2022-2023年證券從業之證券市場基本法律法規押題練習試卷A卷附答案單選題（共100題）1、證券投資顧問業務內部控制要求，對業務推廣、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環節實行留痕管理。業務檔案保存期限自協議終止之日起不得少于（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】D2、下列關于證券公司董事會、監事會、經理人員等各層級的內部控制職責的說法正確的是（）A.董事會負責對經理人員履行職責的情況進行監督，并對督促檢查不力等情況承擔相應責任B.經理人員負責建立健全責任明確、程序清晰的組織結構，對內部控制不力及不及時糾正內部控制缺陷等承擔相應責任C.監事會負責督促、檢查和評價證券公司各項內部控制制度的建立與執行情況，對內部控制的有效性負最終責任D.經理人員負責督促、檢查和評價證券公司各項內部控制制度的建立與執行情況，對內部控制的有效性負最終責任【答案】B3、《期貨交易管理條例》規定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于（）所有。A.期貨交易所B.期貨公司C.客戶D.期貨監督管理機構【答案】C4、證券公司應當在報送年度報告的同時向中國證監會相關派出機構報送年度合規報告。年度合規報告包括下列內容（）A.①②④B.①②③C.①③D.①②③④⑤【答案】D5、根據管理細則等規定，證券公司在全國股份轉讓系統開展相關業務前，應當向全國股份轉讓系統有限責任公司申請（），成為主辦券商。A.批準B.核準C.備案D.復核【答案】C6、根據《證券公司治理準則》，下列關于證券公司與客戶關系的基本原則的說法，錯誤的是（）。A.證券公司向客戶提供的產品或者服務，對有關產品和服務的內容應履行保密B.證券公司不得侵犯客戶的財產權、選擇權、公平交易權、知情權及其它合法權益C.證券公司不得挪用客戶交易結算資金、委托管理的資產及托管在公司的證券D.證券公司應當設專職部門或者崗位負責與客戶進行溝通，處理客戶的投訴【答案】A7、關于對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標準理解錯誤的是（）。A.個人集資詐騙，數額在10萬元以上的B.單位集資詐騙，數額在50萬元以上的C.個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數額10萬元的D.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經濟損失數額達到50萬元以上【答案】C8、證券業從業人員所從事的業務類別或其他重要登記信息發生變化的，所在機構應當自發生變化之日起（）工作日內辦理變更登記。A.5個B.7個C.10個D.12個【答案】B9、下列說法，錯誤的是（）。A.滬港通，指兩地投資者委托上海證券交易所會員或者香港聯合交易所參與者，通過上海證券交易所或者香港聯合交易所在對方所在地設立的證券交易服務公司，買賣規定范圍內的對方交易所上市股票B.滬股通，是指香港投資者委托香港經紀商，經由香港聯合交易所設立的證券交易服務公司，向上海證券交易所進行申報，買賣規定范圍內的上海證券交易所上市的股票C.港股通，是指內地投資者委托內地證券公司，經由上海證券交易所設立的證券交易服務公司，向香港聯合交易所進行申報，買賣規定范圍內的香港聯合交易所上市的股票D.滬港通包括深股通和港股通兩個部分【答案】D10、證券公司自有資金參與、退出集合計劃時，應當提前（）日告知客戶的資產托管機構。A.3B.5C.7D.10【答案】B11、證券公司承銷證券，進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處（）的罰款；情節嚴重的，暫?；蛘叱蜂N相關業務許可。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.10萬元以上60萬元以下D.50萬元以上500萬元以下【答案】D12、財務顧問承擔持續督導責任，結合上市公司定期報告的披露，財務顧問應做好（）工作。A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】D13、下列事項屬于有限責任公司股東會職權的是（）。A.①②④⑤⑥B.①③④⑥C.①③④⑤⑥D.①②③④⑤⑥【答案】B14、股份有限公司申請股票在全國股份轉讓系統掛牌需要滿足的條件不包括（）。A.限于高新技術企業B.依法設立且存續滿2年，有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的，存續時間可以從有限責任公司成立之日起計算C.業務明確，具有持續經營能力D.公司治理機制健全，合法規范經營【答案】A15、下列情形發生時，股東大會應召開臨時股東大會的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A16、集合資產管理計劃的初始募集期自資產管理計劃份額發售之日起不得超過（）天。A.10B.30C.60D.90【答案】C17、(2019年真題)以下關于設立證券公司，應當具備下列條件，說法錯誤的是（）。A.主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務狀況和誠信記錄，最近2年無重大違法違規記錄B.有合格的經營場所、業務設施和信息技術系統C.有完善的風險管理與內部控制制度D.