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2017年6月《私募股權投資基金基礎知識》考前押題5

第?題：組合單選題（本題1分）

以下關于經濟增加值說法正確的是（）。

I.其實質是股東考核企業經營水平，進行投資決策時的最好工具

n.是企業經營者加強公司戰略等的最佳手段

用.企業稅后凈營運利潤減去包括股權和債務的全部投入資本的機會成本的所得

IV.EVA是對真正的“經濟”利潤的評價

A、I.11.III.IV

B、II.III.IV

C、1.II

D、I.11.111

第2題：單選題（本題1分）

某投資者投資A基金10萬元錢，現獲得現金分紅20000元，則已分配收益倍數為（）。

A、0.2

B、0.025

C、0.5

D、0.3

第3題：單選題（本題1分）

投資者風險識別能力和承擔能力問卷及風險揭示書的內容與格式指引，由（）按照不同類別私募基金的特點制

定。

A、中國證監會

B、證券交易所

C、基金管理人

D、基金業協會

第4題：單選題（本題1分）

創業板市場主要面向成長型創業企業，重點支持（）。創業板市場的推出有效提高了我國資本市場運行效率及競

爭力，對于豐富股權投資基金的退出渠道也發揮了重要作用。

A、高新企業

B、科技企業

C、醫藥企業

D、自主創新企業

第5題：組合單選題（本題1分）

有限合伙企業合伙事務的執行方式包括（）

I.合伙人共同執行

n.委托執行

山.分別執行

IV.單獨執行

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A、\.11.111

B、I.H.IV

C、I.HI.IV

D、H.ni.N

第6題：組合單選題（本題1分）

盡職調查包括（）。

I.財務調查

II.法律調查

in.業務調查

IV.經營調查

A、I.11.III.IV

B、11.IV

C、1.III.IV

D、I.11.111

第7題：單選題（本題1分）

在執行反稀釋任務時，采取棘輪條款與采取加權平均條款所導致的公司股權結構（）。

A、變化差異巨大

B、沒有變化

C、沒有差異

D、相同

第8題：電選題（本題1分）

PF母基金（PEFOF）即通過對（）進行投資，從而對PF投資的項目公司進行間接投資的基金。

A、私募股權基金（PE）

B、私募股權投資母基金

C、契約型基金

D、公司型基金

第9題：單選題（本題1分）

私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后（）工作日內，通過私募基金登記備案系統進行備案。

A15個

、

B20個

、

c25個

、

D30個

、

第10題：組合單選題（本題1分）

下列哪些投資者視為當然合格投資者（）

I.社會保障基金

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【1.企業年金等養老基金

山.依法設立并在中國證券投資基金業協會備案的投資計劃

IV.投資于所管理股權投資基金的股權投資基金管理人及其從業人員

A、1.11.111

B、II.11I.IV

C、1.11.IV

D、I.11.III.IV

第11題：單選題（本題1分）

根據《私募投資基金合同指引2號》公司型基金的章程中股東的權利義務應列明股東的基本權利、義務及股東行使

（）的具體方式。

A、經營權

參與權

C、分紅權

D、知情權

第12題：單選題（本題1分）

股東大會召開前（）日內或者公司決定分配股利的基準日前（）日內，不得進行前款規定的股東名冊的變更登

記。

A、2(),5

B、3(),1()

