,自評價——逐條評價表（三級）,,,,,,,,,,,,

"填寫說明：*二級實現(xiàn)情況簡要填寫QMS各條款要求實現(xiàn)情況及符合情況，應包括但不限于識別何過程，如何規(guī)定過程控制方法，如何執(zhí)行，取得何成效，存在何問題，如何采取改進措施等，并進行符合程度（FI、LI、PI、NI）自判定；

*三級及以上級別實現(xiàn)情況對照準則附錄D各過程組目標要求逐條目對照填寫主要做法，列舉相關證據(jù)，并根據(jù)得分情況進行符合程度(FI、LI、PI、NI)自判定。

FI（完全實現(xiàn)），評價分值大于90分；LI（基本實現(xiàn)），評價分值在70分和90分（含）之間；PI（部分實現(xiàn)），評價分值在30分和70分（含）之間；NI（未實現(xiàn)），評價分值在30分（含）以下",,,,,,,,,,,,,

小項序號,過程域,過程組,"對應

GJB

條款",級別,目標要求,權重,評分參考規(guī)則(單項滿分為權重數(shù)）,牽頭部門,責任部門,實現(xiàn)情況（證據(jù)說明）,評分,過程組評分,"符合

程度"

1,,G11內(nèi)外部環(huán)境因素分析,4.1,三級,1.確定了可能影響組織能力、宗旨和戰(zhàn)略相關的內(nèi)外部環(huán)境因素、風險和機遇；(30),30%,"——內(nèi)部、外部因素識別不全，或部分與組織能力、宗旨和戰(zhàn)略不完全相關，每出現(xiàn)一個問題，扣2分，

——風險和機遇識別不全，或部分與組織能力、宗旨和戰(zhàn)略不完全相關，每出現(xiàn)一個問題，扣2分，",,,,0,0,NI

2,,,,三級,2.明確了監(jiān)視責任者、方法、內(nèi)容和時機；（30),30%,"——未建立內(nèi)外部環(huán)境因素監(jiān)視的標準過程，扣20分，

——未明確監(jiān)視責任者、方法、內(nèi)容和時機，扣10分，",,,,0,,

3,,,,三級,"3.能夠利用相關工具方法(SWOT等）對內(nèi)外部因素開展分析,形成可用于體系改進與變更的分析結果。（40)",40%,"——未利用相關工具方法（SWOT等）對內(nèi)外部因素開展分析，扣10分，

——工具方法使用不當,分析結果存在偏差，扣3-10分

——內(nèi)外部環(huán)境因素清單未更新，視情況扣3-10分，

——不能很好用于體系改進，視情況扣3-10分，",,,,0,,

4,,G12相關方及其需求分析,4.2,三級,1.能夠利用相關工具方法對相關方需求和期望開展分析；(50),50%,"——未利用工具方法開展分析，不得分，

——選用的工具方法不當，視情況扣5-20分",,,,0,0,NI

5,,,,三級,2.形成可用于體系改進與變更的分析結果。（50),50%,——分析結果走形式，提出的改進與變更建議針對性不強，視情況扣5-30分,,,,0,,

6,,G13風險和機遇的識別、評價、應對,6.1,三級,1.采用風險管理的標準過程和規(guī)范的方法；（30),30%,"——未建立風險管理的標準過程，不得分，

——識別、評價和應對的方法適用性存在問題，每出現(xiàn)一個問題，扣3分",,,,0,0,NI

7,,,,三級,2.系統(tǒng)地識別和分析組織各業(yè)務過程的風險和機遇；（30),30%,"——未根據(jù)過程系統(tǒng)識別、分析，扣20分

——識別分析不全面，每出現(xiàn)一個問題，扣2分，",,,,0,,

8,,,,三級,3.采取應對措施能夠較好地適應組織運行的需要，支持組織的相關決策。（40),40%,"——未制定應對措施以能夠較好地適應組織運行的需要，支持組織的相關決策，或應對措施完全不符合組織實際，不得分，

——部分應對措施存在不足，不能適應運行需要，支持決策，每出現(xiàn)一個，扣5分",,,,0,,

9,,G14戰(zhàn)略和方針的確定,5.2,三級,1.質量方針應反映組織的業(yè)務特點，應能體現(xiàn)組織對產(chǎn)品和服務質量的追求；（30),30%,"——未反映業(yè)務特點，未體現(xiàn)對產(chǎn)品和服務質量的追求，不得分，

——不能完全反映業(yè)務特點，扣5分，

——不能完全體現(xiàn)對產(chǎn)品和服務質量的追求，扣5分",,,,0,0,NI

10,,,,三級,2.建立了組織戰(zhàn)略、業(yè)務戰(zhàn)略、職能戰(zhàn)略的分層次戰(zhàn)略，根據(jù)組織戰(zhàn)略和業(yè)務戰(zhàn)略設定質量方針及質量戰(zhàn)略；（40),40%,"——未建立分層次戰(zhàn)略，未根據(jù)組織戰(zhàn)略和業(yè)務戰(zhàn)略設定質量方針及質量戰(zhàn)略，不得分，

——未建立組織戰(zhàn)略，扣10分，

——未建立業(yè)務戰(zhàn)略，扣5分，

——未建立職能戰(zhàn)略，扣5分，

——組織戰(zhàn)略、業(yè)務戰(zhàn)略、職能戰(zhàn)略協(xié)調(diào)性存在不足，每出現(xiàn)一個問題，扣2分

——質量方針未完全考慮組織、業(yè)務和職能戰(zhàn)略，扣10分，",,,,0,,

11,,,,三級,3.通過有效渠道和方式與組織內(nèi)各級員工溝通，形成行動承諾，并予以落實。（30),30%,"——未采取有效渠道和方法與各級員工進行溝通，各級員工未做出行動承諾，不得分，

——通過訪談員工，均不清楚方針內(nèi)容，不得分，

——員工均了解方針，但理解不到位，扣5分

——發(fā)現(xiàn)部分員工的工作與質量方針有偏離，扣5分",,,,0,,

12,,G15戰(zhàn)略目標的制定及其實現(xiàn)的策劃,6.2,三級,1.建立了戰(zhàn)略規(guī)劃的標準過程；（25）,25%,"——未建立戰(zhàn)略規(guī)劃的標準過程，不得分，

——標準化、規(guī)范化差，每發(fā)現(xiàn)一個問題，扣3分，

——與組織實際有差距，每發(fā)現(xiàn)一個問題，扣3分",,,,0,0,NI

13,,,,三級,2.組織的戰(zhàn)略目標充分考慮了用戶滿意和組織持續(xù)成功等維度；(10）,10%,"——未考慮用戶滿意和組織持續(xù)成功等維度，確立戰(zhàn)略目標，不得分，

——戰(zhàn)略目標對用戶滿意的考慮不充分，扣5分，

——戰(zhàn)略目標對組織持續(xù)成功的考慮不充分，扣5分",,,,0,,

14,,,,三級,3.建立了一套分層分類的戰(zhàn)略目標體系，質量目標納入戰(zhàn)略目標體系，并根據(jù)組織頂層的戰(zhàn)略目標制定質量目標，將組織級的目標分解到相關業(yè)務、職能、層次和過程上；（25）,25%,"——未建立，或質量目標未納入，不得分，

——未根據(jù)組織頂層的戰(zhàn)略目標制定質量目標，或質量目標有偏離，扣5-15分，

——組織級的目標未分解或分解不到位，扣5-10分",,,,0,,

15,,,,三級,4.建立了組織的業(yè)務模型，明確了主要產(chǎn)品和服務的價值創(chuàng)造邏輯；（15）,15%,"——未建立，或與實際嚴重不符，不得分，

