2023年證券從業之金融市場基礎知識題庫附答案（基礎題）單選題（共100題）1、按照《中國金融期貨交易所交易規則》及相關細則，下列關于金融期貨的主要交易規則的說法錯誤的是（）。A.保證金分為結算準備金和交易保證金。交易保證金是指未被合約占用的保證金；結算準備金是指已被合約占用的保證金B.股指期貨競價交易采用集合競價交易和連續競價交易兩種方式C.結算價是指某一合約當日一定時間內成交價格按照成交量的加權平均價D.對于滬深300股指期貨合約，進行投機交易的客戶某一合約單邊持倉限額為5000手【答案】A2、（）是雙方約定在未來某一刻（或時間段內）按照現在確定的價格買賣標的債券的行為。A.現券交易B.回購交易C.遠期交易D.期貨交易【答案】C3、美國上市公司股票交易場所主要分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A4、下列中不屬于債券基本性質的是（）。A.債券屬于有價證券B.債券是一種虛擬資本C.債券是債權的表現D.發行人必須在約定的時間付息還本【答案】D5、金融機構應當制訂應急計劃，確保能夠及時應對和處理緊急或危機情況應急計劃的目標是（）。A.幫助公司應對極端的風險事件B.降低風險的損失頻率或影響程度C.深入理解各種風險的成因D.儲備自有資本金來抵御未知風險【答案】A6、下列選擇中，屬于歐洲債券的是（）。A.猛犬債券B.龍債券C.斗牛士債券D.武士債券【答案】B7、在合格境外機構投資者中，對商業銀行的資產規模的要求如下：經營銀行業務10年以上，一級資本不少于3億美元，最近一個會計年度管理的證券資產不少于（）億美元。A.5B.20C.50D.70【答案】C8、以下關于貨幣政策傳導機制的一般過程說法正確的是（）。A.貨幣政策工具——中介目標——操作目標——最終目標B.貨幣政策工具——操作目標——中介目標——最終目標C.最終目標——貨幣政策工具——中介目標——操作目標D.最終目標——操作目標——中介目標——貨幣政策工具【答案】B9、下列關于證券公司債券的說法錯誤的是（）。?A.證券公司發行債券應符合《公司債券發行與交易管理辦法》B.證券公司發行債券因擅自改變用途而未作糾正的，不得公開發行新股C.證券公司債券公開發行僅向公眾投資者公開發行D.證券公司債券可以一次核準、分期發行【答案】C10、以下屬于套期保值基本原則的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B11、下列關于債券市場轉托管的說法中錯誤的是（）。A.公司債、證券公司次級債、中小企業私募債可以跨市場轉托管B.由于托管機構之間存在著不同的運作模式，轉托管的完成至少需要一天C.目前，最快的國債轉托管能實現T+1日到賬D.投資人辦理轉托管業務時，需要填寫“債券賬戶業務申請表”。【答案】A12、（2020年真題）關于轉融通業務中持券信息披露義務，下列說法錯誤的是（）A.證券金融公司通過轉融通擔保證券賬戶持有的證券不計入其自有證券B.證券金融公司無須因轉融通擔保證券賬戶內證券數量的變動而履行信息報告、披露或者要約收購義務C.證券公司通過其自營證券賬戶、融券專用證券賬戶和轉融通擔保證券明細賬戶合計持有一家上市公司股票及其權益的數量或者其增減變動達到規定比例時，應當依法履行信息報告、披露或者要約收購義務D.有一致行動人的，一致行動人與證券公司持有的股票及其權益的數量分開計算【答案】D13、客戶交易結算資金第三方存管制度是按照（）的原則，設計、實施了新的客戶交易結算資金第三方存管制度。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅳ【答案】B14、證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義在商業銀行分別開立（）。A.①②B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】A15、A公司當年的公司凈利潤為6000萬元，發行在外的總股數為3000萬股，凈資產為8000萬元，則A公司的每股收益為（）元，股本收益率為（）。A.2；75％B.0.75；200％C.0.75；75％D.2；50％【答案】A16、可以參與發行人的經營決策的是（）。A.債券持有人B.股票持有人C.期權持有人D.基金持有人【答案】B17、金融市場，按照交易工具，可以劃分為（）和（）。A.—級市場二級市場B.債權市場權益市場C.證券市場非證券金融市場D.貨幣市場資本市場【答案】B18、公司型基金與契約型基金的區別有（）。A.①②③B.①②③④C.①④D.②③【答案】A19、表示合約標的證券價格波動率變化對期權價值的影響程度的金融期權的風險指標是（）。A.Vega值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】A20、下列關于儲蓄國債的發行方式的說法，正確的是()A.只能采用代銷方式B.可采用公開招標方式C.只能采用包銷方式D.可采用包銷或代銷方式【答案】D21、建立基金賬冊并進行會計核算，復核審查管理人計算的基金資產凈值和份額凈值是指（）。A.資產保管B.資金清算C.資產核算D.投資運作監督【答案】C22、保險公司計人附屬資本的次級債金額不得超過凈資產的（）A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】C23、金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密聯系、規則變動。這體現了金融衍生工具基本特征中的（）。A.跨期性B.杠桿性C.聯動性D.不確定性或高風險性【答案】C24、（2018年真題）開放式基金與封閉式基金的區別表現在（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B25、中小非金融企業集合票據如在注冊之后尚未發行前，債項信用級別發生降級的，下列說法符合法律規定的是有()A.I、II、III、IVB.II、II、IVC.I、IVD.II、III【答案】C26、從提高公司績效的角度，公司治理主要解決兩大問題，一是經理層、內部人的利益機制及其與公司的外部投資者利益和社會利益的兼容問題；二是（）問題。