《中國企業需要怎樣的法律風險管理服務》演講稿王思魯：盈科律師事務所合伙人、金牙大狀律師網首席律師相信大家看了資料片后，對企業法律風險管理也應該有一個初步的印象了。我今天所講的主題是“大型企業法律風險管理服務與市場開拓”，我還是依我一貫的作風，書上有的東西我不講，那是浪費大家時間，我希望與大家談談我對法律風險管理的一些獨到見解，是我們團隊七年法律風險管理研究和實踐的一些經驗總結。今天演講的內容主要有：一、企業法律風險管理是不可阻擋的浪潮。這是一個關于市場動向和市場估值的問題，如果你要想在競爭日益激烈的法律服務市場中脫穎而出，那么你除了有實力之外，還要及時了解市場的最新動向，迅速推出相應的服務，才能分到最大的一杯羹。二、如何構建符合中國國情的法律風險管理機制。這是今天講座的重點，法律風險管理是舶來品，如果生搬硬套，一定是會出現問題的。中國企業需要的是符合中國國情的法律風險管理，那么律師能否提供這樣貼位的法律服務，就是贏得市場的關鍵。三、以業績開創未來，與企業走向共贏。這里我將會講解如何高效地介入企業法律風險管理，如何利用你的業績，開創你的未來。一、企業法律風險管理是不可阻擋的浪潮不知道大家還記不記得上個世紀九十年代以來，我國法律服務市場所經歷的兩次浪潮？第一次就是上個世紀九十年代初資本市場的開放，引發公司上市浪潮。當時，官方在大型國有企業中掀起了一股上市之風，后來越來越多的公司募資上市。1990年和1991年成立了上海和深圳證券交易所直接推動了股指的一路高歌。當時上證指數才100點，兩年后就飆升到1429點，足足漲了14倍。在這波上市浪潮中，嗅覺靈敏的律師事務所和律師很快就取得了證券法律業務資格，從而最先搶占了證券法律服務市場，并且壟斷了二十年之久。那么第二波法律服務浪潮是什么時候開始的呢？那就是從1994年開始的“國退民進”的企業改制浪潮，這一波浪潮成就了中國首批大型民營企業家，也成就了中國律師的第二次蛻變。“國退民進”究竟是什么回事呢？自股市設立以來，上市公司基本上是清一色的國有獨資或者國有控股，當時你能在股市上買到的股票的比例是很低的，因為大部分的股票都被限制交易。因此，民營企業或者個人根本不可能通過股市交易來控制一家國有企業。這種事情在其他金融市場成熟的國家看來，是不可思議的。世界上有哪個國家的股市是清一色國有股啊？大家都知道，那個時候的國有股，就是垃圾股，為什么？業績太差了。1994年，證券市場上發生了中國企業改制史上的一次創舉。當時，國有控股的棱光公司，業績奇差，資金短缺，都快要倒閉了。他們想到什么辦法？那就是把國有股份轉讓給他們的第二大股東——恒通集團，讓后者成為了公司的第一大股東，從而棱光公司搖身一變，成了“私有控股”。這就是“國退民進”的開始。后來，越來越多的民營企業想上市，但上市很麻煩，成本也很高，于是他們又想到了一個點子，就是借殼上市。那時候股市上存在大量業績很差的股票，這些股票大多都是國有企業的股票，還有些國有企業是連續幾年虧損的，都快要退市了。那么，這些想上市的民營企業，就把一家上市國有企業的股票全部低價買下來，然后再把上市公司的名字改掉，業務也換掉。1998年，這波企業改制被推向了高潮，當時，重組的上市公司達600多家。“國退民進”的結果就是國有資產轉讓，民營企業迅速膨脹，從而成就了一批資產重組律師。為什么在進入演講主題之前，我要跟大家回顧這兩次法律服務浪潮呢？因為，它們都有一個共同點——都是國家政策推動的。第一次是資本市場的開放政策，第二次是國有企業改制政策。在中國，就是這樣子，時勢造英雄，政策造市場。只有跟著政策走，才能賺錢。我是199年8才加入律師行業的，我與在座的很多律師，都與這兩次浪潮痛失交臂。但是，我并沒有覺得失落，我認為人生缺少的并不是機會，而是抓住機會的能力。為什么？你們看，現在第三次法律服務浪潮也來了，這次浪潮比以往的兩次都來得更兇猛，帶來的機會更巨大。大家可能會問，法律風險管理是怎么來的？早在上個世紀50年代，歐美國家就開始反省一個問題，傳統的法律顧問制度無法有效地解決企業相應的法律問題。上個世紀70年代，歐美國家便把與法律的相關問題融合到管理的范疇來看待。法律風險管理肇始于中國是在2005年，是由路偉律師事務所一手策劃推動的。路偉律師事務所為什么要在我國鼓吹法律風險管理呢？又是怎樣推動的呢？估計大家聽完后，也不得不贊嘆路偉的過人之處。大家都知道美國的高盛。高盛是世界資本投資行業的龍頭老大，凡是有金融危機的地方，你都能看到高盛的身影。希臘危機是怎么來的？就是高盛一手策劃的。中國的金融市場沒有完全對外開放，但現在外國的投資機構可以參與我國股指期貨的“賭博”了，于是高盛又使出了他慣用的伎倆一一發布唱空中國A股市場的報告，從中獲利。