1質保部工作總結(1988.4----1993.6)1/36大亞灣核電站核島安裝質量保證工作實踐和體會----質保部工作總結(1988.4----1993.6)----禮有中國核工業二三建設公司(深圳)一九九三年七月八日1概述-------------------------------------------------------------------------------------------32質保部的工作范圍和內部職責分工-----------------------------------------------------42.1工作范圍-----------------------------------------------------------------------------------42.2內部職責的分工--------------------------------------------------------------------------53質保部的工作概況-------------------------------------------------------------------------73.1質保大綱的建立和管理-----------------------------------------------------------------73.2其他質保管理工作------------------------------------------------------------------------94質保部的一般工作方法-------------------------------------------------------------------124.1隨機監督和特殊監督--------------------------------------------------------------------124.2內部監查-----------------------------------------------------------------------------------124.3對文件的質保審查----------------------------------------------------------------------124.4質保教育與培訓-------------------------------------------------------------------------13質保問題----------------------------------------134.6外部監督糾正措施申請(CAR)和質保監督缺陷報告(QSDR)的處理--162質保部工作總結(1988.4----1993.6)2/36------------17--------------------------------------------------------------------------17---------------------------17-------------------195.3內部程序與工作程序的建立與修改------------------------------------------------20-22---------------------------------------------------25---------------------------------------------------------27---------------------------------29-----------------------------------------------------------------------------30NCR--------------------------------------36質保部工作總結(1988.4----1993.6)簡禮有------二三建設公司(深圳)的工作，直至1993年8月工程施工基本完成之后，到管道綜合隊(PIT)擔任了一年副經理(中方經理，經理由法方人員，論述廣東大亞灣核電站核島安裝工作中質保工的實踐情況并在此基礎上提出個人對今后核電站安裝過程中質保大綱建立和運行的意見和建議。3 核電合營有限公司(GNPJVC)派到我公司工作的人員2人。先后擔任過質保部人員統計表)。質保部下設大綱組和工程組，大綱組的主要職責是根據現場實際情況的變化和需要，對質保大綱體系文件適時地進行修改和完善；工程組的主要職責是對質保大綱的實施狀態進行監督，保證運行的有效性。1)概述質量保證部(本文以下對質量保證簡稱質保，對質量保證部簡稱質保部)組文發布通知正式任命]。以后隨著工作的逐步展開，人員也逐漸增加。