A.公司的股票價值B.公司的發展前景C.經理層的管理能力D.董事會的決策能力【答案】C27、資產證券化自20世紀70年代在美國問世以后，短短幾十年的時間里，獲得了迅速發展，根本原因在于資產證券化能夠為參與各方帶來好處。從投資者的角度而言，資產證券化的好處不包括（）。A.增加收入來源B.提供多樣化的投資品種C.提供更多的合規投資D.降低資本要求，擴大投資規模【答案】A28、以下哪一個機構可以通過公開市場操作方式進行宏觀調控？（）A.證券公司B.保險公司C.商業銀行D.中央銀行【答案】D29、理事會作為證券交易所的決策機構，可以行使的職權包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C30、企業的組織形式有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C31、合格境外機構投資者可以參與（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B32、關于金融互換交易下列說法正確的是（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A33、設立證券公司需要符合的條件有（）。A.I、ⅢB.I、Ⅱ、IVC.Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D34、（2019年真題）根據資產證券化的地域劃分，可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D35、下列關于債券報價與結算說法錯誤的是（）。A.債券買賣報價分為凈價和全價兩種B.債券結算為全價結算C.債券報價為每100元面值債券的價格D.凈價=全價+應計利息【答案】D36、根據我國財政部《地方政府專項債券發行管理暫行辦法》，地方政府專項債券是指省、自治區、直轄市政府（含經省級政府批準自辦債券發行的計劃單列市政府）為有一定收益的公益性項目發行的、約定一定期限內以公益性項目對應的（）還本付息的政府債券。A.②④B.②③④C.①③D.①④【答案】C37、我國金融市場體系不包括（）。A.債券市場B.貨幣市場C.金融衍生品市場D.商品市場【答案】D38、關于國家股，下列說法正確的是（）。A.國家股可以轉讓，但是轉讓應符合國家的有關規定B.國家股不是國有股權的一個組成部分C.國有股股利收入并沒有納入國有資產經營預算D.國有資產折價入股無須按規定進行評估確認【答案】A39、下列關于科創板上市的條件說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A40、基金托管費通常是（）。A.逐日計算，按月支付B.逐日計算，按周支付C.逐月計算，按月支付D.逐日計算，按日支付【答案】A41、下列關于間接融資的說法，正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A42、下列屬于公開募集基金管理人的職責的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、影響股票價格的政治因素有（）。A.①②B.③④C.②③④D.①②③④【答案】D44、下列關于證券公司開展融資融券業務的說法錯誤的是（）。A.②③B.②④C.③④D.②③④【答案】A45、在我國，按照投資主體的不同，可以把股票劃分為（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.①③④⑤D.①③④【答案】D46、投資者在申購和贖回ETF時，使用的是（）。A.其他基金份額B.一攬子股票C.股票和債券D.現金【答案】B47、（2021年真題）政府機構投資者參與證券投資的主要目的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D48、證券賬戶信息中的關鍵信息包括（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①③【答案】D49、關于封閉基金交易的交易費用，下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②C.②③④D.①③④【答案】B50、經營風險來自內部因素和外部因素兩個方面，下列屬于企業內部因素的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D51、為了防止信息誤導給投資者造成損失，保護公眾投資者的合法權益，維護證券市場的正常秩序，法律法規對借公開信息披露基金信息為名編制、傳播虛假基金信息，惡意進行信息誤導，詆毀同行或競爭對手等行為做出了禁止性規定。具體包括下列（）情形。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D52、證券交易所交易價格由交易雙方公開競價確定，實行的競價成交原則是（）。A.時間優先B.價格優先C.價格優先、時間優先D.時間優先、價格優先【答案】C53、—個發達、高效的證券市場必定是一個信息靈敏的市場，它需要具備（）A.①③④B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D54、為多種多樣的市政工程籌集資金、提供現金流以及滿足其他方面的政府需求的債券是（）。A.美國聯邦政府債券B.市政債券C.公司債券D.