11第12章公共部門績效評估12.1公共部門績效評估概述12.2公共部門績效評估指標體系的構建12.3公共部門績效評估的程序12.4公共部門績效評估的發展與完善公共管理學21世紀公共管理系列教材11第12章公共部門績效評估12.1公共部門績效評估122本章教學目的公共部門績效評估(performancemeasurementofpublicsector)是當代公共管理的一個極合時勢的研究課題，是當代我國轉軌時期深化公共管理體制改革和進行管理創新的重要內容和根本性措施，也是我國構建黨領導、政府負責、社會協同、公眾參與的社會公共管理格局的重要內容和根本性措施。本章介紹了公共部門績效評估的前沿理論、實踐及其發展、公共部門績效評估的過程環節、公共部門績效評估立法以及公共部門績效評估的發展趨勢。本章學習，要求學生全面掌握公共部門績效評估的前沿理論與實踐問題、績效評估方法，樹立績效意識，培養開展績效評估的實際能力。公共管理學21世紀公共管理系列教材22本章教學目的公共部門績效評估(perform233本章學習的重點問題?公共部門績效評估的含義和特點?公共部門績效評估指標體系的構建?公共部門績效評估的程序與評估結果的運用?西方國家公共部門績效評估的發展趨勢?當代中國公共部門績效評估存在的問題與推進途徑公共管理學21世紀公共管理系列教材33本章學習的重點問題?公共部門績效評估的含義和特點公共管理344本章主要參考資料1．郭濟主編：《績效政府：理論與實踐創新》，清華大學出版社，2005年8月。2．彭國甫：《地方政府績效評估研究》，湖南人民出版社2005年版

。3．范柏乃著：《政府績效評估：理論與實務》，人民出版社，2005年9月。4．馬國賢著：《政府績效管理》，復旦大學出版社，2005年10月版。5．蔡立輝：《政府績效評估：理論、方法與應用》中國教育文化出版社2006年版。6．蔡立輝：“政府績效評估的理念與方法分析”，《中國人民大學學報》2002年第5期。7．卓越：《公共部門績效管理》，中國人民大學出版社2004年版。8．劉旭濤：《政府績效管理：制度、戰略與方法》，機械工業出版社2005年版。

公共管理學21世紀公共管理系列教材44本章主要參考資料1．郭濟主編：《績效政府：理論與實踐創新45512.1.1公共部門績效評估的內涵

1.績效與公共部門績效評估的含義（1）績效的含義：第一，績效反映的是公共部門及其人員在履行其職能或崗位職責過程中、在一定時間內以某種方式實現的某種結果；第二，績效包括了公共部門整體績效、公共管理人員個人績效和項目績效；第三，績效并不等于產出本身，也不等于任務或產品本身，具有質和量的規定性；第四，績效具有一定的周期。公共部門績效的概念：公共部門在依法履行職能過程中投入所獲得的初期和最終結果及其所產生的社會效果。公共管理學21世紀公共管理系列教材5512.1.1公共部門績效評估的內涵1.績效與5612.1.1公共部門績效評估的內涵

1.績效與公共部門績效評估的含義（2）公共部門績效評估西方國家公共部門績效評估概念主要表現：一類是學者對公共部門績效評估內涵的界定；二類是基于政府報告、法案的公共部門績效評估內涵；三類是基于績效預算、績效審計的公共部門績效評估內涵。公共管理學21世紀公共管理系列教材612.1.1公共部門績效評估的內涵1.績效與公6712.1.1公共部門績效評估的內涵

1.績效與公共部門績效評估的含義

（2）公共部門績效評估公共部門績效評估就是根據績效目標，運用綜合的評估指標體系和科學的評估方法，按照嚴格的評估程序對公共部門履行職能所產生的結果及其社會效果進行測量(evaluating)、劃分績效等級(grading)、提出績效改進計劃和運用評估結果改進績效的活動。公共管理學21世紀公共管理系列教材712.1.1公共部門績效評估的內涵1.績效與公共78812.1.1公共部門績效評估的內涵