我國的法律服務市場，跟金融市場一樣，都沒有完全向國外的律師事務所開放。外資所只能在中國開展非訴業務，但是他們在中國所占的市場份額是極其有限的。他們的客戶一般都是外資企業的海外投資等非訴和國際仲裁業務，隨著中國律師行業的發展，很多外資所的業務也被中國律師搶走了。面對這樣的困境，當時世界排名第六的路偉律師事務所萌生了與高盛“一樣”的想法，就是唱空中國企業的法律安全狀況。2005年，路偉對中國100強企業做了為期三個月的法律風險調查，最后發布了《中國100強企業法律風險環境排名分析報告》。這份報告大概表達了兩層意思：第一，中國企業的法律風險系數很高。第二，中國企業投入法律風險防控的費用遠遠低于世界平均水平，是美國企業的1/50。大家知道這份報告是在什么情況下發布的嗎？是在國資委舉辦的國有重點企業法律風險防范國際論壇時發布的，是首份針對中國企業的風險評估報告，因此意義特別重大。中國100強企業的平均得分是42分。國資委看了這份報告后，被嚇到了，因為他們看到的100強，幾乎都是國有企業。于是，在2006年6月6日，國資委發布《關于印發中央企業全面風險管理指引的通知》，要求中央企業逐步建立風險管理制度，其中包含法律風險管理，標志著構建企業法律風險機制已經上升到中央企業的戰略高度。個人感覺，路偉跟高盛一樣，手法都是十分高明的。按照中國人的習慣思維，100分才拿了42分，得分太低了，連50分都不到，不及格啊。其實，很多人都搞錯了，得分越高意味著風險越高，聯想得了97分，是所有企業中風險高的一家企業。當然，我相信國資委還不至于把這個搞錯了。但問題出現在哪里呢？問題恰恰就在于，美國100強企業的平均得分是100分，歐盟100強企業的平均得分是70分。由此，看來我國企業的法律風險真的有那么高嗎？也許國人真的被路偉忽悠了一把，但是，無論如何，國資委在中央企業推行全面風險管理確實也是高瞻遠矚的舉措。我國的中央企業是國民經濟的中堅力量，隨著我國外匯創收屢創新高，必然會逐步走出國門，參與到世界各地的投資當中。在此之前，完善中央企業的風險管理機制，有重大的戰略意義。其后，全國工商聯亦發布《關于指導民營企業加強危機管理工作的若干意見》，嘗試在民營企中推行法律風險管理。至2008年起，中央企業都要按照國資委印發的模板，提交年度的全面風險管理報告。現在，大家發現了政策的推手嗎？大成律師事務所的四大天王之一徐永前律師，在《2018年律師亮點業務展望與指引》中特別強調了法律風險管理服務將成為律師服務中的最大的市場。因為法律風險相當廣泛而且必然引發其他風險的產生，因此將成為全面風險管理的切入點，推動全面風險管理的縱深發展。2008年開始，中央企業每年都要過一道關卡，那就是應對國資委對其風險管理狀況的審查。那么，央企必須要逐步建立全面風險管理機制，這樣律師便可以大有作為。接著，我們看幾組數據。要展示給大家看的第一組數據就是，百度搜索“法律風險”，找到相關網頁約630萬篇；百度搜索“法律風險管理”，找到相關網頁約1690萬篇。網搜率為什么會這么高？就是因為法律風險管理已經成為各方關注的焦點，更是許多律師要開拓的新業務。第二組數據便是世界排名第六的路偉律師事務所在2006年“第六屆中國律師論壇”的預測。目前中國法律服務市場規模是20億美元，10年后這個數字將有望達到200億美元。可能大家會有個疑問，這僅僅是對法律服務市場總體規模的預測，而不是對法律風險管理服務市場的預測。那么接下來，我會給大家更精準的數據。據路偉律師事務所的統計，《財富》世界100強企業支出的總法律風險費用占企業總收入的1%，而中國100強企業在法律風險防范及相關行動上的平均花費僅占企業總收入的0.02%。根據這個統計，只要我們知道我國大型企業的總收入便可知道法律風險管理的服務市場的潛在價值。那么我國大型企業的總收入是多少呢？根據財政部和全國工商聯公布的最新數據，2018全國國有企業總收入303253.7億元，同比增長31.1%；2009年中國民營經濟500家營業收入總額達到47362.66億元，同比比增長15.24%。簡單的估算：47362.66+303253.7）億X0.02%=70億。70億的潛在市場！最后，保守地估算，若我國企業每年的收入平均增長20%，那么這個潛在的市場在5年后有望達到174億。我在其他地方做法律風險管理講座的時候，就有人提出質疑。他說做央企的法律顧問，每年也就2萬多的收入。我說，沒錯，如果你僅僅做法律顧問工作的話，你也只能賺這點錢。有人曾經做過統計，常年法律顧問業務是時間投入與產出比最低的法律業務。為什么呢？那是因為傳統的法律顧問服務的門檻太低，技術含量不高，幾乎所有律師都可以開展法律顧問業務，這就容易把法律顧問服務市場做爛。