為規(guī)范丹東銀行（以下簡(jiǎn)稱“本行”）電子設(shè)備的使用、維護(hù)、維修的管理，使設(shè)備管理工作科學(xué)化、規(guī)范化，保證設(shè)備的正常運(yùn)行，滿足本行業(yè)務(wù)不斷發(fā)展的需要，特制定本規(guī)定。2范圍2.1本規(guī)定明確了本行電子設(shè)備的采購(gòu)、使用、維護(hù)、維修和報(bào)廢等內(nèi)容和要求。2.2本規(guī)定適用于本行電子設(shè)備的管理。3術(shù)語(yǔ)與定義電子設(shè)備是指本行使用的設(shè)備、設(shè)施以及建設(shè)、管理信息系統(tǒng)必須的其他輔助設(shè)備、設(shè)施，包括但不僅限于各類計(jì)算機(jī)、打印設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、供電設(shè)備、存儲(chǔ)設(shè)備、監(jiān)控、報(bào)警設(shè)備等。4職責(zé)與權(quán)限4.1相關(guān)單位負(fù)責(zé)各類設(shè)備的使用、日常管理、故障中報(bào)，負(fù)責(zé)超過(guò)保修期設(shè)備的維修工作。4.2綜合辦公室4.2.1負(fù)責(zé)電子設(shè)備的米購(gòu)、驗(yàn)收、發(fā)放。4.2.2負(fù)責(zé)設(shè)備的安裝、調(diào)試、維護(hù)檢查、服務(wù)支持、信息安全以及保修期內(nèi)的設(shè)備維修工作。4.3科技開發(fā)部負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和線路的安裝、調(diào)試和維護(hù)工作。4.4主管行領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)采購(gòu)報(bào)告的審批。5政策定期檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)，及時(shí)維修，科學(xué)維護(hù)，確保設(shè)備正常運(yùn)行。電子設(shè)備管理流程圖相關(guān)部門綜合辦公室科技開發(fā)部主管行領(lǐng)導(dǎo)7風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)詳情見風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)。8內(nèi)容與要求8.1采購(gòu)8.1.1中請(qǐng)各相關(guān)部門根據(jù)其業(yè)務(wù)發(fā)展需要申請(qǐng)各類設(shè)備時(shí)，應(yīng)向綜合辦公室提出書面中請(qǐng)。8.1.2編制報(bào)告綜合辦公室根據(jù)情況編制采購(gòu)報(bào)告，經(jīng)綜合辦公室負(fù)責(zé)人審核后報(bào)主管行領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審批。審批主管行領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)及時(shí)對(duì)采購(gòu)報(bào)告進(jìn)行審批，簽署意見。8.1.4采購(gòu)綜合辦公室根據(jù)審批意見，完成采購(gòu)。8.1.5驗(yàn)收綜合辦公室、科技開發(fā)部應(yīng)對(duì)采購(gòu)的產(chǎn)品進(jìn)行嚴(yán)格、認(rèn)真的驗(yàn)收確保不會(huì)發(fā)生質(zhì)量問(wèn)題。8.1.6入庫(kù)保管8.1.6.1綜合辦公室應(yīng)加強(qiáng)設(shè)備庫(kù)存管理。新設(shè)備到貨經(jīng)驗(yàn)收合格后，由設(shè)備管理人員進(jìn)行入庫(kù)處理。8.1.6.2綜合辦公室應(yīng)加強(qiáng)存放管理，保證庫(kù)存設(shè)備處于正常可用狀態(tài)。