江蘇省201年7上半年基金從業資格：均值方差法考試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）.假定某基金的總資產為65億元，總負債為5億元，基金份額總數為60億份，那么該基金份額凈值為（）元。A．1B．1.05C．1.13D．1.24.下列各要素中，基金促銷手段不包括__。A.人員推銷B.廣告促銷C.內部公告D.營業推廣.基金銷售機構系統運行數據中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應當在不可修改的介質上保存__年。A．3B．5C．10D．15.下列基金市場參與主體中，__在整個基金的運作中起著核心作用。A.基金投資人B.基金管理人C.基金托管人D.基金監管機構下列關于國家股的說法，錯誤的是__。A.國家股是國有股權的一個組成部分B.國家股可由國務院授權投資的機構持有C.國有股權原則上不可以轉讓D.國有資產管理部門是國有股權行政管理的專職機構以下屬于基金監管部日常持續監管內容的有__。A.對基金銷售機構及高級管理人員的資格審核B.對基金銷售機構日常經營活動的監管C.對基金銷售機構銷售人員從業行為的監管D.對基金銷售機構基金銷售各環節的監管下列關于基金份額申購和贖回的說法，不正確的是__。A.開放式基金份額凈值，應當按照每個開放日閉市后，基金資產凈值除以當日基金份額的余額數量計算B.基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換C投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉換申請的，其基金份額申購、贖回價格為提出基金份額申購、贖回申請當天的價格D.基金管理人應當自收到投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內，對該申購、贖回的有效性進行確認基金年度報告應該在會計年度結束后（）日內經過審計后予以公告。A．15B．45C．60D．90債券和其他證券三大類。A.證券發行主體的不同B.是否在證券交易所掛牌交易C.募集方式D.證券所代表的權利性質基金產品風險等級應當至少包括__。A.低風險等級B.中風險等級C.無風險等級D.高風險等級小李有30萬元人民幣，根據（公司法），他至多可以投資設立__個一人有限責任公司。A．1B．2C．3D．4__可采用不同幣種申購基金份額。A.QDII基金B.境內ETF基金C.一般開放式基金D.一般封閉式基金股票基金持股集中度是指__。A.前十大重倉股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重B.前十大重倉股的投資總市值占基金投資總市值的比重C.前五大行業投資市值占基金投資股票總市值的比重D.前五大行業投資市值占基金投資總市值的比重投資者投資10000元申購某開放式基金，當日該基金單位凈值為1.0000元，申購費率為1.00%，則最后申購到的份額約為__份。A.9900B.9901C.9990D.10000基金產品風險評價可通過基金產品的風險等級來反映，至少包括__。A.無風險等級B.低風險等級C.中風險等級D.高風險等級公司的資產凈值是全體股東的權益，決定著股票的__。A.票面價值B.賬面價值C.清算價值D.內在價值基金銷售機構進行市場細分的直接細分依據包括__。A.地理因素B.人口因素C.投資者心理因素D.投資者行為因素證券交易所通過連續__方式形成證券交易價格。A.拍賣B.協商C.公開招標D.公開競價在基金營銷組合的四大要素中，__的主要任務是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產品，提供持續服務。A.產品B.費率C.渠道D.促銷債券和其他證券三大類，是按照__來分類的。A.證券發行主體的不同B.是否在證券交易所掛牌上市交易C.募集方式的不同D.證券所代表權利性質的不同對基金營銷反應弱的客戶更加重視__。A.基金產品的未來收益B.新產品、新服務C.銷售機構的營銷和服務D.基金產品的外在表現形式某股票基金期初份額凈值為1.2000元，期末份額凈值為1.1000元，期間分紅0.3000元/份，則該基金這一期間不考慮分紅再投資的凈值增長率為__。A．8.33%B．9.09%C．16.67%D．18.18%基金信息披露義務人的信息披露活動存在__的現象時，將被責令改正，警告，并處罰款。A.信息披露文件不符合中國證監會相關基金信息披露內容與格式準則的規定B.信息披露文件不符合中國證監會相關編報規則的規定C.未按規定履行信息披露文件備案、置備義務D.年度報告的財務會計報告未經審計即予披露無記名股票與記名股票的差別主要表現在__。A.股票名稱B.股票編號C.股票的記載方式D.股東權利基金產品風險評價可通過基金產品的風險等級來反映，至少包括__。A.無風險等級B.低風險等級C.中風險等級D.高風險等級26.