期貨從業資格之期貨法律法規通關提分題型及完整答案

單選題（共50題）1、如果專業投資者滿足認定要求的條件發生變化，應及時告知（）。A.期貨經營機構B.期貨協會C.中國證監會派出機構D.期貨交易所【答案】A2、期貨交易所會員的保證金不足，且會員未在期貨交易所規定的時間內及時追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由（）承擔。A.期貨公司B.該會員C.期貨公司和客戶共同承擔D.期貨交易所和期貨公司共同承擔【答案】B3、下列對期貨公司業務資格的描述，正確的是（）。A.從事商品期貨經紀業務2年后，即可從事金融期貨經紀業務B.依法設立的期貨公司，即可從事期貨投資咨詢業務C.依法設立的期貨公司，即可從事商品期貨經紀業務D.依法設立的期貨公司，即可從事金融期貨經紀業務【答案】C4、期貨公司首席風險官向（）負責。A.中國期貨業協會B.期貨交易所C.期貨公司監事會D.期貨公司董事會【答案】D5、關于會員分級結算制度的期貨交易所特有的風險管理制度是（）。A.漲跌停板制度B.結算擔保金制度C.結算準備金制度D.保證金制度【答案】B6、審定公司制期貨交易所章程、交易規則及其修改草案是公司制期貨交易所（）的職權。A.監事會B.董事會C.專門委員會D.股東大會【答案】D7、證券公司依法接受期貨公司委托協助辦理開戶手續的，應當按照本規定的要求對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。A.證券公司B.期貨交易所C.期貨結算機構D.期貨公司【答案】D8、期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上7倍以下【答案】A9、期貨交易所對期貨公司強行平倉數額應當與期貨公司（）。A.需追加的保證金數額完全相同B.持倉占用的保證金數額完全相同C.需追加的保證金數額基本相當D.持倉占用的保證金數額基本相當【答案】C10、全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協議。結算協議的內容不包括（）。A.保證金標準B.非結算會員結算準備金最高余額C.風險管理措施D.交易指令下達方式及審查或者驗證措施【答案】B11、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司應當根據（）的性質、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發生的損失和預計損失進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風險監管報表附注中予以說明。A.預計負債B.或有事項C.或有資產D.負債【答案】B12、期貨公司應當設（），對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。A.首席風險官B.首席執行官C.首席財務官D.首席行政官【答案】A13、期貨公司應當對客戶進行（）審核。A.注冊制B.登記制C.實名制D.資料一致登記【答案】C14、下列關于期貨交易所向會員收取保證金的陳述，錯誤的是（）。A.專戶存儲不得挪用B.可以接受規定的有價證券作為保證金C.保證金分為結算準備金和結算擔保金D.只能用于擔保期貨合約的履行【答案】C15、根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》，除（）同意外，期貨從業人員不得兼任導致與現任職務產生潛在利益沖突的其他組織的職務。A.中國期貨業協會B.所在地中國證監會派出機構C.所在期貨經營機構D.中國證監會【答案】C16、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以（）墊付A.其他客戶資金和自有資金B.自有資金C.風險準備金和其他客戶資金D.風險準備金和自有資金【答案】D17、制定《期貨從業人員管理辦法》的法律依據是（）。A.《中華人民共和國證券法》B.《中華人民共和國民法通則》C.《期貨交易管理條例》D.《期貨公司管理辦法》【答案】C18、期貨公司董事、監事、財務負責人、營業部負責人離任的，其任職資格自（）起自動失效。A.離任之日B.離任前一日C.離任后一日D.提出離職之日【答案】A19、侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依（）確定管轄。A.當事人選擇的訴由B.侵權C.違約D.合約履行地【答案】A20、期貨投資者保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經會計師事務所審計后，報送()。A.中國證監會和財政部B.財務部C.中國期貨業協會D.期貨交易所【答案】A21、關于客戶的開戶資料及其影像資料的保存，要求()統一保存。A.期貨公司總部B.期貨公司各營業部C.期貨公司總部及營業部D.期貨公司總部或者各營業部【答案】C22、（）對適當性制度落實情況進行檢查，督促經營機構嚴格落實適當性義務，強化適當性管理。A.中國金融期貨交易所B.中國期貨業協會C.保證金監控中心D.中國證監會及其派出機構【答案】D23、期貨從業人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的財務狀況、投資經驗及（），并應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現的各種風險，不得向投資者作出不符合有關法律、法規、規章、政策等規定的承諾或保證。A.職業背景B.風險偏好C.收入狀況D.投資目標【答案】D24、因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，以及國務院期貨監督管理機構規定的其他人員，自被解除職務之日起未逾（）年，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。