2022-2023年證券從業之金融市場基礎知識考前沖刺模擬試卷A卷含答案單選題（共100題）1、以下對證券交易所交易原則說法正確的是（）。A.①②B.①③④C.①③D.①②③【答案】B2、Gamma值表明（）A.期權標的證券價格變化對期權價格的影響程度B.期權標的證券價格變化對Delta值的影響程度C.無風險利率變化對期權價格的影響程度D.到期時間變化對期權價值的影響程度【答案】B3、獨立基金銷售機構變更公司章程、名稱、住所、組織形式等事項的，應當在（）個工作日內向住所地中國證監會派出機構備案。A.3B.5C.7D.9【答案】B4、報價驅動也被稱為做市商市場,其特點有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D5、為了防止信息誤導給投資者造成損失，保護公眾投資者的合法權益，維護證券A.①③④B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】C6、享有優先認股權的股東可以()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C7、按照我國《證券法》的規定，證券交易必須實行的原則是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D8、“貨幣供應量↑→實際利率↓→投資↑→總產出↑”.描述的是貨幣政策()A.信用傳導機制B.資產價格傳導機制C.利率傳導機制D.匯率傳導機制【答案】C9、下列屬于證券服務機構的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B10、股票發行的定價方式有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B11、根據現行證券交易規則，連續競價時，成交價格確定原則包括（）。A.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以中間價成交B.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以中間價成交C.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價D.次高買入申報與最低賣出申報價位相同，不成交【答案】C12、存券銀行在基礎證券發行國安排的銀行是（）。A.美國證券交易委員會B.存券銀行C.托管銀行D.中央存托公司【答案】C13、滬深300指數的基點為()。A.1000B.1500C.2000D.2500【答案】A14、相比個人投資者，機構投資者具有以下（）特點。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D15、主要業務是按有經濟意義的價格提供產品或非金融服務的一類機構實體，是全球金融體系主要參與者中的（）。A.中央銀行B.其他金融公司C.非金融公司D.公共部門【答案】C16、下列關于中央銀行票據的說法有誤的是（）。A.期限通常在6個月到3年B.中央銀行票據實質是中央銀行債券C.具有短期性的特點D.發行它的目的主要是進行對沖操作，回收外匯占款所投放的基礎貨幣【答案】A17、場外市場的特征具有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B18、下列關于債券與股票的說法中，錯誤的是（）。A.債券和股票都屬于有價證券B.債券和股票都說無期證券C.債券通常有規定的票面利率，而股票的股息紅利不固定D.債券和股票的收益率是互相影響的【答案】B19、下列屬于國債銷售價格影響因素的有()A.I、II、III、IVB.I、IIIC.II、III、IVD.I、II【答案】A20、作為“發行的銀行”，流通中的通貨是中央銀行資產負債表的（）項目。A.資產類B.負債類C.權益類D.綜合類【答案】B21、股票是一種（）風險的金融產品。A.局B.中局C.低D.中低【答案】A22、以下關于中央銀行貨幣政策對證券市場影響的論述，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C23、按照《關于調整證券資格會計師事務所申請條件的通知》的規定，注冊會計師、會計師事務所執行證券、期貨相關業務，必須取得（）、（）相關業務許可證。A.①②B.①③C.①④D.②③【答案】C24、滬深300指數的選擇空間有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B25、中國人民銀行行長博鰲亞洲論壇分論壇上提出了一整套的金融領域的開放舉措和明確的時間表，概括來說，主要有“三大原則”和“十二大措施”。其中，“三大原則”不包括（）。A.準入前國民待遇和負面清單原則B.進一步完善內地和香港兩地股票市場互聯互通機制C.金融業對外開放將與匯率形成機制改革和資本項目可兌換進程相互配合，共同推進D.