證券市場基本法律法規-7月《證券市場基本法律法規》押題密卷2單選題（共96題，共96分）(1.)按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》（江南博哥）第四十條的規定，關于背信運用受托財產應予立案追訴的理解正確的是()。A.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數額達到10萬元的，應予立案追訴B.擅自運用客戶信托的財產數額未達到30萬元的，不予立案追訴C.擅自運用客戶資金數額未達到30萬元，但擅自運用多個客戶資金的，應予立案追訴D.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數額達到20萬元的，應予立案追訴正確答案：C參考解析：本題考查《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第四十條的規定。背信運用受托財產涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：（1）擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數在30萬元以上的；（2）雖未達到上述數額標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產的；（3）其他情節嚴重的情形。(2.)證券公司經營經紀業務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣()。A.1000萬元B.2000萬元C.5000萬元D.1億元正確答案：D參考解析：本題考查證券公司從事相關證券業務的凈資本標準。證券公司經營證券承銷與保薦、證券公司經營經紀業務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元(3.)按照《期貨交易管理條例》第十六條的規定，申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于()%A.70%B.75%C.80%D.85%正確答案：D參考解析：本題考查《期貨交易管理條例》第十六條的規定，申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于85%。(4.)以下()是證券公司與客戶關系的基本原則。①保守客戶秘密②履行法定信息披露義務③完善客戶溝通、投訴處理機制④不得挪用、侵占客戶資金⑤不得開展業務競爭⑥履行公司財務報告披露義務A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥正確答案：C參考解析：本題考查證券公司與客戶關系的基本原則。不得開展業務競爭是證券公司與股東之間關系的特別規定(5.)財務顧問及財務顧問主辦人出現()，中國證監會對其采取監管談話，出具警示函，責令改正等監管措施。①內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業務規則存在重大缺陷或者未得到有效執行的②未按照相關規定發表專業意見的③在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協調義務、申報文件制作質量低下的④未依法履行督導義務的A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查財務顧問及財務顧問主辦人的法律責任，①②③④均正確。(6.)金融衍生品到期終止或者非到期中止的，證券公司應在終止交易確認書或同等效力文件簽訂后()個工作日內報送終止交易備案明細，同時提交終止交易確認書或同等效力文件，以及其他需要報送的材料。A.2B.5C.7D.10正確答案：D參考解析：本題考查場外衍生品業務備案相關知識。金融衍生品到期終止或非到期終止的，證券公司應在終止交易確認書或同等效力文件簽訂后10個工作日內報送終止交易備案明細表，同時提交終止交易確認書或同等效力文件，以及其他需要報送的材料。(7.)股票采用紙面形式或者國務院證券監督管理機構規定的其他形式。股票應當載明的事項包括()。①公司名稱②股票種類、票面金額及代表的股份數③股票的編號④公司成立日期⑤各股東所持股份數A.①②④⑤B.①②③④⑤C.①②③⑤D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查股票的形式和記載。股票應當載明下列主要事項：公司名稱；公司成立日期；股票種類、票面金額及代表的股份數；股票的編號。各股東所持股份數屬于公司發行記名股票應當記載的事項。(8.)下列關于證券公司信息隔離墻制度的說法錯誤的是()。A.證券公司信息隔離墻制度，是指證券公司為控制內幕信息及未公開信息（統稱“敏感信息”）的不當流動和使用而采取的一系列管理措施B.證券公司應當將信息隔離墻制度納入公司內部控制機制，采取有效措施，健全業務管理流程，加強對工作人員的培訓和教育，對違規泄漏和使用敏感信息的行為進行責任追究C.證券公司進行業務創新或協同開展業務合作，應當事先評估是否可能存在敏感信息不當流動和使用的風險，建立或完善信息隔離墻管理措施D.證券公司無需定期評價信息隔離墻制度的有效性，不必隨時調整和完善正確答案：D參考解析：本題考查證券公司信息隔離墻制度。證券公司應當定期評價信息隔離墻制度的有效性，并根據情況的變化及時調整和完善。(9.)在企業債券發行過程中，各承銷商面向社會公開零售企業債券的所有營業網點及每個營業網點的承銷份額，均需在各網點所在地()備案。A.中國人民銀行B.省級人民政府C.省級發展改革部門D.省級財政廳正確答案：C參考解析：本題考查證監部門對公司債券發行與承銷的監管。在企業債券發行過程中，各承銷商面向社會公開零售企業債券的所有營業網點及每個營業網點的承銷份額，均需在各網點所在地省級發展改革部門備案。(10.)按照《證券公司治理準則》和《證券公司股權管理規定》的要求，關于證券公司與股東之間關系的特別規定，以下選項錯誤的是()。A.證券公司股東及其控股股東、實際控制人不得對證券公司虛假出資、出資不實、抽逃出資或者變相抽逃出資B.未經批準，證券公司股東及其控股股東、實際控制人不得委托他人管理證券公司股權C.應當加強關聯交易管理，準確識別關聯方，嚴格落實關聯交易審批制度和信息披露制度D.證券公司股東及其控股股東、實際控制人可以要求證券公司為其關聯方提供融資或者擔保正確答案：D參考解析：本題考查證券公司與股東之間關系的特別規定。選項D，證券公司股東及其控股股東、實際控制人不得違規要求證券公司為其或其關聯方提供融資或者擔保，或者強令、指使、協助、接受證券公司以其證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保。(11.)資產支持證券應當面向合格投資者發行，發行對象不得超過()人。A.100B.200C.300D.400正確答案：B參考解析：本題考查資產支持證券的發行，資產支持證券應當面向合格投資者發行，發行對象不得超過200人。(12.)下列有關金融機構資產管理業務的表述中，說法錯誤的是()。A.金融機構代理銷售其他金融機構發行的資產管理產品，應當符合金融監督管理部門規定的資質條件未經金融監督管理部門許可，任何非金融機構和個人不得代理銷售資產管理產品B.金融機構應當做到每只資產管理產品的資金單獨管理、單獨建賬、單獨核算，不得開展或者參與具有滾動發行、集合運作、分離定價特征的資金池業務金融機構應當合理確定資產管理產品所投資寧產的期限，加強對期限錯配的流動性風險管理，金融監督管理部門應當制定流動性風險管理規定C.