——業(yè)務模型與生產(chǎn)和服務實際情況有差距，視情況扣5-10分，

——主要產(chǎn)品和服務的價值創(chuàng)造邏輯不清晰，視情況扣5-10分",,,,0,,

16,,,,三級,5.明確了戰(zhàn)略和業(yè)務架構、過程體系的關系，確保組織的業(yè)務能力滿足業(yè)務目標，并據(jù)此形成支撐戰(zhàn)略目標實現(xiàn)的一系列舉措，明確相關任務的責任主體，并對所需的保障資源進行了策劃。（25）,25%,"——未明確戰(zhàn)略和業(yè)務架構、過程體系的關系，不得分

——支撐戰(zhàn)略目標實現(xiàn)的一系列舉措策劃不完整，視情況扣5-10分

",,,,0,,

17,,G21質量管理體系建設策劃,"5.1

7.4",三級,1.建立了質量管理體系開發(fā)的標準過程；（20),20%,"——未建立質量管理體系開發(fā)的標準過程，不得分,

——未融入風險管理的思維，不能較好的適應組織運行的需要，扣10分。",,,,0,0,NI

18,,,,三級,2.按照架構引領、流程主導、信息化支撐的系統(tǒng)工程方法開展質量管理管理體系建設的策劃，明確了質量管理體系的架構框架；（30),30%,"——質量管理管理體系建設的策劃未按照架構引領、流程主導、信息化支撐的系統(tǒng)工程方法，不得分

——質量管理體系的架構框架不明確，扣10分，",,,,0,,

19,,,,三級,3.明確了最高管理者在戰(zhàn)略規(guī)劃和質量管理體系架構策劃方面的職責，確保其領導作用的發(fā)揮；（20),20%,"——未完全明確或未能完全落實高管理者在戰(zhàn)略規(guī)劃和質量管理體系架構策劃方面職責,每缺一項扣2分,",,,,0,,

20,,,,三級,4.以正式文件的形式明確了質量管理體系建設的推進組織，推進團隊中包含掌握質量管理體系建設方法的人員、核心業(yè)務人員以及信息化建設人員；（10),10%,"——未建立正式文件，不得分

——文件未明確質量管理體系建設的推進組織，扣3分，

——推進團隊中未包含掌握質量管理體系建設方法的人員、核心業(yè)務人員以及信息化建設人員，扣3分，",,,,0,,

21,,,,三級,5.策劃并任命了質量管理體系相關的各級過程所有者，明確了過程所有者對過程設計、監(jiān)督、評價和改進相關的職責和權限。（20),20%,"——未策劃并任命質量管理體系相關的各級過程所有者，不得分

——未明確過程所有者對過程設計、監(jiān)督、評價和改進相關的職責和權限，扣10分，

——職責和權限有遺漏，每缺一項扣1分。",,,,0,,

22,,G22業(yè)務架構與過程架構開發(fā),"4.3

4.4",三級,1.按照架構開發(fā)的標準過程，并據(jù)此方法開展了業(yè)務架構的開發(fā)設計；（35),35%,"——未開展業(yè)務架構的開發(fā)設計，不得分，

——未按照架構開發(fā)的標準過程開發(fā)設計，扣10分，

——過程有遺漏，每缺一項扣2分。

",,,,0,0,NI

23,,,,三級,2.業(yè)務架構承接戰(zhàn)略目標和業(yè)務模型，全面完整地描述了質量管理體系相關的所有業(yè)務，明確了業(yè)務之間的關聯(lián)關系；（35),35%,"——業(yè)務架構未承接組織戰(zhàn)略目標和業(yè)務模型，扣20分，

——質量管理體系相關的所有業(yè)務描述不完整，每缺一項扣2分，

——業(yè)務之間的關聯(lián)關系不明確，扣10分",,,,0,,

24,,,,三級,3.建立了與業(yè)務架構相匹配的文件架構；（15),15%,"——未建立與業(yè)務架構相匹配的文件架構，不得分，

——文件架構與與業(yè)務架構不完全匹配，扣10分，",,,,0,,

25,,,,三級,4.建立了質量相關法律法規(guī)標準等外部要求的框架，并與業(yè)務架構進行了匹配。(15),15%,"——未建立質量相關法律法規(guī)標準等外部要求的框架，不得分，

——與業(yè)務架構不完全匹配，扣10分",,,,0,,

26,,G23組織架構適配,5.3,三級,1.依據(jù)業(yè)務架構正向設計組織架構，明確了業(yè)務架構與組織架構（部門級/業(yè)務單元級）的匹配關系；（40),40%,"——未依據(jù)業(yè)務架構正向設計組織架構，明確業(yè)務架構與組織架構的匹配關系；（該項不得分），

——未完全明確匹配關系，每發(fā)現(xiàn)一個問題，扣5分",,,,0,0,NI

27,,,,三級,2.依據(jù)業(yè)務架構與過程進行部門/業(yè)務單元授權分析，部門/業(yè)務單元職責和權限充分考慮了組織的業(yè)務功能和主要業(yè)務過程。（60),60%,"——未開展相應的授權分析（該項不得分），

——部門/業(yè)務單元的職責和權限未充分考慮組織的業(yè)務功能和業(yè)務過程，存在責任重疊，每發(fā)現(xiàn)一個缺陷，扣10分",,,,0,,

28,,G24信息技術架構開發(fā),/,三級,1.開展了信息化規(guī)劃，組織的主要信息系統(tǒng)投資與實施策劃充分考慮了與戰(zhàn)略目標、業(yè)務需求對齊，整體考慮了組織的信息化現(xiàn)狀和目標藍圖；（50),50%,"——未開展（該項不得分），

——開展信息規(guī)劃時，信息系統(tǒng)投資與實施策劃未充分考慮與戰(zhàn)略目標、業(yè)務需求對齊，扣10分

——未考慮信息化現(xiàn)狀，扣15分，

——未考慮目標藍圖，扣10分

",,,,50,100,FI

29,,,,三級,2.能夠清晰的定義信息化項目需求，保證信息化項目符合規(guī)劃要求，并清晰的描述信息化項目對業(yè)務目標達成的支撐關系。（50),50%,"——未定義信息化項目需求,扣25分，

——信息化項目需求的定義不夠清晰，存在問題，不能完全保證項目符合規(guī)劃要求，每發(fā)現(xiàn)一個問題扣5分

——未描述信息化項目對業(yè)務目標達成的支撐關系,扣25分，

——未能完全清晰描述的信息化項目對業(yè)務目標達成的支撐關系，扣10分",,,,50,,

30,,G25變革策劃,6.3,三級,1.在質量管理體系架構設計的基礎上，開展業(yè)務變革策劃；(50),50%,"——未開展業(yè)務變革策劃（該項不得分），

——開展的策劃不夠充分，每發(fā)現(xiàn)一個缺陷扣5分",,,,0,0,NI

31,,,,三級,2.規(guī)劃了一系列管理變革的項目包和實施計劃，形成變革策劃方案。（50),50%,"——未形成變革策劃方案（該項不得分），

——項目包和實施計劃不完善，方案存在缺陷，每發(fā)現(xiàn)一個缺陷扣5分",,,,0,,

32,,G26過程詳細設計,/,三級,1.基于業(yè)務架構和過程架構設計結果，對每條末級過程進行了顯性化描述；（25),25%,"——未基于業(yè)務架構和過程架構設計結果，對每條末級過程進行顯性化描述，不得分

——-末級過程的顯性化描述存在問題，每發(fā)現(xiàn)一個問題扣2分",,,,0,0,NI

33,,,,三級,2.在二級基礎上要素更加精細和完整（除二級輸入輸出、風險、表單外，還要有流程圖、角色、關鍵績效指標、作業(yè)執(zhí)行標準），形成了一套過程文件；（25),25%,"——未明確流程圖、角色、關鍵績效指標、作業(yè)執(zhí)行標準，并形成一套過程文件，不得分