2.公共部門績效評估的特征（1）公共部門績效評估的市場責任機制性質（2）公共部門績效評估意味著公共部門職能的具體化（3）公共部門績效評估意味著政務信息的交流與溝通公共管理學21世紀公共管理系列教材8812.1.1公共部門績效評估的內涵2.公共部門績89912.1.2公共部門績效評估的興起1.公共部門績效評估興起的社會背景與意義（1）公共部門績效評估興起的社會背景?新公共管理理論的出現是公共部門績效評估興起的先導?解決公共管理問題是公共部門績效評估興起的重要推動力?放松規制、提高公共部門的主動性是公共部門績效評估的功能目標公共管理學21世紀公共管理系列教材9912.1.2公共部門績效評估的興起1.公共部門績效評91012.1.2公共部門績效評估的興起1.公共部門績效評估興起的社會背景與意義（2）公共部門績效評估的意義?公共部門績效評估是公共管理方法的一種創新?公共部門績效評估是公共管理的一場革命?公共部門績效評估提供了新的公共責任實現機制?公共部門績效評估為提高公共管理績效提供了動力機制?公共部門績效評估有助于改進政府公共部門與公眾之間的信任關系公共管理學21世紀公共管理系列教材1012.1.2公共部門績效評估的興起1.公共部門10111112.1.2公共部門績效評估的興起

2.公共部門績效評估在實踐中的運用（1）英國公共部門績效評估實踐（2）美國公共部門績效評估實踐（3）中國公共部門績效評估的實踐公共管理學21世紀公共管理系列教材111112.1.2公共部門績效評估的興起2.公共部11121212.2公共部門績效評估指標體系的構建12.2.1績效評估指標與績效標準

1.績效評估指標（1）績效評估指標的含義：績效評估指標就是評估因子或評估項目，指的是從哪些方面來對被評估對象的工作績效進行衡量或評估，解決的是評估什么的問題。（2）績效評估指標的分類：一是根據績效評估的內容對指標進行分類；二是根據績效評估指標的外在形式進行分類。公共管理學21世紀公共管理系列教材121212.2公共部門績效評估指標體系的構建121312.2.1績效評估指標與績效標準

2.績效標準（1）績效標準的含義：績效標準指的是在各個指標上分別應該達到什么樣的水平，解決的是要求被評估者做得怎樣、完成多少的問題，也就是在各個指標上所應達到的具體的績效要求。（2）績效標準的意義：績效標準的確定，對于有效、科學配置人力資源、設置機構與工作崗位，發揮績效評估的激勵作用，具有重要的意義。

公共管理學21世紀公共管理系列教材1312.2.1績效評估指標與績效標準2.績效標1312.2.1績效評估指標與績效標準

人力資源數量需求與整個工作業務量之間有一定的數量關系，這種關系表現為：（1）基本工作業務量增長，會引起人力資源數量的一定的增長；（2）這種增長關系可以用若干數學曲線來表達，“開始增長較快，然后增長逐漸減緩，最后增長逐步接近于一條漸進線”；（3）可以采用米斯徹里齊曲線來描述人力資源數量增長過程，人力資源數量增長過程“先快后慢直至趨于穩定在一個漸進線(Y=M)值附近”。公共管理學21世紀公共管理系列教材12.2.1績效評估指標與績效標準人力資源數量需求14151512.2.2公共部門績效評估指標的質量標準

1.公共部門績效評估指標的量的標準：（1）效率比例；（2）頻率大小；（3）環節多少

2.公共部門績效評估指標的質的標準：公共管理績效質的標準是指公共部門進行公共管理活動、提供公共服務和公共產品過程中的態度、所使用的方法與手段、管理能力，以及公眾對其所提供的公共產品和公共服務的滿意程度的總稱。核心是指公共服務與公共產品是否滿足了公眾精神的和物質的需求。質的標準包括：態度、所使用的方法與手段、效果。