C、30,3

D、20,10

第13題：組合單選題（本題1分）

全國中小企業股份轉讓系統掛牌的基本標準有哪些（）。

I.依法設立且存續滿兩年

【I.業務明確，具有持續經營能力

in.公司治理機制健全，合法規范經營

IV.股權明晰，股票發行和轉讓行為合法合規

v.主辦券商推薦并持續督導

A、m.w.v

B、I.II.III.IV

c、ii.m.iv.v

D、i.ii.m.iv.v

第14題：單選題（本題1分）

以下對盡職調查方法的說法錯誤的是（）。

A、通過公司工商注冊、財務報告、業務文件，法律合同等各項資科審閱，發現異常及重大問題

B、查看企業廠房、土地、設備、產品和存貨等實物資產

C、調查小組成員來自不同背景及專業，所以不用溝通

D、與企業內部各層級、各職能人員，以及中介機構的充分溝通

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第15題：單選題（本題1分）

投資后管理工做一般分為日常管理和重大事項管理，其中重大事項管理不包括（）。

A、對所出資企業股東會議案進行審議、表決等有關事項

B、對所出資企業監事會議案進行審議、表決等有關事項

C、對所出資企業董事會議案進行審議、表決等有關事項

D、定期編寫投后管理報告等管理文件

第16題：組合單選題（本題1分）

關于股權投資基金合格投資者的確認說法正確的是（）

I.在完成私募基金風險揭示后，募集機構應當要求投資者提供必要的資產證明文件或收入證明

H.在完成私募基金風險揭示后，募集機構可以不用要求投資者提供必要的資產證明文件或收入證明III.

募集機構應當合理審慎地審查投資者是否符合私募基金合格投資者標準，依法履行反洗錢義務

IV.募集機構應當確保單只私募基金的投資者人數累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業法》

等法律規定的特定數量。

A、I.III.IV

B、i.n.w

c、ii.ni.iv

D、I.11.111

第17題：單選題（本題1分）

私募股權投資基金在確認投資企業無法保證預期的回報，成長太慢或不能安全運行甚至虧損，為及時止損往往選擇

（）

A、并構退出

B、清算退出

C、IPO上市退出

D、二次出售

第18題：單選題（本題1分）

（）稱為基金中的基金。

A、信托制基金

B、公司制基全

C、母基金

D、有限合伙制基金

第19題：單選題（本題1分）

2011年至2013年，股權投資市場進入（），各地關于促進及規范股權投資發展的各項工作也在穩步開展，從中央

到地方對于股權投資市場的管理將日漸趨嚴。

A、萌芽階段

B、盤整階段

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c、蓬勃發展階段

D、復蘇階段

第20題：單選題（本題1分）

經濟增加值EVA=稅后凈營業利潤-資本成本=（R-C）xA=RxA-CxA,其中，R是（）。

A、資本消耗率

B、資本充足率

C、資本收益率

D、資本公積金

第21題：單選題（本題1分）

境內股權投資基金向境外目標公司投資的審批流程一般而言，中國企業進行境外投資必須獲得特定審批機關的批準,

這里的審批機關主要是指（）。如果中國企業的主體資格特殊，還可能涉及其他政府主管部門。

A、發展改革部門和商務部門

B、發展改革部門和證監會

C、證監會和商務部門

D、外貿部和國家發展改革委

第22題：單選題（本題1分）

有限責任公司的股東之間可以相互轉讓其全部或者部分股權。股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東經

(）以上同意。

A、1/2

B、1/3

C、1/4

D、1/5

第23題：組合單選題（本題1分）

以合伙企業、契約等非法人形式，通過匯集多數投資者的資金直接或者間接投資于基金的，基金管理人或者基金

銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數。但是符合（）規定的投資者投資

于股權投資基金時，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數。

I、社會保障基金、企業年金等養老基金和慈善基金等社會公益基金

II、依法設立并在中國證券投資基金業協會備案的投資計劃

山、投資于所管理基金的基金管理人及其從業人員

IV、中國證監會和中國證券投資基金業協會規定的其他投資者

A、1.11.111

B、I.n.iv

C、I.III.IV

D、II.111.IV

第24題：組合單選題（本題1分）

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盡職調查中業務調查包括（）。

I.人力資源

II.歷史沿革III.

研究與開發IV.

行業研究

A、i.n.in.w

B、n.ni.w

c、I.IV

D、i.n

第25題：單選題（本題1分）

以下關于私募股權投資基金投資流程中投資后管理說法錯誤的是（）。

A、私募股權基金向被投資企業推薦高級管理人員

B、私募股權基金-?般會定期對被投資企業的財務信息等數據進行審查

C、私募股權基金參與被投資企業的重大戰略決策

D、私募股權基金作為財務投資人，要實際參與被投資企業的經營管理

第26題：單選題（本題1分）

下列不屬于《私募投資基金信息披露管理辦法》第九條規定信息披露內容有（）0

A、基金投資人的征信情況

B、可能存在的利益沖突

C、基金承擔的費用和業績報酬安排

D、基金的投資收益分配情況

第27題：單選題（本題1分）

私募基金管理人等相關機構及其從業人員違反法律法規和（）規定，情節嚴重的，對有關責任人員采取市場策入

措施。

A、《證券投資基金法》

B、《私募投資基金監行管理暫行辦法》

C、《證券公司法》

D、《合伙企業法》

第28題：單選題（本題1分）

根據我國創業板上市要求發行人是依法設立且持續經營（）的股份有限公司。

A、兩年以上

B、三年以上

C、一年以上

D、五年以上

第29題：單選題（本題1分）

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公司董事監事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份