——未明確流程圖，扣5分，

——未定義角色、關鍵績效指標，扣10分，

——未形成三級作業(yè)執(zhí)行標準，扣10分",,,,0,,

34,,,,三級,3.將主要的質量法規(guī)和標準要求，梳理為相關的管控要素，融入末級過程設計；(25),25%,"——未將主要法規(guī)和標準梳理為相關的管控要素并融入末級過程設計，不得分

——未充分將主要法律和標準要求梳理為管控要素融入末級過程設計，每缺一項扣5分，",,,,0,,

35,,,,三級,4.末級過程設計結果經(jīng)過組織正式的審核。（25),25%,"——無明確規(guī)定末級過程設計結果需經(jīng)過組織正式審批，不得分

——末級過程設計結果未經(jīng)組織正式的審批，扣10-15分",,,,0,,

36,,G27管理體系部署,/,三級,1.對質量管理體系的部署實施進行系統(tǒng)的策劃，明確了人員、硬件和軟件等相關資源和能力的需求與建設方案，形成了詳細的策劃方案；,30%,"——對質量管理體系的部署實施未進行系統(tǒng)的策劃，不得分

——質量管理體系的部署實施策劃中未明確人員、硬件和軟件等相關資源和能力的需求，扣10-20分，

——未形成詳細的策劃方案或形成的策劃方案不具有可操作性或與組織實際情況不相符，扣10分",,,,0,0,NI

37,,,,三級,2.以業(yè)務架構和過程架構為框架，建立一套完整覆蓋質量管理體系相關所有業(yè)務的文件體系，將組織已有的制度文件向質量管理體系文件進行遷移和整合，形成統(tǒng)一的、一致的文件體系。,70%,"——未確定組織業(yè)務架構和過程架構，不得分

——質量管理體系的建立未以業(yè)務架構和過程架構為框架，扣30分，

——質量管理體系未包括組織的三級制度文件，扣20分，

——組織的三級制度文件與質量管理體系文件融合度低，扣20分，",,,,0,,

38,,G31監(jiān)視、測量、分析和評價,9.1,三級,1.初步建立了從組織的戰(zhàn)略績效、經(jīng)營績效到過程績效、部門績效，再到崗位績效的績效管理體系，融入組織的經(jīng)營計劃與考核管理機制；（20),20%,"——未按照三級評價標準要求建立組織的績效管理體系（該項不得分）

——組織的績效管理體系未與經(jīng)營計劃有效融合，扣10分，

——組織的績效管理體系未與考核管理機制有效融合，扣10分",,,,0,0,NI

39,,,,三級,2.根據(jù)組織的業(yè)務特點、業(yè)務目標以及影響組織成功的關鍵因素，建立組織層面的測量目標和測量項，并將組織的測量目標分配到項目層，確保組織層面和項目層面的測量目標間的一致性；（20),20%,"——未按照要求建立組織層面的測量目標和測量項（該項不得分）

——未將組織的測量目標分解到項目層，扣10分，

——組織層面和項目層面的測量目標不一致，扣10分",,,,0,,

40,,,,三級,3.建立保證數(shù)據(jù)質量的準則，以提高數(shù)據(jù)質量，確保使用測量數(shù)據(jù)能夠幫助組織做出更好的決策；（20),20%,"——未按照要求建立保證數(shù)據(jù)質量的準則（該項不得分）

——組織未按照準則要求使用測量數(shù)據(jù)作為決策依據(jù)，扣10分",,,,0,,

41,,,,三級,4.建立能夠儲存并檢索測量數(shù)據(jù)的測量庫，以便能夠及時獲得測量數(shù)據(jù)，從而幫助組織和項目做出基于事實的決策；（20),20%,"——未按照要求建立能夠儲存并檢索測量數(shù)據(jù)的測量庫（該項不得分）

——測量庫不能及時獲得測量數(shù)據(jù)，扣5分，

——組織和項目做出的決策未基于測量數(shù)據(jù)，扣10分",,,,0,,

42,,,,三級,5.通過組織層面的測量數(shù)據(jù)分析，識別潛在的改進區(qū)域，并按優(yōu)先級對潛在改進排序。(20),20%,"——未對組織層面的測量數(shù)據(jù)進行分析（該項不得分）

——未識別出潛在改進區(qū)域，扣10分，

——未按照優(yōu)先級別對潛在改進活動進行排序，扣5分",,,,0,,

43,,G32內(nèi)部審核,9.2,三級,1.建立了內(nèi)部審核和評價的標準過程；(20),20%,"——未建立內(nèi)部審核和評價的標準過程（該項不得分）

——建立內(nèi)部審核和評價的標準過程不充分，扣5分",,,,0,0,NI

44,,,,三級,2.能依據(jù)有關過程的重要性、對組織產(chǎn)生影響的變化和以往的審核與評價結果，策劃、制定、實施和保持審核與評價方案；（20),20%,"——策劃、制定、實施和保持審核與評價方案，未能依據(jù)有關過程的重要性、對組織產(chǎn)生影響的變化和以往的審核與評價結果，（該項不得分）

——策劃、制定審核與評價方案要求不充分，每發(fā)現(xiàn)一個問題，扣5分，

——未有效實施和保持審核與評價方案，每發(fā)現(xiàn)一個問題，扣5分",,,,0,,

45,,,,三級,3.對審核與評價識別的問題、不符合及風險進行了全面分析確定質量管理體系的薄弱環(huán)節(jié)；(30),30%,"——未進行不符合分析（該項不得分）

——分析不到位，確定的薄弱環(huán)節(jié)不充分，每發(fā)現(xiàn)一處，扣5分",,,,0,,

46,,,,三級,4.通過內(nèi)審與自評價驅動組織的管理改進，達成組織經(jīng)營目標，如提升客戶滿意度、發(fā)現(xiàn)質量隱患、提高過程效率等。(30),30%,"——通過內(nèi)審與自評價未能達到驅動組織的管理改進，扣15分，

——通過內(nèi)審與自評價未能促進達成組織經(jīng)營目標，扣15分",,,,0,,

47,,G33管理評審,9.3,三級,1.建立了管理評審的標準過程；(20),20%,"——未建立管理評審的標準過程（該項不得分）

——建立管理評審的標準過程不充分，每發(fā)現(xiàn)一個問題扣5分",,,,0,0,NI

48,,,,三級,2.管理評審報告具有詳細的量化數(shù)據(jù)支撐（績效測量、標桿對比、內(nèi)部審核和自我評價數(shù)據(jù)），進行統(tǒng)計分析，報告內(nèi)容結構化和標準化；（40),40%,"——管理評審報告未有詳細的量化數(shù)據(jù)支撐，扣10分，

——管理評審報告中的量化數(shù)據(jù)未進行統(tǒng)計分析，扣10分，

——管理評審報告內(nèi)容未達到結構化和標準化，扣10分",,,,0,,

49,,,,三級,3.管理評審輸出既能用于戰(zhàn)術級的過程改進和項目優(yōu)化，也能用于戰(zhàn)略級的戰(zhàn)略轉型和整體變革；（20),20%,"——管理評審輸出不能用于戰(zhàn)術級的過程改進和項目優(yōu)化，扣5-10分

——管理評審輸出不能用于戰(zhàn)略級的戰(zhàn)略轉型和整體變革，扣5-10分",,,,0,,

50,,,,三級,4.對管理評審結果進行持續(xù)跟蹤和閉環(huán)管理。（20),20%,"——未對管理評審結果進行持續(xù)跟蹤和閉環(huán)管理，扣10分，

