物資設備招標管理標準1范圍本標準規定了集團公司物資設備招標的管理組織設置、相關組織與部門職責，管理的目的與風險，物資設備招標的內容及流程。本標準適用于集團公司所有物資設備招標的管理，包含集團公司、二級單位及事業部和項目物資設備招標工作相關的管理。2規范性引用文件及術語和定義2.1規范性引用文件下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。2.2術語和定義下列術語和定義適用于本標準。2.2.1招標招標是一種普遍運用的、有組織的市場交易行為，是物資設備買賣（租賃）中的一種交易方式，相對于投標，稱之為招標。招標是指招標人(買方)發出招標公告或投標邀請書，說明招標的物資設備的范圍、標段(標包)劃分、數量、投標人(賣方)的資格要求等，邀請特定或不特定的投標人(賣方)在規定的時間、地點按照一定的程序進行投標的行為。3職責3.1集團公司集中招標各職能部門職責3.1.1集中采購領導小組職責3.1.1.1集團公司成立物資設備集中采購領導小組，統一領導、推進物資設備集中采購工作；集團董事長、總經理任組長，負責經濟工作的副總經理任副組長，集中采購領導小組組員分為2個工作組，分別為經濟組和考察組，經濟組由集團物資設備部、經濟管理部、法律合規部、財務部人員組成，考察組由物資設備部、技術質量部、安全環保部部門人員組成，考察組部門人員因工作原因無法參與考察時，物資設備部抽調二級單位人員組成考察組。集中采購的品類根據業務屬性，由集團公司下屬北京建工物資有限公司、建筑科技公司、混凝土分公司人員協助。領導小組下設辦公室，辦公室設在集團物資設備部，為物資設備集中采購工作的牽頭組織部門和日常業務管理部門。3.1.1.2領導小組負責貫徹落實股份公司物資設備集中采購要求，制訂集團公司物資設備集中采購政策，組織貫徹落實；負責指導、推進、檢查、考核各二級單位的物資設備集中采購工作，監督有關制度的落實；負責分析、研究物資設備集中采購實施過程中出現的問題，及時進行調整、解決，持續改進。3.1.1.3經濟組負責確定集團公司級集中采購物資設備的經濟標評選，進行招標文件的審核，開標、評標，以及招標過程中出現的問題進行調整、解決、持續改進、定標工作。3.1.1.4考察組負責對集采投標單位的企業經營規模、生產能力等資格條件的現場考察和產品質量監控。3.1.2集團公司分管領導職責3.1.2.1全面負責集團集中招標工作的指導、檢查、監督工作，對集團集中招標工作的評標報告進行審核。3.1.3集團公司物資設備部職責3.1.3.1負責貫徹落實國家、上級單位和集團公司有關政策，制定完善集團公司物資設備采購招標、詢價管理的規章制度并組織貫徹落實，建立和維護物資設備采購招標、詢價管理體系并監督集團公司所屬各單位遵守、執行。3.1.3.2負責集團公司物資設備采購招標、詢價采購工作，負責組織集團公司級集中采購物資設備的方案制定、招標、考察、評標、談判、簽訂合同、合同執行過程中的管理和集采供應商的動態維護等工作，組織推行二級單位的物資設備采購招標、詢價采購工作。3.1.3.3負責集團公司物資設備采購招標、詢價工作的標準化、程序化和信息化建設應用，持續改進物資設備采購招標、詢價管理信息系統平臺，不定期發布《物資設備集中采購目錄》并動態管理。3.1.3.4負責組織對集團公司物資管理人員進行業務培訓和績效考核，負責對下屬各單位的物資設備采購招標、詢價管理工作進行指導、協調、檢查、監督和考核。3.1.3.5負責維護集團公司級戰略合作供應商關系。3.1.3.6負責審核集團公司與集采供應商、各二級單位及其項目經理部與物資供應站(物資公司)、建筑科技公司、混凝土分公司之間的結算，協調集采供應商、北京建工物資有限公司、建筑科技公司、混凝土分公司與各二級單位及其下屬項目經理部之間的合作關系。3.1.4專業公司職責3.1.4.1負責組織、協調和解決集中采購物資設備的供應保障、質量保證等全程物流保障服務問題。