期貨從業資格之期貨法律法規能力檢測題庫B卷帶答案

單選題（共50題）1、下列屬于會員制期貨交易所理事長職權的是（）。A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作B.決定設立專門委員會C.決定對違規行為的紀律處分D.審議總經理提出的財務預算方案【答案】A2、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員的（）和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍。A.資本充足情況B.成交情況C.客戶情況D.資信情況【答案】D3、期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，（）向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信息。A.每周B.每月C.每季D.每年【答案】B4、下列關于某期貨公司經營管理其分支機構的表述中，錯誤的是()。A.分支機構經營的業務不得超出期貨公司的業務范圍B.期貨公司不得將分支機構承包、租賃給他人經營管理C.期貨公司可以與他人合資經營管理分支機構D.期貨公司應當對分支結構實行集中統一管理【答案】C5、證券期貨經營機構應當加強資產管理計劃的久期管理，不得設立不設存續期限的資產管理計劃。封閉式資產管理計劃的期限不得低于（）天。A.70B.80C.85D.90【答案】D6、實行會員分級結算制度的期貨交易所特有的風險管理制度是（）。A.結算擔保金制度B.結算準備金制度C.風險準備金制度D.漲跌停板制度【答案】A7、某期貨公司接受客戶張某委托為其進行玉米期貨交易，張某根據玉米期貨近期的表現，總結經驗，得出玉米處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入玉米期貨合約50手。但是，期貨公司根據自己以往的經驗，預測玉米期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風險，于是擅自做主沒有為張某下達交易指令。結果玉米期貨價格迅速上A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或吊銷期貨業務許可證B.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓C.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓D.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證【答案】D8、期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人對風險監管報表內容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向（）報送。A.期貨交易所B.中國期貨業協會C.公司住所地的財政部門D.公司住所地中國證監會派出機構【答案】D9、（）應當對期貨從業人員的執業行為進行檢查，期貨從業人員及其所在機構應當予以配合。A.中國期貨業協會B.期貨交易所C.期貨保證金存管銀行D.期貨保證金安全存管監控機構【答案】A10、中國證監會可以向期貨交易所派駐（）。A.巡視員B.督察員C.審計員D.營業員【答案】B11、境內單位或者個人違反規定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上3倍以下C.1倍以上10倍以下D.1倍以上2倍以下【答案】A12、會員制期貨交易所設理事會，每屆任期（）年。A.2B.3C.5D.7【答案】B13、公司制期貨交易所董事長行使的職權不包括（）。A.主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作B.組織協調專門委員會的工作C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告D.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議【答案】D14、甲期貨公司共有10家營業部．現有凈資產6000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）萬元。A.6100B.6300C.5700D.5900【答案】A15、中國證監會對取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年（）向住所地的中國證監會派出機構提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。A.第一季度B.第二季度C.第三季度D.第四季度【答案】A16、期貨公司應當提示客戶可以通過（）查詢期貨交易結算報告。A.期貨保證金安全存管監控機構B.期貨交易自動系統C.中國期貨業協會網站D.期貨電子郵局【答案】A17、期貨公司應當自擬任董事、監事、財務負責人、營業部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內，按照公司章程等有關規定辦理上述人員的任職手續。A.15B.30C.45D.60【答案】B18、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元。根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，中國證監會派出機構應當對該公司采取的監管措施有（）。A.責令有關股東限期轉讓股權B.限制有關股東行使股東權利C.限制或暫停部分期貨業務D.責令公司限期整改【答案】D19、下列期貨公司從業人員中，屬于《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱的經理層人員的是（）。A.董事長B.監事C.首席風險官D.財務負責人【答案】C20、設立期貨交易所，由（）審批。A.國務院B.中國證券監督管理委員會C.中國期貨業協會D.商務部【答案】B21、某紡紗廠在期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風險控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償的金額為（）萬元。A.901B.990C.802D.1000【答案】C22、國務院期貨監督管理機構可以和其他國家或者地區的期貨監督管理機構建立（）機制，實施跨境監督管理。A.信息共享B.協調配合C.監督管理合作D.互相溝通【答案】C23、《證券期貨市場誠信監督管理辦法》規定公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監會及其派出機構自收到查詢申請之日起（）內反饋。A.3個工作日B.3個自然日C.5個工作日D.5個自然日【答案】C24、會員制期貨交易所會員大會有(）會員參加方為有效。A.1/3以上B.2/3以上C.7/4以上D.3/4以上【答案】B25、期貨經營機構應當建立投資者適當性評估數據庫，收錄投資者信息并及時更新。數據庫中應當至少包含（）。A.《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條所規定的投資者信息B.投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄C.