資產管理產品直接或者間接投資于未上市企業股權及其受（收）益權的，應當為封閉式資產管理產品，并明確股權及其受（收）益權的退出安排D.未上市企業股權及其受（收）益權的退出日不得早于封閉式資產管理產品的到期日正確答案：D參考解析：本題考查金融機構資產管理業務。未上市企業股權及其受（收）益權的退出日不得晚于封閉式資產管理產品的到期日。(13.)下列選項中，可以作為普通合伙人的是()。A.國有獨資公司B.國有企業C.自然人D.上市公司正確答案：C參考解析：為保護國有資產和上市公司股東的利益，國有獨資公司、國有企業、上市公司不得成為普通合伙人。(14.)下列關于違反債券發行與承銷有關規定的法律責任的說法錯誤的是()。A.中國證監會可以對相關機構和人員采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令公開說明、責令定期報告等相關監管措施B.非公開發行公司債券，發行人及其他信息披露義務人披露的信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，不論情節嚴重與否，都應移送司法機關C.發行人及其控股股東、實際控制人、董事、高級管理人員違反《公司債券發行與交易管理辦法》相關規定，嚴重損害債券持有人權益的，中國證監會可以依法限制其市場融資等活動，并將其有關信息納入證券期貨市場誠信檔案數據庫D.發行人的控股股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任，損害債券持有人利益的，應當依法對公司債務承擔連帶責任正確答案：B參考解析：中國證監會可以對相關機構和人員采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令公開說明、責令定期報告等相關監管措施；非公開發行公司債券，發行人及其他信息披露義務人披露的信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監會可以對發行人、其他信息披露義務人及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取相關監管措施；情節嚴重的，依照《證券法》第一百九十七條予以處罰；發行人及其控股股東、實際控制人、董事、高級管理人員違反《公司債券發行與交易管理辦法》相關規定，嚴重損害債券持有人權益的，中國證監會可以依法限制其市場融資等活動，并將其有關信息納入證券期貨市場誠信檔案數據庫；發行人的控股股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任，損害債券持有人利益的，應當依法對公司債務承擔連帶責任。(15.)下列文件中，不屬于與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問相關的部門規章、規范性文件的是()。A.《證券基金經營機構使用香港機構證券投資咨詢服務暫行規定》B.《證券服務機構從事證券服務業務備案管理規定》C.《監管規則適用指引——機構類第2號》D.《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》正確答案：A參考解析：本題考查與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問相關的部門規章、規范性文件。選項A屬于與證券投資咨詢業務相關的部門規章、規范性文件及自律規則。(16.)證券投資顧問業務內部控制要求，對業務推廣、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環節實行留痕管理。業務檔案保存期限自協議終止之日起不得少于()年。A.2B.3C.4D.5正確答案：D參考解析：本題考查證券投資顧問業務內部控制要求。對業務推廣、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環節實行留痕管理。業務檔案保存期限自協議終止之日起不得少于5年。(17.)關于普通合伙企業的出資，下列說法正確的是()。A.以實物出資，需要評估作價的，只能由全體合伙人委托法定評估機構評估B.合伙人不可以勞務出資C.合伙人以勞務出資的，評估方法由一半以上合伙人協商確定D.合伙人以勞務出資的，評估方法由全體合伙人協商確定正確答案：D參考解析：本題考查合伙人的出資方式。合伙人以實物、知識產權、土地使用權或者其他財產權利出資，需要評估作價的，可以由全體合伙人協商確定，也可以由全體合伙人委托法定評估機構評估。合伙人以勞務出資的，其評估方法由全體合伙人協商確定，并在合伙協議中載明。(18.)《證券法》等法律法規均對財務顧問的法律責任進行了規定，當發行人、證券登記結算機構、證券公司、證券服務機構未按照規定保存有關文件和資料的，責令改正，給予警告，并處以()萬元以上()萬元以下的罰款。①10②20③100④200A.①②B.①③C.②④D.①④正確答案：B參考解析：發行人、證券登記結算機構、證券公司、證券服務機構未按照規定保存有關文件和資料的，責令改正，給予警告，并處以10萬元以上100萬元以下的罰款。(19.)證券公司申請股票期權做市業務資格，應當向中國證監會提交()等申請材料。①申請書②股東會（股東大會）或董事會關于開展股票期權做市業務的決議文件③股票期權做市業務方案、內部管理制度文本④負責股票期權做市業務的高級管理人員與業務人員的名冊及資質證明文件A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④正確答案：D參考解析：考查對申請做市業務資格的材料要求的記憶。證券公司申請股票期權做市業務資格，應當向中國證監會提交下列申請材料：（1）申請書；（2）股東會（股東大會）或董事會關于開展股票期權做市業務的決議文件；（3）股票期權做市業務方案、內部管理制度文本；（4）負責股票期權做市業務的高級管理人員與業務人員的名冊及資質證明文件；（5）證券交易所出具的股票期權做市業務技術系統驗收報告；（6）中國證監會規定的其他申請材料。(20.)下列事項屬于有限責任公司股東會職權的是()。①決定公司的經營方針和投資計劃②決定公司的經營計劃和投資方案③對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議④修改公司章程⑤決定公司內部管理機構的設置⑥對發行公司債券作出決議A.①②④⑤⑥B.①③④⑥C.①③④⑤⑥D.①②③④⑤⑥正確答案：B參考解析：本題考查有限責任公司股東會的職權。其中，①③④⑥屬于股東會職權，而②⑤屬于董事會職權，因此應選B。(21.)證券公司違反《證券基金經營機構信息技術管理辦法》規定的，中國證監會及其派出機構可以依法對其采取()等行政監管措施。①責令改正②暫停業務③拘留直接負責人員④出具警示函⑤責令定期報告A.①②④⑤B.①②③④⑤C.①③④D.①②③④正確答案：A參考解析：本題考查證券公司信息技術安全。證券公司違反《證券基金經營機構信息技術管理辦法》規定的，中國證監會及其派出機構可以依法對其采取責令改正、暫停業務、出具警示函、責令定期報告、責令增加合規檢查次數、公開譴責等行政監管措施。(22.)證券金融公司開展轉融通業務，應當了解證券公司的()等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。