建設設工工程程監監理理概概論論康志志華華李李茜茜四川川大大學學錦錦城城學學院院土木木與與建建筑筑工工程程系系建設設工工程程監監理理培培訓訓教教材材建設設工工程程監監理理概概論論建設設工工程程合合同同管管理理建設設工工程程投投資資控控制制建設設工工程程進進度度控控制制建設設工工程程質質量量控控制制建設設工工程程信信息息管管理理建設設工工程程監監理理的的基基本本概概念念建設設工工程程監監理理理理論論基基礎礎和和現現階階段段的的特特點點建設設工工程程法法律律法法規規建設設工工程程監監理理規規范范與與相相關關文文件件建設設程程序序和和建建設設工工程程管管理理制制度度現代代化化建建設設呼呼喚喚市市場場經經濟濟市場場經經濟濟呼呼喚喚建建設設工工程程監監理理建設設工工程程監監理理要要求求建建設設工工程程監監理理人人才才第一一節節基基本本概概念念一、建設工程程監理制產生生的背景1、傳統管理體體制的不適應應1）自籌自管方方式特點：籌建辦辦或籌建處，，行政命令式式、臨時性、、非專業性2）工程指揮部部特點：權威性性，但政企不不分、有權無無責、臨時性性、非專業性性共同特點：機機構是臨時性性的，人員缺缺乏安定性和和歸屬感；非非專業化的人人員多；只有有教訓，而沒沒有經驗積累累造成后果：建建設項目有效效性下降；教教訓卻不斷重重復發生、工工期延長、投投資“三超””！投資失控、進進度失控、、質量失控控決決策失控！！釣魚工程→投投資失控胡子工程→進進度失控病害工程→質質量失控學費工程→決決策失控外江二王廟魚嘴電站玉壘關離堆公園寶瓶口飛沙堰內江市場經濟呼喚喚建設工程監監理市場經濟的特特點投資主體多元元化資金使用金融融化承建競爭市場場化目標管理責任任化經濟參與國際際化主體利益矛盾盾化80年代：投資有有償使用(即“撥改貸””)、投資包干責責任制、投資資主體多元化化、工程招標標投標制等。。改革傳統的建建設工程管理理形式，已經經勢在必行建設部于1988年發布了“關關于開展建設設監理工作的的通知”，明明確提出要建建立建設監理理制度，并開開始試點，5年后逐步推開開，1997年《建筑法》以法律制度的的形式作出規規定，國家推推行建設工程程監理制度，，從而使建設設工程監理在在全國范圍內內進入全面推推行階段。我國的建設工工程監理制自自1988年推行以來，，大致經過了了三個階段：：工程監理試點點階段(1988～1993)；工程監理穩步步推行階段(1993～1995)；工程監理全面面推行階段(1996年至今）。二、建設工程程監理的概念念（一）定義監理--執行者根據一一定的準則或或標準對某些些行為主體的的某些行為進進行監督管理理。建設工程監理理--是指具有相應應資質的工程程監理企業，，接受建設單單位的委托，，承擔其項目目管理工作，，并代表建設設單位對承包包單位的建設設行為進行監監督管理的專專業化服務活活動。魯布革水電站站工程魯布革水電站站工程二灘水電站（二）監理理概念要點1.建設工程監理理的行為主體體——工程監理理企業建設工程監理理與建設行政政主管部門的監督管管理不同。質檢站建設工程監理行為主體性質政府監督管理企業任務質量三控制權力定級無權工作依據法律、法規法律、法規、合同工作深度、廣度階段型、檢驗型全過程連續型、控制型區域定界無界方法宏觀調控、間接管理、行政管理微觀調控、直接管理、組織管理2.建設工程監理理實施的前提提依據：《建筑法》建設單位與其其委托的工程程監理企業應當訂立書面面建設工程委委托監理合同同。委托、授權（1）工程程建設文件可行性研究報報告、建設項項目選址意見見書、建設用用地規劃許可可證、建設工工程規劃許可可證、施工圖圖設計文件、、施工許可證證（2）有關關法律法規、、規章標準規規范（3）建設設工程委托監監理合同和有有關的建設工程合合同3.