——未對管理評審結果有效性進行驗證，扣10分",,,,0,,

51,,G34改進,10,三級,1.建立了持續(xù)改進的標準過程(包括：目標確定、現(xiàn)狀分析、糾正/預防措施的制定和對改進效果評估等環(huán)節(jié)），形成規(guī)范化、常態(tài)化的改進機制；(20),20%,"——未建立持續(xù)改進的標準過程，（該項不得分），

——建立的持續(xù)改進的標準過程不充分，每發(fā)現(xiàn)一個問題，扣2分，

——改進機制的規(guī)范化、常態(tài)化存在不足，每發(fā)現(xiàn)一個問題，扣2分",,,,0,0,NI

52,,,,三級,2.根據(jù)戰(zhàn)略和業(yè)務目標制定質量管理體系相關業(yè)務和過程的改進目標；（15),15%,"——未根據(jù)組織戰(zhàn)略和業(yè)務目標制定質量管理體系相關業(yè)務和過程的改進目標，（該項不得分），

——制定質量管理體系相關業(yè)務和過程的改進目標未充分結合組織戰(zhàn)略和業(yè)務目標，每發(fā)現(xiàn)一個問題，扣3分",,,,0,,

53,,,,三級,3.根據(jù)改進目標，確定需要改進的過程及改進項；（15),15%,"——組織未根據(jù)改進目標，確定需要改進的過程及改進項，（該項不得分），

——組織根據(jù)改進目標，確定需要改進的過程及改進項不充分，每發(fā)現(xiàn)一個問題，扣3分",,,,0,,

54,,,,三級,4.針對需要改進的過程及改進項，制定改進計劃并按計劃執(zhí)行，分析并發(fā)布過程改進結果；(15),15%,"——針對需要改進的過程及改進項，組織未制定改進計劃，（該項不得分），

——針對需要改進的過程及改進項，組織未按改進計劃落實，扣10分，

——組織執(zhí)行改進計劃后未進行分析，扣3分，

——組織執(zhí)行改進計劃后未發(fā)布過程改進結果，扣3分",,,,0,,

55,,,,三級,5.按計劃部署和推廣落實標準過程和過程資產(chǎn)，以確保改進得到有效落實；（15),15%,"——未按計劃部署和推廣落實標準過程，扣10分，

——未按計劃部署和推廣落實過程資產(chǎn)，扣5分",,,,0,,

56,,,,三級,6.將過程改進結果與過程改進目標、業(yè)務目標進行比較，分析改進的效果，并采取糾正措施，以確保改進結果有助于實現(xiàn)過程改進目標和業(yè)務目標。(20),20%,"——過程改進結果與過程改進目標、業(yè)務目標不一致，（該項不得分），

——未分析改進效果，扣5分，

——未采取糾正措施，扣10分",,,,0,,

57,,Y11運行策劃,8.1,三級,1.根據(jù)組織的戰(zhàn)略規(guī)劃和經(jīng)營計劃，建立組織的運行計劃，在計劃中確定產(chǎn)品和服務實現(xiàn)相關的項目組合和優(yōu)先級，明確各項目的主要目標、里程碑進度和資源預算；(25),25%,"——未建立戰(zhàn)略規(guī)劃和經(jīng)營計劃不得分

——相關項目組合和優(yōu)先級不明確，每出現(xiàn)一個問題，扣2分，

——項目主要目標有缺項，每出現(xiàn)一個問題，扣2分，

——項目里程碑進度劃分不合理，扣5分，

——項目資源預算不足，扣3分",,,,0,0,NI

58,,,,三級,2.從組織資產(chǎn)中選擇合適的估計方法，并利用組織資產(chǎn)中的數(shù)據(jù)開展項目估計工作；(25),25%,"——未進行資產(chǎn)相關估計工作不得分

——資產(chǎn)估計方法存在缺項，扣5分，

——未充分利用資產(chǎn)數(shù)據(jù)開展估計工作，扣5分",,,,0,,

59,,,,三級,3.使用組織過程資產(chǎn)（標準過程集及裁剪指南）來定義項目過程，包括項目的所有工程、管理和支持活動；（25),25%,"——未定義項目過程不得分

——項目過程未能包含所有工程、管理和支持活動，每缺一項，扣5分",,,,0,,

60,,,,三級,4.基于組織工作環(huán)境標準，識別、記錄和維護項目實施所需的工作環(huán)境，確保在需要時相關資源的可用性；（10),10%,"——未識別所需的工作環(huán)境不得分

——識別、記錄和維護項目工作環(huán)境不適宜，扣2——5分，

——工作環(huán)境所需資源不充分，扣2-5分",,,,0,,

61,,,,三級,5.依據(jù)項目計劃和項目過程，識別和協(xié)商活動間的依賴關系。（15),15%,"——未依據(jù)項目計劃和項目過程，識別和協(xié)商依賴關系，不得分

——未充分依據(jù)項目計劃和項目過程，識別和協(xié)商依賴關系，每出現(xiàn)一項，扣2分",,,,0,,

62,,Y12運行控制,8.1,三級,1.對照運行計劃，對運行項目的總體執(zhí)行情況進行評估，形成項目組合管理的控制策略；（30),30%,"——未對運行項目的總體執(zhí)行情況進行評估不得分

——對運行項目的總體執(zhí)行情況評估不充分，扣10分，

——形成項目組合管理控制策略存在缺陷，每出現(xiàn)一次，扣5分",,,,0,0,NI

63,,,,三級,2.依據(jù)項目計劃和已定義的項目過程，基于項目實際進展，分析項目目標的實現(xiàn)預期，對出現(xiàn)的問題進行分析并采取糾正措施，以提高實現(xiàn)目標的可能性；（30),30%,"——未基于項目實際進展分析項目目標的實現(xiàn)預期，不得分

——分析項目目標不合理，扣10分，

——對出現(xiàn)的問題分析不充分，扣5分，

——采取的糾正措施未能提高實現(xiàn)目標的可能性，扣10分",,,,0,,

64,,,,三級,3.依據(jù)項目計劃和已定義的項目過程，基于項目活動的實際完成情況，跟蹤、審查和協(xié)調(diào)項目主要活動間依賴關系，識別問題并制定解決措施，管控項目按計劃和已定義的過程開展；（30),30%,"——未跟蹤、審查和協(xié)調(diào)項目主要活動間依賴關系不得分

——主要活動間依賴關系分析不合理，扣5——10分，

——未能對識別問題制訂有效解決措施，扣5-10分，

——管控項目按計劃和已定義的過程未充分開展，扣5-10分",,,,0,,

65,,,,三級,4.監(jiān)控項目工作環(huán)境中組織工作環(huán)境標準的應用情況。（10),10%,"——未監(jiān)控項目工作環(huán)境中組織工作環(huán)境標準的應用情況不得分

——組織工作環(huán)境標準的應用情況存在問題，扣5分",,,,0,,

66,,Y21產(chǎn)品和服務的要求管理,8.2,三級,1.建立了產(chǎn)品和服務的要求管理的標準過程；（15),15%,"——未建立產(chǎn)品和服務的要求管理的標準過程不得分

——建立標準過程不全面有遺漏，每缺一項扣5分。",,,,0,0,NI

67,,,,三級,2.有計劃地搜集和整理分析顧客需求的信息，對原始需求進行分層、分領域的分析評審，對于重大需求與客戶進行確認，以確保與客戶對需求理解的一致性；(20),20%,"——未按計劃搜集和整理分析顧客需求的信息不得分