8.1.6.3對(duì)收回的設(shè)備，綜合辦公室設(shè)備管理人員應(yīng)認(rèn)真進(jìn)行檢查、進(jìn)行維護(hù)處理，對(duì)存在故障的及時(shí)進(jìn)行維修，對(duì)無(wú)法維修的應(yīng)及時(shí)進(jìn)行報(bào)廢申請(qǐng)。8.1.6.4綜合辦公室設(shè)備管理人員應(yīng)每季度對(duì)所有設(shè)備進(jìn)行一次清查、核對(duì)，確保數(shù)量準(zhǔn)確，如不符合要求要查明原因及時(shí)更正。8.1.6.5綜合辦公室設(shè)備管理人員應(yīng)對(duì)設(shè)備進(jìn)行分類保存，做到賬、物一致，保持倉(cāng)庫(kù)清潔整齊，注意通風(fēng)、防潮、防火、防盜、防爆工作。8.1.6.6綜合辦公室設(shè)備管理人員應(yīng)保證各類設(shè)備的隨機(jī)附件，技術(shù)資料齊全。8.1.6.7業(yè)務(wù)部門因臨時(shí)需要借用設(shè)備，應(yīng)注明使用期限。對(duì)超過(guò)借用期限時(shí)，綜合辦公室設(shè)備管理人員需及時(shí)催收。8.2領(lǐng)用8.2.1中請(qǐng)各部門根據(jù)審批情況領(lǐng)用或臨時(shí)借用設(shè)備時(shí)，需填寫申請(qǐng)資料，由其負(fù)責(zé)人簽字后送綜合辦公室。8.2.2審查綜合辦公室負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對(duì)各部門提交的領(lǐng)用申請(qǐng)進(jìn)行審查。8.2.3發(fā)放綜合辦公室負(fù)責(zé)人審查簽字后，綜合辦公室設(shè)備管理人員辦理發(fā)放手續(xù)、發(fā)放設(shè)備，綜合辦公室發(fā)放的設(shè)備可能是新設(shè)備也可能是舊設(shè)備，但必須保證設(shè)備可正常使用。8.2.4安裝、調(diào)試綜合辦公室相關(guān)人員按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行設(shè)備安裝、調(diào)試。完成后由使用人員進(jìn)行簽收。8.2.5簽收8.2.6接受培訓(xùn)安裝完成后，使用人員應(yīng)接受綜合辦公室安裝人員或其他管理人員提供的相關(guān)培訓(xùn)，講明使用中注意事項(xiàng)。8.2.7使用8.2.7.1設(shè)備使用人員應(yīng)嚴(yán)格按照有關(guān)使用手冊(cè)操作執(zhí)行，確保設(shè)備的正常使用。8.2.7.2使用人員應(yīng)愛護(hù)設(shè)備，定時(shí)進(jìn)行清潔，保證設(shè)備完好。8.2.7.3使用人員應(yīng)及時(shí)更換各類耗材，避免超負(fù)荷使用，降低設(shè)備使用壽命。8.2.7.4使用人員發(fā)現(xiàn)設(shè)備出現(xiàn)異常情況，應(yīng)立即向綜合辦公室進(jìn)行故障中報(bào)，及時(shí)進(jìn)行處理。8.2.7.5應(yīng)嚴(yán)格按操作順序開、關(guān)各類設(shè)備。8.2.7.6嚴(yán)禁私自拆卸、移動(dòng)、搬遷、更換各類設(shè)備。8.2.7.7嚴(yán)禁私自安裝、卸載各類軟件，禁止非操作員使用設(shè)備，禁止在專用設(shè)備上進(jìn)行其它與工作無(wú)關(guān)操作。8.2.7.8因個(gè)人使用不當(dāng)、故意行為造成的設(shè)備損失的應(yīng)由責(zé)任人進(jìn)行賠償。8.2.7.9未經(jīng)許可，任何人不得更換和拆卸設(shè)備配件，不得轉(zhuǎn)借和出租設(shè)備給其他單位或個(gè)人。對(duì)擅自更換和拆卸設(shè)備配件、出租和出借設(shè)備的，要追究當(dāng)事人責(zé)任，對(duì)造成損失的，要進(jìn)行賠償。8.2.7.10因工作需要對(duì)設(shè)備進(jìn)行搬遷、重新安裝等，使用人員應(yīng)向綜合辦公室提出申請(qǐng)，由綜合辦公室安排進(jìn)行。8.2.8維護(hù)8.2.8.1使用人員負(fù)責(zé)設(shè)備的日常清潔工作，保證設(shè)備及周邊運(yùn)行環(huán)境良好，及時(shí)更換耗材。