A.3B.4C.5D.6【答案】C25、會員制期貨交易所的總經理、副總經理由（）任免。A.中國證監會B.理事會C.中國期貨業協會D.會員大會【答案】A26、對于《期貨公司風險監管指標管理辦法》規定的“不得低于”一定標準的風險監管指標，當風險監管指標達到規定標準的（）時，就屬于中國證監會設置的預警標準。A.80%B.120%C.150%D.180%【答案】B27、期貨交易所應當在期貨保證金存管銀行開立（），專戶存儲保證金，不得挪用。A.專用結算賬戶B.結算賬戶C.交易賬戶D.專用交易賬戶【答案】A28、期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保（）優先。A.公司利益B.社會利益C.客戶利益D.國家利益【答案】C29、期貨交易所保證金管理制度的內容中不包括（）。A.當會員結算準備金余額低于交易所規定最低余額時的處置方法B.向會員收取保證金的標準和形式C.專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額D.期貨合約的結算方法【答案】D30、（）是公司制期貨交易所的權力機構，由全體股東組成。A.董事會B.理事會C.股東大會D.監事會【答案】C31、下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業信息資料以及公開發布的相關信息等為主要依據B.期貨公司應當與客戶簽訂合同，明確約定服務的具體內容和費用標準等相關事項C.期貨公司應當向客戶提示潛在的市場變化和投資風險D.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策【答案】D32、期貨公司因（）提供虛假信息誤導客戶下單，造成客戶經濟損失的，應當承擔賠償責任。A.過失B.重大過失C.故意D.故意或者重大過失【答案】C33、下列選項中，不屬于期貨公司及其從業人員應當遵循的業務規則的是（）。A.具備專業技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務B.保守客戶的商業秘密C.幫助客戶設計期貨投資計劃并接受客戶委托，代為從事期貨交易D.維護客戶合法權益【答案】C34、侵權與違約競合的期貨糾紛案件，當事人既以違約又以侵權起訴的，以（）確定管轄。A.當事人起訴狀中在先的訴訟請求B.侵權訴訟請求C.違約訴訟請求D.標的額較大的訴訟請求【答案】A35、在《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》中所稱機構，不包括（）。A.期貨交易所的期貨公司結算會員B.期貨公司C.期貨投資咨詢機構D.為期貨公司提供中間介紹業務的機構【答案】A36、金融期貨投資者適當性制度規定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時，保證金賬戶（）不低于人民幣50萬元。A.可用資金余額B.持倉盈利C.期末權益D.風險度【答案】A37、期貨市場的()可以借助套期保值實現，通過在期貨和現貨兩個市場進行方向相反的交易，從而在期貨市場和現貨市場之間建立一種盈虧沖抵機制，以一個市場的盈利彌補另一個市場的虧損，實現鎖定成本、穩定收益的目的。A.價格發現的功能B.套利保值的功能C.風險分散的功能D.規避風險的功能【答案】D38、C期貨公司經常將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利息占為己有，由此賺取利潤達3萬元，客戶得知后要求期貨公司予以返還盈利。期貨公司拒不返還，于是該客戶將期貨公司告上法庭。下列說法中，正確的是()。A.客戶有權追回3萬元利潤B.3萬元屬于期貨公司的技術成果，客戶無權追回C.3萬元利潤由期貨公司和客戶之間按比例分割D.3萬元屬于非法所得，應該沒收為國有【答案】A39、會員制期貨交易所理事會會議結束之日起（）日內，理事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證券監督管理委員會。A.3B.10C.5D.15【答案】B40、期貨公司計算凈資本時，應當按照企業會計準則的規定對相關項目充分計提（）。A.資產減值準備B.凈資產減值準備C.期貨風險準備金D.期貨保證金減值準備【答案】A41、期貨交易所可以接受充抵保證金的有價證券是（）。A.公司債券B.股票C.大額可轉讓存單D.可流通的國債【答案】D42、因實物交割發生糾紛的，（）為合同履行地。A.期貨公司的分公司所在地B.期貨公司的分支機構住所地C.期貨交易所住所地D.投資者住所地【答案】C43、期貨公司對交易結算結果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導致損失擴大的，（）對造成期貨公司擴大的損失承擔賠償責任。A.期貨公司B.客戶C.期貨交易所D.管轄法院【答案】C44、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》的規定，普通投資者按其風險承受能力，至少劃分為五類，風險承受能力最高類別為()。A.C6B.C5C.C4D.C3【答案】B45、期貨公司單個股東或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到（）以上，應當經期貨公司住所地中國證監會派出機構批準。A.2％B.5％C.3％D.6％【答案】B46、取得從業資格考試合格證明或者被注銷從業資格的人員連續()未在機構中執業的，在申請從業資格前應當參加協會組織的后續職業培訓。A.2年B.3年C.5年D.6年【答案】A47、根據《期貨從業人員管理辦法》，期貨從業人員自律管理的具體辦法應報()核準。A.中國期貨業協會B.中國證監會C.中國證券業協會D.期貨交易所【答案】B48、某期貨公司注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經監管機構批準，到工商部門辦理了股權變更登記手續。下列表述中，正確的是（）。A.