建設工程監理理的依據決策階段監理理——咨詢合合同設計階段監理理——設計合合同施工階段監理理——施工合合同全過程監理———咨詢合同同、勘察合同同、設計合同、施施工合同、設備采購合同同等4、建設工程程監理的范圍圍（1）工程范范圍國家重點建設設工程大中型公用事事業工程成片開發建設設的住宅小區區工程利用外國政府府或者國際組組織貸款、援助資金的工工程國家規定必須須實行監理的的其他工程程（2）階段范范圍投資決策階段段實施階段（施施工階段）三、建設工程程監理的性質質（一）服務性性由其業務性質質決定。控制建設工程程的投資、進進度、質量，，完成計劃目目標——管理理服務的內涵涵。服務對象———建設單位依據——監理理合同（二）科學性性由建設工程監監理要達到的的基本目標決決定的。以協協助建設單位位實現其投資資目的為己任任，力求在計計劃的目標內內建成工程。。科學性的表現現：組織管理工程程建設經驗豐豐富的人員擔擔任領導。一定數量量有豐富富經驗的的監理工工程師隊隊伍有一套完完整的管管理制度度有現代化化管理手手段先進的管管理理論論方法和和手段有相當的的技術、、經濟資資料和數數據實事求是是、創造造性地開開展工作作（三）獨獨立性建設工程程監理獨獨立性的的要求是是一項國國際慣例例。《建筑法法》指出出：工程程監理企企業應當當根據建建設單位位的委托托，客觀觀、公正正地執行行監理任任務。獨立性的的表現組織獨立立——法法人單位位，沒有有行政隸隸屬關系系。（市市場主體體）社會地位位——自自主地位位，無依依附關系系。（平平等主體體）經濟獨立立——唯唯一收入入，無經經濟牽扯扯。（服服務主體體）（四）公公正性公正性是是社會公公認的職職業道德德準則，，是監理理行業生生存發展展的基本本職業道道德。監理單位位在維護護建設單單位的合合法權益益時，不不損害承承建單位位的合法法權益。。為何要求求公正性性制度規定定——制制衡作用用市場要求求——合合作基礎礎道德規范范——素素質條件件四、建設設工程監監理的作作用我國實施施建設監監理的時時間雖然然只有十十幾年，，但在提提高投資資經濟效效益方面面已發揮揮了重要要的作用用。（一）有有利于提提高建設設工程投投資決策策科學化化水平協助建設設單位選選擇適當當的工程程咨詢機機構直接從事事工程咨咨詢工作作，為建建設單位位提供建建設方案案。（二）有有利于規規范工程程建設參參與各方方的建設設行為在工程建建設中，，僅僅依依靠參與與各方的的自律機機制是不不夠的，，還應建建立有效效的約束束機制。。政府的監監督管理理最基本的的約束政府的主主要職能能之一體現在質質量監督督管理站站的工作作中建設工程程監理制制在建設工工程實施施過程中中對工程程建設參參與各方方的建設設行為進進行約束束。這是一種種新的約約束機制制。這種種機制貫貫穿于工工程建設設的全過過程，采采用事前前、事中中和事后后控制相相結合的的方式，，可以有有效地規規范承建建單位的的建設行行為，最最大限度度的避免免不當建建設行為為的發生生。（三）有有利于促促使承建建單位保保證工程程質量和和使用安安全建設工程程是一種種特殊的的產品，，產品一一次完成成，不僅僅建設周周期長，，價值大大、使用用壽命長長，而且且關系到到人民的的生命財財產安全全。工程監理理企業實實際上是是從產品品需求者者的角度度對建設設工程生生產過程程的管理理，與產產品生產產者自身身的管理理有很大大的不同同。工程投資資效益三三種不同同表現：：（1）在在滿足建建設工程程預定功功能和質質量標準準的前提提下，建建設投資資最少。。（2）在在滿足建建設工程程預定功功能和質質量標準準的前提提下，建建設工程程壽命周周期費用用（或全全壽命費費用）最最少。（3）建建設工程程本身的的投資效效益與環環境、社社會效益益的綜合合效益最最大化。。