鐵科院（北京）工程咨詢有限公司

EngineeringConsultingCo.Ltd.,CARS

質量環境健康安全管理手冊

（文件編號：CECC—SC—2009A/0）

批準人：肖彥君

審核人：劉艷青

編制人：車紅坤

控制狀態：

分發號：

發布日期：2009年4月2日實施日期：2009年4月2日

鐵科院（北京）工程咨詢有限公司發布

11/A2?

刖

在不斷深化改革過程中，鐵科院（北京）工程咨詢有限公司以科

學發展觀為指導，理清思路，抓住機遇，依據公司發展經營戰略和市

場發展的需求，不斷提高公司科學化、規范化、程序化的管理水平，

并與市場需求和國際管理接軌。為此，按照GB/T19001-2008.

GB/T24001-2004、GB/T28001-2001標準的要求，結合國家相關監理

行業的要求進行整合，形成《質量、環境、健康安全管理手冊》（版

本：QEOM001:2009A//0）o

質量、環境、健康安全管理體系一體化整合，有利于減少公司管

理體系建設的工作量，三體系的系統性整合，減少了管理體系間的重

復，避免各自做出互不協調和相互矛盾的規定。保證管理體系的協調、

統一、有序，提高公司管理功效，實現全面科學管理，從提高公司科

學化、規范化、程序化的管理水平，為顧客提供更優質、更符合社會

及相關方要求的服務。

公司質量、環境、健康安全管理體系的整合，依照標準中關于質

量、環境、健康安全管理體系標準條款的對應關系進行策劃，并且在

體系文件的整合編制中，充分考慮了公司的發展、運行環境和企業文

化特點。

因此，本管理手冊是公司在滿足顧客要求及相關方要求，實現公

司質量、環境、健康安全管理體系所要求的綱領性、法規性文件。

頒布令

《質量、環境、健康安全管理手冊》為本公司質量、環境、健康

安全管理手冊，是根據鐵科院（北京）工程咨詢有限公司的實際狀況,

依據GB/T19001—2008.GB/T24001—2004.GB/T28001—2001而制定。

手冊闡明了公司的質量、環境、健康安全管理方針，對公司的質量、

環境、健康安全管理體系作了具體的描述，是指導公司質量、環境、

健康安全工作的綱領性、法規性文件。

手冊適用于公司的質量、環境、健康安全管理工作，也是對顧客

及相關方的承諾，自實施之日起所有員工必須遵照執行。

總經理：肖彥君

2009年4月2日

GB/T28001—2001與GB/T24001—2004、GB/T19001—2008之間對應關系

GB/T28001—2001GB/T24001—2004GB/T19001—2008

4職業健康安全管理4環境管理體系要求4質量管理體系

體系要素

4.1總要求4.1總要求4.1總要求

4.2職業健康安全方4.2環境方針5.3質量管理方針

針

4.3策劃4.3策劃5.4策劃

4.3.1對危險因素辯4.3.1環境因素5.2以顧客為關注焦點

識、風險評價和風險

控制的策劃

4.3.2法規和其他4.3.2法律和其他要5.2以顧客為關注焦點

要求求

4.3.3目標4.3.3目標指標和方5.4.1質量目標

案

4.3.4職業健康安全5.4.2質量管理體系

管理方案策劃

4.4實施和運行4.4實施與運行7產品實現的策劃

4.4.1結構和職責4.4.1組織結構和職5.5.1職責和權限

責

4.4.2培訓、意識和4.4.2培訓、意識和6.2.2能力、意識和

能力能力培訓

4.4.3協商和溝通4.4.3信息交流5.5.3內部溝通

4.4.4文件4.4.4環境管理體系4.2文件要求

文件

4.4.5文件和資料控4.4.5文件控制4.2.3文件控制

制

4.4.6運行控制4.4.6運行控制7產品實現

4.4.7應急準備和響4.4.7應急準備和響8.3不合格服務控制

應應

4.5檢查和糾正措施4.5檢查和糾正措施8測量、分析和改進

4.5.1績效測量和監4.5.1監視和測量8.2.2監視和測量

視7.6監視測量裝置的控

4.5.2合規性評價