乙公司持有的股權有分紅權，但沒有表決權B.乙公司持有的股權有表決權，但沒有分紅權C.中國證監會可以責令乙公司限期轉讓股權D.工商變更登記手續辦理后，期貨公司應當向中國證監會提交變更股權申請【答案】C49、公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應當按照（）有關規定進行事前報告。A.國務院B.中國證監會C.期貨業協會D.理事會【答案】B50、期貨公司應當按照規定為客戶申請、注銷（）。A.交易編碼B.交易賬戶C.結算編碼D.結算賬戶【答案】A多選題（共20題）1、對保障基金的管理應當遵循（）的原則，保證保障基金的安全。A.安全B.穩健C.公平D.公正【答案】AB2、期貨公司（）應當對年度報告和月度報告簽署確認意見。A.法定代表人B.經營管理主要負責人C.監事D.首席風險官【答案】ABD3、期貨投資者保障基金管理機構應當及時將保障基金的使用、補償、追償等情況報告（）。A.中國期貨業協會B.期貨交易所C.中國證監會D.財政部【答案】CD4、甲期貨公司從事期貨投資咨詢業務，其風險管理意見制定并向全體員工進行傳達講解之后，領導認為既然大家都已知曉了風險管理意見的內容，所以就無保存的必要了，隨即將其銷毀。該期貨公司正確的做法有（）。A.期貨公司應當對期貨投資咨詢業務操作實行留痕管理B.期貨公司將風險管理意見傳達后即可銷毀C.按照中國證監會規定的保存年限和要求保存風險管理意見D.期貨公司將風險管理意見交監控中心保存【答案】AC5、在某期貨公司交易保證金不足的情形下，期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保證金。由于行情向持倉不利的方向變化，導致期貨公司發生透支并造成100萬元的擴大損失，此時期貨交易所應向期貨公司賠償。下列做法符合規定的有（）。A.期貨交易所承擔主要賠償責任B.期貨交易所承擔全部賠償責任C.期貨交易所賠償期貨公司80萬元D.期貨交易所賠償期貨公司50萬元【答案】AD6、期貨公司或者其分支機構有下列情形之一的，國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續，包括（）。A.營業執照被公司登記機關依法注銷B.成立后無正當理由超過3個月未開始營業，或者開業后無正當理由停業連續3個月以上C.主動提出注銷申請D.國務院期貨監督管理機構規定的其他情形【答案】ABCD7、期貨交易所全面結算期貨公司可以為以下哪些公司和個人辦理結算業務?（）A.其他期貨公司的客戶B.交易所的交易結算會員C.交易所的非結算會員D.本公司的客戶【答案】CD8、期貨經營機構按照“適當的產品銷售給適當的投資者”的原則銷售產品或者提供服務，應當遵守（）匹配要求。A.投資期限、投資品種、期望收益等符合投資者的投資目標B.產品或服務的風險等級符合投資者的風險承受能力等級C.中國證監會規定的其他匹配要求D.協會和經營機構規定的其他匹配要求【答案】ABCD9、依據《金融期貨投資者適當性制度操作指引》的規定，應當在測試試卷上簽字的是（）。A.開戶知識測試人員B.期貨公司會員客戶開發人員C.投資者D.期貨公司負責人【答案】AC10、期貨從業人員（）的，應暫停其從業資格6個月至12個月；情節嚴重的，撤銷其從業資格并在3年內拒絕受理其從業資格申請。A.貶低或詆毀其他機構、期貨從業人員B.獲取不正當利益C.向投資者隱瞞重要事項D.違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息【答案】ABCD11、期貨公司變更股權有下列哪些情形應當經中國證監會批準（）。A.變更控股股東B.變更第一大股東C.單個股東的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東D.有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東【答案】ABCD12、關于會員大會的召開，下列說法正確的是（）。A.臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議B.會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名C.會員大會結束之日起10日內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監會D.召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開5日前通知會員【答案】ABC13、期貨交易所章程應當載明下列（）事項。A.設立目的和職責B.名稱、住所和營業場所C.注冊資本及其構成D.營業期限【答案】ABCD14、期貨交易所、非期貨公司結算會員（），對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。A.違反國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的B.限制會員實物交割總量的C.違反規定收取手續費的D.任用不具備資格的期貨從業人員的【答案】ABCD15、以下選項中，屬于期貨公司資產管理業務投資范圍的有()。A.封閉式證券投資基金B.開放式證券投資基金C.國債D.公司債券【答案】AC16、期貨公司期貨投資咨詢業務是指期貨公司基于客戶委托從事的（）營利性活動。A.協助客戶建立風險管理制度、操作流程，提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務B.收集整理期貨市場信息及各類相關經濟信息，研究分析期貨市場及相關現貨市場的價格及其相關影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務C.為客戶設計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務D.中國證監會規定的其他活動【答案】ABCD17、期貨公司期貨投資咨詢業務是指期貨公司基于客