期貨從業資格之期貨法律法規真題練習A卷收藏附答案

單選題（共50題）1、下列關于期貨從業人員的做法中，不符合金融期貨投資者適當性制度要求的是（）。A.向投資者充分揭示金融期貨風險B.審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力C.全面客觀介紹金融期貨法律法規、業務規則和產品特征D.輔導投資者完成金融期貨基礎知識的適當性測試【答案】D2、期貨投資者保障基金按照（）的原則籌集。A.效率與公平相結合B.強制性和適度性C.統一性與多層次性相結合D.取之于市場、用之于市場【答案】D3、關于客戶的開戶資料及其影像資料的保存．要求（）統一保存。A.期貨公司總部B.期貨公司各營業部C.期貨公司總部及各營業部D.期貨公司總部或者各營業部【答案】C4、被注銷期貨從業資格的人員連續2年未在機構中執業的，在申請從業資格前應當（）。A.參加協會組織的后續職業培訓B.參加協會組織的執業資格考試C.參加期貨交易所組織的后續職業培訓D.參加期貨交易所組織的執業資格考試【答案】A5、直接持有期貨公司5%以上股權的境外股東，應當持續經營（）年以上，近（）年未受到所在國家或者地區監管機構或者行政、司法機關的重大處罰。A.3；3B.3；5C.5；5D.5；3【答案】D6、假設2015年甲期貨交易所的手續費收入為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金為（）。A.300萬元B.400萬元C.500萬元D.600萬元【答案】B7、《期貨公司風險監管指標管理辦法》所稱凈資本是在期貨公司（）基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監管指標。A.資本B.凈資本C.凈資產D.流動資產【答案】C8、我國期貨交易所會員必須是（）。A.事業單位B.自然人C.境外企業法人或者其他經濟組織D.境內企業法人或者其他經濟組織【答案】D9、下列關于客戶對交易結算報告內容異議的表述，錯誤的是（）。A.客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在期貨經紀公司合同約定的時間內向期貨公司提出書面異議B.客戶對交易結算報告的內容無異議的，應當按照期貨經紀合同約定的方式確認C.客戶對交易結算報告未在期貨交易所規定的時間內提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認D.客戶有異議的，期貨公司應當在期貨經紀合同約定的時間內予以核實【答案】C10、在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近（）無重大違法違規記錄。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C11、小王買入11月份的白糖合約10手，成交價為3000元，某日該合約漲到4000元，小王下達交易指令，以4000元的價格平倉。下單員甲認為11月份的白糖合約還會繼續上漲，于是沒有完全執行小王的交易指令，以4000元的價格平倉5手。果然幾天后，該合約上漲到4400元，甲以4400元的價格平倉，額外獲利2000元。關于這額外獲得的2000元，下列說法正確的是（）。A.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易結果由期貨公司承擔，因此這2000元歸期貨公司所有B.如果客戶得知交易情況，予以追認的，2000元應當一半返還給客戶C.2000元屬于下單員甲的智力成果，應歸甲所有D.客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持【答案】D12、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業務收人，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處（）萬元以下罰款。A.3B.5C.10D.20【答案】A13、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》的規定，期貨公司應當向()提交客戶交易編碼申請。A.期貨交易所B.中國期貨保證金監控中心C.中國證券登記結算公司D.中國期貨業協會【答案】B14、對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉的情形是（）.A.補充期貨交易所結算資金不足B.為客戶交存保證金，支付稅款C.彌補期貨公司的虧損D.作為其他違約客戶的破產財產，清償債務【答案】B15、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，證券公司應當協助維護期貨交易系統的穩定運行，保證期貨交易數據傳送的（）和獨立。A.公正B.安全C.公開D.公平【答案】B16、持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的（）。A.比例B.金額C.最高數額D.數量【答案】D17、申請期貨公司財務負責人的任職資格，應當具備的條件不包括（）。A.具有期貨從業人員資格B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位C.具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格D.具有從事期貨業務2年以上經驗【答案】D18、《期貨交易所管理辦法》規定了召開理事會臨時會議的情形，下列不屬于該情形的是（）。A.1/3以上理事聯名提議B.中國證監會提議C.理事長提議D.期貨交易所章程規定的情形【答案】C19、《證券期貨市場誠信監督管理辦法》規定公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監會及其派出機構自收到查詢申請之日起（）內反饋。A.3個工作日B.3個自然日C.5個工作日D.5個自然日【答案】C20、期貨交易所的負責人由（）任免。A.全國人民代表大會B.