6.3工程項目管理業務流程6.3工程項目管理業務流程i業務目標經營目標在批準的工期和投資限額內，按照設計文件和其他工程建設文件規定的工程內容和質量標準，建成工程項目并投料試車一次成功。嚴格過程控制和安全監督，確保不發生重大質量事故和職業健康、安全、環境事故。加強合同管理，維護股份公司的合法權益。嚴格資金管理，確保建設資金規范使用。財務目標保證工程項目的會計核算真實、準確、完整。合規目標符合建筑法、建設工程質量管理條例、建設工程安全生產管理條例等國家法律、法規以及股份公司內部規章制度。業務風險經營風險1、本業務流程所稱限上工程項目，指投資額在3000萬元及以上的油（氣）田地面建設、煉油化工、銷售儲運等固定資產投資項目，包括重點工程項目和其它限上工程項目；限下工程項目，指投資額在3000萬元以下的固定資產投資工程建設項目。B6.3-16.3工程項目管理業務流程工程項目管理組織不當、計劃不周、控制不力，造成工期延誤、投資超概、生產考核達不到設計要求，不能通過竣工驗收。合同管理不規范，導致股份公司的合法權益受到侵害。建設資金違規使用，導致工程建設不能按照計劃順利實施。財務風險會計核算不規范，工程項目未能真實、準確、完整反映。合規風險工程建設活動不符合國家有關法律法規、地方規章以及股份公司內部規章制度，導致責任事故、工程停滯、行政處罰和其他經濟損失。三、業務流程步驟與控制點1項目組織管理工程部負責股份公司固定資產投資工程建設項目的實施管理，從總體或基礎設計批復開始，至竣工驗收結束。按照分級管理原則，工程部負責組織限上工程項目建設與管理；分（子）公司負責組織限下工程項目B6.3-26.3工程項目管理業務流程的建設與管理，并接受工程部的指導與監督。重點工程項目，由工程部提出項目管理體制和建設模式，報分管副總裁批準；需要成立聯合項目管理機構（以下簡稱IPMT）的，由工程部牽頭與相關部門和分（子）公司聯合組成。IPMT下設項目管理部具體負責工程項目的建設與管理；項目經理由工程部提名報分管副總裁批準后聘任，其中新建特大項目和特殊項目作為總部直管項目，項目經理在中石化系統中選聘。其他限上工程項目，由工程部委托分（子）公司組建項目管理部。分（子）公司提名項目經理人選，報工程部審定。限下工程項目，分（子）公司可根據工作需要自行決定是否組建專門的項目管理部。組建專門項目管理部并任命項目經理的，報工程部備案。項目管理部的安全、質量、投資、合同等關鍵控制崗位的負責人員，應當具備相應的執業資格（如安全工程師、質量工程師、造價工程師、企業法律顧問或建造師等）。2 工程招標工程建設項目招標活動必須按照國家有關招標投標法律法規和中國石化招標投標有關規定進行，并接B6.3-36.3工程項目管理業務流程受中國石化建設工程招標投標管理委員會辦公室（設在工程部）的監督管理。依照中國石化有關規定必須招標的，分（子）公司或總部直管的項目管理部（以下簡稱“分（子）公司”）組織工程建設項目（EPC總承包、勘察、設計、監理、采購、施工）招標活動，招標方案、招標申請、招標文件、評標委員會成員名單和招標結果報中國石化建設工程招標投標辦公室審批。分（子）公司按照法律事務部發布的示范文本，訂立工程建設合同，經法律事務部門審核，按規定權限對外簽署。限上工程項目由工程部與分（子）公司經理（董事長）簽訂項目法人責任書。經工程部確認，分（子）公司依照項目法人責任書進行績效考核和獎懲兌現。分（子）公司負責依法取得建設用地、城市規劃、環境保護、消防等方面的行政許可。分（子）公司在基礎設計批復后的一個月內，編制完成限上工程項目的總體統籌控制計劃。重點工程項目的總體統籌控制計劃報工程部組織審查并批準，其他限上工程項目的總體統籌控制計劃B6.3-46.3工程項目管理業務流程報工程部備案。分（子）公司應當依法向政府授權的石油化工工程質量監督機構辦理建設項目工程質量監督申報手續，并取得監督注冊通知書。在列入年度固定資產投資計劃且其他開工條件準備基本就緒后，分（子）公司應當按照工程部的規定，編制建設工程項目開工報告。工程部負責審批限上工程項目的開工報告；限下工程項目的開工報告，由工程部委托分（子）公司審批。4 工程實施重點工程在總體統籌控制計劃批準后的一個月內，由分（子）公司編制項目管理手冊，并報工程部備案。