美國聯邦機構債券【答案】B55、證券交易所的特征包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B56、享有優先認股權的股東可以()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C57、可轉換公司債券是指其持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將之轉換成一定數量的另一種證券的證券，通常轉化為（）。?A.ETF基金份額B.普通股票C.公司債券D.優先股票【答案】B58、基金自身投資活動產生的稅收不包括（）。A.增值稅B.印花稅C.所得稅D.消費稅【答案】D59、債券的利率期限結構主要包括（）收益率曲線。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D60、證券市場較為重要的結構有()。Ⅰ．層次結構Ⅱ．品種結構Ⅲ．交易場所結構Ⅳ．交易時間結構A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B61、我國要求基金利潤分配后（）,不得低于面值。A.基金資產凈值B.基金份額總值C.基金資產總值D.基金份額凈值【答案】D62、關于5Cs系統描述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D63、儲蓄國債（憑證式）和儲蓄國債（電子式）的不同之處有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B64、下列選項中，不屬于場外交易市場的是（）。A.中小板市場B.區域性股權交易市場C.私募基金市場D.新三板【答案】A65、下列關于信用增級機構的說法,正確的有（）A.③④B.②③C.①②D.①③【答案】A66、關于基金費用，說法正確的是（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】C67、利用國際債券市場籌集資金的說法，錯誤的是()。A.我國政府曾經成功的在美國發行過揚基債券B.我國在國際債券市場發行的主要債券品種僅是政府債券C.財政部在國外發行的債券，屬于政府債券D.我國發行國際債券始于20世紀80年代初期【答案】B68、（2019年真題）下列機構中，中國證監會有權對其進行現場檢查的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B69、結構化金融衍生產品按發行方式分類，可分為公開募集的結構化產品和私募結構化產品，前者通常可以在（）交易。A.交易所B.證券公司C.基金公司D.商業銀行【答案】A70、下列關于擬募基金應具備的條件的說法，錯誤的是（）A.基金份額持有人的人數不得少于200人B.招募說明書語言必須簡明，易懂，實用，符合投資者的理解能力C.有符合基金特征的投資者適當性管理制度D.擬募集基金符合中國證監會關于基金品種的規定【答案】A71、報價系統的主要特點包括（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D72、（）年，創業板正式啟動。A.2006B.2007C.2008D.2009【答案】D73、信用風險會受到發行人的（）等因素的影響。A.I、IIB.I、Ⅱ、Ⅲ、IVC.Ⅲ、IVD.I、Ⅱ、Ⅳ【答案】B74、為增強滬深300指數的透明性和可預期性，滬深300指數還設置（）只備選名單。A.10B.15C.20D.25【答案】B75、單個投資組合的企業年金基金財產，投資于一家企業所發行的股票或單只證券投資基金，分別不得超過該企業證券發行量、該基金份額或者該保險產品資產管理規模的（）。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】A76、我國證券市場監管的目標是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C77、全國中小企業股份轉讓系統在投資者方面說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A78、當股票市場投機過度或出現嚴重違法行為時，（）會采取一定的措施以平抑股價波動。A.中國人民銀行B.證券監督管理機構C.證券業協會D.財政部【答案】B79、CDR是（）的簡稱。A.全球存托憑證B.國際存托憑證C.美國存托憑證D.中國存托憑證【答案】D80、根據基礎資產劃分，常見的金融遠期合約包括（）。A.①②B.②③④C.③④D.①②③④【答案】D81、下列各個市場中，信息披露要求最高的是（）。A.柜臺交易市場B.區域性股權交易市場C.中小板市場D.新三板【答案】C82、基金信息披露大致可分為（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C83、關于企業集團財務公司發行金融債券應該具備的條件，下列說法錯誤的有（）。A.①②③④B.①③C.①③④D.②④【答案】C84、美國上市公司股票交易場所主要分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A85、（2020年真題）關于基金監管的意義，下列說法正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B86、深圳證券交易所的約定購回式證券交易的標的證券為深交所上市交易的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B87、下列不屬于證券公司內部控制應當遵循的原則的是()。A.健全B.合理C.及時D.獨立【答案】C88、按照中央銀行對貨幣政策的影響力、影響速度及施加影響的方式，貨幣政策目標可劃分為（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D89、有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申報買進X股票，申報價格和申報時間分別為：甲的買進價為10.75，時間為13:55；乙的買進價為10.40元，時間是13:55；丙的買進價為10.80元，時間