全國人大常委會C.國務院期貨監督管理機構D.中國期貨業協會【答案】C21、公司制期貨交易所設立獨立董事，獨立董事由（）提名。A.監事會B.股東大會C.董事會D.中國證監會【答案】D22、期貨業協會的性質是()。A.企業法人B.事業單位C.國家機關D.社會團體法人【答案】D23、期貨公司設立境內分支機構，應當向公司住所地的中國證監會派出機構提交的備案材料不包括（）。A.分支機構營業執照副本復印件B.分支機構負責人任職資格證明C.總經理簽署的證明文件D.首席風險官出具的公司符合相關條件的意見【答案】C24、下列期貨公司股權變更的情形應當經中國證監會批準的是（）。A.單個股東的持股比例增加到3%B.有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%C.單個股東的持股比例增加到1%D.有關聯關系的股東合計持股比例增加到3%【答案】B25、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，()A.中國期貨業協會B.期貨交易所C.中國期貨保證金監控中心D.中國證監會派出機構【答案】C26、期貨業協會的權力機構為（）。A.主任會議B.主席會議C.特定會員組成的會員大會D.全體會員組成的會員大會【答案】D27、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由（）承擔。A.該經營機構B.客戶C.期貨交易所D.客戶和經營機構共同承擔【答案】B28、（）依法對期貨市場客戶開戶實行監督管理。A.中國證監會及其派出機構B.中國期貨業協會C.中國期貨保證金監控中心D.期貨交易所【答案】A29、客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在（）時間內以書面方式提出。A.期貨公司規定的B.期貨經紀合同約定的C.期貨交易所規定的D.中國期貨業協會規定的【答案】B30、期貨經營機構應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D31、在期貨交易所進行期貨交易的，應當是期貨交易所的（）。A.客戶B.會員C.員工D.股東【答案】B32、以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣，獲取不正當利益或者轉嫁風險，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得（）倍罰金。A.3～10B.1～5C.1～10D.3～5【答案】B33、《證券期貨市場誠信監督管理辦法》規定，本法規定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為（）年。A.3；10B.5；10C.5；3D.3；5【答案】D34、期貨公司董事長.總經理.首席風險官在失蹤.死亡.喪失行為能力等特殊情形下+不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（）個月。A.3B.6C.9D.12【答案】B35、首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會（）。A.可以隨時免除其職務B.應當提前30日將免除決定通知本人C.無正當理由不得免除其職務D.免除其職務須經監管部門批準【答案】C36、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）交易日。A.4個B.5個C.3個D.2個【答案】C37、期貨公司或者其分支機構有成立后無正當理由超過（）個月未開始營業，國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續。A.1B.2C.3D.4【答案】C38、申請設立期貨交易所，應當向中國證監會提交的文件和材料不包括（）。A.章程和交易規則草案B.擬加入會員或者股東名單C.擬任用高級管理人員的名單及簡歷D.擬定的契合業務制度、內部控制制度和風險管理制度文本【答案】D39、期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，申請日前3個會計年度連續盈利、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣（）億元。A.1B.4C.3D.2【答案】C40、期貨從業人員違規《期貨從業人員管理辦法》以及中國期貨業協會自律規則的，協會應予（）。A.市場禁入B.紀懲戒律C.行政處罰D.罰款【答案】B41、中國證監會對取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年（）向住所地的中國證監會派出機構提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。A.第一季度B.第二季度C.第三季度D.第四季度【答案】A42、交易結算會員期貨公司可以為（）辦理金融期貨結算業務。A.本公司的客戶B.交易所的其他交易結算會員C.其他公司的客戶D.交易所的非結算會員【答案】A43、下列關于期貨交易所向會員收取保證金的陳述，錯誤的是（）。A.專戶存儲不得挪用B.可以接受規定的有價證券作為保證金C.保證金分為結算準備金和結算擔保金D.只能用于擔保期貨合約的履行【答案】C44、期貨公司首席風險官提出辭職的，應當提前（）日向期貨公司董事會提出申請。A.5B.10C.15D.30【答案】D45、（）依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理。A.中國期貨協會B.期貨交易所C.中國證監會D.中國證券監督管理委員會派出機構【答案】C46、期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（）個月。A.3B.6C.9D.12【答案】B47、按照《期貨公司風險監管指標管理辦法》的規定，期貨公司風險監管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監會派出機構書面報告，還應當向公司（）提交書面報告。