在開放的同時，要重點防范金融風險，要使金融監管能力與金融開放度相匹配【答案】B26、基金的募集是指基金管理公司根據有關規定向中國證監會（）的行為。A.①②B.②③C.①③D.①②③【答案】D27、社會經濟運行經常表現為擴張與收縮的周期性交替，每個周期一般都要經過（）四個階段，即所謂的景氣循環。A.繁榮、蕭條、衰退、復蘇B.繁榮、衰退、蕭條、復蘇C.復蘇、繁榮、蕭條、衰退D.蕭條、繁榮、衰退、復蘇【答案】B28、在我國，合格境外機構投資者是指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》的規定，經中國證監會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的（）以及其他資產管理機構。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、【答案】C29、發行人在確定債券期限時，要考慮的因素主要有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B30、（）是金融交易和風險管理行為的基本特征。A.以風險換收益B.風險收益平衡選擇C.風險和收益的二元結構D.風險與收益組合【答案】B31、國際經驗表明，增強經濟金融結構彈性的重要舉措之一是保持一個平衡，這個平衡是（）。A.①②B.②④C.③④D.①④【答案】A32、影響債券利率的因素主要有()。Ⅰ．借貸資金市場利率水平Ⅱ．籌資者的資信Ⅲ．流通市場風險Ⅳ．債券期限長短A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B33、下列關于各類金融中介機構業務的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A34、下列關于深圳證券交易所的股價指數說法錯誤的是（）。A.深證成分指數是中國證券市場中歷史最悠久、數據最完整的成分股指數B.深證綜合指數反映了在深圳證券交易所全部股票的價格綜合變動情況C.深證綜合指數由深圳證券市場市值規模最大、成交最活躍的100家A股上市公司組成D.深圳證券交易所的股價指數是反映深圳證券交易所上市股票價格整體水平和變動趨勢的指標【答案】C35、1954～1955年，中國人民銀行、商業部、財政部協商，統一清理了國營工業間，以及國營工業與其他國營企業間的貸款，貸款與資金往來一律通過()辦理。A.商業部B.財政部C.中國銀行D.中國人民銀行【答案】C36、下列關于城市商業銀行特點的說法，錯誤的是（）A.各項業務均衡發展B.主要針對當地企業和居民需求提供金融服務C.通常在特定區域從事商業銀行業務D.依靠地緣優勢與當地經濟發展水平【答案】A37、中國證監會制定了統一適用于證券基金經營機構的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構管理辦法》，主要內容包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D38、股東權是一種綜合權利，股東依法享有的權利不包括（）。A.資產收益B.資產管理C.參與重大決策D.選擇管理者【答案】B39、金融中介機構包括商業銀行和非銀行金融機構，按所從事業務的性質及其在金融活動中所起的作用，可分為（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A40、關于股東的表決權,下列說法正確的有（）A.①②B.②③④C.③④D.①③④【答案】D41、以下（）不是公司公開發行債券應當符合的條件。A.具備健全且運行良好的組織機構B.最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券兩年的利息C.具有合理的資產負債結構和正常的現金流量D.國務院規定的其他條件【答案】B42、基本分析法的主要內容包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D43、兩年前B借給A一筆款，結果今年才收到了A的還款，共112．36元，市場利率為6％，那么2年前A向B借了（）元。A.90B.100C.110D.112.36【答案】B44、證券市場參與者進行發行和交易決策的重要依據是（）。A.完善的證券市場體系B.證券市場良好的秩序C.準確和全面的信息D.證券市場監管機構的合理監管【答案】C45、超短期融資券是指具有法人資格、信用評級較高的非金融企業在銀行間債券市場發行的、期限在（）以內的短期融資券。A.90天B.180天C.270天D.360天【答案】C46、基金業績評估的考慮因素包括（）。A.①②③B.①②C.②③④D.①②③④【答案】D47、如果中央銀行降低再貼現率，則股價一般會（）A.下跌B.不能確定C.無變化D.