公共管理學21世紀公共管理系列教材151512.2.2公共部門績效評估指標的質量標準15161612.2.3構建績效評估指標的原則與依據1.績效評估指標確立的原則（1）綜合、全面性原則（2）系統性原則（3）“硬”指標與“軟”指標相合、定量與定性相結合的原則（4）可操作性原則（5）與職能行使保持一致的原則（6）導向性原則（6）獨立性與差異性原則公共管理學21世紀公共管理系列教材161612.2.3構建績效評估指標的原則與依據1.161712.2.3構建績效評估指標的原則與依據2.建立績效評估指標體系的依據（1）職能依據（2）績效目標（3）評估的目的公共管理學21世紀公共管理系列教材1712.2.3構建績效評估指標的原則與依據2.建立17181812.3公共部門績效評估的程序12.3.1公共部門績效評估系統的要素1.戰略規劃2.績效計劃3.年度項目績效報告4.適度的權力下放公共管理學21世紀公共管理系列教材181812.3公共部門績效評估的程序12.3.1812.3.2公共部門績效評估的行為過程公共部門績效評估過程并不是一個單一的行為過程，而是包含了確定績效目標、闡明評估的任務與目的要求、構建可量化的評估指標和評估標準、劃分績效等級、公布評估結果、運用評估結果等環節在內的綜合行為系統，如下圖所示：公共管理學21世紀公共管理系列教材12.3.2公共部門績效評估的行為過程公共部門績效19202012.3.2公共部門績效評估的行為過程1.確定績效評估的目的與任務2.進行績效計劃，明確績效目標和績效評估主體及其權重3.建立績效評估指標體系，明確績效標準4.選定評估方式5.運用評估指標跟蹤行為，開展平時績效評估與績效反饋6.收集資料，開展績效考察、評分與評定績效等級7.公布績效評估結果及其使用公共管理學21世紀公共管理系列教材202012.3.2公共部門績效評估的行為過程1.確定績20212112.4.1西方國家績效評估：局限性與發展趨勢

1.西方國家公共部門績效評估的局限性

（1）西方國家公共部門績效評估包含的矛盾（2）西方國家公共部門績效評估自身存在著許多缺陷：一是評估內容具有難以量化性；二是公共部門績效評估所依據的測量標準難以確立；三是公共部門績效評估所依據的信息資料難以收集和識別，存在著信息不對稱的問題；四是其他因素。公共管理學21世紀公共管理系列教材212112.4.1西方國家績效評估：局限性與發展趨勢212212.4.1西方國家績效評估：局限性與發展趨勢2.西方國家公共部門績效評估的發展趨勢（1）強調結果導向（2）主題更加趨向公民導向（3）評估主體逐步走向多元化（4）逐步走向制度化、法制化（5）評估技術與方法不斷成熟、科學化程度提高公共管理學21世紀公共管理系列教材2212.4.1西方國家績效評估：局限性與發展趨勢22232312.4.2中國公共部門績效評估的發展途徑1.中國公共部門績效評估過程中存在的問題（1）中國當前施行公共部門績效評估還處于自發、半自發狀態（2）缺乏評估主體的具體制度建構及其權重的科學安排（3）公共部門績效評估的內容不全面（4）評估程序沒有規范化、程序化，存在著很大的隨意性（5）評估方法單一（6）績效評估結果的運用缺乏制度化、科學化（7）表面化的績效評估進一步助長了公共部門及其領導者把公共部門的主要精力放在見效快、表面化程度高的事務上（8）混淆了公共部門績效評估與企業績效評估公共管理學21世紀公共管理系列教材232312.4.2中國公共部門績效評估的發展途徑1.中232412.4.2中國公共部門績效評估的發展途徑2.科學推進中國公共部門績效評估的措施與途徑（1）促進公共部門績效評估理論研究科學化?注重公共部門績效評估與企業績效評估的差異?注重我國所處的發展階段和具體國情?清晰界定我國公共部門績效評估的功能價值公共管理學21世紀公共管理系列教材2412.4.2中國公共部門績效評估的發展途徑2.科242512.4.2中國公共部門績效評估的發展途徑