另一方面，傳統的法律顧服務往往不到位，無法真正為企業未雨綢繆，實現利益的最大化，有些黑心的律師行顧問之便，實則制造訴訟糾紛，鼓動訴訟，從而實現自身利益的最大化。因此，很多企業自然把法律顧問看作是企業的一種負擔，而不是一種資源。在這種律師泛濫，企業又不愿意多花錢的情況下，無疑造成法律顧問服務市場的產能過剩。那么法律風險管理又是什么樣的一種情況呢？到目前來講，自稱研究法律風險管理或法律風險防控的人很多，但是真正在這領域有所突破的人很少，我們算是中國在此領域的先行者了，但也是花了七年的時間，才有所突破，可見法律風險管理有多難，技術含量有多高。在這樣的一種情況下，法律風險管理服務就是法律服務市場上稀缺的高端服務。不知道大家有沒有了解大型企業部門預算機制。一般來說，如果法律部門今年的預算3000萬的話，而今年只花掉2000萬，那么明年的預算額就會被裁減為2000萬。因此，企業各部門必須爭取花掉今年的預算額，尤其在國有企業中。很顯然，在傳統的法律顧問服務中，企業是無法花掉這幾千萬的預算額的。現在北京大成律師事務所已經介入了中國移動的法律風險管理機制的維護階段，由25名資深律師介入。那么其他央企也會蠢蠢欲動，他們有足夠的購買動機和足夠的購買力，關鍵是你能不能給他們消費的信心，你提供的服務含金量高不高。對于年輕律師來講，這個新興的法律服務市場，也是一個很好的機會。因為傳統的法律服務在很多領域都被壟斷了，年輕律師很難闖進去。比如公司上市的法律服務市場，已經發展了20多年了，已經有了一套固定的合作模式和一批專門做證券市場的人了，你很難打破這種壟斷的局面。比如說，09年創業板出來的時候，有些從來沒有做過上市業務的律師，就覺得那是個機會，然后就封自己一個企業改制教父之類的頭銜，到處忽悠。我跟你們說，他們肯定是搞不成的。你知不知道什么是創業板？創業板就是給那些小企業改制上市圈錢的地方，比如說，你們曾經吃過的陪陵榨菜，在去年就上市了。在中國這種投資環境，新公司上市，基本是為了圈錢去的，但這個創業板圈錢圈得特離譜。09年創業板上市的大股東和高層，在去年都紛紛賣掉自己的股票了。為什么？漲得太厲害了，他們靠賣股票賺錢的錢比公司持續盈利100年帶來的利潤還高，他們還持什么股啊。干脆賣掉，然后再找一家小企業上市，再圈錢。那么，他們創業板上市一般都是怎么操作的呢？一定是找券商幫忙。你別以為，券商只負責股票的承銷或者包銷，他們干這行干了那么多年，懂的法律比律師還多，他們能夠幫企業搞改制，幫企業打點一切關系，最重要的是，券商還能把股票發行價格定得很高。比如，只值10塊一股的，他們可以定到30塊一股，然后由他們來包銷，股票發行當天，券商就能拉到60塊。這樣，公司多賺了20塊，券商賺了30塊。創業板上市，主要是為了干這事。你律師是幫不上什么忙的，如果你跟券商熟的話，你還可以寫份法律意見書，還可以得到些什么內部消息。公司上市，已經不是什么高端業務了。因為，券商都可以做你律師的事情，還可以完全起草好一份法律意見書，讓你簽字，讓你賺點簽字費而已。那么，如果你以法律風險管理為切入點，又是一種什么樣的狀況呢？你可以走進法律市場的高端領域，同時因為你的客戶都是大型企業，其中有些企業很有可能要上市，那么你就有機會做公司上市的業務了。據說，以后公司上市也要出具《法律風險評估報告》了，這樣一來，想通過法律風險管理切入公司上市業務，就更容易了。二、構建符合中國國情的法律風險管理機制路偉北京代表處的主任，呂立山律師曾為開拓中國的法律風險管理服務市場極力推廣法律風險管理服務。他們通過辦網站＜法律風險信息網，現已作廢），電子雜志《法律風險觀察》，發布權威報告，系統的管理分析工具，以及成立中世律所聯盟等六大殺手锏，企圖搶占中國的巨額市場份額。然而，他們并沒有成功地占領中國企業法律風險管理服務市場。看到中國律師事務所在法律風險管理的優勢后，201年84月2日7，他離開路偉，加盟上海天錦城律師事務所。為什么世界排名第六的律師事務所在中國企業法律風險管理服務市場上遇挫？個人認為：一，外國律所不了解中國國情，無法提供貼位的法律服務。二，外國律所不能做訴訟業務，缺乏在中國的實戰經驗。三，許多央企涉及國家秘密和商業秘密，不找外國律所做法律風險管理機制的構建。路偉這個教訓是很深刻的，不可否認，他們的市場營銷和法律專業水平都是國際一流的，他們也成功地將法律風險管理引進中國，但是卻為他人做嫁衣。法律專業水平國際一流，不代表在中國就適合，很多時候，國際標準，國際一流的東西，在中國都是水土不服的。舉個很簡單的例子，老外走出公共場所的門口時，如果發現后面還有人，一般很禮貌地拉住門，讓后面的人跟著出來，但如果你在中國這么干，人家以為你是打劫的，都往其他出口走。