先后在質隊(PIT)移交F/S管理前，質保部下設大綱組(由執行質保大綱工程師職責的按照質保手冊第二章中有關質保部工作的描述，它的職能有以下十四個方4 361)編制、頒發、修改和確定分發質保手冊；3)頒發、維護和實施質保教育大綱；5)對質保大綱的執行情況進行隨機監督；6)評定潛在的供應商并維護已批準供應商清單，審核供應商的質保程序；7)審核采購技術說明書和采購訂單與質保大綱的符合性；8)對公司的工作文件進行隨機審核，并隨機審核譯文；9)管理和處理不符合項報告，并對其進行隨機分析；打開糾正措施報告并管理糾正措施制度；11)編制或審核停工通知；3)編制或審核給F/S的外部質保監查報告、質保問題和糾正措施申請的回14)向質保經理報告工作。對上述各項工作，在內部程序《質保部的組織機構和工作描述》(ZB0004)1)質保部經理負責以下工作：(1)組織和領導質保部的活動，并定期向質保經理報告；(2)編制人員配備計劃并評定質保部人員的資格；(3)批準質保部的文件及分發給其他單位的報告；(4)審核質保手冊的修改；(6)批準質保教育大綱和質保培訓計劃；(7)必要時執行質保教育；(8)向質保經理提議除對質保部的監查以外的內部監查監查隊人員的指派名(9)如果評定合格，執行監查和監查跟蹤；5 (10)批準給總經理的有關監查發現問題的糾正措施完成情況的報告；(11)審查合格供應商名單的修改；(12)審查對不符合項報告(NCR)的建議解決辦法和、或最終決定；(13)批準對不符合項報告(NCR)定期分析報告；(14)擔任糾正措施委員會的秘書，管理糾正措施報告并跟蹤完成情況；(15)審查停工通知并向質保經理提交；(16)對要提交給F/S的有關外部質保監查報告、質保問題和JVC監督的糾正措施申請(CAR)和質量決定缺陷報告(QSDR)的回答就行審查；(17)批準質保部發出的觀察通知(QA/ON)并終結；(18)編制或批準質保部活動的月報告；(19)為質保建議指派教員。2)質保大綱工程師負責以下工作：(1)編制質保手冊的修改版，管理其分發清單并填寫分發單；(2)編制或修改質保部的內部程序，并管理其分發清單和填寫分發單；(3)審核公司各單位編制的內部程序并批準分發清單；(4)編制和更新年度監查計劃；執行質保教育；(7)編制不符合項報告(NCR)的定期分析報告，確定采取糾正措施的必要件(8)管理不符合項報告(NCR)，指定負責處理的質保專業工程師并存檔；(9)編制給總經理和質保經理的有關監查問題的糾正措施完成情況的定期報(10)編制外部監查發現問題的回答并管理監查檔案；(11)對公司質保大綱的執行情況進行隨機監督；(12)頒發內部觀察通知(QA/ON)并進行跟蹤和驗證；(13)根據質保部經理的指派，編制質保部活動的月報告并存檔。(1)如評定合格執行監查和監查跟蹤；(2)如評定合格執行至寶教育；(3)根據指派進行供應商評價；6 (4)審核公司編制的采購技術說明書和采購定單；(5)幫助和催促所負責的單位對外部監查問題的回答，并對回答進行審核，(7)對外部觀察通知(F/SON)進行跟蹤和驗證；(8)發布內部觀察通知(QA/ON)并進行跟蹤和驗證；(9)對在公司和/或在供應商工作區內質保大綱的實施情況進行隨機監督；(10)對公司工作文件與質保大綱的符合性進行隨機審核，如果能閱讀中英(11)按指定處理和催促對不符合項報告(NCR)最終決定的執行與終結；(12)打開糾正措施報告(CAR)，調查其產生的原因，提出建議的解決辦不(13)按需要打開并放行停工通知。(1)一名質保大綱工程師負責以下工作：----管理質保部人員的資格評定檔案；(2)一名質保專業工程師負責以下工作：----管理F/SON，他代表質保部經理指派負責處理的質保工程師，跟蹤回答----管理內部觀察通知(QA/ON)以及由各質保工程師執行的監督活動的文件。(3)質保焊接工程師負責以下工作：題與各質保工程師進行協調。件保管等就不再一一贅述了。況7 1)質保手冊的編制質保手冊。88年7月4日，法國質保專家帕沃(PAVAUX)來到之后，此工作即開始緊張地、完善和提高的階段。8 3)質保部編制的內部程序公司在大亞灣核電站核島安裝工作中建立質保大綱采取的方式是由質保手規定，其不大詳細和具體的部分管理工作的規定用公司各個單位編制的內部程序須符合質保手冊的規定，與質保手冊保持一致。這個審核工作是質保部的職責。工作程序與技術標準和規程的符合性的審核與批準則是技術部門的職責。質保部要完成質保手冊中所賦予的各項職責，首先必須為自己要執行的各項(1)發布停工通知的內部程序(ZB0001)；(2)不符合項的處理(ZB0002)；(3)非受控分發文件的管理程序(；ZB0003)(5)對供應商的評定程序(ZB0006)；(6)糾正措施報告的處理(ZB0007)；(7)監查人員資格評定程序(ZB0008；)(8)質保部人員配備計劃(ZB0012)；(9)文件編制的典型格式(ZB0013)；(10)年度監查計劃(ZB0023)；(11)質保教育大綱(ZB0024)；(12)F/S接口程序的批準(ZB0054)；(13)質量計劃和有級活動用的工作計劃的編制和使用(ZB0055)；(14)二三公司內部程序的管理(ZB0056)；)QA報告(ZB0099)；(16)觀察通知、GNPJVC糾正措施申請及質量監督缺陷報告的處理(BZ0236)；(17)內部監查(BZ0241)；(18)由質保工程師進行的監督和文件審核(BZ247)；(19)質保部文件管理(ZB0296)。