投資者在本經營機構從事投資活動所產生的失敗投資記錄D.投資者最近一次次風險承受能力評估問卷內容、評級時間、評級結果等【答案】A26、期貨公司應當（）向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監管指標的具體情況，該報告應當經期貨公司法定代表人簽字確認。A.1個月B.三個月C.半年D.一年【答案】C27、客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，下列表述正確的是（）。A.沒有成交價格的，應當視為按市價交易B.沒有有效期限的，應當視為長期有效C.沒有開平倉方向的，應當視為平倉交易D.沒有成交價格的，應當視為按限價交易【答案】A28、國有以及國有控股企業違反《期貨交易管理條例》和國務院國有資產監督管理機構以及其他有關部門關于企業以國有資產進入期貨市場的有關規定進行期貨交易，或者單位、個人違規使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予（）。A.直接開除的處分B.降級直至判刑的處罰C.降級的紀律處分D.降級直至開除的紀律處分【答案】D29、證券公司從事介紹業務過程中發生重大事項的，應當在()工作日內向所在地中國證監會派出機構報告。A.5個B.3個C.2個D.1個【答案】C30、以下是某期貨公司的期末財務報表數據：公司凈資產為4000萬元，資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，其他項均為零，該公司期末凈資本為（）萬元。A.3500B.3800C.4200D.3200【答案】B31、期貨公司董事長.總經理.首席風險官在失蹤.死亡.喪失行為能力等特殊情形下+不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（）個月。A.3B.6C.9D.12【答案】B32、建立金融期貨投資者適當性制度的目的不包括()。A.建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度B.保障金融期貨市場平穩.規范和健康運行C.提高金融期貨交易量D.保護投資者合法權益【答案】C33、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由（）根據《期貨交易管理條例》進行處罰。A.財政部B.期貨投資者保障基金管理機構C.中國期貨業協會D.中國證監會【答案】D34、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.5000B.3000C.4000D.6000【答案】B35、期貨投資者保障基金的籌集.管理和使用的具體辦法，由（）制定。A.國務院期貨監督管理機構B.國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門C.國務院期貨監督管理機構會同人民銀行D.國務院期貨監督管理機構會同中國期貨業協會【答案】B36、A期貨公司準備從事投資咨詢業務，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業務資格申請書，股東會關于申請期貨投資咨詢業務的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風險監管報表時應該是申請日前（）個月的。A.3B.5C.6D.9【答案】C37、當期貨從業人員與投資者存在利益沖突無法繼續提供期貨業務服務時，應當通過()A.中國期貨業協會B.期貨交易所C.所在期貨經營機構D.中國證監會派出機構【答案】C38、根據《期貨從業人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是（）。A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產C.當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續為客戶提供服務D.中國證監會禁止的其他行為【答案】C39、境內單位或者個人違反規定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上3倍以下C.1倍以上10倍以下D.1倍以上2倍以下【答案】A40、期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的（）。A.30％B.25％C.20％D.10％【答案】A41、某期貨公司接受客戶張某委托為其進行玉米期貨交易，張某根據玉米期貨近期的表現，總結經驗，得出玉米處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買人玉米期貨合約50手。但是，期貨公司根據自己以往的經驗，預測玉米期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風險，于是擅自做主沒有為張某下達交易指令。結果玉米期貨價格迅速上漲，造成張某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司應遭到的懲罰是（）。A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或吊銷期貨業務許可證B.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓C.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓D.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證【答案】D42、某期貨公司期末報表顯示，其凈資本為15000萬元，監管機構發現該公司資產負債表中的“預計負債”，為200萬元，長期次級債負債應為400萬元，針對上述情況進行調整后，該公司的期末凈資本實際為（）A.14400萬元B.14800萬元C.15400萬元D.15200萬元【答案】D43、根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》的規定，除（）同意外，期貨從業人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。A.中國證監會B.所在期貨經營機構C.所在地中國證監會派出機構D.中國期貨業協會【答案】B44、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，控股股東或者實際控制人為金融機構，在最近（）年成立或者重組的，應當自成立或者重組完成之日起持續經營。A.1B.4C.3D.2【答案】D45、根據《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合調查，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.3萬元以上10萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.1萬元以上3萬元以下D.5萬元以上10萬元以下【答案】B46、申請期貨公司獨立董事任職資格的，應當提供擬任人關于（）的聲明。A.自有資產B.合法性C.公正性D.獨立性【答案】D47、下列選項中，期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員可以從事的行為是（）。