（四）有有利于實實現建設設工程投投資效益益最大化化第二節建建設設工程監監理理論論及其發發展趨勢勢一、建設設工程監監理的理理論基礎礎1、理論論基礎組織論、、控制論論、管理理學2、工程監理理的實質質專業化、、社會化化的、建建設單位位的項目目管理3、研究究范圍管理思想想、管理理體制、、管理組組織、管管理方法法、管理理手段4、研究究對象是是建設工工程項目目管理總總目標的的有效控控制包括：費用目標標——投投資目標標——投投資控制制時間目標標——工工期目標標——進進度控制制質量目標標——質質量控制制（二）FIDIC合同條件件FIDIC簡介：FIDIC是國際咨咨詢工程程師聯合合會的簡簡稱。由由5個法法文字的的頭一個個字母組組成。FIDIC創建于1913年，至至今已有有60多多個國家家和地區區的咨詢詢工程師師協會參參加。中國工程程咨詢協協會代表表中國于于1996年加加入了FIDIC。FIDIC代表了世世界上大大多數獨獨立的咨咨詢工程程師，是是國際上上最具權權威的咨咨詢工程程師組織織。它推推動全球球范圍內內高質量量的工程程咨詢服服務業的的發展。。FIDIC的地區成成員協會會亞太地區區成員協協會（ASPAC）非洲成員員協會（（CAMA）FIDIC下設專業業委員會會合同委員員會環境委員員會質量管理理委員會會風險管理理委員會會業主咨詢詢工程師師關系委委員會21世紀紀工作組組……FIDIC各類文件件簡介合同條件件類土木工程程施工合合同條件件電氣與機機械工程程合同條條件土木工程程施工分分包合同同條件業主／咨咨詢工程程師標準準服務協協議書設計／建建造于交交鑰匙工工程合同同條件……其他文獻獻類招標程序序工程咨詢詢業質量量管理指指南大型土木木工程項項目保險險咨詢分包包和聯營營體協議議應用指指南聯營體協協議書風險管理理手冊……FIDIC合同文件件版本的的演變以土木工工程施工工合同條條件（紅紅皮書））為例：：1957年第第一版，，1963年第第二版，，1977年第第三版，，1987年第第四版，，1988、、1992年兩兩次修訂訂，1996年年又作了了補充。。1999年面臨臨21世世紀，FIDIC又推出了了四個新新版合同同條件，，“紅皮皮書”更更名為““施工合合同條件件”（1999年第一一版）。。適用于于土木工工程施工工和其他他各類工工程施工工。FIDIC合同條件件的特點點國際性汲取總結結國際經經驗，不不斷修改改。權威性嚴謹、、認真、、高水平平，世行行、亞行行、非行行都采用用。職責分明明、易于于操作二、現階階段建設設工程監監理的特特點（一）建建設工程程監理的的服務對對象具有有單一性性在國際上上，服務務對象：：建設單單位+承建單位位我國，服服務對象象：建設設單位我國《建建筑法》》第三十十一條規規定：工工程監理理企業只只接受建建設單位位的委托托。（二）屬屬于強制制推行的的制度建設工程程監理是是一項新新的管理理制度運用行政政手段與與法律手手段推行行《建筑法法》第三三十條規規定：國家推行行建設工工程監理理制度國務院可可以規定定實行強強制監理理的建筑筑工程的的范圍。。（三）建建設工程程監理具具有監督督功能傳統的建建筑市場場的二元元結構：：業主承承建商商現代建筑筑市場的的三元結結構：業主監理單位位承承建商監理工程程師根據據業主的的的委托托與授權權，有權權對承建建單位不當的建設行行為進行行監督，，預先防防范，指指令及時時改正；；向有關關單位部部門反映映，請求求糾正；；對施工工過程和和施工工序的監監督、檢檢查、檢檢改。（四）市市場準入入的雙重重控制企業資質質人員資格格三、建設設工程監監理的發發展趨勢勢（一）加加強法制制建設，，走法制制化的道道路法制化建建設（信信用機制制、價格格形成機機制、風風險防范范機制、、仲裁機機制）。。加入WTO我國的監監理事業業面臨機機遇與挑挑戰。（二）以以市場需需求為導導向，向向全方位位、全過過程監理理發展現階段以以施工階階段監理理為主發展方向向：全方方位、全全過程的的工程項項目管理理。決策階段段、設計計階段、、施工階階段。