上升【答案】D48、（）是指證券公司指向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。A.證券公司中介介紹業務B.證券自營業務C.股指期貨業務D.融資融券業務【答案】D49、經營風險來自內部因素和外部因素兩個方面，下列屬于企業內部因素的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D50、下列關于金融期權的說法錯誤的是（）。A.波動率與認購、認沽期權價值均為正相關關系B.到期期限與認購、認沽期權價值均為正相關關系C.標的證券價格與認購期權價值為正相關關系，與認沽期權價值為負相關關系D.市場無風險利率與認沽期權為正相關關系，與認購期權為負相關關系【答案】D51、根據《中華人民共和國公司法》的規定，公司財產在分別支付（），繳納所欠稅款，清償公司債務后的剩余財產，按照股東持有的股份比例分配給股東。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D52、以下關于公開發行股票的各項說法中，錯誤的是（）A.向不特定對象發行股票或向特定對象發行股票不超過200人B.投資者范圍大，可避免發行的股票過于集中或被少數人操縱C.公開發行可增強股票的流動性，有利于提高發行人的社會信譽D.股票發行的數量多，籌集資金的潛力大【答案】A53、申請發行可交換公司債券，應該滿足規定（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D54、債券種類很多，依據不同的標準會有不同的分類。其中，債券按付息方式分類，可以分為（）A.政府債券、金融債券和公司債券B.零息債券、附息債券和息票累積債券C.實物債券、憑證式債券和記賬式債券D.短期債券、中期債券和長期債券【答案】B55、（）是指在交易所進行的標準化的遠期交易，即交易雙方在集中性的市場以公開競價方式所進行的期貨合約的交易。A.現券交易B.回購交易C.回售交易D.期貨交易【答案】D56、在我國證券交易所的證券交易中，不受10%漲跌幅限制的是（）。A.已上市A股B.已上市B股C.已上市基金D.首日上市的證券【答案】D57、下列選項中不屬于基金運作信息披露文件的是（）。A.基金份額上市交易公告書（封閉式基金）B.基金凈值公告C.基金年度報告D.基金份額發售公告【答案】D58、債券賣出價或償還額小于買入價時，其差額被稱為（）。A.資本損失B.利息收入C.資本增值D.資本收益【答案】A59、按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三條的規定，適當性管理工作包括以下（）內容。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D60、《中華人民共和國公司法》規定，公司的剩余資產在分配給股東之前，其支付順序為（）。A.清算費用、繳付所欠稅款、員工工資、勞動保險費用、清償公司債務B.清算費用、繳付所欠稅款、勞動保險費用、員工工資、清償公司債務C.清算費用、員工工資、勞動保險費用、繳付所欠稅款、清償公司債務D.清算費用、員工工資、繳付所欠稅款、勞動保險費用、清償公司債務【答案】C61、所謂指定交易，是指凡在上海證券交易所市場進行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其（），并由該交易參與人通過其特定的交易業務單元參與交易所市場證券交易的制度。A.證券交易的唯一受托人B.證券交易的任意受托人C.證券交易的多個受托人D.證券發行的唯一受托人【答案】A62、風險管理評估和建議專項報告的內容應包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C63、基金賣出股票按照（）的稅率征收交易印花稅。A.0.1％B.0.2％C.0.3％D.0.5％【答案】A64、以下哪一個機構可以通過公開市場操作方式進行宏觀調控？（）A.證券公司B.保險公司C.商業銀行D.中央銀行【答案】D65、證券的流動性是證券市場生存的條件，證券市場的流動性包含（）方面的要求。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A66、我國儲蓄（電子式）國債的特點包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B67、（2018年真題）記賬式債券發行和交易的特點是發行效率高、成本低且（）。A.流動性強B.交易安全C.靈活性高D.收益性高【答案】B68、在我國，證券托管指投資者將持有的證券委托給（）保管，并由后者代為處理有關證券權益事務。A.商業銀行B.證券公司C.證券監督管理委員會D.證券交易所【答案】B69、作為國際支付手段的外匯必須具備（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D70、根據《公司法》規定,股份有限公司向發起人、法人發行的股票，應當為()、A.