制

4.5.2事故、事件、4.5.3不符合、糾正8.3不合格服務控制

不符合、糾正和預防與預防措施8.5.2糾正措施8.5.3

措施預防措施

4.5.3記錄和記錄管4.5.4記錄4.2.4記錄控制

理

4.5.4審核4.5.5內部審核8.2.2內部審核

4.6管理評審4.6管理評審5.6管理評審

注：參照GB/T28001—2001標準附錄

目錄

0.1公司簡介

0.2質量、環境、健康安全管理方針

0.3手冊管理

0.4組織結構

0.5公司質量、環境、健康安全管理體系職責分配表

0.5.1質量管理體系職責分配表

0.5.2環境管理體系職責分配表

053職業健康安全管理體系職責分配表

0.6管理者代表任命書

1范圍

2引用標準

3術語和定義

4質量、環境、健康安全管理體系要求

5管理職責

6資源管理

7產品實現

8測量、分析和改進

9附錄：

附錄1程序文件清單

附錄2管理手冊更改頁

0.1公司簡介

鐵科院（北京）工程咨詢有限責任公司是?家以中國鐵道科學院、中鐵建西

南科學研究院和西北科學研究院為背景，擁有2000萬注冊資金和一大批具有豐

富實踐經驗的高級技術人才、豐富的信息資源與相關的基礎設施、檢測手段，具

有甲級工程咨詢企業資質：在鐵路、公路、機場、橋梁、隧道、工業與民用建筑、

信息工程、城市軌道交通和市政設施建設、災害治理、環境保護等工程領域中有

著豐富業績、良好聲譽。公司一貫遵循“顧客至上”、“尊重科學”、“平等互利”、

“重合同、守信譽”、“質量第」的原則，按照國家和國際有關工程咨詢的法律、

法規、標準和FIDIC條款，以及工程咨詢慣例，積極發展、開拓國內外工程咨

詢領域的經營業務，工程管理和咨詢項目涉及東北、西北、西南、華南和東南等

地區，以及北京、深圳、廣州、天津、重慶、南京、杭州、蘭州、沈陽、西安等

城市，是中國工程咨詢協會的會員單位。

公司實行董事會領導下的總經理負責制，并且在不斷深化改革過程中，以建

立現代企業制度為契機，努力按照ISO9001和ISO14001、GB/T28001標準建立

一套整合的質量、環境、健康安全管理體系，以及運行操作體系，使公司的質量、

環境、健康安全管理體系具有系統性、協調性、透明性和可持續改進性，對咨詢、

監理服務全過程進行有效的質量、環境、健康安全控制，有效利用相關資源，合

理、有序地安排服務項目的整體活動，努力提高服務與管理水平的層次，實現既

滿足顧客和社會需求，又能降低企業管理成本，提高服務效率，使公司和相關方

均能受益的經營目標，把公司建成國內外一流的工程咨詢企業。

本手冊是公司質量、環境、健康安全管理體系運行的法規性文件，也是公司

按照國際模式運作的證實性文件之一。公司將按照國家/國際標準對質量、環境、

健康安全管理體系的要求建立和完善公司的質量、環境、健康安全管理體系與質

量、環境、健康安全保證能力，并在推行企業質量、環境、健康安全管理體系認

證制度中達標。

02質量、環境、健康安全方針

鐵科院（北京）工程咨詢有限責任公司

質量、環境、健康安全方針：

技術精湛，卓越服務；

以人為本，珍愛生命；

預防污染，保護環境；

遵規守法，持續改進。

為此，本公司鄭重向顧客及相關方承諾：

本組織遵守國家法律、地方政府法規，以及頒布的行業標準規范,

崇尚職業道德，誠信守約；在服務中以精湛的技術，關注顧客和社會

的要求，服務的宗旨是“工程利益至上”；在公司的管理活動中體現

以人為本的原則，堅持“安全第一”的管理方針，關注員工和相關方

的生命健康安全；積極開展污染預防，努力貫徹環境保護方針政策一

積極進行各類事故防范；用科學的管理手段和完善的管理機制，不斷

創新，持續改進公司質量、環境、健康安全管理體系，提高績效，服

務社會。

總經理肖彥君

2009年4月2日

0.3管理手冊管理

0.3.1管理手冊的管理

a）管理手冊由公司總經理批準并頒布實施。

b）管理手冊的發放和回收由總工辦負責。管理手冊統一編號，并做“受控”