又比如說，你天天跟企業家說，干這事情是違法的，企業家馬上反彈，說如果他不這么干，就虧本，企業要關門。因此，中國企業需要符合中國國情的法律風險管理機制，能幫助企業安全地實現利益最大化。這一部分，我主要講三個問題：第一，什么是法律風險管理。第二，法律風險管理的宗旨和基本原則是什么。第三，如何構建法律風險管理機制。＜一）什么是法律風險管理所謂企業法律風險管理，就是把法律作為一種管理的資源，從管理的視角，幫助企業以最小的成本支出，實現利益的最大化。也就是說，把法律當作是一種管理資源，法律是本體，管理是手段。管理學當中有一個分支叫風險管理學。法律風險管理，其實是應用法學與風險管理學的交叉領域。與傳統法律顧問工作有什么區別呢？首先，從服務的內容上來看，中國傳統法律顧問服務處理的是企業的日常法律事務，企業法律風險管理則是為整體控制企業運行中的法律風險，而建立一系列管理制度、管理流程和應對方案的機制。第二，從實現的方法上來看，傳統法律顧問服務是一種“頭痛醫頭，腳痛醫腳”的事后防范，缺乏系統性，難以真正做到未雨綢繆；法律風險管理是對企業的法律風險進行全面的識別、評估以及防控，真正地為企業打造法律防火墻。第三，從兩者的作用上來看，傳統法律顧問的意見取決于領導的意見，容易成為企業的“花瓶”；法律風險管理則形成系統的防控方案，貫徹到企業的管理制度、業務流程和應對方案中，從而影響企業的決策，更有效地控制法律風險。最后，從人員配置上來看，傳統法律顧問往往是單兵作戰，最多分人力資源、合同、公司治理等幾個板塊進行，而法律風險管理則需要多方資源的整合，各個學科的結合，各種領域專業律師的配合，需要團隊式的作戰。總的來說，法律風險管理顛覆了傳統的法律顧問制度，但又涵蓋了法律顧問服務的一些內容，因為法律風險管理離不開對企業日常法律實務的處理，比如說企業簽訂重大合同，需要專業律師的把關；企業出現公共危機，需要專業律師出面化解危機等。從這個角度上看，法律風險管理是法律顧問服務的一種升華，一種更高層次的法律管理服務。＜二）法律風險管理的宗旨和基本原則我們都知道，企業的本性是獲利，根本目標是利益最大化。法律虛無，則隨時身首異處而渾然不知；法律至上，追求零風險可能的機會也成了零。這一點是很重要的。也就是說，企業如果事無巨細地完全考慮法律的因素，則有可能“礙手礙腳”，乃至錯失良機，法律是企業經營的規則，但是律師提供法律服務是讓企業避免損失而非阻止交易，法律服務于企業經營，這方面是要考慮的。利益和風險某種程度上是呈正相關，企業要擴張、獲利、實現利益最大化那是需要冒險的，并且利益越大、風險越大，被動的遵守法律那無益于捆住自己的手腳，所謂的零風險就是零收益，但是不把法律當一回事，物欲橫流，一味追求利益，那便是如履薄冰，隨時可能陷入萬劫不復之地。企業法律風險管理機制構建和維護的指導思想，是幫助企業安全地以最小的成本支出，實現利益的最大化。這話特別重要，指導思想是幫助企業安全的，以最小的成本支出，實現利益的最大化。而不是利用企業給你提供服務的機會，實現自身利益最大化。上述指導思想是貫穿于企業法律風險管理機制始終的，也是律師提供法律服務的宗旨。只有明白并體現這一宗旨，律師才有可能真正服務于當事人。這方面我可以舉一些例子。上個星期有一位通過朋友介紹的人找到了我，他本人是一家高科技企業的老總，主要的產品是軍民兩用的。但是，他這個企業生產核心產品的技術，被之前與企業簽有商業秘密保護協議的一個核心技術人員擅自使用，成立另外一家企業，與他爭奪市場。最后他找了我國在這一領域比較資深的一位律師代理。這位律師給他提供什么方案呢？肯定是分析法律要點，是否有構成犯罪或者侵權，收集證據，然后提起民事訴訟。現在，這個官司拖了一年多還沒有下文。當時我給他的意見是什么呢？在產生這種糾紛的情況下，首要考慮的問題就是如何以比較低的成本來避免損失，甚至利用這個糾紛，實現自身利益的增值。要做到這點就必須三管齊下。在法律方面你是有理由的，你請的律師給你的意見也是對的。但是如果僅僅停留在這個層面，有可能你打贏了官司輸了企業。因為，向有關部門反映，如果對方有活動，有可能無濟于事。況且，即便你贏了官司，賠償數額也很難估計，也不一定能執行。因為，我國目前的司法還很難完全獨立，它不獨立的時候你如果過分強調獨立，就等于損害你自己，所以，如果是我處理這單糾紛，我會通過恰當途徑向領導反映情況。除此之外，還有一點最重要，媒體介入。因為這個糾紛當中，你的企業是高科技企業，被大規模侵權，所以存在新聞點。這時你可以主動向媒體提供材料。