長風(fēng)破浪會有時，直掛云帆濟滄海。東北財經(jīng)大學(xué)23春“金融學(xué)”《證券投資學(xué)》考試高頻考點參考題庫帶答案（圖片大小可自由調(diào)整）第I卷一.綜合考核(共15題)1.下列說法中正確的是()。A.債券是發(fā)行人按照發(fā)行程序發(fā)行，并約定在一定期限還本付息的有價證券B.股份制企業(yè)只能發(fā)行股票而不能發(fā)行債券C.債券并非真實資本，而是實際運用的真實資本的證書，債券的流動并不意味著它所代表的實際資本也同樣流動D.債券的風(fēng)險比股票大，因為發(fā)行債券的債權(quán)人有可能會違約2.金融期貨從基礎(chǔ)工具來劃分，主要有()。A.外匯期貨B.利率期貨C.股票價格指數(shù)期貨D.股票期貨3.按規(guī)定，股份有限公司破產(chǎn)或解散時的清償順序是()。A.支付清算費用—支付工資、勞保費用—支付股息—繳納所欠稅款B.支付清算費用—支付工資、勞保費用—繳納所欠稅款—支付股息C.繳納所欠稅款—支付清算費用—支付工資、勞保費用—支付股息D.支付工資、勞保費用—支付清算費用—繳納所欠稅款—支付股息4.發(fā)行人以()票面金額的價格發(fā)行股票稱為溢價發(fā)行。A.高于B.等于C.低于D.不確定5.基金根據(jù)投資來源和運用地域可分為()。A.國內(nèi)投資基金B(yǎng).國際投資基金C.離岸基金D.海外基金6.下列有關(guān)期權(quán)估值模型的表述中正確的有()。A.BS期權(quán)定價模型中的無風(fēng)險利率應(yīng)選擇長期政府債券的到期收益率B.利用BS模型進行期權(quán)估值時應(yīng)使用的利率是連續(xù)復(fù)利C.利用二叉樹模型進行期權(quán)估值使用的利率可以是年復(fù)利D.美式期權(quán)的價值應(yīng)當(dāng)至少等于相應(yīng)歐式期權(quán)的價值7.后續(xù)指標(biāo)又稱滯后指標(biāo)，指在總體經(jīng)濟活動發(fā)生波動之后，才到達(dá)峰頂或谷底的時間序列指標(biāo)。后續(xù)指標(biāo)一般在總體經(jīng)濟活動發(fā)生變化后()到達(dá)峰頂和谷底。A.5個月B.4個月C.6個月D.8個月8.可以通過投資組合予以消除的風(fēng)險是()。A.系統(tǒng)風(fēng)險B.市場風(fēng)險C.非系統(tǒng)風(fēng)險D.經(jīng)濟周期風(fēng)險9.()是衡量一個基金經(jīng)營好壞的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價格的內(nèi)在價值和計算依據(jù)。A.基金管理費B.基金托管費C.基金交易費D.基金資產(chǎn)凈值10.道氏理論的創(chuàng)始人是道瓊斯平均指數(shù)的創(chuàng)立人。()A.正確B.錯誤11.根據(jù)尤金法瑪?shù)挠行袌黾僬f，有效市場的類型不包括()。A.弱有效市場B.半弱有效市場C.強有效市場D.半強有效市場12.相比于共同和基金，對沖基金的投資人更多。()A.正確B.錯誤13.下列說法正確的是()。A.通貨膨脹會使股票的價格下降B.增加財政補貼可以擴大社會總需求和刺激供給增加C.央行回購部分短期國債有利于股票價格上揚D.提高法定存款準(zhǔn)備金率有利于股票價格上揚14.債券每年支付和它即期的市場價格有關(guān)的利息稱為到期收益率。()A.正確B.錯誤15.在一個開放的證券市場中，影響公司股票市場價格的外部因素有()。A.國家的貨幣政策B.國際金融市場形勢C.通貨膨脹率D.投資者對股票市場變化趨勢的預(yù)期第II卷一.綜合考核(共15題)1.對于看漲期權(quán)來說，期權(quán)價格隨著股票價格的上漲而上漲，當(dāng)股價足夠高時()。A.期權(quán)價格可能會等于股票價格B.期權(quán)價格可能會超過股票價格C.期權(quán)價格不會超過股票價格D.期權(quán)價格會等于執(zhí)行價格2.世界各國對證券公司的劃分和稱呼不盡相同，美國的通俗稱謂是()，在法律上統(tǒng)稱為“經(jīng)紀(jì)人-交易商”。A.商人銀行B.投資公司C.商業(yè)銀行D.投資銀行3.股東憑借所持有股票占有公司的股份，行使其股東權(quán)利。股東的權(quán)利主要體現(xiàn)為()。A.股利請求權(quán)B.分配公司剩余財產(chǎn)權(quán)C.參與公司的決策權(quán)D.召開股東大會的請求權(quán)4.從理論上，套利者的現(xiàn)金流會出現(xiàn)()。A.套利時現(xiàn)金流為零，未來為正B.套利時現(xiàn)金流為零，未來為負(fù)C.套利時現(xiàn)金流為負(fù)，未來為負(fù)D.套利時現(xiàn)金流為零，未來為零5.按流通市場上股票的價格來確定發(fā)行基準(zhǔn)價格是()。A.折價發(fā)行B.平價發(fā)行C.溢價發(fā)行D.時價發(fā)行6.從交易結(jié)構(gòu)上看，可以將互換交易視為一系列現(xiàn)貨交易的組合。()A.正確B.錯誤7.