或“非受控”標識，發放或收回應辦理簽字、登記手續。

0.3.2管理手冊的發放范圍

管理手冊分“受控”和“非受控”本：

—“受控”版本發放對象為本公司有關人員和認證單位；

——“非受控”版本發放對象為顧客、對外交流單位。

0.3.3管理手冊的持有者應保持其完整、清潔，當持有者調離公司時，應及時將

管理手冊交回總工辦，并予以記錄。

0.3.4管理手冊只限于公司內部使用。未經管理者代表批準，持有者不得擅自對

外交流及復制。

0.3.5管理手冊在使用中發現問題，應及時將修改意見反饋到總工辦，由總工辦

匯總后提出修改方案，報管理者代表審核，公司總經理批準后更改實施。

0.3.6管理手冊修改后，總工辦應及時將修改通知單和修改文件發至手冊“受

控”版本的持有者，同時收回作廢文件。管理手冊的更改應在《管理手冊更改記

錄》中填寫修改內容。

0.3.7如換版時，作廢手將應進行“作廢”標識，由總工辦統一銷毀。需保留的

作廢手冊，應作“作廢保留”標識。

0.4組織結構

公司組織機構圖

莖由

M以

5.3質量方針★OOO?OOOOO

5.4.1質量目標★?OO?OOOOO

5.4.2體系策劃★?OO?OOOOO

5.5職貢、權限t.溝通★OO0OO?OOO

5.6管理評審★?O0?OOOOO

6.1資源的提供★0?■

6.2人力資源★OOOOO?O?O

6資源管

6.3基礎設施★O?OOO

理0

6.4工作環境★?OO?

??

7.1產品實現過程的策劃

0*O?00

7.2與顧客有關的過程

OO★OOO???

7.3設計和開發0★?OOO0

O

7產品實

現7.4采購★OOO??O

0

7.5生產和服務提供

O★?OOO??

7.6監視和測盤設備控制

*??0

88.2.1顧客滿意★OO0OO??

?

測星/分析

/改進8.2.2內部審核0★O0?OOOOO

8.2.3過程的監視的測量O★O0■OOO?O

8.2.4產品的監視和測設★0?0O?0

8.3不合格服務/不符合控制O★O?OOO?O

8.4數據分析★00?0OO?O

8.5改進★?OO?OOOOO

注：★——主管領導；?——主管部門；。——相關職責。

0.5.2環境管理體系職能分配表

要素名稱最高管理層職能部門

分

公

管綜人計

總副司

總理總合力劃項

工總/

者工辦資目

程區

理代辦公源7?部

師理域

表室部部

機

構

4.1總要求

★?OO▲OOOOO

4.2環境方針

★?O0▲000OO

4.3策劃

O★OO▲■OOOO

4.3.1環境因素

★▲?O???

4.3.2法律和其他要求

▲OOOOO

433目標指標和管理方案

★?OO▲?OOOO

4.4實施與運行★★O?▲000OO

44.4.1組織結構和職責★?OO?OOOOO

環境

管理4.4.2培訓、意識和能力★OO00000OO

休系

要求443信息交流?★▲■OOOO

4.4.4環境管理體系文件O★OO▲OOOOO

4.4.5文件控制OOOO▲?OOOO

4.4.6運行控制★OOO▲OO■??

4.4.7應急準備和響應★OO0▲?00OO

4.5檢查與糾正措施O

★?OO▲■OOO

4.5.1監測和測量O

★O0▲?0O

O

★▲?OO

4.5.3不符合、糾正措施和預防措施

★?O0▲?00OO

4.5.4記錄

★OO▲OOOO

4.5.5內部審核

★?O0▲000O

4.6管理評審

O★OO▲OOOO

注：★——主管領導；▲——主管部門；?——主要職貢；o——相關職責。

0.5.3職業健康安全管理體系職能分配表

最高管理層職能部門

分

公

管綜人計

總副司

總理總合力劃項

要素名稱工總/

經者辦資抬

程經區

理代辦公源營部

師理域

表室部部

機

構

4.1總要求

★■OO▲OOOOO

4.2環境方針

★?OO▲OOOOO

4.3策劃

4O★00▲?OOO0

職

4.3.1危害因素辨識，風險評價和風險控制

業★▲■O???