若有一家媒體介入了，其它媒體便聞風而動，在這個過程中，對方侵權的事實被公諸于眾，而且同時也給你企業的產品進行了免費的推廣宣傳。為什么說媒體介入是最重要的呢？因為，我國的主流媒體都有官方背景。這種官方背景媒體的報刊雜志，政府官員是必須閱讀的。一旦你的糾紛被主流媒體所報道，也就相當于把情況呈遞到領導面前。這種情況下，通過低成本的運作，讓全社會關注，讓領導、法院關注，打擊對手。同時，你借助這起糾紛，達到一個花幾百萬去買廣告都達不到的效果。講完以后他很贊同我的觀點，我這種思路可能有不少律師不贊同，但是在實際工作過程當中，我個人的體會還是必須這樣進行，在企業法律風險管理中同樣是這種情況。你只有讓企業，特別是讓民營企業家，知道你的服務能給他帶來財富的增值，是一種管理資源，而不是企業的負擔，他們才肯掏錢購買你的服務。因此，更具體來講，指導思想就是，管理學視野中的法律風險管理，應該幫助企業實現財富增值；以貼位的企業法律風險管理機制，顛覆傳統的法律顧問制度，構建符合國情的法律風險防火墻，幫助企業以最小的成本支出，實現利益的最大化，為成功者錦上添花，給失落者雪中送炭，讓創業者防范未然。第二方面就是法律風險管理的基本原則。基本原則在政府的文件里面，就只有一個。事前防范、事中控制、事后補救維護，這是官方文件里面的正式原則。但是在實際工作過程中，我認為這是首要的原則，不過，僅僅如此還是不夠的。國家標準委制定的《企業法律風險管理指南》＜征求意見稿）羅列了八條基本原則，結合我們的研究和實踐，我們認為將其歸納為：法律風險管理的第二個原則就是全面管理與重點防控相結合的原則。法律風險產生于企業經營的每一個環節，風險管理也必須從源頭開始，在風險產生的最初階段加以控制，法律風險管理貫穿于企業經營管理的全過程，在特定的風險點處進行因時制宜的防控措施，實現全程監控、全程管理、整體把握。然而，全面的管理不代表全部風險都要防控，而是應根據企業的風險承受能力和利益最大化原則有所側重。法律風險管理與傳統的法律顧問的不同就在于全面介入，全面診斷出企業的風險，然后全面控制，但是在這過程中有一點需要注意，就是應該輕重緩急、主次分明、抓住重點。關于企業運營過程中的法律問題，有很多的論著，我自己也有這方面的書。但是，我發現，有很多書，包括我所寫的書，相當多的觀點都是廢話。比如說虛報注冊資本的問題，在什么情況下構成虛報注冊資本，如果罪名成立應該判多少年。如果停留在這個層面上討論問題，一點意義都沒有。因為，虛報注冊資本，只要后面沒有出現詐騙或者有人刻意找茬的情況，一般是不存在問題的，而且，這個罪名的追訴期也只是五年。如果是按照書面上的法條給意見，那么企業在現實國情中，基本什么事都做不了。一句話，如果全部合法運作，可以給企業帶來很高的利潤，企業肯定干。但如果全部合法運作，會讓企業承擔巨額成本，那么就一切免談。所以，主次分別，根據中國政策的情況，根據企業的發展階段、企業的類型來重點防控某些可能發生的風險，這才是有效率而且能夠被企業采納的做法。第三個原則是全員參與原則。企業法律風險管理必須通過全體人員的參與，才能構建一道全方位的法律風險防火墻，尤其是企業的高管，如果沒有防范于未然的意識，那么法律風險管理機制只能是形同虛設。全面參與有兩個問題要強調，一是高層要重視，二是方案完成后的執行問題，法律風險管理貫穿于企業的內部與外部行為始終。現在我國的中央企業現在已經全面推廣法律風險管理，省屬國有企業也很快要推行。但是，國企屬于官辦企業，領導的看法非常重要。如果領導重視，那么肯定可以事半功倍；如果領導不重視，那么很容易成為形象項目。第四個原則就是人員配備中的“雙合”原則。什么是雙合原則呢？企業法律風險管理這項工作的開展往往需要內外結合，即由企業內部的法律人員以及外部的律師聯合開展。而且，從事這項工作的專業人員還需要法學、管理學、統計學、運籌學、會計學、心理學等復合背景知識。單純依賴外部的律師事務所或者內部的法務人員都無法完成這項工作。第五個原則是規范化運作原則。法律風險管理就是要明確企業每個部門、關鍵崗位的工作規則，建立合規制度，將此納入企業的規章，形成系統的制度體系。第六個原則就是持續改進原則。無論是外部環境的變化，或者是內部結構的改變，均會導致法律風險的異化。與此相對應，法律風險管理并不是一成不變的，企業法律風險管理機制并非是靜態的流程，而是動態的循環。企業的法律風險管理機制在形成方案時是靜態的，但隨著內外部法律環境的變化，企業面臨的法律風險也不斷在變化。企業應該持續不斷對堆各種變化進行反饋，不斷完善法律風險管理機制。＜三）如何構建法律風險管理機制法律風險管理機制的構建與維護，是一個龐大的系統項目，我們在這領域已經研究了七年之久，方有所突破。