SPFRDIGuidanceforpre-IPOenterpriseintellectualpropertymanagementofthmarket——internalcontrI 25.4著作權保護 2 2 2 2 3 3 4 4 5 5 5 5 57.4核心技術信息披露 5 6 6 6 6 68.4持續創新 7 8 9 本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規則》的規定請注意本文件的某些內容可能涉及專利。本文件的發布機構不承擔識別專利的責任。本文件由上海市浦東新區知識產權保護中心與上海技術有限公司、正雅齒科科技（上海）有限公司、上海芯旺微電子技術股份有限道產業和五大未來產業方向，積極構建現代化、綠2024年4月,隨著新“國九條”及配套制度“1+N”政策體系的出臺，對于企業的知識產權保護和運引領區、自貿試驗區和綜合改革試點、打造國家知識產權保護示范區具有重要更多科創企業走進資本市場。該工作制度打造了“知識產權+金融”服務的浦東樣本，有利于在全市、1科創板擬上市企業知識產權管理規范內控管理本文件適用于科創板擬上市企業及上市企業開展知識產權內控管理工作。其他擬上市企業或計劃GB/T21374知識產權文獻與信息基本4機構及職責要求企業將知識產權戰略作為經營發展戰略的重要組成部分，建立以自身科創屬性相適應的知識產權儲備及管理體系，明確企業各職能部門與業務部門的知識產權內控要b)企業研發相關部門按照企業知識產權管理制度體系要求，在研發創新活動中積極參與專利導d)企業遵照科創板對擬上市公司知識產權信息披露的相關規定，由董事會秘書或董事會秘書處5與自身科創屬性適應的知識產權儲備管理5.2.1企業應基于行業格局及自身定位，根據業務發展階段合理制定創新成果保護策略，企業在研發2b)企業應根據產品在全球范圍的重要市5.2.2企業在開展委托開發或合作開發活動時，應與合作方書面約定知識產權權屬，并對創新成果按5.2.3企業在開展專利許可、轉讓或外部股東以專利作價投資時，應進行專利盡職調查，簽訂書面協議，且有完整的交割流程，以確保相關權利5.3.1技術秘密的認定一步評估，認為技術秘密適合公開時，企業可將技術秘密的技術方案轉為專利5.3.2采取合理的保密措施持續經營能力。合理的保密措施包括但不限a)企業應與知悉技術秘密的員工及有關人員簽訂保密協議，對員工進行培訓建立保密意識；c)在發生技術秘密泄露時，企業有應對預案，積極采取民事、行政或刑事等救濟形式。企業應建立商標管理制度，對主營業務相關產品或服務的商標開6對持續經營造成重大不利影響的知識產權3有技術以及特許經營權等重要權利或資產的取得與使用，可能存在重大不利變化的風6.2科創屬性認定風險管理d)企業應有完善的知識產權管理要求和流程，應確保所有核心知識產權得到及時有效的維護管企業知識產權管理部門應評估外購知識產權對于企業科創屬性認定的影響，包括但不限于如下維d)外購知識產權是否存在專利到期、權屬爭議及其他潛在糾紛導致權利不穩定而影響企業科創企業宜有研發團隊對外購知識產權進行承接和二次開發，以確保企業具備所購知識產權的實施和產業化能力，避免對企業外部產生重大技術依賴而喪失企業科創自6.3重大知識產權爭議的風險管理企業應建立知識產權風險識別與預警機制，知識產權部門宜牽頭全面系統梳理企業可能存在的知識產權風險，并識別出重大知識產權風險，向企業相關b)訴訟主體資格抗辯，判斷原告是否為專利權人或被許可人，是否可提出訴訟；e)提供證據支持，考慮從合理使用、4c)利用規避設計替代產品重新上市，避免知識產權禁令對持續經營造成重大不利影響；d)由實控人或大股東兜底承諾所有負面裁決的經濟賠償，以避免對企業后續經營構成重大不利6,4技術合作的知識產權風險管理事先評估不同國家的法律框架可能給合作帶來的風險，包括技術出口限制雙方確定合作時，應簽訂規范詳盡的技術合作合同，以避免相關權屬和/或權益約定不明確給企業風險或其他可能的潛在風險，及時發現并解決可能存在b)許可范圍（地域與時間）；識產權質押登記。