9 工程和沙堆過濾器安裝工程所需的在原有程序基礎上做適應性修改所增加的內部程序)130份的修改版共556次[詳見“二三公司(深圳)內部程序清單”]。1)采購技術說明書和采購定單的審核。共審核采購技術說明書57份的修改 36管特殊監督。在質保工程師日常監督的基礎上，為進一步加強質保監督， 14)工作改進方案。1992年質保系統(包括質保部、質檢部和監督部)制定前面已經談過，質保部的主要職責是管理質保大綱(包括質保手冊和內部程序)，也就是通過一些質保管理的方法來檢查和驗證質保大綱的各項規定是否得意說明。下這一事實即可，而不必向所涉及的單位或人員發出書面的要求糾正的文件。究之后，對質保大綱的各個方面或根據在一段時間內所存在的一些值得注意和/報告并作出是接受(沒有發現缺陷)，還是不接受(按照發現缺陷的不同情況，打開糾正措施報告)，要求其限期糾正。在完成其糾正行動后，由監督執行人員 36按照質保手冊的規定在一年內至少要對質保大綱所涉及的每一個單位進行一在專題的總結中有詳細的敘述，這里從略。對有關質保的文件審查的目的，是為了保證編制和發布的文件中規定保持與質保大綱的一致性。質保部對文件的審查包括三個方面：負責。2)對采購技術說明書和采購訂單的審核。其目的在于使由合格供應商執行的有關物項或服務供應的質保要求(即質保手冊中規定的各項要求和標準)在采是最新的適用版本。3)對工作文件的隨即審核(審核其與質保大綱的一致性，而對工作程序中有關技術標準和要求是否正確、合理、適用的審核則是技術部門的職責)，通過 36也應當采AONR 36師)去進行驗證。解除停工通知后，即可重新開始進行工作。停工通知由質保部對于“觀察意見”可以像“發現問題”一樣要求書面回答和進行驗證后終結(這需要在報告中指明)，沒有指明的一般不要求書面回答。在不要求書面回答的情 36經首次評價合格的供應商，其資格的有效期為一年。到期以后，則必須重新另外，當在物項和服務供應中，發現有不滿足要求的情況時，或資格有效期(2)對供應商的源地評價。對供應商資格的有效性還可以由質保工程師到源地(即供應地點)去對供應商的設施、人員資格進行檢查，以及查閱有關記錄查和評價的結果(需形成書面的評價報告)來確定其資格的有效性。(3)對于那些在第一次評價合格后，一直連續地提供所要求的物項或服務4．6外部監查糾正措施申請(CAR)和質量監督缺陷報告(QSDR)的處理這兩種監督文件是由業主廣東核電合營有限公司(GNPJVC)的質保監督人程中收集到的各責任單位對要求所做的糾正措施執行結果的信息，編制對終結所發出的糾正措施申請。質量監督缺陷報告(QSDR)是他們根據在某一段時間內，在現場監督中發現的某一方面的若干問題，綜合在一起而發出的一種要求采取糾正措施的報告， 36這是質保部的一項找職責，每當外部監查結束時，在監查后會議上監查隊宣徹意見的回答都提給了質保部后，由質保大綱工程師將所收集到的資料分類歸終結為止。進行的聯合監查。此外還有法馬通總部質量委員會的監查，國家核安全局 36“管理性的工作包括大綱的制定以及在核動力廠整個設計、采購、制造、建“技術性的工作包括設計、采購、制造、建造、檢查、試驗、調試、運行和對于一個工程項目或其中的某一部分，質量保證大綱是由上述兩種類型工作根據上述要求，我們在大亞灣核電站的安裝工作中適用的質保大綱采取以質保手冊冊為主體，用內部程序(包括組織機構、人員配備計劃、人員資格評定程序和其他管理程序)和工作程序加以補充的方式來構成。要求很多，如果要把人應是主管該范圍工作的職能經理或者公司的總經理。工作程序則由技術部門負責，其編制人員可以是技術部門內部的專業技術人 36對于內部程序和做程序采用受控分發的方式分發到負責執行該工作的有關單這樣就形成了一個包含各種管理工作和技術工作的完整的質保大綱。經過大質保手冊的編制和修改工作已在前面作了概略的敘述，這里想就其編制和修者個人的認識和體會。質保手冊是按照現行的IAEA50-C-QA實施法規(第1版)的要求建立起來還有相當一部分是屬于用語和文字方面的，而并不涉及到內容上和實質上的修根據上述情況，筆者提出以下四點不成熟的意見，供今后編制質保手冊時參些，以減少過多的，以至不必要的修約定俗成的縮略語及專用詞語，最好在質保手冊的適當章節中加以定義和解釋 363)對于質保手冊分章單獨修改和獨立發布的做法和對于一些比較小的或個別的修改采用發修改通知的方法是可取的。如果可能的話，除質保手冊以外，對其他大綱文件(包括內部程序和工作程序)的隨時出現的需做的修改就可以研A核之后提出的，在內容上作了較大的變動和調整。按照第2版修改稿， 將是我們在未來建立質保大綱質保大綱和編制質保手冊時必須考慮的恒產重要內部程序(或者叫做大綱程序或管理程序)是質保大綱中的一個重要組成部徹執行。我們這里所說的內部程序包括了各單位的組織機構和工作描述、人員配備計編制的130份)[詳件見《二三公司(深圳)內部程序清單》]。