①基本情況②業務范圍③財務狀況④違約記錄A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查證券金融公司在了解客戶及信用評估時需要考查哪些方面，除①②③④還包括風險控制能力。(23.)在證券行業文化組織層建設中，會對證券公司的經營發展和工作人員的行為產生直接或間接影響的手段包括()。①在公司發展中融合文化理念②建立良好的組織關系、交互模式③確立良好的工作氛圍④加強聲譽約束A.①②③B.①③④C.①④D.①②③④正確答案：A參考解析：本題考查證券行業文化建設的組織層建設。在公司發展中融合文化理念，建立良好的組織關系、交互模式和工作氛圍，會對證券公司的經營發展和工作人員的行為產生直接或間接的影響。(24.)證券公司風險處置措施中的“行政清理”措施中，涉及的行政清理主體包括()。①律師事務所②會計師事務所③證券監管部門④地方政府A.①③④B.②④C.①②③④D.①②③正確答案：D參考解析：本題考查證券公司風險處置措施中的行政清理的相關規定。證券監管部門做出撤銷證券公司的決定，并按照規定程序選擇律師事務所、會計師事務所等專業機構成立行政清理組，對該證券公司進行行政清理。行政清理組清理被撤銷證券公司賬戶的結果，應當經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計，并報國務院證券監督管理機構認定。(25.)證券公司應當制定本公司的交易監測標準，并對其有效性負責。交易監測標準包括但不限于()等存在異常的情形。①客戶的身份和行為②交易的資金來源③交易的金額④交易的頻率和流向⑤交易的性質A.①②③B.①②③④⑤C.①②③④D.①②④正確答案：B參考解析：本題考查證券公司大額交易和可疑交易報告。交易監測標準包括但不限于客戶的身份、行為，交易的資金來源、金額、頻率、流向、性質等存在異常的情形。(26.)下列關于資產支持證券的說法正確的是()。①資產支持證券是投資者享有專項計劃權益的證明，可以依法繼承、交易轉讓，但是不能出質②資產支持證券投資者不得主張分割專項計劃資產，不得要求專項計劃回購資產支持證券③管理人及其他信息披露義務人應當及時、公平地履行披露義務，所披露或者報送的信息必須真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏④年度資產管理報告、年度托管報告應當由管理人向中國證券投資基金業協會報告，同時抄送對管理人有轄區監管權的中國證監會派出機構A.①③④B.②③④C.①②④D.①②③正確答案：B參考解析：資產支持證券的相關知識。資產支持證券是投資者享有專項計劃權益的證明，可以依法繼承、交易、轉讓，或出質。(27.)公募基金宣傳推介材料不得存在()情形。①使用欲購從速、申購良機等片面強調集中營銷時間限制的表述②詆毀、貶低其他基金管理人的基金③夸大或者片面宣傳基金管理人過往的業績④使用個人推薦性文字A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查公募基金宣傳推介材料不得存在的情形。正確選項是D。①②③④都是公募基金宣傳推介材料不得存在的情形。(28.)在證券行業文化建設中，堅持可持續發展的具體內容包括()。①切實把創新成為第一動力、協調成為內生特點、綠色成為普遍形態、開放成為必由之路、共享成為根本目的，作為推動證券行業和公司高質量發展的靶向目標，全面貫徹新發展理念②重視人才、業務、公司、行業的長期健康發展，鼓勵構建ESG（環境、社會、治理）治理架構和治理機制，推動經濟、社會、環境的協調發展③秉持良好的職業道德操守，打造過硬的專業聲譽，維護行業良性發展生態④堅守底線思維，筑牢風險意識，堅持穩中求進，提高風險識別、應對和化解能力，以穩健作為經營底色和鮮明特質A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④正確答案：B參考解析：本題考查證券行業文化建設中堅持可持續發展的具體內容。具體包含三方面內容：一是切實把創新成為第一動力、協調成為內生特點、綠色成為普遍形態、開放成為必由之路、共享成為根本目的，作為推動證券行業和公司高質量發展的靶向目標，全面貫徹新發展理念。二是重視人才、業務、公司、行業的長期健康發展，鼓勵構建ESG（環境、社會、治理）治理架構和治理機制，推動經濟、社會、環境的協調發展。三是堅守底線思維，筑牢風險意識，堅持穩中求進，提高風險識別、應對和化解能力，以穩健作為經營底色和鮮明特質。(29.)證券公司設立私募基金子公司應當符合下列要求()。①最近六個月各項風險控制指標符合中國證監會及協會的相關要求，且設立私募基金子公司后，各項風險控制指標仍持續符合規定②證券公司可以自有資金全資設立私募基金子公司，也可采用股份代持的方式出資設立③最近一年未因重大違法違規行為受到監管部門和有關機關調查的情形④經注冊地中國證監會派出機構審批A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②③正確答案：C參考解析：本題考查證券公司設立私募基金子公司應當符合的要求。其中證券公司應當以自有資金全資設立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式變相與其他投資者共同出資設立私募基金子公司。(30.)基金服務機構未建立應急等風險管理制度和災難備份系統，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息的，處()罰款。A.1萬元以上30萬元以下B.10萬元以上30萬元以下C.1萬元以上50萬元以下D.10萬元以上50萬元以下正確答案：B參考解析：：本題考查《證券投資基金法》第一百零七條及第一百四十四條的規定。基金服務機構為建立應急等風險管理制度和災難備份系統，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息的，處10萬元以上30萬元以下罰款。(31.)經營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》，未按規定對普通投資者進行細化分類和管理的，應當給予警告，并處()萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處()萬元以下罰款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1正確答案：C參考解析：本題考查對經營機構違反適當性管理規定的監管措施。違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十條，未按規定對普通投資者進行細化分類和管理的；給予警告，并處以3萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。(32.)某證券公司設立監事會，以下關于監事會的說法錯誤的是()。A.監事會必須設立主席和可以設副主席B.監事會主席是監事會的召集人C.監事會可根據需要對公司財務情況、合規情況進行專項檢查，必要時可聘請外部專業人士協助D.對董事、高級管理人員違反法律法規，嚴重損害客戶利益的行為，監事會應當提議召開董事會，并向董事會提出專項議案正確答案：D參考解析：本題考查監事會的有關要求。選項D，對董事、高級管理人員違反法律法規嚴重損害客戶利益的行為，監事會應當提議召開股東（大）會，并向股東（大）會提出專項議案。(33.)關于證券經紀業務的說法，下列說法正確的是()。A.證券經紀業務的營銷是市場營銷管理與證券經紀業務相結合的產物B.證券經紀業務營銷是以股票類金融產品為載體的金融服務營銷C.