有符合法律、行政法規規定的公司章程【答案】A18、（2017年真題）下列關于證券經紀業務特點的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C19、從事技術、風險監控、合規管理的人員不得從事（）業務活動。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A20、上市公司有下列（）情形的，由證券交易所決定終止其股票上市交易。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B21、證券公司應當根據客戶的()，在與客戶簽訂證券交易委托代理協議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每2年根據客戶證券投資情況等進行一次后續評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子方式記載、留存。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】C22、（2019年真題）根據《發布證券研究報告執業規范》，已通過證券投資咨詢從業資格考試，但尚未注冊為證券分析師的從業人員，參與制作證券研究報告，經署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意，可以用（）名義在研究證券研究報告中列示。A.證券投資顧問B.保薦代表人C.研究助理D.分析師【答案】C23、下列說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A24、下列有關公積金的說法，錯誤的是（）。A.法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的30%B.公司的法定公積金不足彌補以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損C.公司應當提取稅后利潤的10%列入公司法定公積金D.公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取【答案】A25、募集機構及其從業人員推介私募基金時，禁止有（）行為公開推介或者變相公開推介。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D26、根據《證券公司監督管理條例》，未經批準，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權，或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】B27、證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A28、下列屬于基金托管業務基本規范的有（）。A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】D29、（）是指投資者事先繳存足額合約標的作為將來行權結算所應交付的證券，并據此賣出相應數量的認購期權。A.備兌開倉B.保證金C.做市D.行權【答案】A30、法是調整人們的行為或社會關系的規范，具有規范性。下列關于法的規范性的體現，錯誤的是（）。A.規定了人們可以為一定行為或不為一定行為或者人們可以請求他人為或不為一定行為，體現了人們依法享有的權利B.規定了人們在應當為而為或不應當為而不為的情況下所產生的結果，體現了人們在遵守法定義務后依法享有的收益C.規定了人們應當為一定行為或不得為一定行為，體現了人們依法應履行的義務D.規定了人們在應當為而不為或不應當為而為的情況下所產生的后果，體現了人們在違反法定義務后應承擔的責任【答案】B31、下列有關公積金的說法，錯誤的是（）。A.公司的公積金可以用于擴大公司生產經營B.公司的法定公積金不足彌補以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損C.資本公積金可以用于彌補虧損D.公司的公積金可以轉增資本【答案】C32、證券分析師執業行為準則有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D33、證券自營業務的范圍包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A34、下列對證券業從業人員執業行為準則的描述中，正確的是()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D35、以下關于客戶身份資料和交易記錄保存的基本要求的說法錯誤的是（）。A.在業務關系存續期間，客戶身份資料發生變更的，證券公司應當及時更新客戶身份資料B.證券公司應當采取安全、準確、完整、保密的原則，采取必要管理措施和技術措施，防止客戶身份資料和交易記錄的缺少、毀損C.客戶身份資料在業務關系結束后、客戶交易信息在交易結束后，應當至少保存10年D.證券公司破產或者解散時，應當將客戶身份資料和交易記錄移交中國證監會指定的機構【答案】C36、根據《證券法》第一百八十一條的規定，欺詐發行股票，證券罪應承擔的法律責任中，錯誤的有（）。A.發行人在其公告的證券發行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，尚未發行證券的，處以100萬元的罰款B.