健

4.3.2法規和其他要求

康▲OOOO0

安

4.3.3目標

全★■OO▲OOOO0

管

4.3.4職業健康安全管理方案

理★?OO▲?OOOO

體

系4.4實施和運行★★0?▲OOOO0

耍

求4.4.1結構和職向★■OO■OOOOO

4.4.2培訓、意識和能力★00O0OOOO0

4.4.3協商和溝通?★▲■OOOO

4.4.4文件O★00▲OOOO0

4.4.5文件和資料控制OOOO▲■OOOO

4.4.6運行控制★000▲OO???

4.4.7應急準備和響應★OOO▲■OOOO

4.5檢查和糾正措施O

★■OO▲?OOO

451績效監測和測廿O

★OO▲?OO

452事故事件、不符合、糾正和預防措施O

★▲■OO

453記錄和記錄管理

★00▲OOOO

4.5.4審核

★?OO▲OOOO

4.6管理評審

O★00▲OOO0

注：★——主管領導；▲——主管部門；?——主要職責；O——相關職責。

0.6管理者代表任命書

管理者代表任命書

為確保公司質量、環境、健康安全管理體系的建立、實施和保持,

特任命公司劉艷青同志為公司質量、環境、健康安全管理體系管理者

代表，在質量、環境、健康安全管理體系實施運行中，全權代表公司

最高管理者行使管理職權。

管理者代表在質量、環境、健康安全管理體系中，無論在其他方

面和職責如何，均應正確履行以下的職責和權限：

1、確保質量、環境、健康安全管理體系的建立、實施和保持；

2、向最高管理者報告質量、環境、健康安全管理體系的業績和

任何改進的需求；

3、確保在整個組織內提高滿足顧客和相關方要求的意識；

4、負責與質量、環境、健康安全管理體系有關事宜的外部聯絡。

總經理：肖彥君

2009年4月2日

1范圍

1.1總則

《質量、環境、健康安全管理手冊》規定了公司質量、環境、健康安全管理

體系的要求，是公司質量、環境、健康安全管理的綱領性文件。

1.1.1《質量、環境、健康安全管理手冊》是證實公司有能力穩定地按照顧客

和相關方要求和適用的法律、法規要求為顧客提供滿意的工程咨詢服務的依據，

也是公司進行內部審核和第二方、第三方審核評價公司質量、環境、健康安全管

理體系的依據。

1.1.2《質量、環境、健康安全管理手冊》的目的是為了使公司更好地實施質

量、環境、健康安全管理體系，實現持續改進和預防不合格的過程而達到顧客及

相關方滿意。

1.2應用

公司質量、環境、健康安全管理體系范圍覆蓋建設工程管理、設計和咨詢、

監理服務工程咨詢服務，及鐵科院（北京）工程咨詢有限責任公司和各分公司、

項目部（組）的辦公場所。公司管理體系包括質量、環境和職業健康安全管理體

系標準的全部要求，未進行任何的刪減。

2引用標準

2.1引用標準

本手冊的建立引用了下列標準和法律：

1）GB/T19000—2008/ISO9000:2（X）5,IDT《質量管理體系基礎和術語》;

2)GB/T19001—2008/ISO9001:2008,IDT《質量管理體系要求》;

3)GB/T24001-2004idtIS014001:2004《環境管理體系規范及使用指南》;