分（子）公司應對限上工程項目的監理規劃和監理人員派遣計劃提出審查意見；實施EPC總承包的，應對工程項目管理實施計劃提出審查意見。安全生產與質量控制分（子）公司檢查并監督施工單位或EPC總承包單位現場工程質量保證體系和安全生產保證（或HSE）體系的有效建立和自律運行；工程項目委托監理的，可以通過監理單位實施檢查和監督，有關情況應在監理月報中反映。分（子）公司應當審核工程監理人員、質量檢查人B6.3-56.3工程項目管理業務流程員、安全管理人員的配備情況和資格證書，并核驗特殊工種人員的上崗資格和施工分包單位的企業資質。分（子）公司參與設計交底和圖紙會審，對工程詳細設計存在的漏項和缺陷，以書面形式要求設計單位限期整改。分（子）公司批準工程項目（建設工程或單項工程）的施工組織設計、重大施工方案和安全專項施工方案；大件吊裝的施工方案報工程部組織專家論證。限上工程項目的施工組織設計和重大施工方案，必須包括危險源和重要環境因素的識別、評估以及風險控制和應急預案有關內容。工程建設物資、施工機械、檢測設備進場前，須經監理工程師檢查確認；未委托監理的由分（子）公司質量管理人員檢查確認。未經簽字確認，不得在工程中使用或安裝。隱蔽工程、關鍵部位和重要工序，建設單位或監理單位須實施旁站監督；工程項目委托監理的，未經監理工程師簽字確認，不得進入下一道工序施工。分（子）公司依照法律、法規、標準和股份公司有關規章制度，規范施工現場的職業健康安全和環境管理，及時組織處理重大安全隱患。B6.3-66.3工程項目管理業務流程4.2.8分（子）公司在堅持日常巡視檢查的基礎上，組織定期或不定期的工程質量、安全和文明施工大檢查，召開講評會并留下記錄。重點工程項目的工程質量大檢查、安全和文明施工大檢查每年分別不得少于兩次，其檢查結果報工程部備案。工程部（石油化工工程質量監督總站）負責組織股份公司層面的工程質量大檢查。4.3 計劃管理與進度控制重點工程項目的建設單位應當根據批準的總體統籌控制計劃，組織深化和優化一級進度控制計劃，明確工程實施的關鍵線路、一級控制點和單項工程中間交接時間；并以此為依據，展開進度控制總體目標的層層分解與落實，安排監理單位深化和優化單項工程實施階段的二級進度控制計劃，組織其他有關各方深化和優化單項工程施工、詳細設計和物資供應等的三級進度控制計劃。負責實施其他工程項目的分（子）公司，可以根據工程實際情況，參照前項規定執行。根據股份公司下達的年度固定資產投資計劃，限上工程項目由分（子）公司編制年度工程實施建議計劃并報工程部，工程部組織編制股份公司年度固定資產投資工程建設項目實施計劃并報總裁批準后下B6.3-76.3工程項目管理業務流程達；限下工程項目的年度工程實施計劃，由分（子）公司經理或其授權的副經理批準后下達。分（子）公司編制的季度工程實施計劃，由分（子）公司經理或其授權的副經理批準后下達。4.3.3分（子）公司應當按照工程部的規定，組織制訂建設工程項目的工作結構分解系統，開展進度測量工作，衡量當期工程實施進度的偏離程度，并評估當期偏差對工程總體進度控制目標的影響。如果存在影響工程總體進度控制目標的重大偏差，分（子）公司應當會同其他建設各方制訂并落實糾偏措施；限上工程項目需要調整總體統籌控制計劃和/或年度工程實施計劃的，應報工程部批準。4.4 合同管理與投資控制分（子）公司應當根據批準的總體設計或基礎設計概算，建立涵蓋工程實施各類費用的預算管理體系；組織實施限額設計、限額采購（包括施工、監理等的招標發包）。分（子）公司審核施工單位或EPC總承包單位材料預算和工程計量；工程項目委托監理的，應對監理單位審核的材料預算和工程計量進行抽樣復核。分（子）公司應當制訂處理工程變更的程序規定；發生工程變更的，應按規定程序審批。B6.3-86.3工程項目管理業務流程分（子）公司按照合同約定的程序和方法，計算并辦理合同款項、索賠費用的支付和結算；質量保證金必須依照合同約定的比例予以扣除。分（子）公司按月上報限上項目工程進度，工程部及時確認并書面回復分（子）公司，作為支付工程款的依據。由于設計漏項、工程變更、價格波動、政策調整以及其他不可預見因素，需要動用工程預備費的，報工程部會商有關部門后批準。