3.1.4.2負責與項目經理部簽訂合同和結算轉賬，按照集采合同履行集團公司與集采供應商之間的結算與付款。3.1.4.3向集團公司反饋集采運行中存在的問題，統計上報相關數據信息，提出改進的意見和建議。3.2二級單位集中招標各職能部門職責3.2.1二級單位集中采購領導小組職責3.2.1.1分公司成立物資設備集中采購領導小組，統一領導、推進物資設備集中采購工作。由分公司總經理任組長，負責造價工作的副總經理任副組長，組員由物資設備部、經濟管理部、法律合規部、技術部、質量部、財務部部門負責人組成。3.2.1.2貫徹落實股份公司和集團公司物資設備集中采購要求，制訂分公司物資設備集中采購政策，組織貫徹落實。3.2.1.3確定分公司級集中采購物資設備的范圍并組織實施，進行標書的審核以及開標、評標工作。3.2.1.4指導、推進、檢查、考核所屬項目的物資設備集中采購工作，監督有關制度的落實。3.2.1.5協調物資供應站(物資公司)、建筑科技公司、混凝土分公司與其下屬項目經理部之間的合作關系。3.2.1.6分析、研究物資設備集中采購實施過程中出現的問題，及時進行調整、解決，持續改進。3.2.2二級單位分管領導職責3.2.2.1全面負責集團集中招標工作的指導、檢查、監督工作，對集團集中招標工作的評標報告進行審核。3.2.3二級單位物資設備部職責3.2.3.1貫徹落實國家和上級單位有關政策，結合本單位特點和實際需要制定本單位物資設備采購招標、詢價管理的規章制度并監督下屬項目部遵守、執行。3.2.3.2負責組織本級集中采購物資設備的方案制定、招標、考察、評標、談判、簽訂合同、合同執行過程中的管理和集采供應商的動態維護等工作，負責審核、匯總二級單位下屬項目部的物資設備采購招標、詢價集中采購工作，審核下屬項目評標報告的審核。3.2.3.3負責調研、掌握區域或專業物資設備資源的市場狀況、供應渠道與價格情況。3.2.3.4負責對二級單位下屬項目部的物資設備采購招標、詢價管理進行指導、協調、檢查、監督和考核，及時發現問題，并組織制定糾正、預防措施。負責對二級單位物資業務人員的崗位培訓和績效考核。3.2.3.5向集團公司反饋集采運行中存在的問題，統計上報相關數據信息，提出改進的意見和建議。3.3項目經理部招標職責3.3.1項目經理負責審核審批評標結果。3.3.2項目商務室負責貫徹落實集團公司和二級單位的規章制度和具體要求，執行集團公司和二級單位的集中采購政策。3.3.3項目商務室負責貫徹落實集團公司及二級單位物資設備集中采購管理辦法等規章制度，負責組織項目經理部所需物資設備的招標或比價采購工作，負責標書的編制、發放、回收、開標、評標等工作。3.3.4項目商務室負責向集團公司和所屬二級單位推薦集采供應商，參與對與本項目合作的集采供應商的履約評定工作。3.3.5項目商務室負責向集團公司反饋集采運行中存在的問題，統計上報相關數據信息，提出改進的意見和建議。3.3.6項目領導小組負責招標文件審核以及開標、評標。4物資設備招標管理的目的與風險4.1集團公司物資設備招標管理的目的是擇優選用供應商、降低物資設備采購成本，保證物資設備采購招標過程的程序性、嚴肅性，使各層級單位物資設備采購招標、詢價的相關工作公開、公平、公正，處于有效監督之中。4.2集團公司物資設備招標管理的原則包括：——統一領導原則：統一領導原則要求招標活動在一定時期內必須有統一的意志、統一的目標、統一的行為作為規范。招標的過程要保證組織體制應該堅持統一領導；人員序列應該堅持統一領導；——逐級集中原則：物資招標分為集團公司、各二級單位和項目部三級進行。集團公司進行大宗的、通用的、全覆蓋的物資招標采購，各二級單位進行具有本單位地域特性、專業特性的物資招標采購工作，其余物資設備由項目部進行招標采購。