證券經紀業務營銷活動主要是指客戶招攬D.我國對證券經紀業務營銷的監督管理主要體現在對開展證券經紀業務的證券公司的管理，而不包括對證券經紀業務營銷人員的管理正確答案：A參考解析：根據《證券法》《證券公司監督管理條例》以及《證券經紀人管理暫行規定》的規定，我國對證券經紀業務營銷的監督管理主要體現在對開展證券經紀業務的證券公司及對證券經紀人等證券經紀業務營銷人員的管理。證券公司經紀業務的營銷，是市場營銷管理與證券經紀業務相結合的產物。由證券經紀業務的性質和特點可知，在證券經紀業務營銷過程中，證券公司提供的經紀業務服務和客戶進行股票、債券、基金等證券類金融產品投資是不可分割的，因此，證券經紀業務營銷是以證券類金融產品為載體的金融服務營銷。具體而言，證券經紀業務營銷活動主要包括客戶招攬和客戶服務兩個方面。(34.)根據《證券公司風險處置條例》，下列關于國務院證券監督管理機構應當履行的監督協調職責的說法錯誤的是()。A.采取風險處置措施期間，除為保護客戶和債權人利益的情形外，不得對被處置證券公司債務進行個別清償B.對于被處置證券公司的股東以及債權人對托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員未依法履行職責的有證據證明的投訴，經調查核實，由國務院證券監督管理機構責令托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員改正或者對其予以更換C.應及時向有關地方政府部門通報涉嫌刑事犯罪的情況，按照有關規定移送涉嫌犯罪的案件D.應派駐風險處置現場工作組，對被處置證券公司、托管組、接管組、行政清理組、管理人以及參與風險處置的其他機構和人員進行監督和指導正確答案：C參考解析：及時向公安機關等通報涉嫌刑事犯罪的情況，按照有關規定移送涉嫌犯罪的案件。(35.)以下屬于發布證券研究報告獨立性原則相關規定的是()。A.經營機構制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導性的標題，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證B.經營機構應當公平對待證券研究報告的發布對象，不得將證券研究報告的內容或者觀點，優先提供給公司內部部門、人員或者特定對象C.經營機構應當采取有效措施，保證制作發布證券研究報告不受證券發行人、上市公司、基金管理公司、資產管理公司等利益相關者的干涉和影響D.經營機構制作證券研究報告應當釆用嚴謹的研究方法和分析邏輯，基于合理的數據基礎和事實依據，審慎提出研究結論正確答案：C參考解析：本題考查經營機構發布證券研究報告的基本原則。選項A屬于客觀原則，選項B屬于公平原則，選項D屬于審慎原則。(36.)以下選項中，可以視為剛性兌付的行為有()。①金融機構為資產管理產品投資的非標準化債權類資產或者股權類資產提供任何直接或間接、顯性或隱性的擔保、回購等代為承擔風險的承諾②資產管理產品的發行人或者管理人違反真實公允確定凈值原則，對產品進行保本保收益③采取滾動發行等方式，使資產管理產品的本金、收益、風險在不同投資者之間發生轉移，實現產品保本保收益④資產管理產品不能如期兌付或者兌付困難時，發行或者管理該產品的金融機構自行籌集資金償付或者委托其他機構代為償付A.①②④B.①②③④C.②③④D.①③④正確答案：B參考解析：本題考查金融機構資產管理業務。經金融管理部門認定，存在①②③④行為的視為剛性兌付。(37.)下列屬于證券公司全體工作人員應當履行的合規管理職責的是()。①主動了解、掌握和遵守相關法律、法規和準則②積極參加公司安排的合規培訓和合規宣導活動③在執業過程中充分關注執業行為的合法合規性④積極配合合規負責人及合規部門的工作，認真聽取并落實合規負責人及合規部門提出的合規管理意見⑤發現違法違規行為或者合規風險隱患時，應當主動按照公司規定及時報告A.①②③⑤B.②③④C.①②③④⑤D.①③④⑤正確答案：A參考解析：本題考查證券公司全體工作人員應當履行的合規管理職責。“積極配合合規負責人及合規部門的工作，認真聽取并落實合規負責人及合規部門提出的合規管理意見”為各單位負責人的合規管理職責。(38.)登記機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協議，并對協議實行編號管理。協議內容應當包括()。①當事人的權利義務②證券投資顧問服務的內容和方式③爭議或者糾紛解決方式④終止或者解除協議的條件和方式A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查簽訂證券投資顧問服務協議環節的規范要求，①②③④均正確。(39.)根據《證券法》，證券投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有的行為有()。①代理委托人從事證券投資②與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失③買賣本證券投資咨詢機構提供服務的證券④法律、行政法規禁止的其他行為A.①②③B.①②③④C.②③④D.①②④正確答案：B參考解析：本題考查證券投資咨詢人員禁止性行為規定。根據《證券法》，證券投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有下列行為：①代理委托人從事證券投資；②與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失；③買賣本證券投資咨詢機構提供服務的證券；④法律、行政法規禁止的其他行為。有前款所列行為之一，給投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。(40.)根據《證券公司監督管理條例》第二十八條的規定，下列選項中屬于證券公司為客戶開立證券賬戶應符合規定的有()。①嚴格審查②及時備案③禁止提供給他人A.①②③B.①③C.②④D.①④正確答案：A參考解析：本題考查證券公司為客戶開立證券賬戶應符合嚴格審查、及時備案、禁止提供給他人的規定。(41.)下列選項中，屬于合伙企業與公司區別的有()。①法律地位不同②財產獨立性不同③承擔的責任不同④資本投入不同A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③正確答案：D參考解析：本題考查合伙企業與公司的主要區別。合伙企業與公司的區別主要有：一是法律地位不同。二是財產獨立性不同。三是承擔的責任不同。(42.)在投資者準入方面，針對創新創業型中小企業風險較高的特征，全國中小企業股份轉讓系統實行嚴格的投資者適當性管理制度，并設定較高的投資者準入標準，自然人投資者應符合的準入要求為()。①財務狀況②專業知識③投資資質④投資經驗A.①③④B.①②③④C.②③④D.①②④正確答案：D參考解析：本題考查業務規則在投資者準入方面對自然人投資者的要求。(43.)根據《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》的規定，證券公司代銷公募基金時不得存在以下()情形。①預測基金投資業績，或者宣傳預期收益率②采取抽獎或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金③在基金募集申請完成注冊前，辦理基金銷售業務，向公眾分發、公布基金宣傳推介材料或者發售基金份額④以低于成本的費用銷售基金A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查公募基金的禁止性規定。