目前，我們已經成為了一家控制著通信整個行業資源的公司的總法律顧問，而且已經開始了相關法律風險管理項目的開發。法律風險管理涵蓋的領域很廣，工作量大，難度高，單憑一己之力難以完成。現在我們已經完成了流程和模板的設計了，作為一項高端的服務產品，本身開發的難度很高，如果完成的成果沒有較高的可復制性，是不可能形成競爭力，也不可能給你帶來利潤的。舉一個很簡單的例子，微軟的 系統開發成本可能要達十幾億美元，但最新版的 系統的價格也只在一30美0元之間。企業法律風險管理機制構建的難度大，開發成本高，如果你的產品不具備可復制性，那么你只能按照成本來收費，那你就肯定完蛋了。你不要總是以訴訟和傳統法律顧問的思維來看待法律風險管理，因為法律風險管理機制的構建本質上就是軟件的開發，它要處理的是設計一套企業在法律風險上的管理流程，這種管理流程在同一行業的企業中，可以做到很高的可復制性，而法律風險管理機制的維護本質上是軟件的升級。當然，法律風險管理機制的流程和表格化的模板屬于商業秘密的范疇，我在這里不可能一一給大家展示。但了加深大家的了解，我還是結合一些表格，給大家簡單地講解我們所構建的法律風險管理機制。＜展示流程圖）第一個階段就是法律風險的識別。表A是一份初步的法律風險識別表格，只需要尋找出相關經營管理活動存在法律風險的原因。這表格對法律風險的原因的歸類，是比較恰當的。比如說，法律環境是你無法改變的因素，比如說非洲一些國家的法律環境比較差，要么你不去那里投資，避免風險，零收益；要么你就只能控制風險的危害程度，如投保，加強與當地城府的溝通等。又比如法律風險不限于違法所帶來的風險，還會因為管理不當，比如丟失一些重要的證據，還會因為違規操作，給企業帶來損失。在國企里，違紀往往是犯罪的前兆，國企老總出事的導火線往往是因為違紀行為被曝光，比如荒淫無度的生活作風。不知道大家發現了沒有，這里已經打破了傳統的法學分科類別，而是根據企業的經營活動來識別法律風險了。為什么？因為法學的分科是法學家和立法者他們干出來的東西，對于沒有學法律的人來說，太抽象，太復雜了，如果你按照這樣的分類去尋找企業存在的法律風險，一定是不到位的，會出現很多錯漏，制定出來的方案也得不到執行。因為員工是按部門，按業務流程來辦事，他們不會想到更抽象的法律概念。因此，你就必須按照企業的業務流程或者部門分類來識別和排列法律風險，只有這樣你排查出來的法律風險才夠徹底。員工在工作的過程中，他們只要打開風險手冊，查找他所進行的業務，進行到那個階段，就可以清晰地查找到存在有什么法律風險，需要注意什么。圖B就是一份很詳盡的法律風險清單，不但有涉及的部門、人員和業務，還有代碼，很方便員工查詢。表81法律風險清單示例第二個階段就是法律風險的評估，針對企業已識別出來法律風險進行評估，包括定性分析和定量分析。圖B中的法律信息區就是定性分析，包括涉及到的法律法規，法律后果和相關案例。這里列舉的案例，是通過附件的形式編撰的，在這表格里只需填入案例的代碼，目的是為了方便員工對法條的理解。不過，這表格沒有對法律風險變現的可能性作出分析，就給出法律建議，顯然是不貼位的。比如，通過購買發票的方式來偷稅漏稅，法律后果就是坐牢，危害性很高，但出事率卻很低，只要不是假發票，一般都是沒事。那么我們在這里給出的防控建議就是：一找專業的會計事務所做賬，二是謹防假發票。而不是所謂的禁止購買發票。那么怎么做定量分析呢？圖C總的來說，這五項指標還是能夠很好地反映出事的幾率的，計算風險可能性的關鍵在于要選取適當的指標，并且給予這些指標精確的權重，最后根據既定的計算公式計算出來。準確地估算風險的可能性，需要兩方面的配合。一是對歷史數據的統計，二是律師經驗的判斷。因為，有些情況是無法反映在這些數據中的。比如，你與一家企業競爭項目開發成功了，對方便想打擊報復，取回投資，就請公安局局長吃飯喝藍帶，然后報案說你詐騙。這樣的事情是十分常見的，但是沒有豐富訴訟仲裁經驗的律師是無法做出這樣的判斷。表C法律風險可能性分析示例定量分析還涉及到法律風險影響程度的分析，并且根據企業可承受的程度，劃分警戒線。見表。把損失劃分為財產和非財產損失本來是沒什么問題的，但把商譽、企業形象、知識產權等歸納為非財產損失是不規范的。這些也是企業的無形財產，也是財產。另外，企業與政府的良好關系、企業高管的刑事風險、核心人才的流失，也應該納入分析的范圍。表法律風險影響程度分析示例最后，我們讓大家看看一份總的定量評估表。圖E）這里風險的發生可能性、損失度和風險水平都以量化的數字顯示出來了，風險發生的可能性是54.98%，損失度是4.76，風險水平是2.62。大家發現沒？風險的水平=損失度X發生可能性，有時候我們會發現一件事情的后果很嚴重，但是發生的可能性卻幾乎是零，那么按照這公式算出來的風險水平就會很低，也與我們之前所講的是一致的。