4)GB/T28001—2001《職業健康安全管理體系規范》；

5)《中華人民共和國建筑法》；

6)《中華人民共和國招投標法》；

7)GB/T50319—2000《建設工程監理規范》；

8)GB/T50326—2001《建設工程項目管理規范》

9)國質檢聯［20(川174號《設備監理管理暫行辦法》

10)CAPEC—S111:2003《設備監理評審管理文件》

2.2參考文獻

1)F1DIC文獻譯叢：工程咨詢業質量管理指南；

2)FIDIC文獻譯叢：工程咨詢業ISO9001:1994標準解釋和應用指南。

3)中國工程咨詢協會：《中國工程咨詢業質量管理導則》

4)中國項目管理協會：《中國項目管理導則》

3.術語和定義

3.1本手冊使用GB/T19000—2008/ISO9000:2(X)5,IDT《質量管理體系基

礎和術語》和GB/T24001-2004/1S014001:2004IDT《環境管理體系規范及

使用指南》、GB/T28001—2001《職業健康安全管理味系規范》等標準規定

的術語和定義。

3.2CAPEC—S111:2003《設備監理評審管理文件》和國質檢聯［2001］174號《設

備監理管理暫行辦法》規定的術語

3.3縮略語

CECC——中國鐵道科學院鐵科院（北京）工程咨詢有限公司［CARSEngineering

ConsultingCo.Ltd］的英文縮寫o

公司——中國鐵道科學院鐵科院（北京）工程咨泡有限公司簡稱

管理手冊——質量、環境、健康安全管理手冊簡稱

管理體系——質量、環境、健康安全管理體系簡稱

4質量、環境、健康安全管理體系

4.1總要求

公司最高管理者通過管理者代表依據質最管理的“八項原則”和GB/T19001

-2008/ISO9001:2008,IDT《質量管理體系要求》,GB/T24001-2004/IS014001:

2004IDT《環境管理體系規范及使用指南》、GB/T28001-2001《職業健康安全

管理體系規范》及行業有關標準，并結合公司的實際，建立了符合標準的文件

化的質量、環境、健康安全管理體系（以下簡稱管理體系），實施并進行有效管

理。

在進行管理體系策劃時，公司做到：

a）確定公司管理體系所需要的過程及子過程，以及這些過程在公司中的作用

進行了識別，編制了《管理手冊》和29個程序文件，以及配套的相關管理文件；

b）在以上管理體系文件中確定了各個過程的順序和相互作用；

c）規定了為確保這些過程有效運行和控制所需要的準則和方法；

d）規定了為支持這些過程的有效運行和對這些過程的監視應提供的資源和必

要的信息；

e）規定「對這些過程監視、測量的要求，以及如何通過監視、測量以獲得相

關的數據信息，如何分析、使用這些信息以制定適宜的糾正、預防措施，進行持

續改進，不斷提高公司管理水平和產品、服務質量，滿足顧客不斷變化需求的要

求。

0對公司試驗、監視測員設備、作業外包，外聘人員（包括專家）的過程也

規定了控制方法。公司制定《采購和分包控制程序》、《人力資源控制程序》、《監

視測量設備控制程序》、《對相關方施加影響控制程序》等文件實施控制。

g）通過對公司管理體系覆蓋范圍，公司（分公司）本部能夠控制的危害因素、

環境因素，工程項目服務過程能夠控制和施加影響的危害因素、環境因素，以及

對第三方施加影響的危害因素、環境因素識別評價，和風險控制以實現公司管理

方針。

4.2文件要求

4.2.1總則

公司根據管理體系標準的要求，結合公司的業務特點建立一套實用的管理體

系文件。本公司管理體系文件包括：

a）形成文件的管理方針和管理目標；

b）管理手冊；

c）形成文件的程序和記錄；

e）為確保服務過程有效策劃、運行和控制所需的管理制度、作業文件；

422管理手冊

a）公司管理手冊是依據GB/T1900L2008《質量管理體系要求》、

GB/T21001-2004《環境管理體系規范及使用指南》、GB/T28001—2001《職業健

康安全管理體系規范》標準并結合公司的實際編制的。

b）公司管理體系覆蓋了依據標準規定的所有要求，在體系策劃中沒有任何刪

減。

C）管理手冊引用了程序文件內容及要求，對管理體系涉及的各個過程及相互

關系進行了闡述。

公司對管理體系使用的所有文件予以控制，編制了《文件控制程序》，由綜

合辦公室歸口管理。

a）文件發布前應得到相應授權人員的審核和批準，以確保文件的充分性和適

宜性；

b）文件在實施中，如有不適用的，應經評審后予以更新，并再次批準；

c）總工辦對管理體系文件現行修改狀態進行控制，防止使用作廢和失效的文

件并確保在使用場所獲得有效版本文件；

①確保文件保持清晰，易于識別；

c）確保公司所確定策劃和運作管理體系所需的外來文件得到識別，并控制其

分發；

D對作廢文件進行標識和隔離存放，防止其非預期饃用。出于各種目的需保

留的作廢文件，進行標識控制。

公司的文件可以采用文本、電子文檔、光盤、磁盤、照片等方式進行管理。

4.2.4記錄控制

公司建立《記錄控制程序》，對管理體系運行中產生的記錄進行控制，以提

供公司各項服務過程符合要求，以及管理體系有效運行的證據。

a）總工辦負責編制《記錄表總清單》，規定保存方法及保存期限；各部門/分

公司/區域機構對記錄進行收集、分類、編目、貯存；

b）記錄填寫應及時、準確、清晰、真實、完整，記錄不能隨意修改，但可勘

誤；記錄的標識應完整、統一，以實現追溯性；

c）記錄應保存于適宜的環境，防止變質和損壞；

d）記錄的保存期一般不少于三年，工程項目的記錄保存執行國家及行業相關

規定；

c）工程項目的記錄分別由公司/分公司所屬項目部（組）在工程完工后由項目

負責人組織收集、整理、組卷，歸檔存入公司/分公司檔案庫或移交顧客。

5管理職責

5.1管理承諾

5.1.1公司總經理代表公司承諾：

a）公司按照標準建立、實施和改進管理體系，不斷滿足顧客要求和工程咨詢

服務適用的的法律法規要求，使之真正成為全體員工自覺行動的準則；

b）組織制定和發布質量、環境、健康安全方針和質量、環境、健康安全目標

指標，進行深入教育，使全體員工深刻理解并在工作中貫徹落實；

。按計劃進行管理評審，對管理體系的適宜性、充分性、有效性進行評價，確

保體系的持續改進；

d）為公司提供并獲得必要的資源，確保公司滿足其承擔工程咨詢（包括監理、咨

詢等）的業務能力，如監理人員、設備、設施、資金保障和適宜的工作環境等。

e）建立確保工程咨詢（包括監理、設計咨詢、建設項目管理等）工作公正性的監

督保障機制，確保其相關單位的活動不影響監理工作的公正性、客觀性和保密性。

0在工程咨詢（包括監理、設計咨詢、建設項目管理等）工作中認真遵守職業道