①②③④都是證券公司代銷公募基金時不得存在的情形。(44.)發行人應當建立募集資金存儲、使用、監管和責任追究的內部制度，明確募集資金使用的()。①分級審批權限②決策程序③風險防控措施④信息披露要求A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查向不特定合格投資者公開發行業務。發行人應當建立募集資金存儲、使用、監管和責任追究的內部制度，明確募集資金使用的分級審批權限、決策程序、風險防控措施和信息披露要求。(45.)有下列()情形的，不得收購公眾公司。①收購人負有數額較大債務，到期未清償，且處于持續狀態②收購人最近2年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為③收購人最近2年有嚴重的證券市場失信行為④收購人是完全民事行為能力的自然人A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④正確答案：A參考解析：收購人為自然人的，存在《公司法》第一百四十六條規定的情形（其中一條是無民事行為能力或者限制民事行為能力）的，不得收購公眾公司。(46.)法律關系是以法律規范為基礎、以權利和義務為內容的社會關系。下列有關法律關系主體的資格說法正確的是()。①權利能力和行為能力是成為法律關系主體的必備資格②權利能力是指法律關系主體依法享有一定權利和承擔一定義務的法律資格③沒有權利能力的也可以享受權利④對于自然人來說，有權利能力并不等于一定有行為能力A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④正確答案：A參考解析：本題考查法律主體的權利能力。權利能力和行為能力是成為法律關系主體的必備資格。權利能力是指法律關系主體依法享有一定權利和承擔一定義務的法律資格，是法律關系主體實際取得權利、承擔義務的前提條件。對于自然人來說，有權利能力并不等于一定有行為能力。(47.)證券投資咨詢人員違反《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十八條、第十九條、第二十條、第二十一條、第二十二條、第二十四條的規定或者未按《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規定向證券主管部門履行報告、年檢義務的，由地方證管辦（證監會）單處或者并處警告、沒收違法所得、()萬元以上()萬元以下罰款；情節嚴重的，地方證管辦（證監會）應當向中國證監會報告，由中國證監會作出暫停或者撤銷其業務資格的處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任。①1②3③5④10A.①③B.①②C.①④D.②④正確答案：B參考解析：證券投資咨詢人員違反《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十八條、第十九條、第二十條、第二十一條、第二十二條、第二十四條的規定或者未按《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規定向證券主管部門履行報告、年檢義務的，由地方證管辦（證監會）單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上3萬元以下罰款；情節嚴重的，地方證管辦（證監會）應當向中國證監會報告，由中國證監會作出暫停或者撤銷其業務資格的處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任Q(48.)下列職權中，屬于股份有限公司董事會的是()。①召集股東會會議②決定公司的經營計劃和投資方案③制定公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案④修改公司章程⑤決定公司內部管理機構的設置⑥制定公司基本管理制度⑦決定聘任或者解雇公司經理及其報酬事項A.②③⑤⑥⑦B.①②③⑤⑥⑦C.①③④⑥⑦D.①②③④⑤⑥⑦正確答案：B參考解析：本題考查股份有限公司董事會職權。其中，①②③⑤⑥⑦屬于董事會職權，④修改公司章程屬于股東大會職權。(49.)下列屬于風險管理機制相關要求的是()。①建立評估標準并進行風險控制②建立逐日盯市等機制并進行報告③建立壓力測試機制并實施④選擇與公司風險偏好相適應的應對策略與機制A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②④正確答案：A參考解析：本題考查證券公司風險管理機制的相關要求。風險管理機制的相關要求（1）建立評估標準并進行風險控制。（2）建立逐日盯市等機制并進行報告。（3）建立壓力測試機制并實施。（4）選擇與公司風險偏好相適應的應對策略與機制。（5）建立在各層級暢通的風險溝通機制。(50.)債券存續期內，企業發生可能影響償債能力或投資者權益的重大事項時，應當及時披露，并說明事項的起因、目前的狀態和可能產生的影響。前款所稱重大事項包括()。①企業未能清償到期債務或進行債務重組②企業涉嫌違法違規被有權機關調查，受到刑事處罰、重大行政處罰或行政監管措施、市場自律組織作出的債券業務相關的處分，或者存在嚴重失信行為③企業法定代表人、控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員涉嫌違法違規被有權機關調查、采取強制措施，或者存在嚴重失信行為④企業涉及重大訴訟、仲裁事項⑤企業出現可能影響其償債能力的資產被查封、扣押或凍結的情況A.①②③④⑤B.②④⑤C.①③④D.②③④⑤正確答案：A參考解析：本題考查公司信用類債券信息披露的有關規定。①②③④⑤均為前款所稱重大事項。(51.)證券的發行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，其行為準則包括()。①自愿②有償③無償④誠實信用A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③正確答案：A參考解析：證券發行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。(52.)張三持有A證券公司超過5%的股權且未經批準，應被罰款()。A.10萬元B.50萬元C.100萬元D.無罰款規定，國務院證券監督管理機構應當責令其限期改正；改正前，相應股權不具有表決權。正確答案：D參考解析：本題考查《證券公司監督管理條例》中信息披露要求。任何單位或者個人未經批準，持有或者實際控制證券公司5%以上股權的，國務院證券監督管理機構應當責令其限期改正；改正前，相應股權不具有表決權。(53.)下列關于證券公司風險處置措施中的“行政撤銷”措施，表述錯誤的是()。A.安置過程中相關各方應當采取必要措施保證客戶證券交易的正常進行B.在行政清理時國務院證券監督管理機構應當成立行政清理組，清理賬戶、安置客戶、轉讓證券類資產C.證券公司經停業整頓、托管、接管或者行政重組在規定期限內仍達不到正常經營條件，但能夠清償到期債務的，國務院證券監督管理機構依法撤銷其證券業務許可D.證券公司違法經營特別嚴重，不能清償到期債務，需要動用證券投資者保護基金的，國務院證券監督管理機構可以直接撤銷該證券公司正確答案：B參考解析：本題考查證券公司風險處置措施中的行政撤銷的相關規定。安置過程中相關各方應當采取必要措施保證客戶證券交易的正常進行；被撤銷證券業務許可的證券公司有未安置客戶等情形的，國務院證券監督管理機構可以成立行政清理組，清理賬戶、安置客戶、轉讓證券類資產。