逐級招標要求物資設備招標工作在集團公司、二級單位和項目部開展招標采購工作，三級機構相互配合、相互互補、相互協調；——公開、公平、公正原則：“公開”是對招標部門的要求，其最重要的價值是建立透明采購、廉潔采購，保障相對人和供應單位的知情權，防止腐敗?！肮健笔菍Σ少彶块T相對人而言的，公平最重要的價值是保障招標過程中人人平等和機會均等，避免歧視對待?！肮笔窍鄬τ谡袠瞬块T而言的，它維護正義和中立，防止徇私舞弊。4.3集團公司物資設備招標管理的關鍵績效指標包括：——集中采購物資招標程序的合規性（留存資料是否齊全，簽字是否齊全，招標系統與線下資料是否一致）；——集團集采率（集團公司集采物資金額占物資采購額的比例）；——分公司集采率（集采物資金額占物資采購額的比例）；——采購及時率（未招標即供貨的的物資種類占招標物資種類的比例）。4.4集團公司物資設備招標管理需應對的主要風險包括：——如招標文件編制和審核出現紕漏，出現招標文件內容描述與招標物資標準不一致，或存在與國家法律、集團規定不一致的條款等，則可能導致招標工作無效或將風險傳遞至合同簽訂或合同履行環節；——回標、開標、評標工作經歷時間長，影響因素多，標準要求高，如果評標標準把握不準，價低質次產品乘虛而入，可能導致招標結果無效、投標人投訴、或其它違規現象，并可能將風險傳遞至合同簽訂或合同履行環節；——思想道德風險：政治理論學習不夠，理想信念動搖，可能導致世界觀、人生觀、價值觀偏移或扭曲；法律意識和廉潔自律意識淡漠，可能引發個人不廉潔等違法違規問題；——崗位職責風險：在采購預算、結算過程中，可能采取多預算少結算方式獲取不正當利益；未經批準，安排人情接待或提高接待標準，導致接待費用失控，可能獲取不正當利益；——外部環境風險：與同業同職級人員比較，收入差距較大，心理不平衡，對思想道德產生消極影響，可能導致不廉潔行為；對當前社會上存在的“潛規則”認識不到位，把“潛規則”做為禮尚往來，不能從反腐倡廉高度認識“潛規則”的危害，對思想道德產生消極影響，可能導致不廉潔行為；在與服務對象或工作對象交往中，不能排除各類干擾和抵制各種誘惑，可能出現交友不慎、行為失范、道德失準甚至違規違紀等行為。5物資設備招標管理內容5.1招標的準備5.1.1集團公司物資設備采購招標、詢價實行統一領導、分級管理、逐級負責的管理體制。上級物資部門對下級單位的物資業務工作實施協調、檢查、指導、監督、考核。集團公司及所屬各單位應建立健全物資設備采購招標、詢價管理體系，要明確物資設備采購招標、詢價工作的分管領導，各級機關要設置物資管理職能機構，項目部要設置物資管理崗位，合理配備專業管理人員，認真履行管理職責，充分發揮職能作用。各級物資部門是物資設備采購招標、詢價管理的專業歸口部門，是物資設備采購招標、詢價管理的具體執行者。其他有關部門按照職責分工參與物資設備采購招標、詢價管理工作，但不得直接單獨進行物資設備采購招標、詢價。5.1.2集團公司根據年度招標計劃，開始物資設備集中采購（租賃）招標流程。二級單位根據年度招標計劃、專項物資采購需求、已集采物資的市場價格波動情況，開始物資設備集中采購（租賃）招標流程。項目經理部根據項目物資設備總備料計劃，除集團公司和二級單位集采以外的物資，需項目部實施采購，總價小于10萬元或單價低于3萬元的物資可以采取招標以外的形式采購，其它均必須以招標形式進行，開始項目物資設備采購（租賃）招標流程。5.2招標文件的編制5.2.1集團公司和二級單位物資設備部負責本級招標文件的編制，項目部商務室負責招標文件的編制,招標文件為招標工作的重要核心文件，編制者需具備較豐富的專業知識和高度的責任心。為提高招標效率，招標文件中應明確對投標人的資格要求，以便在發放標書時即對投標人進行資格初審。5.2.2招標文件的主要內容應包括：招標說明、工程概況、產品名稱、規格型號、數量、執行標準、質量等級或其他標識方法、產品的通用性要求或特殊性要求、交貨條件、計量方法和驗收依據、投標價格構成及說明、供貨時間、合作周期、結算與付款方式、合同的一般條件和特殊條件、投標資格審查表、法人授權委托書、對招標文件的確認函等。