這種量化的分析是法律風險管理中的核心部分，也是最難的一部分。不知道大家在做案件的時候，有沒有發現，當事人總是問，勝算的幾率有多少，風險有多大？我們一般也只能含糊其辭，說很高，或者很低，又或者很難說之類的。其實，當事人聽了，心里也沒底的。現在法律風險管理，可以把這種風險量化到具體的數字，對當事人來說，是很直觀的。比如說，一家企業要做投資，項目A預期盈利70萬，但預期法律風險的成本是50萬，項目B預期盈利50萬，但預期法律風險成本只有10萬。很顯然，項目A的成本過高了，如果加入商業風險預期成本50萬，很有可能是虧損的，而項目B的法律風險成本則只有10萬，做項目B還是有利可圖的。這種量化的法律風險分析對于傳統的法律服務是一種沖擊，如果這種分析能夠很成熟地開發出來，市場都將會是你的了。目前，我們已經開發出某些領域的信息化評估軟件了。也就是說，輸入既定的信息，就能自動生成相應的量化結果。表企業法律風險定量評估表＜三）法律風險的防控第二個階段法律風險的評估，接下來就是法律風險的防控。面對大大小小的法律風險，如何分清輕重緩急，采取不同的措施，是法律風險應對所應考慮的首要的問題，其實法律風險的防控就是整個法律風險管理里面的歸宿，所有的工作是圍繞這個工作來服務的。這里的法律風險防控，并不僅僅是傳統的法律意見，而是法律與管理相結合的意見。比如，有些法律風險是因為人員配置不足導致的，那么就應該建議增加人手，又比如有些風險是因為制度和流程存在缺陷而導致的，那么就應該完善制度和流程。法律風險防控最重要的兩個特征就是制度化與流程化。防控應該系統且突出重點，但是最終的防控方案能否執行，還是要看企業自身對法律風險管理的重視程度。如果法律風險的防控方案只是放到企業發展部＜風控合規部）執行，那么因為決策層面較低，一般難以完全貫徹。如果領導重視，那么推行起來就比較順利，而且也有一定效果。為什么呢？這牽涉到部門間的博弈。一個企業最重要的部門往往是財務、技術部門，而法律往往屬于二級部門。因為法律風險防控方案一般是由法律部門去推行的，所以，方案能否真正實施，不在于投入多少資金，而在于負責推行方案部門的素質及權力有多大。因此，法律風險防控措施的執行性主要是通過上升到制度的層面來實現的，沒有制度的保障，一切法律風險防控都是空談。實現法律風險防控的另一個手段就是流程化。什么是流程化？流程化就是為了實現企業法律風險的系統性防控，針對每一個工作環節，每一個風險點，提出標準化的、具備可操作性和執行性的防范措施。一個良好的流程設計，可以提高每一個環節的防控效率，企業的每一個人都可以“照單執行”。＜四）法律風險管理機制的維護法律風險機制構建的最后一方面就是法律風險機制的維護。無論是外部環境的變化，又或者是內部結構的改變，都會導致法律風險的異化，引起相對應法律風險管理工作并非是一成不變的。比如說在法律風險管理機制構建完成之后，會有一些新的法律法規或政策出臺，相應引起法律環境的變化；又比如風險防控方案形成之后，有出現了糾紛，那在糾紛解決之后就應相應發現方案中存在的問題，對法律風險管理機制進行完善。企業法律風險管理機制并非單向性的流程，而是一個循環的系統。完善的實現兩方面，第一就是日常工作通過市場的診斷以及糾紛的處理反饋來實現的，第二方面就是對因外部環境或者內部結構變化而引發的新風險。維護必須依靠相應的預警機制，也就是說原有法律風險管理機制存在的問題暴露或者惡化到什么程度時，要有相應的機制發出警報。真正實現企業法律風險管理機制的維護，往往需要律師與企業的配合。以上就是整個法律風險管理機制的流程。這里我只能籠統的把大致的流程跟大家過一遍。里面有很多核心且復雜的內容，時間關系加上確實不方便展示只能留待以后有機會我們再探討。三、以實力開創未來，與企業走向共贏有不少人問我，在中國這塊土地上，開拓法律服務市場需要人脈關系，如果沒人人脈怎么辦？確實，在我國很多人辦事，首先想到的是人脈關系。人脈關系當然也是開拓企業法律風險管理服務市場的一種模式。對于市場營銷，無非就是三個因素，一是需求，二是購買力，三是信心。法律風險管理服務，也是一種產品，當然萬變不離其宗了。我們前面已經說過，大型企業是有這樣的需求和購買力，關鍵是你的服務能不能給他們消費的信心。有些具備官方背景的律師團隊或者公司，他們也往往能夠給國企很大的消費信心。第一會達是典型。第一會達曾協助國資委參與制定了《中央企業全面風險管理指引》＜以下簡稱《指引》）。為配合《指引》的貫徹執行，他們協助國務院國資委開展了大量的風險管理培訓、推廣以及試點等后續工作，并與國務院國資委合作開發了2018年度《中央企業全面風險管理報告》編報軟件，連續兩年在中央企業中推廣使用。