記名股票B.優先股票C.無記名股票D.記名股票或無記名股票【答案】A71、普通股股東的權利包括（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.II、IV【答案】A72、單個投資組合的企業年金基金財產，投資于經備案的符合投資比例規定的單只養老金產品，不得超過該投資組合企業年金基金財產凈值的（）。A.10%B.15%C.20%D.30%【答案】D73、（2020年真題）跟據《國務院關于全國中小企業股份轉讓系統有關問題的決定》，境內符合條件的股份公司可以通過主辦券商申請在全國中小企業股份轉讓系統（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A74、1987年，我國第一家專業性證券公司，即()成立。A.深圳特區證券公司B.上海證券公司C.大連證券公司D.北京證券公司【答案】A75、所有在中國境內注冊的證券公司，應當按其營業收入的（）繳納證券投資者保護基金。A.0.1%—1%B.0.1%5%C.0.5%—5%D.1%—5%【答案】C76、下列對于基金管理合格境內機構投資者資格的認定符合中國證監會規定的是（）。A.凈資產不少于3億元人民幣B.經營證券投資資金管理業務達3年以上C.在最近一個季度末資產管理規模不少于200億元人民幣或等值外匯資產D.凈資本不得低于8億元人民幣【答案】C77、下列關于證券登記結算公司的表述錯誤的是（）。A.證券登記結算公司的名稱中應當標明“證券登記結算”字樣B.證券登記結算采取全國集中統一的運營方式，證券登記結算公司的章程、業務規則應當依法制定C.設立證券登記結算公司必須經中國證監會批準D.證券登記結算公司必須具有必備的服務設備和完善的數據安全保護措施；建立完善的業務、財務和安全防范等管理制度；建立完善的風險管理系統【答案】C78、（2018年真題）證券公司被撤銷、關閉和破產或被中國證監會實施行政接管、托管經營等強制性監管措施時，按照國家有關政策規定對債權人予以償付的是（）。A.保護基金B.投資基金C.開放式基金D.封閉式基金【答案】A79、下列（）是境外主要股票市場的股票價格指數。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】A80、相較于優先股，債券不具有以下（）特點。A.到期還本付息B.剩余財產優先權C.稅后利潤優先支付利息D.更容易判斷本質【答案】C81、（2020年真題）下列關于開放式基金銷售服務費的說法，錯誤的是（）A.基金銷售服務費用于基金的持續營銷和為基金份額持有人提供服務B.基金銷售服務費從基金財產中按一定比例計提C.我國的貨幣市場基金通常申購和贖回費為0D.基金銷售服務費的計提比率一般不高于0.15%【答案】D82、中小企業板塊的總體設計原則可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”，其中，“四個獨立”包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D83、下列關于債券收益率，說法正確的是()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D84、按照《中國金融期貨交易所交易規則》及相關細則，下列關于金融期貨的主要交易規則的說法錯誤的是（）。A.保證金分為結算準備金和交易保證金。交易保證金是指未被合約占用的保證金；結算準備金是指已被合約占用的保證金B.股指期貨競價交易采用集合競價交易和連續競價交易兩種方式C.結算價是指某一合約當日一定時間內成交價格按照成交量的加權平均價D.對于滬深300股指期貨合約，進行投機交易的客戶某一合約單邊持倉限額為5000手【答案】A85、網上投資者有效申購倍數超過150倍的，回撥后無鎖定網下發行比例不超過本次公開發行股票數量的（）。其中公開發行股票數量應按照扣除設定限售期的股票數量計算。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B86、（2020年真題）下列各項中，一般不被認為是信用違約互換交易主要風險來源的是（）A.較高的杠桿性B.參考信用工具的價格波動性C.信用保護的買方無需真正持有作為參考的信用工具D.場外市場缺乏充分的信息披露和監管【答案】B87、在證券投資中，多樣化投資的（）策略成為投資者（尤其是機構投資者）消除非系統性風險的基本策略。A.風險規避B.風險分散C.風險控制D.風險轉移【答案】B88、間接融資相對集中于銀行或非銀行金融機構，國家對金融機構的管理一般都較為嚴格，銀行自身的經營也多采取穩健方針，一些國家還實行了存款保險制度，這反映出間接融資具有（）的特點。A.資金獲得的間接性B.融資的相對集中性C.融資信譽的差異性相對較小D.可逆性【答案】C89、科技發展對金融市場運行有重大意義，下面關于影響我國金融市場運