租賃物資招標文件除以上內容外還應包括：使用期限、停租期限、起止租日期的界定、維修賠償范圍及標準。5.2.3招標文件是投標人投標報價的重要依據，所以招標文件的內容需全面、準確、嚴謹，相關條款均需專業人員審核。各級技術人員重點審核招標物資的技術標準、規格型號等；經濟法務人員重點審核標的物數量、有關攔標價條款以及相關條款的法律合規性；財務人員重點審核付款條件及對投標人的財務要求；物資人員重點審核投標人的資質條件、歷史合作記錄、生產能力、物流保障等；對于安全防護物資還需安全人員審核相關條款；項目工程人員還要重點審核物資進場時間、卸貨及存放要求。5.2.4項目部組織招標的，二級單位對項目招標文件要進行審核,查看項目部是否有標的物的采購權限，標的物的數量規格是否與總備料計劃一致，對投標人的資格要求是否合理等。同時二級單位可以推薦供應商參與投標，并決定是否參與開標、評標、考察等環節。5.3發布招標公告及發標5.3.1集中采購招標信息由集團物資設備部在集團公司內、外部網站（如招投標管理系統）等渠道公開發布，集團所屬各單位和全體員工都應該主動推薦符合投標條件的供應商參加投標。設備集中采購應同時符合股份公司使用電子商務平臺的工作要求。所有招標均應在集團公司招投標系統中進行，為便于資料保存可以線上線下同時進行。招標公告發布后，發放人員應根據公告時間發放招標文件，并對照招標文件中對投標人的資格要求進行資格初審，以提高招標效率。對于與集團無合作記錄或雖有過合作但合作結束后超過2年未再次合作的供應商，需完成調查申報后才能發放招標文件。5.3.2物資設備招標部門按照招標公告和招標文件中規定的有關標準，對前來領取招標文件的供應商進行投標資格審查，對經審查符合投標條件的供應商發放招標文件。5.3.3物資設備招標部門對參與投標報名的供應商進行資格預審同時發布招標文件，通過資格預審的供應商在規定時間內按照招標文件內容進行投標報價，投標方應不少于3家。5.4招標文件澄清及資格預審5.4.1招標人可以對已發出的資格預審文件或者招標文件進行必要的澄清或者修改。澄清或者修改的內容可能影響投標文件編制的，須考慮投標人修改投標文件的時間。5.5回標、開標、評標、談判、定標5.5.1投標人需在投標截止日前將投標文件送達指定地點，逾期則被視為無效投標，回標日期到期后，物資設備招標部門組織集中采購領導小組有關部門召開開標會議，并就開標情況形成會議紀要。5.5.2對投標方的考察、評估由物資設備招標部門部會同技術質量部門、物資公司、建筑科技公司或混凝土分公司共同進行。對每一家考察的投標方均應形成考察評估表，并于全部考察、評估結束后匯總形成綜合評估報告。5.5.3物資設備集中采購領導小組組成部門結合對投標方的考察、評估和二次談判情況進行綜合評標，形成評標報告并將評標結果報集團公司物資設備集中采購領導小組領導審批。5.5.4項目部根據招標文件要求的時間招標小組成員進行開標評標，開標時，招標小組應檢查投標文件的密封情況，經確認無誤后當眾拆封，對投標文件的主要內容進行周知，開標過程應留存記錄；招標小組對投標文件進行評審和比較，組織與投標方進行二次談判，綜合考慮投標方的價格、產品質量、供應能力、付款條件、服務保障能力等因素后集體決策確定中標單位，評標過程及定標記錄應留存相關資料。開標評標務必做到公開透明，評標要嚴格依據招標文件要求的標準進行，但同時需避免質次價低的產品乘虛而入。5.5.5每次招標工作結束后,物資設備招標部門應將資格預審表、招標文件、招標文件評審表、發標記錄、回標記錄、投標文件、開標記錄、評標議標記錄、定標記錄、招標總結等本次招標活動形成的書面資料存檔。招標總結的內容應全面、簡潔、實事求是，必須包括中標理由的描述。招標過程以文字形式表達，報價及分析以圖表數據形式表達。5.5.6最后并且由領導小組需出具評標報告,集團和二級單位招標的分管領導(項目為項目經理,須報二級單位物資設備部審核)需就評標結果的合規性、合理性以及中標單位相關信息對評標報告進行審核。