企業應避免將核心知識產權或同關鍵主營業務直接關聯的知識產權作為質押融資標的，以避免因債務原因對企業主營業務造成重大5濟效益。同時，應避免隱性知識產權出資等潛在風險，以保障出資標的企業及股東權益不受損6.6核心技術團隊的風險管理b)運用以上評選程序和標準評選核心技術團隊以確保主營業務研發能力的體現及穩定，確保企職務發明的管理工作，確保對研發、成果歸屬、人員調整等各環節有效7.1.1遞交上市發行或已上市企業應遵循以下要求開展a)企業應當披露所有可能對上市公司股票交易價格產生較大影響或者對投資決策有較大影響的7.2核心技術團隊信息披露d)企業對核心技術人員實施的約束激勵措7.3研發投入披露企業應遵循《企業會計準則》的相關規定，按重要性原則披7,4核心技術信息披露6e)主要產品或服務的工藝流程圖或服務的流程圖，結合流程圖關鍵節點說明核心技術的具體使f)結合所屬行業特點，披露報告期各g)結合主要產品和業務，披露符合產業7.5知識產權重大經營事件披露知識產權重大經營事件的披露包括但不限于涉及知識產權的重大經營事件信息、訴訟仲裁的信息b)業務與技術相關；8.2專利產品產業化a)盤點市場、行業、技術特點與發展動態，形成專利密集型產品；b)開展調研工作，調研行業細分領域廠商、競爭對手等各類情況排名；c)分析海內外知識產權現狀，結合核心知識產權做好技術實力傳播；a)收集數據資料，包括技術、市場、法律等方面信息；b)建立完善的評估體系，包括評估指標、權重、評估標準等；企業在技術發展趨于成熟后，可基于行業發展特性，開b)開展開放許可等技術供給對接工作，提高專利轉化效率，促進行業穩步發展。78.4持續創新8應用于公司主營業務并能夠產業化的發明專利滿足科創企業有技術優勢，如專利和/主營業務相關專利能反映企業有連續研發創新歷史與可主營業務相關專利能反映企業的全球市場布局（結合實書面約定知識產權權屬歸企被許可/受讓知識產權要事先被許可/受讓知識產權的要有被許可/受讓知識產權要約定被許可/受讓知識產權要有完主營業務的核心技術人員與與技術人員簽署職務發明權議術人員簽署非職務發明權屬對離職員工職務發明及保密否影響企業的自由運用和獨9表B.1從科創企業可能發生的對持續經營造成重大不利影響的知識產權風險角度給出面對不同類型2、員工或者第三人違反保密措施的要求，實施侵害商業秘密的行為，造成企業損失2）核心技術人員的原任職單位與企業在研發領域、主5）核心技術人員與原任職單位之間是否存在糾紛或者潛在技術侵權糾紛；如存在糾3）核查核心技術人員持有的研發成果和商業秘密的記錄載體，以及公司內部訪問權（2024-04-12）[2024-08-16]./zhengce/zhengceku/202404/content_69448委員會公告[2024]6號.(2024-04-30)[2024-04-30].h[9]中國證券監督管理委員會.中國證監會關于資本市場服務科技企業高水平發展的十(2024-04-19)[2024-08-16].http://www.csrc[10]中國證券監督管理委員會.上市公司信息披露管理辦法:中國證券監督管理委員會令[第182號].(2021-03-18)[2024-08-16].http://www.csrc[11]中國證券監督管理委員會.公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第57明書：證監會公告[2023]4號.（2023-02-17）[2024-08-1）：49號.（2024-04-30）[2024-08-16]/lawandr