——對原始需求進行分層、分領域的分析評審不合理不充分，扣5分，

——未將重大需求與客戶確認，扣5分。",,,,0,,

68,,,,三級,3.確認需求后，按規(guī)范的機制將需求分解為開發(fā)、生產(chǎn)或售后服務的任務，納入相關項目的策劃；(20),20%,"——未對項目需求進行分解，納入相關的策劃不得分

——需求分解不充分，每出現(xiàn)一個問題扣5分，

——部分需求未納入相關項目的策劃，扣5分。",,,,0,,

69,,,,三級,4.對于中長期需求，進行市場和產(chǎn)品開發(fā)的規(guī)劃；（15),15%,"——未進行市場和產(chǎn)品開發(fā)的規(guī)劃不得分

——進行市場和產(chǎn)品開發(fā)的規(guī)劃不充分不合理，扣5分，

——未考慮規(guī)劃的中長期需求，扣5分",,,,0,,

70,,,,三級,5.建立并維護需求雙向可追溯性，保證計劃、活動和工作產(chǎn)品與需求一致；（15),15%,"——未建立并維護需求雙向可追溯性不得分

——建立并維護需求不具有雙向可追溯性，扣5—7分，

——保證需求和計劃活動工作一致性不強，扣5-8分",,,,0,,

71,,,,三級,6.在全生存周期內(nèi)，對需求變更進行管理。（15),15%,"——未對需求變更進行管理不得分

——需求變更管理存在缺項，每出現(xiàn)一次扣2分，

——變更管理未覆蓋全生存周期，扣5分。",,,,0,,

72,,Y31設計和開發(fā)策劃,"8.3.1

8.3.2",三級,1.建立了設計和開發(fā)的標準過程；（20）,20%,"——未建立標準過程，不得分

——建立標準過程不全面有遺漏，每缺一項扣5分。",,,,0,0,NI

73,,,,三級,2.根據(jù)產(chǎn)品和服務的特點，剪裁和應用組織的標準過程集，開展設計和開發(fā)項目；（30）,30%,"——未根據(jù)產(chǎn)品和服務的特點，進行剪裁和應用組織的標準過程集，不得分

——標準過程集的剪裁不合理，每一項扣5分。",,,,0,,

74,,,,三級,3.按不同產(chǎn)品和服務的層級，開始應用正規(guī)的系統(tǒng)工程方法（如：系統(tǒng)工程國際委員會（INCOSE）編寫的《系統(tǒng)工程手冊》(第四版）)開展設計和開發(fā)項目。（50）,50%,"——未應用正規(guī)的系統(tǒng)工程方法，不得分

——系統(tǒng)工程方法不完全與層級不對應，每一項扣5分。",,,,0,,

75,,Y32設計和開發(fā)輸入,8.3.3,三級,1.設計和開發(fā)輸入充分識別了相關方并獲取了其需求；（15）,15%,"——未識別相關方并獲取其需求，不得分

——相關方的識別有遺漏，每缺一項扣5分。",,,,0,0,NI

76,,,,三級,2.與需求提供者就需求理解達成共識，與項目參與者一起對已批準的需求（含變更）作出承諾；（15）,15%,"——與需求提供者就需求理解未達成共識，扣10分

——與項目參與者對已批準的需求（含變更）未作出承諾，扣5分",,,,0,,

77,,,,三級,3.開始在產(chǎn)品和服務項目中，對需求進行了規(guī)范化、條目化的描述，且能追溯到明確的來源；（15）,15%,"——對需求的描述未規(guī)范化、條目化，不得分

——需求規(guī)范化、條目化存在缺陷，每缺一項扣2分。

——需求的來源不可追溯，扣5分",,,,0,,

78,,,,三級,4.建立并維護產(chǎn)品的運行方案及場景，借助運行場景幫助利益相關方理解、確認并認可相關需求；（20）,20%,"——未建立運行方案及場景，不得分

——對運行方案及場景未維護，扣10分

——運行方案及場景不充分或與實際不符，扣5分",,,,0,,

79,,,,三級,5.根據(jù)相關方需求，分析產(chǎn)品和產(chǎn)品部件的功能需求、性能需求、接口需求以及約束要求等，形成產(chǎn)品和產(chǎn)品部件需求；（20）,20%,"——未形成產(chǎn)品和產(chǎn)品部件需求，不得分

——需求有遺漏或錯誤，每缺一項扣2分。",,,,0,,

80,,,,三級,6.分析需求的必要性和充分性，并與利益相關方一起確認需求，確保最終產(chǎn)品能在預期的使用環(huán)境中正常運行。（15）,15%,"——未對需求的必要性和充分性進行分析，不得分

——未與利益相關方一起確認需求，扣5分

——需求有遺漏或錯誤，每缺一項扣2分。",,,,0,,

81,,Y33設計和開發(fā)控制,8.3.4,三級,1.根據(jù)業(yè)務特點及經(jīng)驗建立并維護組織級設計實現(xiàn)準則，項目根據(jù)需求、產(chǎn)品特點對組織級設計實現(xiàn)準則進行裁剪，確定項目的設計實現(xiàn)準則；(20),20%,"——未建立并維護組織級設計實現(xiàn)準則，不得分

——準則有遺漏或錯誤，每缺一項扣2分

——未確定項目的設計實現(xiàn)準則，扣10分

——項目設計實現(xiàn)準則不合理，每一項扣2分",,,,0,0,NI

82,,,,三級,2.依據(jù)準則開展相關的設計活動；(25),25%,"——未依據(jù)準則開展相關的設計活動，不得分

——設計活動的內(nèi)容有遺漏，每缺一項扣5分",,,,0,,

83,,,,三級,3.開展公共架構設計和可重用構件開發(fā)，分析產(chǎn)品或產(chǎn)品部件應自行開發(fā)、購買還是重用；（15),15%,"——未開展公共架構設計和可重用構件開發(fā)，不得分

——設計開發(fā)的內(nèi)容有遺漏或錯誤，每缺一項扣2分

——未分析產(chǎn)品或產(chǎn)品部件應自行開發(fā)、購買還是重用，扣5分

——分析有遺漏或錯誤，每缺一項扣2分",,,,0,,

84,,,,三級,4.分析驗證與確認所產(chǎn)生的結果或數(shù)據(jù)，進行改進提升，并考慮對組織資產(chǎn)庫進行完善；（25),25%,"——未分析驗證與確認所產(chǎn)生的結果或數(shù)據(jù)，進行改進提升，不得分

——結果或數(shù)據(jù)有遺漏或錯誤，每缺一項扣5分

——未考慮對組織資產(chǎn)庫進行完善，扣10分",,,,0,,

85,,,,三級,5.建立、維護組織級可重用資產(chǎn)（如可重用的環(huán)境或資源、用例庫等），并使用這些資產(chǎn)實施驗證與確認。(15),15%,"——未識別組織級可重用資產(chǎn)，不得分

——未對組織級可重用資產(chǎn)進行維護，扣5分

——未使用這些資產(chǎn)實施驗證與確認，扣5分",,,,0,,

86,,Y34設計和開發(fā)輸出,8.3.5,三級,1.設計和開發(fā)輸出可完整、準確地追溯到輸入；（30),30%,"——輸出不可追溯到輸入，不得分

——不完整或不準確，扣15分",,,,0,0,NI

87,,,,三級,2.以需求為驅動開展設計和開發(fā)，考慮了先進技術與多種方案，并綜合權衡出優(yōu)選方案；（30),30%,"——未對方案進行優(yōu)選，不得分

