題。3.審批內部審核報告。（二）審核組長1.制定內部審核計劃，組建審核組。2.主持首次會議、末次會議，組織現場審核活動。3.編寫內部審核報告，對審核結果負責。（三）審核員1.依據審核計劃和審核檢查表實施審核，收集客觀證據，記錄審核發現。2.配合審核組長完成審核報告的編寫。3.對不符合項的整改情況進行跟蹤驗證。（四）受審核部門1.負責配合審核組的工作，提供所需的文件、記錄和資料。2.針對審核中發現的不符合項，制定并實施糾正措施，按時完成整改。四、審核依據1.質量管理體系標準，如ISO9001:2015《質量管理體系要求》。2.環境管理體系標準，如ISO14001:2015《環境管理體系要求及使用指南》。3.職業健康安全管理體系標準，如ISO45001:2018《職業健康安全管理體系要求及使用指南》。4.公司的管理體系文件，包括質量手冊、程序文件、作業指導書等。5.適用的法律法規及其他要求。五、審核策劃（一）審核頻次1.每年至少進行一次全面的內部審核，覆蓋公司所有部門和管理體系要素。2.當公司的組織結構、管理體系、產品或服務、法律法規等發生重大變化時，應適時增加內部審核頻次。（二）審核時間安排1.審核組長根據公司年度工作計劃和實際情況，提前[X]周制定審核計劃，明確審核的目的、范圍、時間、審核組組成等內容。2.審核計劃應確保審核活動能夠覆蓋公司的所有部門和管理體系的主要過程，且每次審核時間不宜過長，以保證審核的有效性和效率。（三）審核組的組建1.審核組長根據審核任務和專業要求，選擇具備相應知識、技能和經驗的審核員組成審核組。審核組成員應獨立于受審核部門，且具有良好的溝通能力和判斷能力。2.審核組一般由[X]名審核員組成，必要時可邀請技術專家或外部審核員參與審核，以確保審核的專業性和客觀性。（四）審核準備1.審核組長組織審核組成員召開審核準備會議，明確審核任務和分工，使審核員熟悉審核依據、審核范圍和審核方法。2.審核員根據審核范圍和部門職責，編制審核檢查表。審核檢查表應覆蓋審核依據的主要條款，確保審核的全面性和系統性。審核檢查表應在審核前提交審核組長審核批準。六、審核實施（一）首次會議1.審核組長主持首次會議，受審核部門負責人、審核組成員及相關人員參加。2.首次會議的主要內容包括：介紹審核目的、范圍、依據、方法和時間安排；明確審核組與受審核部門的溝通方式；強調審核的公正性和客觀性；確認末次會議的時間和地點等。（二）文件審查1.審核員對受審核部門提供的管理體系文件進行審查，包括質量手冊、程序文件、作業指導書、記錄等，以了解文件的完整性、符合性和有效性。2.文件審查過程中，如發現文件存在不符合要求的情況，審核員應記錄下來，并在現場審核時進一步核實。（三）現場審核1.審核員按照審核檢查表的內容，采用面談、觀察、查閱文件和記錄等方法，對受審核部門的管理體系運行情況進行現場審核。2.在審核過程中，審核員應收集客觀證據，以證明管理體系的運行是否符合審核依據的要求。客觀證據應真實、可靠、可追溯，包括文件、記錄、數據、照片、實物等。3.審核員應及時記錄審核發現，對于不符合項，應詳細記錄不符合的事實、涉及的條款、嚴重程度等信息。（四）末次會議1.審核組長主持末次會議，受審核部門負責人、審核組成員及相關人員參加。2.末次會議的主要內容包括：通報審核情況，包括審核發現的符合項和不符合項；對不符合項進行分類，提出整改要求和期限；受審核部門負責人對審核結果發表意見；審核組長總結審核過程和結果，宣布審核結束等。七、審核記錄1.審核過程中，審核員應及時、準確地記錄審核發現，包括觀察到的事實、面談記錄、查閱的文件和記錄等。記錄應清晰、完整，便于追溯和分析。2.審核記錄應使用統一的表格或格式，如審核檢查表、不符合項報告等。審核記錄應妥善保存，保存期限應符合公司文件管理規定的要求。八、審核報告1.審核組長在末次會議結束后[X]個工作日內，編寫內部審核報告。內部審核報告應包括審核概況、審核目的、范圍、依據、審核組成員、審核實施情況、審核發現、不符合項統計分析、審核結論等內容。2.審核報告應客觀、準確地反映審核結果，語言簡潔明了，邏輯嚴謹。審核報告應經審核組長簽字確認后，提交管理者代表審批。3.管理者代表對審核報告進行審批后，將審核報告發放至公司各部門。審核報告的發放范圍應包括公司高層領導、各部門負責人及相關人員。九、不符合項管理（一）不符合項分類1.嚴重不符合項：管理體系運行出現系統性失效或區域性失效，可能導致產品或服務嚴重不符合要求，或造成重大環境影響、職業健康安全事故等。2.一般不符合項：管理體系運行中存在的個別的、偶然的不符合情況，未構成系統性失效，但不符合審核依據的要求。（二）不符合項整改1.受審核部門針對審核中發現的不符合項，應分析原因，制定切實可行的糾正措施，并在規定的期限內完成整改。2.糾正措施應明確責任部門、責任人、整改措施、整改期限等內容。整改措施應具有針對性和可操作性，能夠有效消除不符合項產生的原因，防止不符合項再次發生。3.審核員對受審核部門的整改情況進行跟蹤驗證，確保整改措施得到有效實施，不符合項得到徹底整改。跟蹤驗證可采用現場檢查、查閱整改記錄、詢問相關人員等方式進行。（三）不符合項統計分析1.審核結束后，審核組長對審核中發現的不符合項進行統計分析，找出管理體系運行中的薄弱環節和共性問題。2.不符合項統計分析可采用圖表、數據分析等方法，如繪制不符合項分布直方圖、柏拉圖等，以直觀地反映不符合項的類型、分布情況等。3.根據不符合項統計分析結果，提出改進建議和預防措施，為管理體系的持續改進提供依據。十、審核后續活動1.審核結束后，審核組長負責組織召開審核總結會議，對審核過程和結果進行總結分析，評估審核活動的有效性和效率。2.審核組應