不得超過其所持有本公司股份總數的（）

As10%

B、15%

C、20%

D、25%

第30題：單選題（本題1分）

基金收益分配后基金份額凈值（）基金面值。

A、可以低于

B、可以高于

C、不能高于

D、不能低于

第31題：單選題（本題1分）

私募基金財產的投資包括買賣（）及投資合同約定的其他投資標的。

A、股票、股權、債券、期貨、期權、基金份額

B、股票、股權、債券、黃金、銀行存款、基金份額

C、股票、股權、債券、期貨、銀行存款、基金份額D、

股票、股權、債券、黃金、期權、基金份額

第32題：單選題（本題1分）

信息披露義務人應當建立健全信息披露管理制度，（）負責管理信息披露事務，并按要求在私募基金登記備案系

統中上傳信息披露相關制度文件。

A、總經理

B、董事會

C、指定專人

D、信息編制人員

第33題：單選題（本題1分）

合伙型基金的分配為（），即合伙企業的“生產經營所得和其他所得”由合伙人按照國家有關稅收規定分別繳納所

得稅，在基金層面不繳納所得稅。在實務中，合伙型基金的收益分配原則、時點和順序可在更大自由度內進行適

應性安排。

A、“先稅后分”

B、“先分后稅”

C、“不分先后”

D、“隨意處理”

第34題：單選題（本題1分）

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私募基金托管人承諾按照的（）原則安全保管基金財產，并履行合同約定的其他義務。