德準則，本著以質量、安全、環保為基礎的選擇工程咨詢服務的原則。公平公正

進行市場競爭。

5.2以相關方為關注焦點

5.2.1以顧客與相關方為關注焦點

公司編制《與顧客有關的過程控制程序》、《服務滿意度、投訴和申訴控制程

序》，規范公司在各項工程咨詢服務活動的過程中，始終貫徹以顧客與相關方為

關注焦點的原則，通過與顧客和相關方的溝通、信息的收集、分析和評審盡可能

準確地「解顧客與相關方需求。通過科學、細致、合理的制定工程咨詢服務計劃,

并以精心管理和熱情周到的后續服務，最大限度的滿足顧客與相關方需求和期

望。

5.2.2環境因素識別

建立并保持《環境因素識別與評價控制程序》，對公司的工程咨詢服務過程

中管理體系覆蓋的所有影響環境的因素進行識別、評價，確定重要環境因素并及

時更新。為制訂目標指標奠定基礎。

a）分公司、項目部（經）負責識別和評價所屬區域范圍內的環境因素；綜合

辦公室負責識別和評價公司總部辦公區域的環境因素，分別確定所管轄范圍內的

重要環境因素，并將評價出的結果報送總工辦。

b）總工辦負責確定公司重要環境因素，編制公司《重要環境因素清單》報送

管理者代表批準。當承接的項目或服務環境因素發生較大變化或法律法規及其他

要求更新口寸，應及時對環境因素進行補充識別、評價，及時更新公司《重要環境

因素清單》。

C）識別環境因素的范圍必須覆蓋公司辦公和建設工程管理與服務中所有活動、

產品或服務中的各個方面0

d）在識別環境因素時，還應對涉及下列七個方面予以考慮：

——向大氣排放；

——向水體排放；

—廢棄物管理；

——土地污染；

——原材料和自然資源的使用；

—社區和相關方；

——其他地方性問題。

e）評價環境因素時應考慮對環境影響的范圍、影響的程度、發生的頻次、社區

關注程度、法規符合性、資源消耗等。

f）識別環境因素應考慮過去、現在、將來三種時態及正常、異常、緊急三種狀

態。

5.2.3對危險因素辨識、風險評價和風險控制的策劃

a）總工辦編制《危險因素辨識與風險評價控制程序》，以確定常規和非常規

活動、所有進入項目作業場所人員的活動、作業現場的設施可能造成危險的危險

因素和風險進行辨識評價：以提供制定職業健康安全管理目標和方案時考慮。

b）危險因素辨識、風險評價范圍覆蓋了公司工程咨洵服務管理活動的全過程

的各個方面，考慮了過去、現在、將來三種時態，正常、異常、緊急三種狀態，

以及機械能、電能、熱能、化學能、放射能、生物因素、人機工程因素（生理和

心理）七種危險因素。

c）危險因素辨識采用現場調查、查閱資料、現場交流等方法進行，風險評價

采用作業風險評價法，根據發生事故的可能性大小（L）、暴露于危險環境的頻繁

程度（E）、發生事故產生的后果（C）,分別確定分值，用L、E、C三個值的乘

積來表示危險因素所帶來的風險值（D）,進而判斷風險的級別，確定重大危險

因素。

d）當服務過程中活動或場所發生變化或法律、法規和其他要求變化時，總

工辦組織相關單位及時修訂或補充。危險因素辨識、風險評價。風險評價基本過

程如圖示：

瑞定可能存在的危害及號影響

建立判別準則"-------相應的法規要求

一評.危害和影響

控I

-H記錄零大危害和影響

制I

建立詳細目標和表現準則

?實施選定的風險控制措施

—』確定和?價風險控制措施

e）分公司、項目部（W負責識^和評價所屬區域范圍內的危害因素；綜合

辦公室負責識別和評價公司總部辦公區域的危害因素，分別確定所管轄范圍內的

重大危害因素，并將評價出的結果報送總工辦。

f）總工辦負責確定公司重大危害因素，編制公司《重大危害因素清單》報送

管理者代表批準。當承接的項目或服務工作環境發生較大變化或法律法規及其他

要求更新時，應及時對危害因素進行補充識別、評價，及時更新公司《重大危害

因素清單》。

g）風險控制應遵循“消除、預防、減小、隔離、個體防護”和分級控制的原

則，重大風險的控制應滿足以下要求：

——生產安全部組織制定目標和管理方案，應從技術方案可行、財務能力等

方面考慮公司存在的重大危害因素，對于未采取目標管理控制的重大危害因素，

采取分級控制的原則，制定風險控制措施予以控制。各部門、各項目部結合本

單位實際情況，根據風險控制原則分級控制重大危害因素，制定出相應的有針對

性的風險控制措施；

——提供實施重大風險控制措施或方案的資金、專項技能、防護設施和用品

等必要資源；

——通過風險控制措施、運行控制、應急準備與響應的實施和績效的監測測

局，落實目標和各項改進控制措施。

5.2.4法律法規及其他要求

公司建立并保持《法律、法規與其他要求控制程序》，識別和管理對公司適

用、有效的法律、法規，相關方的要求，確保公司的管理體系符合相關要求。