8.2.8.2綜合辦公室設(shè)備管理人員應(yīng)定期對(duì)設(shè)備進(jìn)行檢查、維護(hù)、更換易損部件，排除隱患。8.2.8.3綜合辦公室設(shè)備管理人員應(yīng)定期對(duì)設(shè)備信息安全進(jìn)行檢查，保證設(shè)備正常運(yùn)行。8.2.8.4綜合辦公室應(yīng)組織安排人員每年對(duì)全行進(jìn)行一次全面的維護(hù)檢查，對(duì)重要設(shè)備每季度進(jìn)行一次維護(hù)檢查。8.2.8.5對(duì)專用設(shè)備（如小型機(jī)、存儲(chǔ)設(shè)備、高端網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等）按照有關(guān)具體維護(hù)管理辦法執(zhí)行。8.3維修8.3.1中請(qǐng)?jiān)O(shè)備保修期內(nèi)，分、支行使用人員發(fā)現(xiàn)故障后應(yīng)立即向綜合辦公室進(jìn)行故障中報(bào)。申報(bào)時(shí)應(yīng)準(zhǔn)確描述故障現(xiàn)象、環(huán)境情況以及影響程度。設(shè)備保修期外，分、支行可聯(lián)系總行綜合辦公室指定的三家經(jīng)銷商自行維修。8.3.2核查綜合辦公室維修人員應(yīng)及時(shí)進(jìn)行故障檢查，對(duì)簡(jiǎn)單故障及時(shí)進(jìn)行處理。對(duì)無(wú)法處理的故障或需要進(jìn)行專門修理的，應(yīng)立即向綜合辦公室負(fù)責(zé)人報(bào)告。8.3.3處理8.3.3.1綜合辦公室所管轄的設(shè)備維修管理工作統(tǒng)一由綜合辦公室負(fù)責(zé)。8.3.3.2綜合辦公室負(fù)責(zé)人確定維修方式，并安排人員落實(shí)維修工作。1）行內(nèi)自修：由綜合辦公室維護(hù)人員對(duì)設(shè)備進(jìn)行修理。2）外部人員上門修理：a）對(duì)本行人員不能修改的、或已購(gòu)買維修服務(wù)的，維修人員上門進(jìn)行修理，維修應(yīng)在綜合辦公室專門人員陪同下進(jìn)行；b）修理過(guò)程中，維修人員不得查看、拷貝、帶走任何信息資料；c）維修人員進(jìn)入重要場(chǎng)所需按照有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)方能開展修理工作；d）所有更換配件須由綜合辦公室人員進(jìn)行檢查后，確保不會(huì)給本行帶來(lái)影響或損失的，方能由維修人員帶走；e）各類已損壞的存儲(chǔ)介質(zhì)（如磁盤盤片、本行專用存儲(chǔ)芯片等）必須交回綜合辦公室進(jìn)行統(tǒng)一銷毀，任何人不得帶走。3）送修a）對(duì)本行不能修理的，或需要送回廠商、專門維修機(jī)構(gòu)進(jìn)行修理的設(shè)備，應(yīng)由綜合辦公室專業(yè)人員進(jìn)行檢查后，報(bào)經(jīng)綜合辦公室負(fù)責(zé)人審批同意后方能送修；b）所有設(shè)備送修時(shí)，必須卸下存儲(chǔ)設(shè)備或部件，所有存放有本行信息的設(shè)備或部件不得離開本行。硬盤等介質(zhì)不得送修；c）所有送修設(shè)備必須將其配置參數(shù)清除后方能送修；d）送修時(shí)必須辦理嚴(yán)格的交接手續(xù)；e）送修完成，收回的設(shè)備必須由綜合辦公室專業(yè)人員進(jìn)行全面檢查后，保證不會(huì)對(duì)本行造成任何影響和損失的，方能投入使用。4）服務(wù)外包：對(duì)各類設(shè)備可采用服務(wù)外包方式進(jìn)行修理，修理過(guò)程要嚴(yán)格執(zhí)行以上規(guī)定。8.3.3.3綜合辦公室負(fù)責(zé)人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況確定是否采用備用設(shè)備替換，若需使用備用設(shè)備，應(yīng)由綜合辦公室人員領(lǐng)取并安裝備用設(shè)備。原設(shè)備修理好后，綜合辦公室應(yīng)及時(shí)收回備用設(shè)備。