5.5.7評標報告經審核通過后，集團公司和二級單位物資設備部3日內在集團公司網站發布招標結果，并及時對集團集采名錄進行更新。5.5.8招標結果發布后，物資設備招標部門根據發布信息于3日內向中標單位發放中標通知書,通知中標單位準備后續合同擬訂工作的辦理。5.5.9對于所確定的非《物資采購合格供方名冊》范圍內的供應商，由物資招標部門負責按集團公司本標準中供應商申報程序辦理。6報告和記錄6.1報告和記錄表1給出了執行本標準形成的報告和記錄表1報告和記錄序號對應附錄報告和記錄編號名稱保存期限1236.2支持性文件無。

附錄A.1（規范性附錄）集團公司物資設備集中采購（租賃）招標流程圖集團公司物資設備集中采購（租賃）招標流程圖WZSB024L1-1

附錄A.2（規范性附錄）集團公司物資設備集中采購（租賃）招標流程說明集團公司物資設備集中采購（租賃）招標流程說明WZSB024L1-2招標前應成立集采工作小組，小組成員應包括集團分管領物資、經濟、技術質量、財務、法務等部門相關專業人員組成，涉及安全環保的物資還需包括安全環保部相應專業人員。【C01】【C02】【C03】

附錄A.3（規范性附錄）集團公司物資設備集中采購（租賃）招標風險控制矩陣集團公司物資設備集中采購（租賃）招標風險控制矩陣WZSB024L1-3C01招標文件編制【C01】C02招標文件審核【C02】C03【C03】備注：1、風險類別：按性質分別選填戰略、財務、市場、運營、法律。2、發生概率按從小到大分為1～5級，影響程度按事項對本流程控制目標的影響嚴重程度從低到高分為1～5級。3、風險等級劃分標準：極高風險、高風險、中風險、低風險、極低風險。風險判定標準：極低風險：風險評分<3分；低風險：3分≤風險評分<6分；中等風險：6分≤風險評分<12分；高風險：12分≤風險評分<20分；極高風險：風險評分≥20分（風險評分=發生概率×影響程度）。

附錄A.4（規范性附錄）集團公司物資設備集中采購（租賃）招標權限指引表集團公司物資設備集中采購（租賃）招標權限指引表WZSB024L1-4序號事項責任部門集團公司分管領導集團公司物資設備部領導小組其它相關部門專業公司部長物資副部長物資副部長和相應專業人員集采管理崗1招標文件編制審核執行配合配合2招標文件審核執行組織執行執行3招標文件發放指導執行4澄清答疑執行組織配合配合5回標、開標、評標監督組織執行執行、監督執行6評標結果審核執行組織配合7招標結果發布指導執行8發放中標通知書專業公司配合執行

附錄B.1（規范性附錄）施工類二級單位物資設備集中采購（租賃）招標流程圖施工類二級單位物資設備集中采購（租賃）招標流程圖WZSB024L2-1

附錄B.2（規范性附錄）施工類二級單位物資設備集中采購（租賃）招標流程說明施工類二級單位物資設備集中采購（租賃）招標流程說明WZSB024L2-2二級單位應成立集采工作小組，小組成員應包括分管領導、技術質量、工程、物資、經濟、財務等崗位人員。【C01】【C02】【C03】

附錄B.3（規范性附錄）施工類二級單位物資設備集中采購（租賃）招標風險控制矩陣施工類二級單位物資設備集中采購（租賃）招標風險控制矩陣WZSB024L2-3C01招標文件編制【C01】C02招標文件審核【C02】C03【C03】備注：1、風險類別：按性質分別選填戰略、財務、市場、運營、法律。2、發生概率按從小到大分為1～5級，影響程度按事項對本流程控制目標的影響嚴重程度從低到高分為1～5級。3、風險等級劃分標準：極高風險、高風險、中風險、低風險、極低風險。風險判定標準：極低風險：風險評分<3分；低風險：3分≤風險評分<6分；中等風險：6分≤風險評分<12分；高風險：12分≤風險評分<20分；極高風險：風險評分≥20分（風險評分=發生概率×影響程度）。

附錄B.4（規范性附