a）總工辦負責獲取、確認及更新與管理體系有關的法律、法規及其他要求，

編制《法律法規及其他要求清單》，經批準后傳遞給相關部門。

b）各職能部門、業務部門、分公司、項目部（組）奐責獲取與本單位業務有

關的工程咨詢服務、環境、健康安全適用的法律、法規及其他要求，尤其是地方

政府和項目的有關規定文件，并及時將獲取的信息傳遞到總工辦。

c）人力資源部組織相關部門人員進行適用的法律、法規和其他要求的培訓工

作，并做好記錄。

d）綜合辦公室負責識別和評價公司辦公區域的環境因素適用的法律法規和其

他要求，包括鐵科院的有關規定文件，建立《環境因素適用法律法規及其他要求

表》。

e）分公司、項目部（組）負責識別和評價本區域的環竟因素適用的法律法規和

其他要求，包括地方政府和項目的有關規定文件，建立《環境因素適用法律法規

及其他要求表》。

5.3管理體系方針

5.3.1表現形式

管理方針應在管理手冊中形成文件，并在公司的公共場所及工作現場采取

公示宣傳牌、企業簡介宣傳、組織培訓等方式展現。確保傳達到為組織工作或代

表組織工作的所有人員。以指引為組織工作或代表組織工作的所有人員努力工

作，在內部得到溝通和理解，并使相關方容易獲得。

5.3.2動態控制

總經理應結合管理評審或在其他必要的時候，組織最高管理層人員、員工

代表和其他必要人員對管理方針的充分性、適宜性、有效性進行評價，并根據

需要進行修訂，確保方伊始終是充分和適宜的。這種評價可在方針的制訂和管

理評審報告中敘述。該評審報告由總工辦保管，保管期限至少三年。

5.3.3管理方針內容要求

a）與公司所確定的管理體系范圍的經營宗旨相適應，遵守國家相關的法律

法規、行業規定的承諾。方針與目標保持一致，符合質量、環境、健康安全方面

的標準要求；

b）包括對滿足相關方要求和持續改進管理體系的有效性承諾；

c）包括關注健康安全，事故預防、預防污染、保護環境的承諾；

d）管理方針為建立公司的各項目標、指標以及環境、健康安全管理方案奠

定基礎，是對公司環境、健康安全績效評審的依據。

534公司的質量、環境、健康安全方針

技術精湛，卓越服務；以人為本，珍愛生命;

預防污染，保護環境；遵規守法，持續改進。

管理方針內涵為：

技術精湛：以科學技術為先導，精心組織，規范管理，注重質量，實現績效;

卓越服務：關注顧客要求，提倡“工程利益第一，信譽至上”，追求為顧客

提供卓越服務；

以人為本：在經營和管理中體現“以人為本”的原則，關注職業安全，倡導

安全生產、文明施工，與我們的合作伙伴、顧客和社會公眾形成共同的意識和追

求；

珍愛生命：不斷提高員工的自我安全意識，改善員工健康衛生條件，并將“安

金第一，預防為主”的安全管理意識，體現在工程項目的成果和管理過程工作中

的風險控制、事故預防方面；

預防污染：不斷提高項目環境保護工作，積極做好污染預防工作，自覺做好

工程咨詢工作中的污染物控制管理。

保護環境：不斷提高員工社會責任和環保意識，將保護環境作為己任，為環

境保護工作奉獻自己的應盡義務和責任。

遵規守法：嚴格遵守國家、地方、行業的有關法律、法規，標準規范和其他

要求，嚴格管理，注重公司社會信譽和職業道德；

持續改進：抓住機遇謀發展，追求卓越，走科學化和規范化管理之路。堅持

持續改進，不斷滿足顧客與社會日益增長的需求和期望，

5.4策劃

5.4.1目標

5.4.1.1管理目標

a）公司管理目標（包括質量目標、環境目標指標、健康安全目標），每年根

據市場發展和公司經營目標總工辦負責制定，報管理者代表審核，總經理批準并

以文件方式發布。

b）各部門、分公司、項目部（組）依據公司制定的公司管理目標及環境、健

康安全管理方案分解制定本部門、本項目的管理目標，經部門/分公司負責人審

批后報公司總工辦備案。分公司項目在分公司體系管理部門備案，國家/部委重

點項目應報公司總工辦審備。

c）管理目標的編制應考慮：

——國家有關法律、法規的要求；

——相關方的期望和要求；

——公司/分公司/項目的重要環境因素、重大危害因素；

—公司的財務運行和經營；

——技術的先進性和可選方案。

d）總工辦每半年分別對公司的管理目標落實情況進行監督檢查。各單位負責

對本單位的管理目標完成情況進行檢杳。

e）當公司的工程咨詢服務發生變化時，總工辦應及時更新調整管理目標，正

常情況下每年對管理目標評審一次。

f）公司最高管理者應確保管理目標在公司各部門和層次上得到分解、展開，

分別建立部門的管理目標,并通過管理評審對管理目標的實現情況進行總結和評

價，以保證公司管理目標的實現和持續的改進。

5.4.1.2環境管理方案

a）為確保環境目標、指標、健康安全目標的實現，由總工辦負責組織有關部

「I制定公司環境、健康安全管理方案經管理者代表審核、總經理批準生效；

b）由各部門、項目部（