2.科學推進中國公共部門績效評估的措施與途徑（2）促進公共部門績效評估實施的科學化：一要按照立法程序構建公共部門績效目標和通過工作分析確定崗位工作職責；二要建立與完善公共部門績效評估中信息系統和信息溝通機制；三要根據當前中國社會經濟發展階段和具體國情。公共管理學21世紀公共管理系列教材2512.4.2中國公共部門績效評估的發展途徑2.252612.4.2中國公共部門績效評估的發展途徑2.科學推進中國公共部門績效評估的措施與途徑（3）積極營造公共部門績效評估有效施行的環境條件：一要創新公共管理觀念，樹立以績效為導向的理念；二要根據社會的需要科學界定公共部門職能；三要打破制約公共部門績效評估施行的體制性障礙，營造公共部門績效評估有效施行的體制環境。公共管理學21世紀公共管理系列教材2612.4.2中國公共部門績效評估的發展途徑26演講完畢，謝謝觀看！演講完畢，謝謝觀看！272828第12章公共部門績效評估12.1公共部門績效評估概述12.2公共部門績效評估指標體系的構建12.3公共部門績效評估的程序12.4公共部門績效評估的發展與完善公共管理學21世紀公共管理系列教材11第12章公共部門績效評估12.1公共部門績效評估282929本章教學目的公共部門績效評估(performancemeasurementofpublicsector)是當代公共管理的一個極合時勢的研究課題，是當代我國轉軌時期深化公共管理體制改革和進行管理創新的重要內容和根本性措施，也是我國構建黨領導、政府負責、社會協同、公眾參與的社會公共管理格局的重要內容和根本性措施。本章介紹了公共部門績效評估的前沿理論、實踐及其發展、公共部門績效評估的過程環節、公共部門績效評估立法以及公共部門績效評估的發展趨勢。本章學習，要求學生全面掌握公共部門績效評估的前沿理論與實踐問題、績效評估方法，樹立績效意識，培養開展績效評估的實際能力。公共管理學21世紀公共管理系列教材22本章教學目的公共部門績效評估(perform293030本章學習的重點問題?公共部門績效評估的含義和特點?公共部門績效評估指標體系的構建?公共部門績效評估的程序與評估結果的運用?西方國家公共部門績效評估的發展趨勢?當代中國公共部門績效評估存在的問題與推進途徑公共管理學21世紀公共管理系列教材33本章學習的重點問題?公共部門績效評估的含義和特點公共管理303131本章主要參考資料1．郭濟主編：《績效政府：理論與實踐創新》，清華大學出版社，2005年8月。2．彭國甫：《地方政府績效評估研究》，湖南人民出版社2005年版

。3．范柏乃著：《政府績效評估：理論與實務》，人民出版社，2005年9月。4．馬國賢著：《政府績效管理》，復旦大學出版社，2005年10月版。5．蔡立輝：《政府績效評估：理論、方法與應用》中國教育文化出版社2006年版。6．蔡立輝：“政府績效評估的理念與方法分析”，《中國人民大學學報》2002年第5期。7．卓越：《公共部門績效管理》，中國人民大學出版社2004年版。8．劉旭濤：《政府績效管理：制度、戰略與方法》，機械工業出版社2005年版。