——方案不充分不適宜，扣15分",,,,0,,

88,,,,三級,3.構建了設計和開發(fā)輸出的數(shù)據(jù)項清單及各數(shù)據(jù)項規(guī)范，按規(guī)范形成的各項目設計和開發(fā)輸出能夠有效指導后續(xù)活動（如：生產(chǎn)、釆購、檢驗等）。(40),40%,"——未構建設計和開發(fā)輸出的數(shù)據(jù)項清單及各數(shù)據(jù)項規(guī)范，不得分

——清單內(nèi)容有遺漏或錯誤，每缺一項扣5分",,,,0,,

89,,Y35設計和開發(fā)更改,8.3.6,三級,1.更改嚴格按照GJB3206B的要求實施控制；（30),30%,"——未按要求實施，不得分

——實施不充分不適宜，扣15分",,,,0,0,NI

90,,,,三級,2.開展了充分的影響分析且經(jīng)過行業(yè)專家評審；（20),20%,"——未開展充分的影響分析，不得分

——分析有遺漏或錯誤，每缺一項扣2分

——未經(jīng)過行業(yè)專家評審，扣5分",,,,0,,

91,,,,三級,3.對重要更改進行了充分的驗證；(20),20%,"——未對重要更改進行充分的驗證，不得分

——驗證不充分不適宜，扣10分",,,,0,,

92,,,,三級,4.設計更改過程證據(jù)鏈條清晰、完整、可追溯。（30),30%,"——證據(jù)鏈條不清晰不完整，扣10分

——部分證據(jù)鏈條有遺漏，每缺一項扣5分

——不可追溯，扣5分",,,,0,,

93,,Y36新產(chǎn)品試制控制,8.3.7,三級,1.應用規(guī)范方法建立試制工藝方案；(25),25%,"——未應用規(guī)范方法建立試制工藝方案，不得分

——方案內(nèi)容有遺漏，每缺一項扣5分",,,,0,0,NI

94,,,,三級,2.應用適宜的方法開展試制過程風險分析；（25),25%,"——未開展試制過程風險分析，不得分

——方法不適宜，扣10分

——風險分析內(nèi)容不完整，每缺一項扣5分",,,,0,,

95,,,,三級,3.建立試制過程控制計劃，采用測量系統(tǒng)分析方法對測量系統(tǒng)可靠性進行評估；（25),25%,"——未建立試制過程控制計劃，不得分

——未采用測量系統(tǒng)分析方法對測量系統(tǒng)可靠性進行評估，扣10分

——評估的方法和內(nèi)容不充分不適宜，扣5分",,,,0,,

96,,,,三級,4.利用積累的數(shù)據(jù)對關鍵工藝進行能力評估。（25),25%,"——未利用積累的數(shù)據(jù)對關鍵工藝進行能力評估，不得分

——評估內(nèi)容有遺漏，每缺一項扣5分",,,,0,,

97,,Y37設計和開發(fā)的試驗控制,8.3.8,三級,1.應用專業(yè)的試驗設計方法，根據(jù)產(chǎn)品和服務的特點，對試驗過程進行設計；（30),30%,"——未根據(jù)產(chǎn)品和服務的特點，對試驗過程進行設計，不得分

——未應用專業(yè)的試驗設計方法，扣10分

——設計內(nèi)容有遺漏，每缺一項扣5分",,,,0,0,NI

98,,,,三級,2.能夠應用先進的試驗方法（如：DOE)創(chuàng)新，提高驗證效率；（40),40%,"——試驗方法無創(chuàng)新，不得分

——試驗方法未提高驗證效率，扣20分

——試驗方法不先進不適宜，扣10分",,,,0,,

99,,,,三級,3.建立了單位各類試驗的規(guī)范或指南。(30),30%,"——未建立單位各類試驗的規(guī)范或指南，不得分

——規(guī)范或指南的內(nèi)容遺漏，每缺一項扣5分",,,,0,,

100,,Y41采購和外包策劃,8.4.1,三級,1.應用組織的標準過程集開展組織的采購和外包活動；（20),20%,"——未建立標準過程集，不得分

——建立的標準過程集適宜性存在問題，每出現(xiàn)一個問題扣2分

——未按標準過程集進行采購和外包，扣10分",,,,0,0,NI

101,,,,三級,2.明確了釆購和供應鏈管理相關部門與業(yè)務單元的職責與權限；（20),20%,"——未明確相關部門與業(yè)務單元的職責與權限，不得分

——相關部門與業(yè)務單元的職責權限存在問題，，每出現(xiàn)一個問題扣2分

——職責權限未得到有效溝通，扣5分",,,,0,,

102,,,,三級,3.建立了外部供方的分類管理原則，明確了不同類型外部供方的管理策略；(20),20%,"——未建立外部供方的分類管理原則，未明確不同類型外部供方的管理策略，不得分

——外部供方的分類管理原則及相應的管理策略存在問題，每出現(xiàn)一個問題扣2分",,,,0,,

103,,,,三級,4.根據(jù)單位實際需要，采取措施確保連續(xù)穩(wěn)定供應，開始采用第三方物流、外部供方管理庫存（VMI)等業(yè)務模式，促進供應鏈整體運作效率的提升；(20),20%,"——未針對單位實際需要采取措施確保連續(xù)穩(wěn)定供應，不得分

——采用的措施不足以確保業(yè)務模式連續(xù)穩(wěn)定供應，每出現(xiàn)一個問題扣2分",,,,0,,

104,,,,三級,5.釆購與供應鏈的績效考核跨職能考核聯(lián)動高。(20),20%,"——未建立采購與供應鏈跨職能考核聯(lián)動機制，不得分

——采購與供應鏈的績效考核時涉及跨職能考核的指標不充分，每出現(xiàn)一項，扣2分",,,,0,,

105,,Y42外部供方的確定,8.4.1,三級,1.對外部供方準入的評價準則，既包括績效結果的評價，也包括運行過程能力的評價；（40),40%,"——外部供方準入的評價準則，未包括績效結果的評價，未包括運行過程能力的評價；不得分

——僅包括績效結果的評價，扣20分，

——僅包括運行過程能力的評價，扣20分，

——運行過程能力的評價標準與外部供方實際情況不相符，扣10分",,,,0,0,NI

106,,,,三級,2.定期或事件驅動地使用符合組織業(yè)務目標和項目特點的履約能力評價準則，分析、評價外部供方按照要求提供過程、產(chǎn)品和服務的過程性能、產(chǎn)品質量、服務滿意度等數(shù)據(jù)，以便提供組織動態(tài)調(diào)整、管理合格供方名錄時使用。（60),60%,"——未建立履約能力評價準則，不得分

——建立了履約能力評價準則，未規(guī)定評價時期或驅動事件，扣10分，

——未分析、評價外部供方提供過程、產(chǎn)品和服務的過程性能、產(chǎn)品質量、服務滿意度等指標，扣10-30分

——履約能力評價未用于組織動態(tài)調(diào)整、管理合格供方名錄，扣10分",,,,0,,

107,,Y43采購和外包的實施與控制,"8.4.2

8.4.3",三級,1.應用組織的標準過程集開展采購和外包執(zhí)行與控制；（25),25%,"——未建立標準過程，不得分

——建立的標準過程與組織實際情況不相符，扣10

——未按標準過程進行采購和外包，未保留相關證據(jù)，扣15分",,,,0,0,NI

108,,,,三級,2.明確了外部供方過程管理的關鍵管控要素，對供方的要求提出有較強的穩(wěn)定性和均衡性，要求調(diào)整較少；（25),25%,"——未明確外部供方過程管理的關鍵管控要素，不得分