（三）優優化工程程監理企企業結構構綜合性監監理企業業與專業業性監理理企業相相結合大中小型型建立企企業相結結合可按工作作內容分分可按工作作階段分分（四）不不斷提高高從業人人員的素素質（業業務與技技術素質質、隊伍伍的穩定定）（五）與與國際慣慣例接軌軌，開拓拓多元化化的業務務第三節建設工程程法律法法規一、建設設工程法法律法規規體系（一）建建設工程程法律法法規規章章的制定定機關和和法律效效力1.建設設工工程程法法律律建設設工工程程法法律律是是指指由由全全國國人人民民代代表表大大會會及及其其常常務務委委員員會會通通過過的的規規范范工工程程建建設設活活動動的的法法律律規規范范，，由由國國家家主主席席簽簽署署主主席席令令予予以以公公布布。。2.建設設工工程程行行政政法法規規建設設工工程程行行政政法法規規是是指指由由國國務務院院根根據據憲憲法法和和法法律律制制定定的的規規范范工工程程建建設設活活動動的的各各項項法法規規，，由由總總理理簽簽署署國國務務院院令令予予以以公公布布。。3.建設設工工程程部部門門規規章章建設設工工程程部部門門規規章章是是指指建建設設部部按按照照國國務務院院規規定定的的職職權權范范圍圍，，獨獨立立或或同同國國務務院院有有關關部部門門聯聯合合根根據據法法律律和和國國務務院院的的行行政政法法規規、、決決定定、、命命令令，，制制定定的的規規范范工工程程建建設設活活動動的的各各項項規規章章，，屬屬于于建建設設部部制制定定的的由由部部長長簽簽署署建建設設部部令令予予以以公公布布。。法律律效效力力法律律效效力力高高于于行行政政法法規規行政政法法規規的的效效力力高高于于部部門門規規章章（二二））與與建建設設工工程程監監理理有有關關的的建建設設工工程程法法律律法法規規規規章章1.法律律《中中華華人人民民共共和和國國建建筑筑法法》》《中中華華人人民民共共和和國國合合同同法法》》《中中華華人人民民共共和和國國招招標標投投標標法法》》《中中華華人人民民共共和和國國土土地地管管理理法法》》《中中華華人人民民共共和和國國城城市市規規劃劃法法》》《中中華華人人民民共共和和國國城城市市房房地地產產管管理理法法》》《中中華華人人民民共共和和國國環環境境保保護護法法》》《中中華華人人民民共共和和國國環環境境影影響響評評價價法法》》2.行政政法法規規建設設工工程程質質量量管管理理條條例例建設設工工程程勘勘察察設設計計管管理理條條例例中華華人人民民共共和和國國土土地地管管理理法法實實施施條條例例3.部門門規規章章工程程監監理理企企業業資資質質管管理理規規定定監理理工工程程師師資資格格考考試試和和注注冊冊試試行行辦辦法法建設設工工程程監監理理范范圍圍和和規規模模標標準準規規定定建筑筑工工程程設設計計招招標標投投標標管管理理辦辦法法房屋屋建建筑筑和和市市政政基基礎礎設設施施工工程程施施工工招招標標投投標標管管理理辦辦法法………二、、建建筑筑法法建筑筑法法是是我我國國工工程程建建設設領領域域的的一一部部大大法法。。以建建筑筑市市場場管管理理為為中中心心。。以建建筑筑工工程程質質量量和和安安全全為為重重點點以建建筑筑活活動動監監督督管管理理為為主主線線建筑筑法法的的內內容容共8章章85條條總則則、、建建筑筑許許可可、、建建筑筑工工程程發發包包與與承承包包、、關關于于建建筑筑工工程程監監理理、、關關于于建建筑筑安安全全生生產產管管理理、、建建筑筑工工程程質質量量管管理理、、法法律律責責任任、、附附則則。。其中中第第四四章章是是與與建建設設工工程程監監理理密密切切相相關關的的。。國家家推推行行建建筑筑工工程程監監理理制制度度實行行監監理理的的建建筑筑工工程程，，有有建建設設單單位位委委托托具具有有相相應應資資質質條條件件的的工工程程監監理理單單位位，，并并簽簽訂訂書書面面委委托托監監理理合合同同。。工程程監監理理應應當當依依照照法法律律、、法法規規及及有有關關的的技技術術標標準準、、設設計計文文件件和和建建筑筑工工程程承承包包合合同同，，對對承承包包單單位位在在施施工工質質量量、、建建設設工工期期和和建建設設資資金金使使用用等等方方面面，，代代表表建建設設單單位位實實施施監監督督。。