公共管理學21世紀公共管理系列教材44本章主要參考資料1．郭濟主編：《績效政府：理論與實踐創新31323212.1.1公共部門績效評估的內涵

1.績效與公共部門績效評估的含義（1）績效的含義：第一，績效反映的是公共部門及其人員在履行其職能或崗位職責過程中、在一定時間內以某種方式實現的某種結果；第二，績效包括了公共部門整體績效、公共管理人員個人績效和項目績效；第三，績效并不等于產出本身，也不等于任務或產品本身，具有質和量的規定性；第四，績效具有一定的周期。公共部門績效的概念：公共部門在依法履行職能過程中投入所獲得的初期和最終結果及其所產生的社會效果。公共管理學21世紀公共管理系列教材5512.1.1公共部門績效評估的內涵1.績效與323312.1.1公共部門績效評估的內涵

1.績效與公共部門績效評估的含義（2）公共部門績效評估西方國家公共部門績效評估概念主要表現：一類是學者對公共部門績效評估內涵的界定；二類是基于政府報告、法案的公共部門績效評估內涵；三類是基于績效預算、績效審計的公共部門績效評估內涵。公共管理學21世紀公共管理系列教材612.1.1公共部門績效評估的內涵1.績效與公333412.1.1公共部門績效評估的內涵

1.績效與公共部門績效評估的含義

（2）公共部門績效評估公共部門績效評估就是根據績效目標，運用綜合的評估指標體系和科學的評估方法，按照嚴格的評估程序對公共部門履行職能所產生的結果及其社會效果進行測量(evaluating)、劃分績效等級(grading)、提出績效改進計劃和運用評估結果改進績效的活動。公共管理學21世紀公共管理系列教材712.1.1公共部門績效評估的內涵1.績效與公共34353512.1.1公共部門績效評估的內涵

2.公共部門績效評估的特征（1）公共部門績效評估的市場責任機制性質（2）公共部門績效評估意味著公共部門職能的具體化（3）公共部門績效評估意味著政務信息的交流與溝通公共管理學21世紀公共管理系列教材8812.1.1公共部門績效評估的內涵2.公共部門績35363612.1.2公共部門績效評估的興起1.公共部門績效評估興起的社會背景與意義（1）公共部門績效評估興起的社會背景?新公共管理理論的出現是公共部門績效評估興起的先導?解決公共管理問題是公共部門績效評估興起的重要推動力?放松規制、提高公共部門的主動性是公共部門績效評估的功能目標公共管理學21世紀公共管理系列教材9912.1.2公共部門績效評估的興起1.公共部門績效評363712.1.2公共部門績效評估的興起1.公共部門績效評估興起的社會背景與意義（2）公共部門績效評估的意義?公共部門績效評估是公共管理方法的一種創新?公共部門績效評估是公共管理的一場革命?公共部門績效評估提供了新的公共責任實現機制?公共部門績效評估為提高公共管理績效提供了動力機制?公共部門績效評估有助于改進政府公共部門與公眾之間的信任關系公共管理學21世紀公共管理系列教材1012.1.2公共部門績效評估的興起1.公共部門37383812.1.2公共部門績效評估的興起

2.公共部門績效評估在實踐中的運用（1）英國公共部門績效評估實踐（2）美國公共部門績效評估實踐（3）中國公共部門績效評估的實踐公共管理學21世紀公共管理系列教材111112.1.2公共部門績效評估的興起2.公共部38393912.2公共部門績效評估指標體系的構建12.2.1績效評估指標與績效標準

1.績效評估指標（1）績效評估指標的含義：績效評估指標就是評估因子或評估項目，指的是從哪些方面來對被評估對象的工作績效進行衡量或評估，解決的是評估什么的問題。（2）績效評估指標的分類：一是根據績效評估的內容對指標進行分類；二是根據績效評估指標的外在形式進行分類。公共管理學21世紀公共管理系列教材121212.2公共部門績效評估指標體系的構建394012.2.1績效評估指標與績效標準

2.績效標準（1）績效標準的含義：績效標準指的是在各個指標上分別應該達到什么樣的水平，解決的是要求被評估者做得怎樣、完成多少的問題，也就是在各個指標上所應達到的具體的績效要求。（2）績效標準的意義：績效標準的確定，對于有效、科學配置人力資源、設置機構與工作崗位，發揮績效評估的激勵作用，具有重要的意義。