——明確了外部供方過程管理的關鍵管控要素，但無有效的控制措施，扣15分

——對供方的要求提出無穩(wěn)定性和均衡性，要求調(diào)整較多，扣10分",,,,0,,

109,,,,三級,3.定期開展對外部供方的監(jiān)視和測量，建立了供方風險預警機制；（25),25%,"——未建立供方風險預警機制，不得分

——對外部供方的監(jiān)視和測量指標不適宜，扣10分，

——對外部供方的監(jiān)視和測量結果，未用于供方風險預警，扣15分",,,,0,,

110,,,,三級,4.有明確的資料及信息傳遞標準及要求，采購過程信息（含供方反饋）管理標準化。（25),25%,"——未建立采購過程信息標準化制度，不得分

——資料及信息傳遞未按標準要求執(zhí)行，扣10分，

——采購過程信息未按標準化要求執(zhí)行，扣15分",,,,0,,

111,,Y51生產(chǎn)和服務提供策劃,8.5.1,三級,1.建立生產(chǎn)和服務提供的標準過程；（20),20%,"——未建立生產(chǎn)和服務提供標準過程（該項不得分）

——策劃的生產(chǎn)和服務提供的過程，標準性、規(guī)范性不足（扣5-10分）",,,,0,0,NI

112,,,,三級,2.基于精益理念，結合行業(yè)和產(chǎn)品特點，對生產(chǎn)和服務提供的組織方式進行了系統(tǒng)設計或改造；（30),30%,"——策劃設計的生產(chǎn)和服務提供的過程，對生產(chǎn)和服務提供的組織方式未體現(xiàn)精益管理的相關理念（本項不得分）

——策劃建立的對生產(chǎn)和服務提供的組織方式，部分引入了精益理念、精細化程度不足（扣5-10分）",,,,0,,

113,,,,三級,3.明確了組織生產(chǎn)計劃的總體框架與層級劃分，不同層級之間的計劃保持協(xié)同一致；(25),25%,"——生產(chǎn)計劃未分層級，或不同層級的生產(chǎn)計劃之間無任何關聯(lián)（本項不得分）

——生產(chǎn)計劃總體框架和層級劃分合理性欠缺（扣5-10分）

——不同層級的生產(chǎn)計劃出現(xiàn)不協(xié)同一致的情況（扣5-10分）",,,,0,,

114,,,,三級,4.準確識別了不同層級計劃的輸入輸出與產(chǎn)能約束，制定了各級生產(chǎn)計劃（如：主生產(chǎn)計劃、物料需求計劃、生產(chǎn)執(zhí)行計劃等）。（25),25%,"——生產(chǎn)計劃分解出現(xiàn)偏差，主生產(chǎn)計劃、物料需求計劃、生產(chǎn)執(zhí)行計劃等之間無關聯(lián)性（扣5-10分）

——各級生產(chǎn)計劃的制定，部分考慮了與之關聯(lián)計劃的輸入、輸出及產(chǎn)能情況，個別生產(chǎn)計劃制定的依據(jù)存在不充分情況（扣5-10分）",,,,0,,

115,,Y52生產(chǎn)執(zhí)行與控制,"8.5.1

8.5.2

8.5.3

8.5.4

8.5.6",三級,1.運用分層例會、可視化看板、管理者標準作業(yè)等方法和機制，開展生產(chǎn)和服務提供的執(zhí)行與控制；（30）,30%,"——未建立相關機制，無分層例會、可視化看板，未運用管理者標準作業(yè)方法等實施控制（本項不得分）

——建立了分層例會制度，但未按要求定期召開，有部分層級的例會未召開、參加人員不滿足要求等（扣5-10分）

——可視化看板未及時更新，管理者標準作業(yè)有效管控出現(xiàn)不足（扣5-10分）",,,,0,0,NI

116,,,,三級,2.根據(jù)生產(chǎn)和服務計劃所設定的關鍵績效指標，對相關責任主體進行監(jiān)控與考核；（40）,40%,"——未對相關責任主體進行監(jiān)控與考核（本項不得分）

——關鍵績效指標設定合理性不足（扣5-10分）

——未依據(jù)關鍵績效指標有效監(jiān)控，監(jiān)控方法、周期、頻次等出現(xiàn)不符合（扣5-10分）

——未依據(jù)監(jiān)控結果有效實施考核，個別項目出現(xiàn)未按指標、考核方法、考核頻次等出現(xiàn)問題（扣5-10分）

",,,,0,,

117,,,,三級,3.系統(tǒng)識別了生產(chǎn)和服務過程中的資源需求，制定和實施了系統(tǒng)的資源保障規(guī)劃，并進行動態(tài)管理。（30）,30%,"——未制定、未實施系統(tǒng)的資源保障規(guī)劃，未進行動態(tài)管理（本項不得分）

——制定的資源保障規(guī)劃不夠全面，未充分識別生產(chǎn)和服務過程中的資源需求，有遺漏（扣5-10分）

——實施資源保障規(guī)劃時，個別環(huán)節(jié)出現(xiàn)不夠規(guī)范情況（扣5-10分）

——未有效對資源保障規(guī)劃實施動態(tài)管理，未及時調(diào)整（扣5-10分）",,,,0,,

118,,Y53關鍵過程控制,8.5.7,三級,1.建立了關鍵過程控制的規(guī)范定義；（20),20%,"——未建立關鍵過程控制的規(guī)范定義（本項不得分）

——建立的關鍵過程控制，與企業(yè)實際有不符之處，適宜性，充分性不足（扣5-10分）",,,,0,0,NI

119,,,,三級,2.建立了規(guī)范化的關鍵過程、關鍵參數(shù)識別、控制機制，積極采用統(tǒng)計過程控制技術對關鍵過程進行控制；(40),40%,"——未建立關鍵過程、關鍵參數(shù)識別、控制機制，未采用統(tǒng)計過程控制技術對關鍵過程進行控制（本項不得分）

——建立的關鍵過程、關鍵參數(shù)識別、控制機制的充分性、有效性不足；識別方法、制定不夠控制機制建立不夠有效，統(tǒng)計過程控制技術與企業(yè)實際有一定不適用之處（扣10-20分）

——采用統(tǒng)計過程技術對關鍵過程進行控制時，未嚴格執(zhí)行，未及時統(tǒng)計、分析，采取相應措施、未有效記錄（扣10-20分）",,,,0,,

120,,,,三級,3.關鍵過程有驗證方案；(20),20%,"——未建立關鍵過程驗證方案（本項不得分）

——建立的關鍵過程驗證方案，與企業(yè)實際有不符指出，適宜性，充分性不足（扣5-10分）",,,,0,,

121,,,,三級,4.制定并實施了關鍵工藝的驗證方法。（20),20%,"——未制定關鍵工藝的驗證方法，也未實施驗證（本項不得分）

——制定的關鍵工藝的驗證方法，適宜性不足，未及時更細（扣5-10分）

——關鍵工藝驗證時，未嚴格依照驗證方法有效實施，未保留有效記錄（扣5-10分）",,,,0,,

122,,Y54產(chǎn)品和服務的放行,8.6,三級,1.產(chǎn)品和服務的放行的實施與策劃結果一致，產(chǎn)品和服務的檢驗準則、配套的監(jiān)視測量設備和資源全面滿足；(60),60%,"——產(chǎn)品和服務的放行的實施與策劃結果不一致，檢驗準則、配套的監(jiān)視測量設備和資源缺失（本項不得分）