有些律師團隊或者公司還參與制定國家的企業法律風險管理的標準。如果標準都是你制定的，那么別人肯定找你構建企業法律風險管理體制。這些參與標準制定的人，常常會根據自身的優勢來制定一些標準。比如《中央企業全面風險管理指引》和《中央企業全面管理報告》均要求風險管理通過數學建模來分析和報告，一般的律師無法完成此項工作，一定要開發一套分析工具才行。目前市場最大的份額來自于國企，國企要形象項目的話，那么最好就是找制定標準的人來做。第一會達風險管理公司參與了國資委和財政部相關企業風險標準制定。這就是為什么有些律師想參與國家一系列法律風險管理標準的制定了。然而，這種人脈關系只有建立在實力之上，才能夠發揮作用。不然，就是打著官方旗號的江湖騙子而已。近期我們參與的一家資產1000億的央企的法律風險管理項目競標，據該項目的負責人反映，這個項目的前期工作就是一家所謂有中央背景的管理公司做的，做出來的方案完全是羅列法條，照本宣科，根本不具備可操作性。他們對此很不滿意，所以決定重新招投標，尋找有實力的律師團隊介入項目核心部分的工作。所以，以實力為基礎的人脈關系才可以讓你如魚得水，才能與企業一起開創未來，而不是本末倒置。我們在開拓企業法律風險管理服務市場時，還發現另外奇怪的現象，那就是有些人根本連法律風險管理是什么都不清楚，就掛羊頭賣狗肉，打著法律風險管理的旗號，到處推銷他的產品。他們這樣做，不但害了自己，害了企業，還會毀掉整個法律風險管理市場。為什么我會這么說呢？十年前，我還專攻刑事辯護的時候，有些位律師跟我說，在刑事辯護這領域，沒有人能超越他。我問，為什么？他說，他跟廣東各個監獄、看守所很熟，他讓里面的人幫他在每一個房間里派發傳單，每個月都很多案件，根本沒時間做。我問他，那你沒時間做，怎么辦？他笑著說，反正錢都收了，有時間的話就會見一次，沒時間連庭都不出了。當時，我以為他們不負責，辦案沒水平，跟我沒有多大關系，只要我敬業、專業，他們反而會成就我。直到現在，我才發現我錯了，大錯特錯。最近我們遇到一個當事人，她之前已經找過三位律師了，三個律師都是收了錢不辦事，最后一個律師收了十幾萬，既不會見她的丈夫，也不出庭辯護。后來，我們介入后，到看守所見了她的丈夫，盡管她是很信任我們的，但她丈夫已經對律師徹底絕望了。我們發現，原來看守所里的或者監獄里的人，都在罵律師是王八蛋。現在的無良律師和水平低劣的律師，已經把刑事辯護的市場搞壞了，當事人出了事，不找律師，不信律師。在這個新興的法律風險管理市場，他們也來搗亂，如果再這么下去，我真擔心我們連這個市場都沒了。這就是我為什么一而再，再而三地強調律師要以實干開創未來。在法律風險管理領域，我們的團隊在2003年就開始研究了，走在全國的前面。2003年10月，在廣州市政府組織的市屬國企領導培訓班上，我應邀作了題為《國企職務經濟犯罪風險防范及危機化解》的專題報告，在中國較早地提出了構建企業法律風險管理機制的觀點。當然，這個時候所謂的法律風險管理還停留在個人法律法律風險防范上。因為，在這個時候，還沒有法律風險管理一說，即使是研究法律風險防范的人也是很少的。個人的法律風險管理與企業的法律風險管理在方法上是有很大差別的，因為個人的法律風險管理涉及的風險比較少，沒必要像企業法律風險管理那樣，構建一個系統的管理機制。個人法律風險管理主要涉及到婚姻家庭和刑事法律風險。我感受很深的就是，在個人法律風險管理中，如果不是依托于豐富的訴訟經驗，是會出大問題的。比如說，一個企業老總被公安抓去刑訊逼供了，被打得很慘，后來檢察院認為情節顯著輕微，就把人放了。本來此事就應就此結束了，但這位老總想著就覺得委屈，不明不白地被暴打一頓，總得討個說法吧？后來，這位老總干了一件什么樣的傻事呢？他重金請了位書生型的律師。根據這位律師的意見，他們開始起訴，開始找媒體向公安開炮，炮轟公安刑訊逼供。大家猜猜事情的結果？結果就是這位老總最后被抓去坐牢啦，要坐七年牢啊。在中國現實的司法制度下，在你并沒有100%占有理由的情況下，讓媒體向公安開炮，就等于把公檢法推向了死角，逼著他們跟你背水一戰了，結果可想而知。在這種情況下，我們一般都建議當事人盡量配合偵查機關的工作，他們問你什么，你就回答什么。現在的偵查人員都是年輕人，急功近利。為了避免刑訊逼供，他們問你是不是貪了50萬，你說是，你還說受賄了100萬。他們問你什么時候收的錢，如果你就挑你在香港的那天說，他們問你開的是什么車。如果你開寶馬，你就說成奔馳。如果問你在哪家銀行取錢的，如果你在工行取的，你就說是建行。好了，時間地點人物工具贓款都有了，他們以為抓到條大魚，就會把你轉移到看守所。