A、恪盡職守、遵紀守法、安全效率

B、忠誠盡責、遵紀守法、謹慎勤勉

C、恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉

D、恪盡職守、誠實信用、安全效率

第35題：單選題（本題1分）

（）是股權投資基金首選的退出方式。股權投資基金通過企業上市將其擁有的不可流通的股份轉變成可以在公開市

場上流通的股份，通過股票在公開市場轉讓實現投資退出和資本增值。

A、掛牌轉讓退出

B、股權轉讓退出

C、股份上市轉讓

D、清算退出

第36題：單選題（本題1分）

《私募投資基金募集行為管理辦法》，（）起施行。

A、2014年6月30日

B、2016年4月15日

C、2014年8月21日

D、2016年7月15日

第37題：單選題（本題1分）

合伙協議應對本合伙型基金信息披露的(）等內容作出約定。

A、內容、方式、頻度

B、內容、方式、時間

C、格式、方式、頻度

D、格式、方式、時間

第38題：單選題（本題1分）

從事私募基金募集業務的人員應當具有（），應當遵守法律、行政法規和中國基金業協會的自律規則，格守職業

道德和行為規范，應當參加后續執業培訓。

A、基金從業資格（包含原基金銷售資格）

B、基金從業資格（不包含原基金銷售資格）

C、基金銷售資格

D、基金投資顧問資格

第39題：單選題（本題1分）

已分配收益倍數＞1表示（）。

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A、成本已經收回

B、還沒有收回所有成本

C、投資者獲得超額收益

D、沒有任何分紅

第40題：單選題（本題1分）

基金管理人內部控制要素的內部環境為（）

A、對內部控制建設與實施情況進行周期性監督檢查，評價內部控制的有效性，發現內部控制缺陷或因業務變化導致

內控需求有變化的，應當及時加以改進、更新。

B、包括經營理念和內控文化、治理結構、組織結構、人力資源政策和員工道德素質等，內部環境是實施內部控制的

基礎。

C、根據風險評估結果，采用相應的控制措施，將風險控制在可承受范圍之內。

D、及時識別、系統分析經營活動中與內部控制目標相關的風險，合理確定風險應對策略

第41題：組合單選題（本題1分）

屬于清算的主要程序的內容的是（）

I.基金終止后，由基金管理人接管基金資產

II.對基金資產進行評估和變現

山.處理與清算有關的未了結事務

IV.清繳所欠稅款

V.對基金資產進行分配

A、I.11.III.V

B、I1.IV.V

C、I1.IIL1V.V

D、I.n.m.iv.v

第42題：單選題（本題1分）

股權投資基金的核心是通過成功的（）來實現收益。

A、企業賣出

B、項目退出

C、股份轉讓

D、孵化上市

第43題：組合單選題（本題1分）

借殼上市操作流程步驟包括（）

I.收購股權

II.資產置換

III.購買期權

IV.資產重置

A、ii.in.iv

B、I.11

C、II.111

D、I.II.IH.1V

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第44題：單選題（本題1分）

公司型基金的投資者既是基金份額持有者又是公司股東，按照（）行使相應權利、承擔相應義務和責任。

A、《公司法》

B、《證券投資基金法》

C、《私募投資基金監督管理暫行辦法》

D、《公司章程》

第45題：組合單選題（本題1分）

并購基金資金募集的來源有（）。

I.自有資金

H.非公開形式募集的資金

111.債券市場資金或者銀行并購貸款

IV.有較強資金實力的個人

A、I.111.IV

B、1.ll.1V

C、11.111.IV

D、I.II.III.W

第46題：單選題（本題1分）

（）是指截至某一特定時點，基金資金流入現值加上資產凈值現值總額與資金流出現值總額相等。

A、內部收益率

B、已分配收益倍數

C、總收益倍數

D、凈值增長率

第47題：單選題（本題1分）

合伙企業清算。清算人在清算期間清理合伙企業財產，分別編制（）o

A、清算報告和利潤表

B、資產負債表和財產清單

C、清算報告和財產清單

D、資產負債表和利潤表

第48題：單選題（本題1分）

私募基金管理人委托基金銷售機構募集私募基金的，應當以書面形式簽訂基金（），并將協議中關于私募基金管

理人與基金銷售機構權利義務劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為（）的附件。

A、銷售協議、基金合同

B、銷售協議、基金招募說明書

C、托管協議、基金合同

D、托管協議、基金招募說明書

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第49題：組合單選題（本題1分）

項目在境內申報上市在編制項目申請文件的流動中文件內容有（）。

I.項目的背景和必要性

II.項目的技術基礎、研發方案

山.報資估算及籌措資金狀況

W.項目財務分析、經濟分析及主要指標

A、II.III.IV

B、I.11.111

C、II.111

D、I.1I.II1.W

第50題：組合單選題（本題1分）

以下屬于盡職調查報告主要內容的是（）。I.

投資項目

1【.主要債權和債務

山.行業背景資料IV.

其他

A、I.11.111

B、1.11.III.IV

C、11.III.IV

D、I.11

第51題：單選題（本題1分）

境外股權投資基金向境內目標公司投資的審批流程境外股權投資基金向境內目標公司直接投資必須獲得特定審批機

關的批準，主要包括（）和（）以及外匯局，如果境內目標企業的主體資格特殊，還可能涉及國家相關主管部

門。

A、商務部，證監會

B、商務部，國家發展改革委

C、證監會，國家發展改革委

D、外貿部，國家發展改革委

第52題：組合單選題（本題1分）

募集機構應當確保單只私募基金的投資者人數累計不得超過（）等法律規定的特定數量。I.