A.全體董事B.全體股東C.全體董事和全體股東D.總經理【答案】A48、證券公司申請介紹業務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準，其中凈資本不得低于()億元。A.5B.10C.12D.20【答案】C49、任何單位或者個人不得違規使用（）進行期貨交易。A.經營利潤和自有資金B.信貸資金、經營利潤C.信貸資金、財政資金D.信貸資金、自有資金【答案】C50、證券公司申請介紹業務資格的，其流動資產余額不得低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的()。A.50％B.70％C.120％D.150％【答案】D多選題（共20題）1、申請獨立董事的任職資格，應當具備的條件是（）A.通過中國證監會認可的資質測試B.具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位C.有履行職責所必需的時間和精力D.具有從事期貨，證劵等金融業務或者法律、會計業務3年以上經驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱【答案】ABC2、根據《期貨交易管理條例》，如果客戶在期貨交易中發生違約的，客戶保證金不足的，正確的處理方式是（）。A.期貨公司依法代客戶承擔違約責任后，取得對該客戶的追償權B.期貨公司先以結算擔保金代為承擔違約責任C.期貨公司先以風險準備金代為承擔違約責任D.由期貨交易所先以風險準備金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權【答案】AC3、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，中國期貨保證金監控中心在復核中發現存在以下（）情況的，應當退回客戶交易編碼申請。A.客戶交易編碼申請表及相關資料格式不正確B.客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整C.客戶資料不符合實名制要求D.客戶沒有期貨交易的經歷E【答案】ABC4、下列人員中可以成為本期貨公司資產管理業務客戶的是（）。A.公司副總經理的配偶陳某B.公司董事張某C.公司股東劉某D.公司董事長的母親錢某【答案】CD5、甲是某期貨公司的總經理，下列選項中屬于他的職責的是（）。A.認真執行董事會決議B.有效執行公司制度C.防范和化解經營風險D.確保經營業務的穩健運行和客戶保證金安全完整【答案】ABCD6、某公司擬注冊期貨公司，注冊資本為1億元，其中包括人民幣7000萬元和3000萬元的其他公司股權。根據以上事實，下列選擇中正確的有（）。A.方案不符合規定，注冊資本低于最低限額B.方案不符合規定，貨幣出資比例低于標準C.方案不符合規定，注冊資本必須全部是貨幣資本D.方案不符合規定，股權不是期貨公司經營必需的非貨幣資本【答案】BD7、期貨公司及其從業人員在開展期貨投資咨詢服務之前，應當事前了解()等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。A.客戶的身份B.財務狀況C.投資經驗D.投資意愿【答案】ABCD8、國證監會誠信監督管理機構履行下列職責:（）A.建立、協調實施誠信監督、約束與激勵機制；B.建立、管理誠信檔案，組織、督促誠信信息的記人；C.界定、組織采集證券期貨市場誠信信息；D.組織辦理誠信信息的公開、查詢和共享；【答案】ABCD9、《中國期貨業協會紀律懲戒程序》規定，協會對違反協會章程或自律規則的會員,根據情節輕重，給予下列紀律懲戒的是（）A.公開譴責B.暫停會員部分權利C.取消會員資格D.限期整改【答案】ABCD10、下列關于全面結算會員期貨公司與非會員之間結算協議相關問題的表述，正確的有（）。A.非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當以書面形式向全面結算會員期貨公司提出異議B.非結算會員查詢交易結算報告的方式和時間要在結算協議中明確約定C.非結算會員在交易結算協議約定的時間內定既未對交易結算報告確認也未提出異議的，視為確認D.期貨交易所應在規定的時間內對非結算會員關于交易結算報告的異議予以核實【答案】ABC11、申請首席風險官的任職資格，應當具備的條件包括（）。A.具有從事期貨業務1年以上經驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規業務3年以上經驗B.具有期貨從業人員資格C.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位D.具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗，或者法律、會計業務5年以上經驗【答案】ABC12、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》提倡同業公平競爭，嚴禁期貨從業人員從事的不正當競爭行為有（）。A.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業者的名譽B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金C.貶低或詆毀其他機構、從業人員D.以排擠競爭對手為目的，低于經營成本或行業自律標準收取手續費【答案】ABCD13、根據《最高人民法院．最高人民檢察院關于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》，內幕信息以外的其他未公開的信息包括（）。A.交易動向信息B.資金數量及變化C.證券持倉數量及變化D.證券.期貨的投資決策.交易執行信息【答案】ABCD14、保障基金管理機構應當定期編報保障基金的（）報告，經會計師事務所審計后，報送中國證監會和財政部。A.籌集B.管理C.使用D.監督【答案】ABC15、根據《期貨從業人員管理辦法》，中國期貨業協會制訂期貨從業人員自律管理的具體辦法，內容