工程項目（建設工程或單項工程）具備中間交接條件的，分（子）公司應當組織其他建設各方，在分單元、分專業開展中間驗收的基礎上，共同簽署工程中間交接證書及其附件；并由工程質量監督機構對中間交接過程簽署監督意見。分（子）公司按規定編制重點工程項目月報，并報工程部。5 生產準備與試車分（子）公司編制生產準備工作綱要，并將生產準備與試車工作全面納入建設工程項目的總體統籌控制計劃。分（子）公司應比計劃投料試車時間提前半年編制完成總體試車方案。重點工程和特殊項目的總體試B6.3-96.3工程項目管理業務流程車方案，由工程部組織審批；其他工程項目的總體試車方案，由分（子）公司組織審批，報工程部備案。分（子）公司負責聯動試車、投料試車方案的編制、審批并組織實施。工程部負責組織重點工程項目投料試車條件的檢查確認。在投料試車結束后的半年內，分（子）公司應當編制完成試車工作總結，報工程部備案。在投料試車并產出合格產品后的三個月內，分（子）公司負責組織生產考核；限上工程項目的考核評價報告和生產考核總結，報工程部備案。分（子）公司財務部門組織編制建設工程項目竣工決算。重點工程項目的竣工決算應在產出合格產品后的一年內完成；其他限上工程項目的竣工決算應在產出合格產品后的六個月內完成；限下工程項目的竣工決算應在產出合格產品后的三個月內完成。限上項目由股份公司審計部組織財務竣工決算審計；限下項目由分（子）公司審計部門組織竣工財務決算審計。經審計的工程財務竣工決算超過設計概算的，分B6.3-10工程項目管理業務流程（子）公司應向總體或基礎設計審批部門申請調整設計概算；總體或基礎設計審批部門組織有關單位審查并提出審查意見，報請總裁批復，并以批文為準。分（子）公司依照有關法律、法規、行政規章，組織落實環境保護、消防、勞動安全、職業衛生、工程檔案等項專業驗收工作。工程部負責組織重點工程項目的竣工驗收；其他限上工程項目由工程部委托分（子）公司組織竣工驗收。限下工程項目的竣工驗收，由分（子）公司自行組織。建設工程項目經竣工驗收合格后，由竣工驗收委員會成員簽署竣工驗收證書。竣工驗收證書、竣工驗收報告及其附件，報工程部備案。重點工程項目的竣工驗收，應在正常生產后的一年半內完成；其他限上工程項目的竣工驗收，應在正常生產后的一年內完成；限下工程項目的竣工驗收應在正常生產后的半年內完成。不能按期完成竣工驗收的，分（子）公司以書面形式向工程部報告。7 建設資金管理和會計核算分（子）公司財務部門按照股份公司內部會計制度B6.3-116.3工程項目管理業務流程對在建工程進行核算。財務部門根據相關業務部門提供的有關資料，至少每半年對在建工程進行減值分析，需計提減值準備的及時進行賬務處理。減值準備數額上報財務部會同事業部審核，按規定權限審批后，分（子）公司按批復數進行調整。工程項目達到預定可使用狀態時，分（子）公司財務部門依據有關職能部門提供的手續，經財務部門負責人審核后暫估入賬。相關會計憑證須經不相容崗位人員稽核。.2建設工程的資金管理，參見《6.1資本支出業務流程》控制點4.1-4.4。相關制度目錄（制度后標號為《內控手冊配套規章制度匯編》目錄索引號）1 《中國石油化工股份有限公司內部會計制度（2006》（石化股份財[2006]508號） ----1.6.11《中國石化集團公司安全生產重大事故行政責任追究規定（試行）》（中國石化人〔2005〕198號）---1.3.2《中國石油化工集團公司固定資產投資項目實施管理辦法》（中國石化建〔2002〕177號） ----1.18.5《中國石油化工集團公司海外石油工程項目管理暫行規定》（中國石化外〔2002〕282號） ----1.18.6B6.3-126.3工程項目管理業務流程《中國石油化工集團公司建設工程招標投標管理規定》（中國石化［1999］建字739號） ----1.18.3《中國石油化工集團公司建設工程招標投標管理補充規定》、《中國石油化工集團公司工程建設市場資源庫管理辦法（試行》和《中國石油化工集團公司建設工程評標專家庫管理辦法（試行）》（中國石化建招〔2004〕111號） ----2.18.3《中國石油化工股份有限公司石油天然氣勘探項目管理辦法（試行）》（石化股份油［2004］7號）——1.13.3《中國石化工程質量監督管理暫行規定》（中國石化［2001］271號） ---