證券公司經停業整頓、托管、接管或者行政重組在規定期限內仍達不到正常經營條件，但能夠清償到期債務的，國務院證券監督管理機構依法撤銷其證券業務許可。證券公司違法經營特別嚴重，不能清償到期債務，需要動用證券投資者保護基金的，國務院證券監督管理機構可以直接撤銷該證券公司。(54.)合格境外投資者可以證券登記結算機構申請開立證券賬戶。名義持有人將其代理的實際投資者或基金的信息在每個季度結束后的()個工作日內，報告中國證監會和證券交易所。A.8B.7C.6D.5正確答案：A參考解析：本題考查境外合格投資者的登記和結算要求。名義持有人將其代理的實際投資者或基金的信息在每個季度結束后的8個工作日內，報告中國證監會和證券交易所。(55.)債券存續期內，企業應當在每個會計年度的上半年結束之日起()個月內披露半年度報告。A.1B.2C.3D.4正確答案：B參考解析：本題考查公司信用類債券信息披露的有關規定。企業應當在每個會計年度的上半年結束之日起兩個月內披露半年度報告。(56.)下列關于證券公司董事會、監事會、經理人員等各層級的內部控制職責的說法正確的是()A.董事會負責對經理人員履行職責的情況進行監督，并對督促檢查不力等情況承擔相應責任B.經理人員負責建立健全責任明確、程序清晰的組織結構，對內部控制不力及不及時糾正內部控制缺陷等承擔相應責任C.監事會負責督促、檢查和評價證券公司各項內部控制制度的建立與執行情況，對內部控制的有效性負最終責任D.經理人員負責督促、檢查和評價證券公司各項內部控制制度的建立與執行情況，對內部控制的有效性負最終責任正確答案：B參考解析：本題考查證券公司內部控制的監督、檢查與評價機制。董事會、監事會、經理人員等各層級的內部控制職責為：董事會負責督促、檢查和評價證券公司各項內部控制制度的建立與執行情況，對內部控制的有效性負最終責任；監事會應對董事會、經理人員履行職責的情況進行監督，對證券公司財務情況和內部控制建設及執行情況實施必要的檢查，督促董事會、經理人員及時糾正內部控制缺陷，并對督促檢查不力等情況承擔相應責任經理人員負責建立健全責任明確、程序清晰的組織結構，組織實施各類風險的識別與評估，建立健全有效的內部控制機制和內部控制制度，及時糾正內部控制存在的缺陷和問題，并對內部控制不力及不及時糾正內部控制缺陷等承擔相應責任。(57.)證券公司風險管理部門具備3年以上的證券、金融、會計、信用技術等有關領域工作經驗人員占公司總部員工的比例不應低于()。A.2%B.5%C.10%D.20%正確答案：A參考解析：本題考查全面風險管理的責任。證券公司風險管理部門具備3年以上的證券、金融、會計、信息技術等有關領域工作經歷的人員占公司總部員工比例應不低于2%。(58.)證券公司有下列()情形之一的，獨立董事人數不得少于董事人數的1/4。①董事長、經營管理的主要負責人由同一人擔任②內部董事人數占董事人數1/5以上③中國證監會認定的其他情形④內部董事人數占董事人數1/8以上A.①②④B.①③④C.①②③D.②③④正確答案：C參考解析：本題考查證券公司董事會、監事會、高級管理人員的相關要求。證券公司有下列情形之一的，獨立董事人數不得少于董事人數的1/4:（1）董事長、經營管理的主要負責人由同一人擔任；（2）內部董事人數占董事人數1/5以上；（3）中國證監會認定的其他情形。(59.)關于證券公司柜臺市場業務結算的說法正確的是()。①為柜臺市場提供結算服務的機構應當按照約定為投資者辦理交易結算②柜臺市場私募產品的登記、結算可以由證券公司自行辦理，也可以由中國證監會認可的其他機構辦理③收付雙方的結算賬戶都是同一證券公司第三方存管賬戶的，證券公司可以根據結算需要在收付雙方資金賬戶之間進行資金劃轉④證券公司與其第三方存管客戶發生交易的，應當通過參與柜臺市場的自有資金專用存款賬戶與柜臺市場客戶資金專用存款賬戶進行資金結算，相關資金劃轉應當符合客戶交易結算資金存管的規定A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查證券公司柜臺市場業務結算。①②③④均正確。(60.)按照不同法律關系之間的因果關系，可以將法律關系分為第一性法律關系與第二性法律關系。下列說法中，錯誤的是()。①程序法律關系是第一性法律關系②實體法律關系是第二性法律關系③主合同所對應的債權、債務法律關系是第一性法律關系④擔保合同所對應的擔保法律關系是第二性法律關系A.①②B.③④C.①③④D.①②③④正確答案：A參考解析：本題考查法律關系的分類。按照不同法律關系之間的因果關系，可以將法律關系分為第一性法律關系與第二性法律關系。第一性法律關系是人們依法建立的不依賴于其他法律關系而獨立存在的法律關系，第二性法律關系是由第一性法律關系派生出來的、具有從屬地位的法律關系。比如，實體法律關系與程序法律關系，實體法律關系是第一性法律關系，程序法律關系是第二性法律關系；在債權、債務及擔保的法律關系中，主合同所對應的債權、債務法律關系是第一性法律關系，擔保合同所對應的擔保法律關系是第二性法律關系。(61.)下列有關分公司與子公司的說法中，正確的有()。①公司可以設立分公司，分公司具有法人資格②分公司是指在業務、資金、人事等方面受本公司管轄而不具有法人資格的分支機構③公司可以設立子公司，子公司不具有法人資格④子公司是指一定數額的股份被另一公司控制或依照協議被另一公司控制、支配的公司A.①③B.②④C.②③④D.①②③④正確答案：B參考解析：公司可以設立分公司，分公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔。公司可以設立子公司，子公司具有法人資格，依法獨立承擔民事責任。(62.)中國證監會建立監管信息系統，將()進入其誠信檔案。①財務顧問及其財務顧問主辦人被中國證監會采取監管措施的②在持續督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關規定、相關資產狀況及上市經營成果等于財務顧問的專業意見出現較大差異的③上市公司就并購重組事項出具預測，實際完成情況只有預測指標80%的④中國證監會認定的其他事項A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③正確答案：A參考解析：本題考查財務顧問的監管，第③項屬于財務顧問的法律責任。(63.)按照《證券公司全面風險管理規范》的要求，董事會承擔全面風險管理的最終責任，應履行以下職責()。①審議批準公司全面風險管理的基本制度②審議公司定期風險評估報告③建立與首席風險官的直接溝通機制④建立健全公司全面風險管理的經營管理架構A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④正確答案：A參考解析：本題考查董事會在全面風險管理中應履行的職責。建立健全公司全面風險管理的經營管理架構屬于經理層的風險管理職責。(64.)證券公司風險處置措施中的“破產清算和重組”的說法中，正確的是()。①自債權人會議各表決組通過重整計劃草案之日起10日內，證券公司或者管理人應當向人民法院提出批準重整計劃的申請②債權人會議部分表決組未通過重整計劃草案，但重整計劃草案符合《企業破產法》第八十七條第二款規定條件的，證券公司或者管理人可以申請人民法院批準重整計劃草案③人民法院裁定受理證券公司重整或者破產清算申請的，只有證券公司可以向人民法院推薦管理人人選④人民法院裁定證券公司重整的，證券公司或者管理人應當同時向債權人會議、國務院證券監督管理機構和人民法院提交重整計劃草案A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③正確答案：A參考解析：本題考查證券公司風險處置措施中的破產清算和重組的相關規定。