已知某風(fēng)險組合的期望報酬率和標(biāo)準(zhǔn)差分別為10%和20%，無風(fēng)險報酬率為5%，假設(shè)某投資者可以按無風(fēng)險報酬率取得資金，將其自有資金100萬元和借入資金50萬元均投資于風(fēng)險組合，則投資人總期望報酬率和總標(biāo)準(zhǔn)差分別為()。A.12.75%和25%B.13.65%和16.24%C.12.5%和30%D.13.65%和25%8.在市場模型中，大于1的證券被稱為防御型證券。()A.正確B.錯誤9.基金按投資基金投資計劃可變性可分為()。A.固定型投資基金B(yǎng).融通型投資基金C.半固定型投資基金D.不固定型投資基金10.積極成長型基金會將基金資產(chǎn)主要投資于()。A.藍(lán)籌股或者是具有長期升值潛力的普通股B.具有高成長潛力的小公司股票或者是具備良好前景的公司股票C.會把一半的資金投資于債券，另一半的資金投資于股票D.股息和紅利水平較高的績優(yōu)股、資信度高的政府公債和公司債等11.市政債券需要征收所得稅。()A.正確B.錯誤12.固定收益型證券通常用來規(guī)避風(fēng)險。()A.正確B.錯誤13.股票票面的基本內(nèi)容包括()。A.發(fā)行股票公司的名稱B.發(fā)行日期C.發(fā)行股票的總額及每股金額D.本張股票的股權(quán)數(shù)及股票面值14.由資本市場線的方程可知，資產(chǎn)組合收益可以由系統(tǒng)風(fēng)險得到最好的解釋。()A.正確B.錯誤15.封閉式基金的交易價格()A.并不必然反映基金凈資產(chǎn)值B.受市場供求關(guān)系影響C.固定不變D.有可能會出現(xiàn)折價現(xiàn)象第III卷一.綜合考核(共15題)1.基本分析的內(nèi)容主要包括()A.宏觀經(jīng)濟分析B.行業(yè)分析C.公司分析D.技術(shù)分析2.()是指基金資金從國外籌集并投資于國外金融市場A.國內(nèi)投資基金B(yǎng).國際投資基金C.離岸基金D.海外基金3.統(tǒng)計相對指標(biāo)包括()。A.債券的發(fā)行量和交易量B.企業(yè)資產(chǎn)、負(fù)債的證券化比例C.證券發(fā)行額占國民生產(chǎn)總值(GNP)的比例D.證券發(fā)行余額與銀行貸款總額的比例4.盡管歷史的股票價格信息是最容易獲取的信息，但弱型效率并非是資本市場所能表現(xiàn)出的最低型的效率。()A.正確B.錯誤5.下列關(guān)于股票的清算價格的說法中，正確的是()。A.股票清倉時，股票所能獲得的出售價格B.股票的清算價值應(yīng)與帳賬面價格相等C.股票的清算價值時公司清算時每一股份所代表的實際價格D.公司破產(chǎn)清算時，其發(fā)行的股票的交易價格6.開盤價、收盤價、最低價、最高價都相同的K線名稱是()。A.一字形B.光頭陰線C.光腳陰線D.墓碑線7.知識產(chǎn)權(quán)是實物資產(chǎn)。()A.正確B.錯誤8.()是由美國道一瓊斯公司的創(chuàng)始人查爾斯·享利·道在19世紀(jì)末期創(chuàng)立的。A.K線理論B.切線理論C.波浪理論D.以上都不對9.看跌期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按()賣出一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。A.協(xié)議價格B.期權(quán)價格C.市場價格D.期權(quán)費加買入價格10.下列說法中，不屬于債券票面要素的是()。A.債券的票面價值B.債券的償還期限C.債券承銷機構(gòu)的名稱D.債券的票面利率11.以下關(guān)于利率期限結(jié)構(gòu)的說法，有誤的是()。A.率期限結(jié)構(gòu)僅與有固定償還期限的債務(wù)性證券有關(guān)B.股票不存在收益率的期限結(jié)構(gòu)C.利率期限結(jié)構(gòu)是在假設(shè)除期限以外其他因素都相同的前提下得到的D.利率期限結(jié)構(gòu)只是針對債券的，對于其他貨幣市場以及資本市場工具都不適用12.在有效市場假定成立的前提下，最好的投資策略是()。A.基本面分析B.技術(shù)分析C.主動投資策略D.買入并持有13.()基金是指基金本身為一家股份有限公司，主要通過發(fā)行股票、債券等來籌集資金。A.契約型基金B(yǎng).公司型基金C.開放型基金D.封閉型基金14.開盤價與收盤價為全日最低價的K線名稱是()。A.十字形B.光頭陰線C.光腳陰線D.墓碑線15.某公司在未來無限時期內(nèi)每年支付的股利為5元/股，折現(xiàn)率為10%，則該股票的投資價值為()。A.10B.15C.50D.80第I卷參考答案一.綜合考核1.參考答案：AC2.參考答案：A,B,C,D3.參考答案：B4.參考答案：A5.參考答案：ABCD6.參考答案：BD7.參考答案：C8.參考答案：C9.參考答案：D10.參考答案：A11.參考答案：B12.參考答案：B13.參考答案：B,C14.參考答案：B15.參考答案：ABCD第II卷參考答案一.綜合考核1.參考答案：C2.參考答案：D3.參考答案：A,B,C,D4.參考答案：A5.參考答案：D6.參考答案：B7.參考答案：C8.參考答案：B9.參考答案：A,B,C10.參考答案：B11.參考答案：B