《證券投資基金法》

II.《公司法》

III.《合伙企業法》

IV.《證券投資者基金管理暫行辦法》

A、I.n.m

B、I.11

C.III.IV

D、I.11.III.IV

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第53題：單選題（本題1分）

下列說法錯誤的是（）

A、有限責任公司型股權投資基金投資者人數不得超過50人

B、股份有限公司型股權投資基金投資者人數可增加至100人

C、有限責任公司型股權投資基金的投資者一般按其實繳出資比例分紅

D、股份有限公司型股權投資基金需按股東實際持有的份額比例分紅

第54題：單選題（本題1分）

基金資產投資于證券而形成的價差收益，通常也稱（）。

A、超額收益

B、凈利潤

C、額外收益

D、資本利得

第55題：單選題（本題1分）

訂立合伙協議、設立合伙企業，應當遵循（）誠實信用原則。

A、自愿、平等、公平

B、公平、平等、合理

C、公平、召理、盈利

D、自愿、平等、盈利

第56題；單選題（本題1分）

《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》規定，私募基金管理人未按時履行季度、年度和重大事

項信息報送更新義務累計達（）次的，中國基金業協會將其列入異常機構名單，并通過私募基金管理人公示平臺

對外公示。

A、1

B、2

C、3

D、4

第57題：單選題（本題1分）

在《私募股權眾籌融資管理辦法（試行）（征求意見稿）》中對私募股權眾籌融資合格投資者的規定有:投資（）的最

低金額不低于100萬元人民幣。

A、單個融資項目

B、三個融由項目

C、多個融資項目

D、兩個融資項目

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第58題：單選題（本題1分）

關于非法吸收或者變相吸收公眾存款，下列選項中，未達到依法追究刑事責任的，情形是（）

A、個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數額在20萬元以上的；單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數額在

100萬元以上的。

B、個人非法吸收或者變相吸收公眾存款對象20人以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對象15（）人以上