A.向客戶做出保本承諾B.代理客戶從事期貨交易C.堅持客戶所有利益最大化優先的原則D.充分揭示期貨交易風險【答案】D48、某期貨公司變更經營范圍，由經營商品期貨改為金融期貨，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起（）內作出批準或者不批準的決定。A.10日B.20日C.1個月D.2個月【答案】D49、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，普通投資者按其風險承受能力從低到高劃分類別后，最高的類別是（）。A.C4B.C5C.C3D.C7【答案】B50、參加期貨從業人員資格考試的人員，應當符合的條件是（）。A.具有完全民事行為能力B.年滿20周歲C.具有大專以上文化程度D.從事金融業務工作1年以上【答案】A多選題（共20題）1、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》。證券公司從事證券公司從事介紹業務過程中，將面臨監管機構行政處罰的行為有（）。A.代理客戶進行期貨交易B.劃轉期貨保證金C.未按規定審查客戶的開戶材料和身份真實性D.為客戶從事期貨交易提供擔保【答案】ABCD2、根據最高人民法院《關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》，下列說法正確的是（）。A.期貨公司執行非受托人的交易指令造成客戶損失，并且客戶未予追認的，應當由期貨公司和非受托人按各自過錯大小承擔比例責任B.客戶下達的交易指令沒有品種、數量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外C.客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易D.期貨公司錯誤執行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔E【答案】BCD3、期貨公司發生下列哪些重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起5日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告（）A.股權被凍結B.涉及重大訴訟、仲裁C.股權被用于擔保D.以上都正確【答案】ABCD4、下列關于期貨公司期貨投資咨詢業務規則的說法中，不正確的是（）。A.期貨公司及其從業人員不得對期貨投資咨詢服務能力進行虛假、誤導性的宣傳，不得欺詐或者誤導客戶B.期貨公司應當按照信息公示有關規定，在營業場所、公司網站和中國期貨業協會網站上公示公司的業務資格、人員的從業資格、服務內容、投訴方式等相關信息C.期貨公司開展期貨投資咨詢業務活動，應當遵循具體的業務操作規范，并應與自身的管理能力、業務水平和人員配置相適應，有效執行期貨投資咨詢業務管理制度，加強合規檢查，防范經營風險D.期貨公司應當事前了解客戶的身份、財務狀況、投資經驗等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面形式保存客戶相關信息E【答案】CD5、對于研究分析報告，期貨公司應（）。A.建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規檢查B.采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論C.防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益D.建立相關規章制度，明確相關研究人員要定期作出研究分析報告，報告期限一般為3個月或6個月【答案】ABC6、某期貨公司結算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某為牟取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反了《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》中的（）。A.從業人員不得以個人名義參與期貨交易B.從業人員應當保守投資者的商業秘密，不得泄露、傳遞給他人C.從業人員不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易D.從業人員應當自覺抵制商業賄賂【答案】AB7、中國證監會及其派出機構可以根據監管職責要求期貨公司、境外交易者和境外經紀機構提供下列信息或者書面資料,并進行必要的詢問和檢查，下列說法正確的是（）A.境外交易者和境外經紀機構的賬戶、所有子賬戶交易的明細資料；B.境外交易者和境外經紀機構的賬戶、所有子賬戶資金劃撥、使用的明細資料；C.境外交易者和境外經紀機構的賬戶、所有子賬戶的指令下達人姓名、國籍、有效身份證件（號碼）、聯系方式及相關信息等；D.境外交易者和境外經紀機構的賬戶、所有子賬戶的最終受益人姓名（名稱）、國籍、有效身份證件（號碼）、聯系方式及相關信息、資金來源等；【答案】ABCD8、期貨公司申請使用期貨投資者保障基金前，必須()。A.積極清理資產并變現處置B.先以自有資金和變現資產彌補保證金缺口C.核實投資者保證金權益及損失D.申請注銷期貨經紀業務許可證【答案】ABC9、在凈資本的計算公式中涉及的量有（）。A.凈資產B.資產調整值C.負債調整值D.客戶未足額追加的保證金【答案】ABC10、下列關于期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務的表述，正確的有（）.A.應當采取有效的方式，確保接受服務的客戶盈利B.不得對期貨投資咨詢服務能力進行虛假、誤導性的宣傳，不得欺許或者誤導客戶C.應當保守客戶的商業穩密，維護客戶合法權益D.應當以專業的技能，謹情、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務【答案】BCD11、會員制期貨交易所理事會行使下列（）職權。A.召集會員大會，并向會員大會報告工作B.擬訂期貨交易所章程、交易規則及其修改草案，提交會員大會審定C.審議理事長提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過D.審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會員大會通過【答案】ABD12、證券公司從事中間介紹業務的，不得從事以下()行為。A.代期貨公司、客戶收付期貨保證金B.提供期貨行情信息、交易設施C.協助辦理開戶手續D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金【答案】AD13、期貨交易所應當向中國證監會履行下列（）報告義務。A.每一年度結束后3個月內提交經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的年度財務報告B.每一季度結束后15日內、每一年度結束后30日內提交有關經營情況和有關法律、行政法規、規章、政策執行情況的季度和年度工作報告C.每一年度結束后4個月內提交經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的年度財務報告D.每一季度結束后30日內、每一年度結束后45日內提交有關經營情況和有關法律、行政法規、規章、政策執行情況的季度和年度工作報告【答案】