8.3.3.4綜合辦公室維護(hù)人員進(jìn)行設(shè)備維修后，應(yīng)填制《設(shè)備維修工作單》并交由設(shè)備使用部門簽署意見。8.3.3.5在維修過(guò)程中要加強(qiáng)信息數(shù)據(jù)備份、保管工作，防止數(shù)據(jù)丟失、防止信息泄露。若因人為過(guò)失造成損失或不良影響，應(yīng)追究當(dāng)事人的責(zé)任。8.4報(bào)廢8.4.1中請(qǐng)對(duì)符合以下情況的設(shè)備可以提出報(bào)廢申請(qǐng)。8.4.1.1折舊年限已到并已提足折舊，并且其主要功能喪失、退化、零部件損耗或一次性恢復(fù)其原有功能的再投入超過(guò)其重置價(jià)值的1/3以上的；8.4.1.2因超強(qiáng)度使用、自然損耗等原因造成其性能老化、事故頻發(fā)（有運(yùn)行記錄或相關(guān)技術(shù)鑒定）而無(wú)法正常使用，恢復(fù)其原有功能或達(dá)到目標(biāo)功能需要的投入占其重置價(jià)值的1/3以上的；8.4.1.3因不可抗力（如自然災(zāi)害、城市規(guī)劃）或人為事故等因素導(dǎo)致的固定資產(chǎn)毀損、拆遷，恢復(fù)其原有功能的再投入超出同類資產(chǎn)重置價(jià)值的1/2以上的；8.4.1.4長(zhǎng)期閑置不用，在可預(yù)見的未來(lái)不會(huì)再使用，且已無(wú)轉(zhuǎn)讓價(jià)值的；8.4.1.5由于技術(shù)進(jìn)步等原因，已不可使用的；8.4.1.6國(guó)家規(guī)定必須報(bào)廢的并經(jīng)綜合辦公室確認(rèn)其可以報(bào)廢的。技術(shù)鑒定綜合辦公室專門人員（如有必要請(qǐng)科技開發(fā)部人員合作）負(fù)責(zé)對(duì)擬報(bào)廢設(shè)備進(jìn)行技術(shù)鑒定，符合報(bào)廢條件填寫報(bào)廢申請(qǐng)。審批綜合辦公室專門人員填制報(bào)廢申請(qǐng)后，交綜合辦公室負(fù)責(zé)人進(jìn)行審批，必要時(shí)報(bào)主管行領(lǐng)導(dǎo)（或?qū)ｉT機(jī)構(gòu)或部門）審批，審批通過(guò)后，由綜合辦公室進(jìn)行實(shí)物報(bào)廢處理。實(shí)施報(bào)廢進(jìn)行報(bào)廢處理。8.4.4.1綜合辦公室組織相關(guān)人員對(duì)全部報(bào)廢設(shè)備進(jìn)行清理檢查后，8.4.4.2報(bào)廢處理包括:進(jìn)行報(bào)廢處理。a）由回收綜合辦公室收購(gòu)；b）綜合辦公室牽頭會(huì)同風(fēng)險(xiǎn)管理部、安全保衛(wèi)部、科技開發(fā)部、審計(jì)部相關(guān)人員對(duì)報(bào)廢設(shè)備直接做銷毀處理。c）綜合辦公室對(duì)銷毀的設(shè)備建立嚴(yán)格的銷毀處理檔案。資料歸檔相關(guān)人員應(yīng)全面搜集計(jì)算機(jī)及其外圍設(shè)備的相關(guān)資料以及在設(shè)備故障處理過(guò)程中形成的各種記錄和資料進(jìn)行歸檔管理。9檢查與監(jiān)督9.1綜合辦公室負(fù)責(zé)對(duì)本文件的可操作性、適宜性進(jìn)行日常監(jiān)督與檢查，必要時(shí)對(duì)文件進(jìn)行更改，確保文件適用，具體執(zhí)行《文件控制程序》。9.2審計(jì)部對(duì)該文件的執(zhí)行情況，相關(guān)登記簿登記的完整性等進(jìn)行集中檢查、督促整改。9.3合規(guī)管理部負(fù)責(zé)每年一次對(duì)該規(guī)章制度的合規(guī)性進(jìn)行審查，并督促整改。10支持性文件10.1外部合規(guī)文件10.1.1中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法10.2內(nèi)部合規(guī)文件10.2.1文件控制程序10.2.2科技檔案管理規(guī)定11支持性記錄

11.1計(jì)算機(jī)系統(tǒng)設(shè)備檢查表11.2電子設(shè)備驗(yàn)收清單12附錄DDB-QC-ZH-310-01DDB-QC-ZH-310-02DDB-QC