的。

C、個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經濟損失數額在10萬元以上的，單位非法吸收或者變

相吸收公眾存款，給存款人造成直接經濟損失數額在50萬元以上的。

D、造成惡劣社會影響或者其他嚴重后果的。

第59題：單選題（本題1分）

回購條款實際上體現的是（）對目標企業或其大股東回售股權的權利（PutOption）。股權投資基金通?？梢栽诩s

定的條件出現后，隨時行使這項權利。

A、股權基金公司

B、董事長

C、監事長

D、投資方

第60題：組合單選題（本題1分）

財務盡職調查重點關注內容包括（）。

I.目標企業歷史沿革調查

II.目標企業內部控制調查

HI.目標企業財務風險調查

IV.目標企業人員情況調查

A、I.II.IV

B、II.III.IV

C、I.11.111

D、i.nmiv

第61題：組合單選題（本題1分）

行業自律管理的法律依據有（）。

I.《私募投資基金監督管理暫行辦法》

II.《私募投資基金募集行為管理辦法》

III.《證券法》

IV.《證券投資基金法》

A、1.11

B、11.111

c、in.iv

D、I.II.III

第62題：組合單選題（本題1分）

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我國私募股權投資基金行業自律弱點包括（）。

I.行業自律的規范可能不夠嚴格，規定程序也達不到法院設置的標準

H.行業自律缺乏監督和執行

III.行業自律的成本負擔，可能會增加從業者經營的難度，或是被轉移到投資者身上

IV.當行業中壟斷的色彩日益濃厚，行業自律有可能摻雜私利，其程序可能被用于損害競爭者或是創造準入壁壘，其

目的可能是阻擾政府管制或后來者的進入

A、I.11.III.IV

B、II.III

c、n.in.iv

D、I.11

第63題：組合單選題（本題1分）

基金會計核算是指（）有關基金投資運作的會計信息，準確記錄基金資產變化情況，及時向相關各方提供財務數據

以及會計報表的過程。

I.收集

II.剔除

III.整理

M加工

A、I.11.111

B、I.111.IV

C、1.11.IV

D、I.11.III.IV

第64題：組合單選題（本題1分）

在基金管理過程中發生的費用包括（）

1.基金管理費

【I.基金托管費

山.信息披露費

IV.基金銷售費

A、i.n.w

B、I.III.W

c、I.ii.in

D、ii.ni.iv

第65題：單選題（本題1分）

公司將內部控制工作作為公司經營中的首要任務，以保障公司業務的持續、穩定發展是指（）。

A、首要性原則

B、有效性原則

C、獨立性原則

D、健全性原則

第66題：單選題（本題1分）

基金協會鼓勵最近（）未因違法執業行為受到行政處罰的律師參與出具法律意見書。

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A1年

、

B2年

、

c3年

、

D54豐

、

第67題：單選題（本題1分）

創業投資企業采取股權投資方式投資于未上市的中小高新技術企業2年（24個月）以上，符合條件的，可以按照其

對中小高新技術企業投資額的（），在股權持有滿2年的當年抵扣該創業投資企業的應納稅所得額；

A、60%

B、70%

C、80%

D、90%

第68題：單選題（本題1分）

根據《公司法》發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）內不得轉讓。

A、一年內

B、半年內

C、四個月內

D、三個月內

第69題：單選題（本題1分）

以下項目在境內申報上市的流程正確的是（）。

A、熟悉預申報的科技計劃一一獲得項目申報信息一審查自身預申報項目一一編制項目申請文件一一提交項目申請文

件與后續遞補資料

B、熟悉預申報的科技計劃一一審查自身預申報項目一一獲得項目申報信息一一偏制項目申請文件一一提交項目申請

文件與后續遞補資料

C、熟悉預申報的科技計劃一一獲得項目申報信息一一偏制項目申請文件一一審查自身預申報項目一一提交項目申請

文件與后續遞補資料

D、獲得項目申報信息一一熟悉預申報的科技計劃一一編制項目申請文件一一審查自身預申報項目一提交項目申請文

件與后續遞補資料

第7（）題：組合單選題（本題1分）

私募股權投資基金的發起人可以是（）。1.