后編制發布用于指導現場安裝的工作程序共200份[詳見《二三公司(深圳)標1)組織機構和工作描述應按崗位進行編寫，不宜涉及到具體的個人和人數 3)在用語上要準確，嚴謹，以免產生誤解。例如初中畢業文化就能滿足要求，就不要寫成“初中以上文化”(這意味著比初中高一個等級，即應為高中文大多為通用的程序，比如成品容器(熱交換器、過濾器等按此執行)，立式轉動備(或某項工作)的施工要執行多種程序。這種作法與我們的習慣作法(施工方5)程序格式的標準化是一種很好的方法，利用這種標準化的格式，給利用 電站，從管理輔之以行政的帶強制性的手段。針對工程早期施工中出現的一些帶普遍性的問題，公司制定了對違反程序人員根據其不同情況(是初犯還是重復違犯)分別采工程(它是我們施工企業的產品，是一種特殊的產品)的質量是施工生產人執行質保只能的人員(包括質保、質檢和質量監督人員)只是通過監督、檢查手保 更加重要”。“通過對這個原理的運用而獲得新生的質量保證要求不斷地對現狀進行重新可靠性的理由”。解釋。法規將原有的十三章的內容，調整后重新組合為4章，即第一章“引言 人員培訓和資格評定(PersonnelTrainingandQualification)，不符合項控制和糾正措施(NonconformanceControlandCorrectiveAction)，文件控制和記錄(ProcurementofItemsandServices)，檢查和接收試驗essment 管理上轉移到沒實施的有效性和效果方面來，以保證實現質量目標這一主要原則。這種觀念上的更新將會導致我們將來在質保大綱或質保手冊制定的體例上產生相應的變化。這一點是需要引起我們的重視的。大亞灣核電站質保管理工作是我們按照國際管理模式，在承建我國第一座最大的核電工程安裝中進行的一次有益的嘗試。這里的質保大綱體系完全是按照IAEA法規和導則的要求建立起來的，其運行也是符合國際標準的，它為我們今耗在質保部擔任過的職務在質保部工作的時間12大綱組長3景立峰質保部工作總結(1988.4----1993.6)26/36保部代經理、經理理月--在質保部擔任過的職務在質保部工作的時間質保副經理、大綱工程師、質保王莉質保焊接工程師質保部工作總結(1988.4----1993.6)27/36(LAROCHE)二三公司質保手冊發布和修改情況一覽表期改版版次以字56700B0123EFGHI3012*DE010B402012D01際做法又不統BJKLMNPQR際做法又不統BJKLMNPQRSTUVWXYZAfAiAjAkAlBDFBEDDDEEHFDEBEDFDEFFDHKLHIHIHIKLMDEFEFFHEFEDEFMNPQNFHFIKHRHJ**STUKLIHKPLMIHRHKIKNVLAB671234589質保部工作總結(質保部工作總結(1988.4----1993.6)29/36MDMDMTVT監查統計表(AuditStatistic)2/612FEAFEA89-1EAFEA89-1FEAAFEAIAIAEA89-6IAIAEAFEAIAIAEAIAFEAIAA89-489-1FEA89-7/889-2FEAIAEAIA89-6IAIAEAFEAAIA89-3IAA89-6IAIAALAB質保部工作總結(1988.4----1993.6)質保部工作總結(1988.4----1993.6)MDMDEAEAEAEAIAEAEAEAEAEAIAIAIAIAIAIAIAIAEAIAEAEAEAEAEAEAEAEAEAEAIAIAAMTIAIAAAVT2、外部監查跟蹤第一次按涉及的所有被監查單位統計，79PPPPPP23IA5IA648IAIAIAIAIAIAIAPPPPPPPPPPPPPPPPTGIAFEAIA工程部90-189-290-690-1PDIAFEAIAEA合同預算室90-690-1CBIAEAIAIAIAMDFEAEA物項接收室89-290-1MCFEAEA人事部PNDFEAEAMD機械隊89-2MTFEAIAEA加工廠89-290-690-1PPTFEAIAEA89-290-490-1PTFEAIAEAIAIAIAIAETFEAEA通風隊VTFEAEA車隊89-290-1TTFEAEA。67IAAA2IAIAIA8MDMDMTVT質保部工作總結(1988.4----1993.6)IAIAIAIAIAIAIAA56A312IA91-8IAIAIA9IA74質保部工作總結(1988.4----1993.6)33/36MDMDIA91-FEAIAIAIAIAIAIAIAMTVTAAIAIAAAIAIAIAIAIAIAIA2質保部工作總結(1988.4----1993.6)93-1TGEAIAIAIAMDEAIA物項接收室93-3MCIAMD93-2MTEAIA93-2PPTEAIAEITEAIAIA關閉∕∕∕閉89136年份狀態單位加工廠EIT通風隊機械隊培訓中心物項接收3∕163∕∕∕31366831∕0∕∕13∕∕385開1月份2月份3月份4月份5月份6月份總數打開關閉提交打開關閉提交打開關閉提交打開關閉提交打開關閉提交打開關閉提交打開關閉提交F/SF/SF/S