股票實質上代表了股東對股份公司的所有權，股東憑借股票可以獲得公司的__。A.股息B.等額資產C.等額資金D.紅利.開放式基金單個開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的__時，為巨額贖回。A．3%B．5%C．10%D．20%.__可能導致交易型開放式指數基金(ETF)的收益率與跟蹤指數的收益率之間存在跟蹤誤差。A.抽樣復制B.現金留存C.完全復制D.基金費用29.貨幣市場基金的份額凈值__。A.固定在1元人民幣B.隨市場利率的上升而減少C.隨市場利率的上升而增加D.隨平均剩余期限的增加而增加目前我國各家商業銀行推廣的__是結構化金融衍生工具的典型代表之一。A.資產結構化理財產品B.利率結構化理財產品C.股權結構化理財產品D.掛鉤不同標的資產的理財產品下列選項中，不屬于基金托管人職責的是__。A.防止基金財產挪作他用，有效保障資產安全B.促使基金管理人按有關要求運作基金財產，保護份額持有人利益C計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格D.防范、減少基金會計核算中的差錯代銷機構應妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業務有關的其他資料，保存期不少于__年。A．10B．15C．20D．25基金年度報告披露的主要內容有__。A.基金管理人報告B.審計報告C.投資組合報告D.托管人報告股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的__。A.資產價值B.賬面價值C.清算資金D.實際價值下列屬于我國基金交易費用的有__。A.印花稅B.開戶費C過戶費D.經手費政府和中央政府直屬機構是證券發行的重要主體之一，但其發行證券的品種一般僅限于。A.股票B.債券C.開放式基金D.封閉式基金目前，我國債券型基金的認購費率通常在（）以下。A．0.5%B．1%C．1.5%D．2%二、多項選擇題（共34題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）下列關于基金管理人的說法，不正確的是__。A.基金管理人的職責是實現資產的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風險控制能力很重要B.基金管理人對于投資者負有重要的信托責任C.基金管理人在基金運營中處于核心地位，只有基金管理人才有權發售基金份額，進行基金資產的投資管理D.基金管理人應根據投資指令，辦理基金名下的資金往來國際證券市場的發行制度主要有注冊制和核準制，其中，注冊制實行__。A.公開管理原則B.實質管理原則C.成本控制原則D.質量控制原則足額向__支付基金收益。A.基金自律組織B.基金監管部門C.基金托管人D.基金份額持有人以下屬于貨幣證券的有__。A.商業匯票B.商業本票C.金融債券D.銀行匯票下列關于基金分類的說法，正確的有__。A.根據運作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金B.依據投資目標的不同，可以將基金分為主動型基金與被動型基金C特殊類型基金包括交易型開放式指數基金(ETF)與上市開放式基金(10F)等D.根據組織形式的不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A.基金合同B.基金招募說明書C基金托管協議D.基金年度審計報告關于債券的基本性質，下列描述錯誤的是__。A.債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現B.債券與其代表的權利聯系在一起，轉讓債券也就將債券代表的權利一并轉移C.債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動D.債券代表債券投資者的權利，這種權利是一種債權劃分基金評價等級時，目前常用的等級評價主要根據指標的排序范圍設置為()個等級。A．3B．5C．6D．10備兌權證通常由__發行。A.證券交易所B.投資銀行C.上市公司D.中國證監會“馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一個__。A.開放式基金B.封閉式基金C.公司型基金D.契約型基金甲公司與乙公司簽訂建設工程合同，由乙公司承建甲公司辦公大樓的建設工程；合同簽訂后不久，甲公司所在地發生特大地震，原擬建辦公大樓的土地已經洼陷，甲公司損失慘重，擬取消辦公大樓建設計劃。根據合同法律制度的規定，下列說法正確的是__。A.乙公司有權要求甲公司重新選定建設地點，繼續履行建設工程合同B.甲公司有權通知乙公司解除合同，但應當向乙公司承擔違約責任C.只有經乙公司同意，甲公司才能解除合同D.甲公司有權通知乙公司解除合同，且無須承擔任何違約責任封閉式基金買賣申報數量應當為份或其整數倍，并且基金單筆最大數量