發行人在其公告的證券發行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，已經發行證券的，處以非法所募資金金額90%的罰款C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以500萬元的罰款D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以200萬元的罰款【答案】A37、證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正；證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構應當（）。A.督促其加快整改B.立即限制其業務活動C.延長整改期限D.不予理睬【答案】B38、下列選項中，說法正確的是()。A.客戶只能通過書面委托，向期貨公司下達交易指令B.中國證券業協會應當建立證券從業人員資格管理數據庫，進行資格公示和執業注冊登記管理C.證券業從業人員取得執業證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，原聘用機構應當在上述情形發生后15日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記D.證券業從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后15日內向協會報告【答案】B39、下列屬于證券業財務與會計人員禁止從事的行為的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C40、根據《證券投資基金銷售人員從業資質管理規定》，基金銷售機構不包括（）。A.商業銀行B.政策性銀行C.證券公司D.專業基金銷售機構【答案】B41、委托、聘用第三方機構或者個人提供投資顧問、財務顧問、產品代銷、專業咨詢等服務，應當明確第三方的資質條件，事先簽署服務協議，履行內部控制審批程序，協議中應明確約定（）。A.①②B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C42、為了加強對證券公司的監督管理，規范證券公司的行為，防范證券公司的風險，保護客戶的合法權益和社會公共利益，促進證券業健康發展，制定了（）。A.《關于加強證券經紀業務管理的規定》B.《證券經紀人管理暫行規定》C.《證券公司監督管理條例》D.《中華人民共和國證券法》【答案】C43、證券公司從事客戶資產管理業務，不得有（）行為。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】A44、組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的活動的，可以對有關責任人員采?。ǎ┑淖C券市場禁人措施。A.1～3年B.3～5年C.5～10年D.終身【答案】D45、下列關于有限責任公司的董事和監事任期的說法，錯誤的是()。A.董事任期屆滿，連選可以連任B.監事任期由公司章程規定，但每屆任期不得超過五年C.董事任期由公司章程規定，但每屆任期不得超過三年D.監事任期屆滿，連選可以連任【答案】B46、證券公司內部董事人數占董事人數1/5以上時，獨立董事人數不得少于董事人數的（）。A.1/5B.1/4C.1/2D.1/3【答案】B47、（2020年真題）下列關于證券公司及其境內分支機構經營業務的說法，錯誤的是（）。A.2個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關系的，不得經營相同的證券業務，但國務院證券監督管理機構另有規定的除外B.未經國務院證券監督管理機構批準，任何單位和個人不得以證券公司名義開展證券業務活動C.證券公司可以將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理D.證券公司及其境內分支機構不得經營未經國務院證券監督管理機構批準的業務【答案】C48、列行為中，屬于欺詐客戶的行為的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D49、證券公司在全國股份轉讓系統從事推薦業務，應具備的條件不包括（）。A.具備證券承銷與保薦業務資格B.配備開展經紀業務必要人員C.設立推薦業務專門部門，配備合格專業人員D.建立盡職調查制度、工作底稿制度、內核工作制度、持續督導制度及其他推薦業務管理制度【答案】B50、下列說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①②D.①②③④【答案】D51、證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣（）。A.2000萬元B.5000萬元C.1億元D.2億元【答案】D52、證券經營機構及其工作人員在落實執行投資者適當性管理的過程中，應當遵循以下（）原則。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③④⑥【答案】D53、（）是證券期貨經營機構服務投資者、控制經營風險和保護投資者合法權益的重要操作流程，核心目的是“將適當的產品或服務銷售提供給適當的投資者”。A.法人集中清算制度B.信息隔離墻制度C.利益沖突管理機制D.投資者適當性制度【答案】D54、證券公司在資產管理業務中違反中國證監會相關規定，中國證監會及其派出機構可以對其直接負責的主管人員和其他直接負責人采取的行政監管措施有()。