自債權人會議各表決組通過重整計劃草案之日起10日內，證券公司或者管理人應當向人民法院提出批準重整計劃的申請。債權人會議部分表決組未通過重整計劃草案，但重整計劃草案符合《企業破產法》第八十七條第二款規定條件的，證券公司或者管理人可以申請人民法院批準重整計劃草案。人民法院裁定受理證券公司重整或者破產清算申請的，國務院證券監督管理機構可以向人民法院推薦管理人人選。人民法院裁定證券公司重整的，證券公司或者管理人應當同時向債權人會議、國務院證券監督管理機構和人民法院提交重整計劃草案。(65.)金融機構應當履行的管理人職責包括()。①依法募集資金②辦理產品份額的發售和登記事宜③辦理產品登記備案或注冊手續④按照產品合同的約定確定收益分配方案A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查金融機構應當履行的管理人職責，①②③④均正確。(66.)下列行為中違反《中國人民銀行法》的有()。①發行人以不正當手段操縱市場價格、誤導投資者②承銷人通過正當競爭手段招攬承銷業務③托管機構債券遺失④注冊會計師所出具的文件含有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的A.①③④B.①③C.③④D.①②④正確答案：A參考解析：本題考查違反金融債券發行與承銷有關規定的法律責任。②沒有違反《中國人民銀行法》。(67.)證券金融公司開展轉融通業務，可以使用下列資金和證券()。①自有資金和證券②通過證券交易所的業務平臺融入的資金和證券③通過證券金融公司的業務平臺融入的資金④依法籌集的其他證券和資金A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查轉融通業務資金和證券的來源，①②③④均正確(68.)客戶向證券公司申請開展融資融券業務，應由客戶本人向證券公司營業部提出申請，并根據證券公司營業部的要求提供相應的書面申請材料()。①有效身份證明文件②融資融券業務申請表③客戶財務狀況證明④擔保品證明A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查融資融券業務客戶的申請材料。除①②③④外，還包括客戶已開設相關賬戶的基本信息等。(69.)存在()的，不得擔任獨立財務顧問。①持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事②上市公司持有或通過協議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任財務顧問的董事③最近2年財務顧問與上市公司存在資產委托管理關系、相互提供擔保，或者最近1年財務顧問為上市公司提供融資服務④財務顧問的董事、監事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查獨立財務顧問的獨立性，①②③④均正確。(70.)下列關于信息隔離墻管理要求說法正確的是()。①證券公司對研究部門及其研究人員的績效考評和激勵措施，不應與保密側業務部門的業績掛鉤②保密側業務部門及其分管負責人應參與對研究人員的考評③證券公司不應允許證券自營、證券資產管理等可能存在利益沖突的業務部門對上市公司、擬上市公司及其關聯公司開展聯合調研、互相委托調研④證券公司與其子公司之間或不同子公司之間進行業務往來的，應當參照《證券公司信息隔離墻制度指引》前述規定執行A.①②③④B.①③④C.①②④D.①②③正確答案：B參考解析：本題考查信息隔離墻管理要求。保密側業務部門及其分管負責人不應參與對研究人員的考評。(71.)證券公司董事會對信息技術管理的有效性承擔責任，應當履行下列職責()。①審議信息技術戰略，確保與本公司的發展戰略、風險管理策略、資本實力相一致②建立信息技術人力和資金保障方案③評估年度信息技術管理工作的總體效果和效率④公司章程規定的其他信息技術管理職責A.①②③B.①②④C.①④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查證券公司信息技術治理。證券公司董事會負責審議本公司的信息技術管理目標，對信息技術管理的有效性承擔責任，履行下列職責：1.審議信息技術戰略，確保與本公司的發展戰略、風險管理策略、資本實力相一致；2.建立信息技術人力和資金保障方案；3.評估年度信息技術管理工作的總體效果和效率；4.公司章程規定的其他信息技術管理職責。(72.)下列關于合伙人退伙的說法錯誤的是()。A.合伙協議約定的退伙事由出現，合伙人可以退伙B.經全體合伙人一致同意，合伙人可以退伙C.發生合伙人難以繼續參加合伙的事由，合伙人可以退伙D.合伙協議未約定合伙期限的，合伙人在不給合伙企業事務執行造成不利影響的情況下，可以退伙，但應當提前10日通知其他合伙人正確答案：D參考解析：合伙協議未約定合伙期限的，合伙人在不給合伙企業事務執行造成不利影響的情況下，可以退伙，但應當提前30日通知其他合伙人。(73.)誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪構成的客體不包括()。A.證券市場的正常管理秩序B.期貨交易市場的正常管理秩序C.期貨投資人的合法利益D.納稅人的合法利益正確答案：D參考解析：D選項為杜撰選項。該罪侵犯的客體是證券、期貨交易市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益。(74.)證券公司的信息報送分為兩類，一類為定期報送，另一類為不定期報送。以下不屬于定期報送的內容是()。A.年度報告B.每日報告C.月度報告D.臨時報告正確答案：B參考解析：本題考查證券公司監督管理中信息、材料的報送的有關規定。定期報送包括年度、月度報告和臨時報告。(75.)基金募集期間，動用募集的資金的，責令返還，沒收違法所得，并處違法所得()罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上7倍以下D.1倍以上10倍以下正確答案：B參考解析：基金募集期間，動用募集的資金的，責令返還，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款。(76.)證券公司董事會每年至少召開()次會議。A.1B.2C.3D.4正確答案：B參考解析：證券公司董事會每年至少召開2次會議。(77.)證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起()個交易日內報證券交易所備案。A.3B.5C.10D.15正確答案：A參考解析：證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。(78.)證券公司開展區域性股權市場業務，應當在每年()前將上一年度參與區域性股權市場情況報送至中國證券業協會。A.1月30日B.4月30日C.9月30日D.12月31日正確答案：B參考解析：本題考查證券公司在區域性股權市場提供業務服務的相關規定。證券公司開展區域性股權市場業務，應當在每個月的前10個工作日內將上個月度業務開展情況報送至中國證券業協會。在每年4月30日前將上一年度參與區域性股權市場情況報送至中國證券業協會。(79.)證券公司應至少每()對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調整。