………有權權要要求求施施工工企企業業改改正正不不符符合合要要求求的的施施工工。。………有權權要要求求設設計計單單位位改改正正不不符符合合要要求求的的設設計計。。工程程監監理理單單位位應應當當根根據據建建設設單單位位的的委委托托，，客客觀觀、、公公正正地地執執行行監監理理任任務務。。工程程監監理理單單位位不不能能與與被被監監理理工工程程的的承承包包單單位位以以及及建建筑筑材材料料、、建建筑筑構構件件和和設設備備供供應應單單位位不不應應有有隸隸屬屬關關系系和和其其他他利利害害關關系系。。三、、建建設設工工程程質質量量管管理理條條例例《建建設設工工程程質質量量管管理理條條例例》》以以建建設設工工程程質質量量責責任任主主體體為為基基線線。。規定定了了建建筑筑市市場場參參與與各各方方的的質質量量責責任任和和義義務務明確了了工程程質量量保修修制度度、工工程質質量監監督制制度的的內容容對各種種違法法違規規行為為處罰罰作了了原則則規定定建設工工程質質量管管理條條例內內容共9章章137條條總則、、建設設單位位的質質量責責任和和義務務、勘勘察設設計單單位的的質量量責任任和義義務、、施工工單位位的質質量責責任和和義務務、工工程監監理單單位的的質量量責任任和義義務、、建設設工程程質量量保修修、監監督管管理、、罰則則、附附則。。第四節節建設工工程監監理規規范與與相關關文件件建設工工程監監理規規范《建設設工程程監理理規范范》是是行政政主管管部門門制定定頒發發的工工程建建設方方面得得十分分重要要的標標準、、規范范。。建設工工程監監理規規范內內容分8個個部分分總則、、術語語、項項目監監理機機構及及其設設施、、監理理規劃劃及監監理實實施細細則、、施工工階段段的監監理工工作、、施工工合同同管理理的其其他工工作、、施工工階段段監理理資料料的管管理、、設備備采購購監理理與設設備監監造。。施工旁旁站監監理管管理辦辦法（一））旁站站監理理的概概念旁站監監理是是指監監理人人員在在工程程施工工階段段監理理中，，對關關鍵部部位、、關鍵鍵工序序的施施工質質量實實施全全過程程現場場跟班班的監監督活活動。。關鍵部部位、、關鍵鍵工序序關鍵部部位、、關鍵鍵工序序包括括兩類類內容容：基礎工工程類類主體結結構工工程類類（二））旁站站監理理的順順序1.監理企企業制制定旁旁站監監理方方案，，明確確旁站站監理理的范范圍、、內容容、程程序和和旁站站監理理人員員職責責，并并編入入監理理規劃劃中。。2.施工企企業根根據監監理企企業制制定的的旁站站監理理方案案，在在需要要實施施旁站站監理理的關關鍵部部位、、關鍵鍵工序序進行行施工工前24小小時，書面面通知知監理理企業業派駐駐工地地的項項目監監理機機構。。3.項目監監理機機構安安排旁旁站監監理人人員按按照旁旁站監監理方方案實實施旁旁站監監理。。（三））旁站站監理理人員員的工工作內內容和和職責責檢查施施工企企業現現場質質檢人人員到到崗、、特殊殊工種種人員員持證證上崗崗以及及施工工機械械、建建筑材材料準準備情情況。。在現場場跟班班監督督關鍵鍵部位位、關關鍵工工序的的施工工執行行施工工方案案以及及工程程建設設強制制性標標準情情況。。核查進進場建建筑材材料、、建筑筑構配配件、、設備備和商商品混混凝土土的質質量檢檢驗報報告等等，并并可在在現場場監督督施工工企業業進行行檢驗驗或者者委托托具有有資格格的第第三方方進行行復驗驗。做好旁旁站監監理記記錄和和監理理日記記，保保存旁旁站監監理原原始資資料。。第五節節建設程程序和和建設設工程程管理理制度度一、建建設程程序（一））概念念建設程程序是是指一一項建建設工工程從從設想想、提提出到到決策策，經經過設設計、、施工工，直直至投投產或或交付付使用用的整整個過過程中中，應應當遵遵循的的內在在規律律。規律：：建設設工程程應經經過投投資決決策、、建