A.暫不受理與共所在機構行政許可有關的文件B.出具警示函C.責令改正D.責令定期報告【答案】B55、以公司的股票是否上市流通為標準，可以將公司分為（）。A.有限責任公司和股份有限公司B.上市公司和非上市公司C.有限公司和無限公司D.一人公司和兩合公司【答案】B56、證券金融公司應當妥善保存履行中國證監會有關規定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于（）年。A.10B.15C.20D.25【答案】C57、規范金融機構資產管理業務主要遵循以下（）原則。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C58、按照《證券公司治理準則》的要求，以下關于證券公司和控股股東、實際控制人及其關聯方之間開展業務競爭和關聯交易的說法，正確的是（）。A.證券公司的關聯方可以與其所控制的證券公司開展同類業務B.證券公司控制其他證券公司的,可以開展與該證券公司相同的同類業務,以競爭的形式促進雙方發展C.證券公司的股東、實際控制人與證券公司的關聯交易可以一定程度犧牲證券公司的利益D.證券公司章程應當對重大關聯交易及其披露和表決程序作出規定【答案】D59、有限責任公司監事會中公司職Ⅰ代表的比例不得低于()。A.1／3B.2／3C.1／2D.3／4【答案】A60、（2020年真題）甲與乙串通，以事先的定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證勢交易價格，獲得巨大非法收益，則甲與乙的行為構成（）罪，A.操縱證券市場B.利用為公開信息交易C.背信運用受托財產D.內幕交易【答案】A61、證券公司應當以提供網上查詢、書面查詢或者在營業場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢證券公司()的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A62、下列情形中．股份有限公司不可以收購本公司股份的是()。A.對外提供擔保B.減少注冊資本C.股東因對股東大會作出的公司分立決議持異議，要求公司收購其股份D.將股份獎勵給本公司職工【答案】A63、以下屬于第一類專業投資者的有（）。A.①②⑤⑥B.①②③④C.①②④⑤D.①②④⑥【答案】A64、證券期貨經營機構應當制定工作人員廉潔從業規范，明確廉潔從業要求，加強從業人員廉潔培訓和教育，培育廉潔從業文化，（）開展覆蓋全體工作人員的連接培訓與教育，確保工作人員熟悉廉潔從業的相關規定。A.每周B.每月C.每個季度D.每年【答案】D65、證券公司信用證券賬戶內的證券，出現（）等特殊情形時，證券公司在計算客戶維持保證金比例時，可以根據與客戶的約定按照公允價格或其他定價方式計算其市值。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D66、（2020年真題）根據《證券法》，代銷協議應當載明的事項不包括（）A.侵權責任B.代銷的付款方式及日期C.代銷的期限及起止日期D.代銷證券的種類、數量、金額及發行價格【答案】A67、根據《證券市場進入規定》，可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形有（）A.①③④B.②③④C.①②③D.①④【答案】C68、《中華人民共和國證券法》對證券發行的規定不包括（）。A.公開發行新股的條件及報送募股申請和文件資料、公開發行股票募集資金的使用B.公開發行公司債券的條件、報送的文件及籌集資金的用途C.經紀業務中的禁止性規定D.公開發行證券的條件和程序、公開發行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發行股票報送募股申請及文件資料【答案】C69、中國證券登記結算有限責任公司具體負責（）A.②③④B.①②④C.①②③④D.①③【答案】C70、發行人所披露的信息有虛假記載的，對其可采取的處罰措施是()。A.處以10萬元的罰款B.處以50萬元的罰款C.處以100萬元的罰款D.處以150萬元的罰款【答案】B71、以下關于證券公司內部控制制度機制建設的基本要求說法錯誤的是（）。A.證券公司業務授權應當采用書面形式B.應當提高工作效率，比如資金清算人員由技術部人員兼任，以及時解決資金收支時發生的技術難題C.應當建立完備的業務臺賬系統，并通過業務臺賬系統和會計核算系統交叉印證，防止出現賬外經營、賬目不清等問題D.重要合同和票據應有連號控制、作廢控制等專門措施【答案】B72、關于非法吸收公眾存款罪，下列說法錯誤的是（）。A.單位非法吸收公眾存款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照《刑法》相關規定進行處罰B.非法吸收公眾存款罪侵犯的客體是國家金融管理秩序C.非法吸收公眾存款罪主體只能是單位，主觀方面既可以是故意，也可以是過失D.非法吸收公眾存款罪是指非法吸收公眾存款或變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的行為【答案】C73、（2016年真題）下列關于證券業務專業人員范圍的說法，錯誤的是（）。A.證券公司中從事自營、經濟、承銷等業務的專業人員，不包括相關部門的管理人員B.基金管理公司中從事基金銷售、研究分析、投資管理等業務的專業人員C.證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員D.