A.1年B.半年C.2年D.3個月正確答案：A參考解析：本題考查證券公司流動性風險限額管理的基本要求。證券公司應至少每年對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調整。(80.)下列關于證券賬戶開立方式的說法，正確的是()。A.見證開戶，是指證券公司等開戶代理機構工作人員面見投資者，驗證投資者身份并見證投資者簽署開戶申請表后，為投資者辦理證券賬戶開立手續。該開戶方式僅適用于機構B.現場開戶，是指證券公司等開戶代理機構工作人員在營業場所內為客戶現場辦理證券賬戶的開立手續。該開戶方式僅適用于自然人C.網上開戶，是指證券公司等開戶代理機構通過互聯網、移動終端為投資者辦理證券賬戶開立手續。該開戶方式適用于自然人和機構D.網上開戶，不得委托第三方為投資者辦理網上開戶業務正確答案：D參考解析：現場開戶適用于機構與自然人；見證開戶適用于機構與自然人；網上開戶僅適用于自然人。(81.)按照《證券公司治理準則》的要求，以下關于證券公司和控股股東、實際控制人及其關聯方之間開展業務競爭和關聯交易的說法正確的是()。A.證券公司的關聯方可以與其所控制的證券公司開展同類業務B.證券公司控制其他證券公司的，可以開展與該證券公司相同的同類業務，以競爭的形式促進雙方發展C.證券公司的股東、實際控制人與證券公司的關聯交易可以在犧牲證券公司利益的基礎上進行D.證券公司章程應當對重大關聯交易及其披露和表決程序作出規定正確答案：D參考解析：本題考查證券公司和股東之間關系的特別規定。不得開展業務競爭；關聯交易不得損害公司利益。(82.)下列關于指定交易的說法，正確的是()。A.凡在上交所市場進行證券交易的投資者，必須事先指定上交所市場交易參與人，作為其證券交易的受托人B.每一個證券賬戶可以指定一個或多個交易參與人C.投資者變更指定交易的，可以自行撤銷申請D.指定交易撤銷后無法重新申辦指定交易正確答案：A參考解析：本題考查指定交易。每一個證券賬戶只能指定一個交易參與人（證券公司）。投資者變更指定交易的，應當向已指定的證券公司提出撤銷申請，由該證券公司申報撤銷指令。指定交易撤銷后即可重新申辦指定交易。(83.)以下關于非金融企業債務融資工具發行業務的規定，錯誤的是()。A.中央國債登記結算有限責任公司為債務融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務B.債務融資工具在中央國債登記結算有限責任公司登記、托管、結算C.信息披露應遵循誠實信用原則，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏D.非金融企業債務融資工具，是指具有法人資格的非金融企業在銀行間債券市場發行的，約定在一定期限內還本付息的有價證券正確答案：A參考解析：全國銀行間同業拆借中心（簡稱“同業拆借中心”）為債務融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務。(84.)對于新建立業務關系的客戶，證券公司應在建立業務關系后的10個工作日內，按照()劃分其風險等級，同一客戶在證券公司應有唯一的風險等級。①收集信息②客戶風險偏好③初評和復評的流程④篩選分析信息A.①②④B.①②③④C.②③④D.①③④正確答案：D參考解析：本題考查開展客戶風險等級劃分的基本要求。對于新建立業務關系的客戶，證券公司應在建立業務關系后的10個工作日內，按照收集信息、篩選分析信息、初評和復評的流程，劃分其風險等級，同一客戶在證券公司應有唯一的風險等級。(85.)派出機構責令公司限期整改期內，中國證監會及其派出機構區別情形，可對證券公司釆取下列措施()。①停止批準新業務②停止批準增設、收購營業性分支機構③限制分配紅利④限制轉讓財產或在財產上設定其他權利A.①②③④B.②③④C.①②③D.①③④正確答案：A參考解析：本題考查證券公司監管措施。整改期內，中國證監會及其派出機構應當區別情形，對證券公司采取下列措施：（1）停止批準新業務；（2）停止批準增設、收購營業性分支機構；（3）限制分配紅利；（4）限制轉讓財產或在財產上設定其他權利。(86.)《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》第十八條規定，恐怖活動組織及恐怖活動人員名單包括()①中國政府發布的或者要求執行的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單②聯合國安理會決議中所列的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單③中國人民銀行要求關注的其他涉嫌恐怖活動的組織及人員名單④中國證監會規定的高風險名單A.①②B.①②③④C.①②③D.①③④正確答案：C參考解析：本題考查大額交易和可疑交易報告。《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》第十八條規定，恐怖活動組織及恐怖活動人員名單包括：（1）中國政府發布的或者要求執行的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單；（2）聯合國安理會決議中所列的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單；（3）中國人民銀行要求關注的其他涉嫌恐怖活動的組織及人員名單。(87.)下列關于普通合伙企業和有限合伙企業的區別，說法正確的是()。①普通合伙企業的所有出資人均須對合伙企業的債務承擔無限連帶責任；而有限合伙企業的所有合伙人對企業債務承擔有限責任②普通合伙企業的投資人數為2人以上；而有限合伙企業的投資人數為2人以上50人以下③普通合伙企業的合伙人對執行合伙事務享有同等的權利；而有限合伙企業的有限合伙人不得執行合伙企業中的事務④利潤分配方面，普通合伙企業的出資人不得在合伙企業中約定將全部利潤分配給部分合伙人或由部分合伙人承擔企業的全部虧損；而有限合伙企業根據合伙協議的約定可以將全部利潤分配給部分合伙人，但不得約定企業將全部虧損由部分合伙人承擔A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④正確答案：B參考解析：本題考查普通合伙企業和有限合伙企業的區別。在合伙人對企業債務的責任方面，普通合伙企業的所有出資人均須對合伙企業的債務承擔無限連帶責任；而有限合伙企業中有限合伙人對企業債務承擔有限責任，普通合伙人對合伙企業的債務承擔無限責任或無限連帶責任。(88.)為保護國有資產和上市公司股東的利益，()不得成為普通合伙人。①國有獨資公司②國有企業③上市公司④公益性的事業單位、社會團體A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②③正確答案：A參考解析：為保護國有資產和上市公司股東的利益，國有獨資公司、國有企業、上市公司不得成為普通合伙人。另外，公益性的事業單位、社會團體，其財產也不宜對外承擔無限連帶責任，因此，公益性的事業單位、社會團體也不得成為普通合伙人。(89.)下列屬于行業文化建設基本要求的是()。①堅持依法合規，牢固發展基礎②堅持誠實守信，恪守職業操守③堅持專業精神，提升服務能力④堅持穩健經營，促進健康發展A.①②B.①②③C.①④D.①②③④正確答案：D參考解析：考查行業文化建設的基本要求，其中除了上述四項還包括堅持廉政自律，弘揚清風正氣和牢記社會責任，展現良好形象兩項。(90.)發行人存在下列()情形，保薦代表人未能誠實守信