——檢驗準則個別未及時更新，（扣5-10分）

——配套的監(jiān)視測量設備配備出現(xiàn)不充分，個別設備未在檢定校準有效期內(nèi)（扣5-10分）

——檢測和放行人員能力、環(huán)境、檢驗所用試劑、樣件等產(chǎn)品和服務的放行所需的資源出現(xiàn)不滿足要求（扣5-10分）

——實施放行時，未嚴格按照策劃結果，規(guī)范性，有效性不足（扣10-20分）",,,,0,0,NI

123,,,,三級,2.應用高效的檢測手段和方法，不斷提升檢測能力。(40),40%,"——未使用高效的檢測手段和方法（本項不得分）

——運用的新型高效檢測方法不夠完善（扣10-20分）",,,,0,,

124,,Y55不合格輸出的控制,8.7,三級,"1.根據(jù)相關法規(guī)和標準，識別不合格輸出質量控制合規(guī)要求,并融入相關過程中；(20)",20%,"——未對不合格輸出的質量控制合規(guī)要求進行，未融入相關過程（本項不得分）

——識別的質量控制合規(guī)要求不充分，遺漏個別法律法規(guī)、標準，個別不是最新版本等（扣5-10分）

——在業(yè)務過程中，未體現(xiàn)識別出的相關合規(guī)要求，個別未融入過程中（扣5-10分）",,,,0,0,NI

125,,,,三級,2.根據(jù)不合格輸出的性質、影響進行分類，制定和實施相應的處理要求；（40),40%,"——未制定不合格品處理要求，也未實施（本項不得分）

——建立的不合格品處理要求適宜性、充分性不足，分類方法、控制措施不夠有效、過程有遺漏等（扣5-10分）

——對不合格輸出的分類不合理，未完全依據(jù)不合格性質、影響進行分類，個別分類有誤（扣5-10分）

——未嚴格按照處理要求實施，未有效實施隔離、標識、處置、驗證等，未有效保留記錄（扣10-20分）",,,,0,,

126,,,,三級,3.依托信息化手段開展不合格輸出的關聯(lián)，具有數(shù)據(jù)分析、統(tǒng)計、評價和反饋等功能，實現(xiàn)與相關的系統(tǒng)（設計更改、采購等）的關聯(lián)互通。（40),40%,"——未見運用相關信息化手段，未實現(xiàn)不合格品與相關系統(tǒng)的關聯(lián)互通（本項不得分）（扣10-20分）

——未建立有關不合格品分析過程，或建立的分析過程輸出結果，與其他相關系統(tǒng)（設計更改、采購等）的關聯(lián)互通性不足（扣5-10分）

——采用的信息化手段適用性不足，對收據(jù)收集、分析等有一定不利影響（扣5-10分）

——未嚴格按照策劃建立的不合格分析反饋過程執(zhí)行，未按期完整收集、統(tǒng)計不完整、有漏項、評價不夠全面、未將信息及時反饋、相關接到反饋后未及時采取有效措施等（扣10-20分）",,,,0,,

127,,Y56售后服務,8.5.5,三級,"1.按照組織的標準過程集，開展規(guī)范化的售后服務活動,有充足的資源保障，建立快速響應的服務機制及團隊；（30）",30%,"——未開展售后服務活動,無資源保障，未建立快速響應的服務機制及團隊；（本項不得分）

——開展的售后服務活動,規(guī)范性不足，個別執(zhí)行中出現(xiàn)偏差（扣5-10分）

——售后服務活動的資源保障不夠充分（扣5-10分）

——建立的快速響應服務機制適用性不足，與企業(yè)實際結合的不足（扣5-10分）

——建立的快速響應的服務團隊人員能力、配備數(shù)量不足（扣5-10分）

——未嚴格按照建立的快速響應的服務機制執(zhí)行，未有效保留服務記錄，規(guī)范性有效性不滿足（扣5-10分）",,,,0,0,NI

128,,,,三級,"2.應用統(tǒng)計工具方法,開展服務保障信息的量化分析與反饋利用，支撐設計、生產(chǎn)以及相關業(yè)務過程的持續(xù)改進；（40）",40%,"——未利用統(tǒng)計工具方法,對服務保障信息的量化分析與反饋利用，未能達成其他相關業(yè)務過程的持續(xù)改進（該項不得分）

——未建立持續(xù)改進的過程，運用服務保障信息的分析結果實現(xiàn)持續(xù)改進，或過程建立不完善、統(tǒng)計工具方法適用性不足等（扣10-20分）

——未按照持續(xù)改進流程，嚴格執(zhí)行；未及時定期收集服務保障信息，未有效全面分析，分結果未及時反饋給其他相關部門，其他部門未及時制定適宜的措施等（扣10-20分）",,,,0,,

129,,,,三級,3.建立故障模式分析、處理過程。（30）,30%,"——未建立故障模式分析、處理過程（本項不得分）

——建立的故障模式分析處理過程與企業(yè)的適用性不足、不夠完善（扣10-20分）

——按照策劃的過程進行故障模式分析處理時，規(guī)范性不足，未嚴格執(zhí)行（扣10-20分）",,,,0,,

130,,Z11人力資源管理,"7.1.2

7.2

7.3",三級,1.建立人力資源管理的標準過程；（20),20%,"——未建立人力資源管理標準過程，不得分，

——人力資源管理標準過程有遺漏，每缺一項扣2分",,,,0,0,NI

131,,,,三級,2.依據(jù)標準過程，開展系統(tǒng)的人力資源規(guī)劃，規(guī)范授權和激勵機制；(25),25%,"——未開展系統(tǒng)的人力資源規(guī)劃，不得分，

——未依據(jù)標準過程規(guī)范授權，扣10分

——未建立激勵機制，扣10分",,,,0,,

132,,,,三級,3.明確各類人員的職業(yè)發(fā)展通道；（15),15%,"——未明確各類人員的職業(yè)發(fā)展通道，不得分

——部分人員的職業(yè)發(fā)展通道有遺漏，每遺漏一類扣2分",,,,0,,

133,,,,三級,4.根據(jù)組織角色勝任力的要求，建立教育培訓體系；（15),15%,"——未建立教育培訓體系，不得分，

——教育培訓體系不完全符合組織角色勝任力的要求，扣10分",,,,0,,

134,,,,三級,5.各級領導和員工具備積極投入質量管理體系建設的意識。（25),25%,"——各級領導缺少積極投入質量管理體系建設的意識扣15分

——員工缺少積極投入質量管理體系建設的意識扣10分",,,,0,,

135,,Z21基礎設施管理,7.1.3,三級,1.建立了規(guī)范化的基礎設施管理過程，明確并落實了基礎設施的確定、提供和維護的要求；（40),20%,"——未建立規(guī)范化的基礎設施管理過程（該項不得分），

——建立的管理過程充分性不足，每發(fā)現(xiàn)一個問題，扣5分，

——建立的管理過程未結合企業(yè)實際，扣15分",,,,0,0,NI

136,,,,三級,2.制定和實施了系統(tǒng)的基礎設施建設規(guī)劃并進行動態(tài)調(diào)整，確保各類設施處于良好有序的運行狀態(tài)，能夠支撐過程有效運行。(60),60%,"——未制定系統(tǒng)的基礎設施建設規(guī)劃，（該項不得分），

——制定的建設規(guī)劃不充分，每發(fā)現(xiàn)一個問題，扣2分，

——建設規(guī)范的實施不充分，每發(fā)現(xiàn)一個問題，扣5分，

——部分設施運行狀態(tài)不良，無法支撐過程有效運行，每發(fā)現(xiàn)一個問題，扣5分",,,,0,,

137,,Z22過程運行環(huán)境管理,7.1.4,三級,1.建立了規(guī)范化的運行環(huán)境管理過程，明確并落實了運行環(huán)境的確定、提供和維護的要求；（40),40%,"——未建立規(guī)范化的運行環(huán)境管理過程，扣20分

——建立的管理過程充分性不足，要求中存在問題，每發(fā)現(xiàn)一個問題，扣2分，

——未完全落實要求，每發(fā)現(xiàn)一個問題，扣2分",,,,0,0,NI

138,,,,三級,2.系統(tǒng)地識別了支