中國證監會規定需要取得從業資格和職業資格證書的其他人員【答案】A74、下列不屬于管理人職責的是（）。A.對相關交易主體和基礎資產進行全面的盡職調查，可聘請具有從事證券期貨相關業務資格的會計師事務所、資產評估機構等相關中介機構出具專業意見B.依照法律、行政法規、公司章程和相關協議的規定或者約定移交基礎資產C.在專項計劃存續期間，督促原始權益人以及為專項計劃提供服務的有關機構，履行法律規定及合同約定的義務D.按照約定及時將募集資金支付給原始權益人【答案】B75、客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于3年?；卦L內容包括（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D76、專項計劃資產獨立于（）的固有財產。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.I、Ⅱ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D77、資產管理計劃運作期間，證券期貨經營機構應當按照以下要求向投資者提供相關信息的是（）A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B78、按照《刑法》第一百八十二條的規定，操縱證券、期貨市場，情節嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節特別嚴重的，處（）年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。A.3；5B.1；3C.5；8D.5；5【答案】D79、按照《期貨交易管理條例》第九條的規定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的財務顧問機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾（）年的人員不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。A.2B.3C.4D.5【答案】D80、證券公司章程中應該包括（）內容。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A81、關于投資者柜臺交易產品的登記管理的說法錯誤的是（）。A.應當記錄投資者柜臺交易產品的持有及變動狀況B.及時、準確、完整地記載與柜臺交易有關的信息，并按照《證券法》的規定予以妥善保存C.應當保證產品持有人名冊和登記過戶記錄真實、準確、完整D.證券公司為在柜臺市場發行、銷售與轉讓的私募產品提供登記服務中可銷毀相關資料【答案】D82、（2017年真題）下列不屬于認定信息披露違法責任人員責任大小因素的是（）。A.職務、具體職責及履行職責情況B.知情程度和態度C.專業背景D.個人資產數額【答案】D83、證券公司對其證券自營業務與其他業務不依法分開辦理，混合操作的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款，情節嚴重的，可撤銷其（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A84、證券公司從事證券自營業務，未按照規定將證券自營賬戶或者證券資產管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、（）的罰款；情節嚴重的,撤銷任職資格或證券從業資格。A.10萬元以上60萬元以下B.30萬元以上60萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.3萬元以上20萬元以下【答案】C85、客戶申請開展融資融券業務時，需要開立的賬戶包括()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】B86、證券公司應當參照《證券基金經營機構信息技術管理辦法》第三條在服務協議中列明委托信息技術服務機構提供的（）。A.①②④B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】B87、證券業從業人員取得執業證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發生后()日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記。A.10B.15C.20D.30【答案】A88、以下屬于從事技術、風險監控、合規管理人員可以從事的工作是（）A.營銷B.客戶賬戶存管C.客戶資金存管D.合規資格審查【答案】D89、全國場外市場運行管理的基本制度框架包括（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】A90、下列關于證券投資咨詢機構及執業人員向社會公眾開展證券投資咨詢業務活動的有關規定的說法中，正確的是（）。A.被動知悉內幕消息，可以向客戶或投資者提供分析、預測或建議B.預測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進行建議時需有充分的理由和依據，不得主觀臆斷C.證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務產品可以適當提及投資者在具體證券品種上進