公共管理學21世紀公共管理系列教材1312.2.1績效評估指標與績效標準2.績效標4012.2.1績效評估指標與績效標準

人力資源數量需求與整個工作業務量之間有一定的數量關系，這種關系表現為：（1）基本工作業務量增長，會引起人力資源數量的一定的增長；（2）這種增長關系可以用若干數學曲線來表達，“開始增長較快，然后增長逐漸減緩，最后增長逐步接近于一條漸進線”；（3）可以采用米斯徹里齊曲線來描述人力資源數量增長過程，人力資源數量增長過程“先快后慢直至趨于穩定在一個漸進線(Y=M)值附近”。公共管理學21世紀公共管理系列教材12.2.1績效評估指標與績效標準人力資源數量需求41424212.2.2公共部門績效評估指標的質量標準

1.公共部門績效評估指標的量的標準：（1）效率比例；（2）頻率大小；（3）環節多少

2.公共部門績效評估指標的質的標準：公共管理績效質的標準是指公共部門進行公共管理活動、提供公共服務和公共產品過程中的態度、所使用的方法與手段、管理能力，以及公眾對其所提供的公共產品和公共服務的滿意程度的總稱。核心是指公共服務與公共產品是否滿足了公眾精神的和物質的需求。質的標準包括：態度、所使用的方法與手段、效果。

公共管理學21世紀公共管理系列教材151512.2.2公共部門績效評估指標的質量標準42434312.2.3構建績效評估指標的原則與依據1.績效評估指標確立的原則（1）綜合、全面性原則（2）系統性原則（3）“硬”指標與“軟”指標相合、定量與定性相結合的原則（4）可操作性原則（5）與職能行使保持一致的原則（6）導向性原則（6）獨立性與差異性原則公共管理學21世紀公共管理系列教材161612.2.3構建績效評估指標的原則與依據1.434412.2.3構建績效評估指標的原則與依據2.建立績效評估指標體系的依據（1）職能依據（2）績效目標（3）評估的目的公共管理學21世紀公共管理系列教材1712.2.3構建績效評估指標的原則與依據2.建立44454512.3公共部門績效評估的程序12.3.1公共部門績效評估系統的要素1.戰略規劃2.績效計劃3.年度項目績效報告4.適度的權力下放公共管理學21世紀公共管理系列教材181812.3公共部門績效評估的程序12.3.4512.3.2公共部門績效評估的行為過程公共部門績效評估過程并不是一個單一的行為過程，而是包含了確定績效目標、闡明評估的任務與目的要求、構建可量化的評估指標和評估標準、劃分績效等級、公布評估結果、運用評估結果等環節在內的綜合行為系統，如下圖所示：公共管理學21世紀公共管理系列教材12.3.2公共部門績效評估的行為過程公共部門績效46474712.3.2公共部門績效評估的行為過程1.確定績效評估的目的與任務2.進行績效計劃，明確績效目標和績效評估主體及其權重3.建立績效評估指標體系，明確績效標準4.選定評估方式5.運用評估指標跟蹤行為，開展平時績效評估與績效反饋6.收集資料，開展績效考察、評分與評定績效等級7.公布績效評估結果及其使用公共管理學21世紀公共管理系列教材202012.3.2公共部門績效評估的行為過程1.確定績47484812.4.1西方國家績效評估：局限性與發展趨勢

1.西方國家公共部門績效評估的局限性

（1）西方國家公共部門績效評估包含的矛盾（2）西方國家公共部門績效評估自身存在著許多缺陷：一是評估內容具有難以量化性；二是公共部門績效評估所依據的測量標準難以確立；三是公共部門績效評估所依據的信息資料難以收集和識別，存在著信息不對稱的問題；四是其他因素。公共管理學21世紀公共管理系列教材21