國有企業或公司

H.股權投資的專業人士

in.基金管理公司

IV.基金托位人

A、I.II.IV

B、I.11

C、II.III.IV

D、I.m.w

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第71題：單選題（本題1分）

清算價值法就是根據（）來確定企業價值。

A、企業目前所有資產的重置成本

B、企業目前固定資產的變賣價

C、企業目前所有資產的變賣價值

D、企業目前固定資產的重置成本

第72題：單選題（本題1分）

以下哪項不是私募股權投資基金投資者關系管理的意義（）。

A、決定基金是否能順利募集

B、影響管理人的口碑和后續募集與發展

C、可以維持基金的穩定性，避免投資者的不當干預影響基金和管理人的正常運作

D、可以及時掌握基金資產的狀況“黑箱”操作給基金資產帶來的風險

第73題：單選題（本題1分）

基金管理內部控制中（）通過科學的內控手段和方法，建立合理的內控程序，維護內控制度的有效執行。

A、執行有效原則

B、相互制約原則

C、獨立性原則

D、全面性原則

第74題：組合單選題（本題1分）

中國證券投資基金業協會依照《證券投資基金法》、本辦法、中國證監會其他有關規定和基金業協會自律規則，對

私募基金業開展（）。

【.行業自律

H.協調行業關系

IH.提供行業服務

IV.促進行業發展

V.監督審核

A、I.11.III.V

B、I.11.III.IV.V

C、

D、1.11.W.V

第75題：單選題（本題1分）

法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的（）。

A、25%

B、30%

C、20%

D、10%

2022/4/5

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第76題：組合單選題（本題1分）

下列關于《合伙企業法》的有關規定。說法正確的是（）。

I.普通合伙人和有限合伙人之間是可以相互轉換的，如果具備了一定的條件，雙方的身份是可以互換的

II.有限合伙人應當按照合伙協議的約定按期足額繳納出資；未按期足額繳納的，應當承擔補繳義務，并對其他合伙

人承擔違約責任

【II.合伙人不得從事損害本合伙企業利益的活動的規定，應定為違反法律，應將抽逃部分予返還

IV.有限合伙人轉變為普通合伙人的，對其作為有限合伙人期間有限合伙企業發生的債務承擔無限連帶責任

A、I.III.IV

B、I.11.IV

c、ii.in.iv

D、i.nmiv

第77題：單選題（本題1分）

基金業協會應當建立與中國證監會及其派出機構和其他相關機構的信息（），定期匯總分析私募基金情況，及時

提供私募基金相關信息。

A、溝通機制

B、評價機制

C、協助機制

D、共享機制

第78題：單選題（本題1分）

合伙企業清算，清算人自被確定之日起（）日內將合伙企業解散事項通知債權人。

A、10

B、3

C、2

D、5

第79題：單選題（本題1分）

企業家在與私募股權基金談判時，在反稀釋問題上該盡可能爭取以（）解決反稀釋問題，這樣將對企業家較為有

利。

A、棘輪條款

B、估值條款

C、反攤薄條款

D、加權平均反稀釋條款

第80題；單選題（本題1分）

下列關于私募基金的說法錯誤的是（）。

A、投資產品面向不超過200人的特定投資者發行

B、是一類特殊的機構投資者

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C、投資者通常是個人投資者，且投資者數量較多

D、可以投資公募基金公司的產品

第81題：單選題（本題1分）

（）,即公司因不能清償到期債務，被依法宣告破產的，由法院依照有關法律規定組織清算組對公司進行清算。

A、解散清算

B、破產清算

C、投資轉讓

D、破產退出

第82題：單選題（本題1分）

（）負責審核國有企業的股權轉讓事項。

A、工商管理局

B、發改委

C、中國證監會

D、國資監管機構

第83題：單選題（本題1分）

私募基金募集機構通過互聯網媒介在線向投資者推介私募基金之前，應當設置（）程序，投資者應承諾其符合合

格投資者標準。

A、在線特定對象募集

B、專項特定對象確定

C、專項特定對象募集

D、在線特定對象確定

第84題：組合單選題（本題1分）

私募股權投資基金通常包括（）

【.創業投資基金

【1.并購投資基金

III.過橋基金

IV.創業基金

A、I.11.III.IV

B、11.III.IV

C、II.IV

D、I.11.111

第85題：單選題（本題1分）

申請設立合伙企業.應當向企業登記機關提交文件不包括（）

A、合伙人身份證明

2022/4/5

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B、登記申請書

c、合伙協議書

D、投費協議書

第86題：單選題（本題1分）

符合下列條件之一的股權投資基金管理人（含創業投資基金管理人）的高級管理人員，可以向中國證券投資基金

業協會資格認定委員會申請認定基金從業資格。哪一項不屬于（）

A、從事私募股權投資（含創業投資）6年及以上，且參與并成功退出至少兩個項目：符合本條件的，需提交參與

項目成功退出證明和兩份行業知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯系方式。

B、擔任過上市公司或實收資本不低于10億元人民幣的大中型企業高級管理人員，且從業12年及以上：符合本條件

的，需提交企業和個人的相關證明和兩份行業知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯系方式。

C、從事經濟社會管理工作12年及以上的高級管理人員：符合本條件的，需提交有關組織部門出具的任職證明。

D、在大專院校、研究機構從事經濟、金融等相關專業教學研究10年及以上，并獲得教授或研究員職稱的：符合本

條件的，需要提交相關資格證書和兩份行業知名人士著名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯系方式。

第87題：單選題（本題1分）

（）應當建立與中國證監會及其派出機構和其他相關機構的信息共享機制，定期匯總分析私募基金情況，及時提供

私募基金相關信息。

A、證券業協會

B、證券交易所

C、證券登記結算機構

D、基金業協會

第88題：組合單選題（本題1分）

私募基金募集機構應當在投資者自愿的前提下獲取投資者問卷調查信息。問卷調查中關于風險偏好，包括（）

等。

I：投資目的

II.風險厭惡程度

III.計劃投資期限

IV.投資出現波動時的焦慮狀態

V.風險提示

A、i.ii.in.iv

B、n.ni.iv.v

C、1.11.in.iv.v

D、II.in.v

第89題：組合單選題（本題1分）

外資私募股權基金進行境內股權投資分類有（）。

I.以外商直接投資形式進行境內股權投資

H.外資PE/VC境內設立股權投資基金進行境內股權投資

口.外商間接投資形式進行境內股權投資

IV.外資PE/VC境內設立股權投資基金進行境外股權投資

A、I.11.111

B、I.11

2022/4/5

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C、III.IV

D、1.111

第90題：組合單選題（本題1分）

私募基金管理人、私基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員從事私募基金業務，不得有

以下行為（）。

I.將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事投資活動

n.不公平地對待其管理的不同基金則產

口.利用基金財產或者職務之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送IV.

侵占、挪用基金財產

v.泄露因職務便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動

A、I.n.m.iv.v

B、n.ni.iv.v

c、I