1、 40 - / NUMPAGES40晉能集團有限公司安全生產風險分級管控體系建設指南二一七年四月目 錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc480294969 1 范圍 PAGEREF _Toc480294969 h - 4 - HYPERLINK l _Toc480294970 2 規范性引用文件 PAGEREF _Toc480294970 h - 4 - HYPERLINK l _Toc480294971 3 差不多要求 PAGEREF _Toc480294971 h - 4 - HYPERLINK l _Toc480294972 3.1成立組織機構 PAGER

2、EF _Toc480294972 h - 4 - HYPERLINK l _Toc480294973 3.2實施全員培訓 PAGEREF _Toc480294973 h - 5 - HYPERLINK l _Toc480294974 3.3編寫體系文件 PAGEREF _Toc480294974 h - 5 - HYPERLINK l _Toc480294975 4.1風險點確定 PAGEREF _Toc480294975 h - 5 - HYPERLINK l _Toc480294976 4.1.1風險點劃分原則 PAGEREF _Toc480294976 h - 5 - HYPERLINK

3、 l _Toc480294977 4.1.2風險點排查 PAGEREF _Toc480294977 h - 6 - HYPERLINK l _Toc480294978 4.2危險源辨識 PAGEREF _Toc480294978 h - 7 - HYPERLINK l _Toc480294979 4.2.1辨識方法 PAGEREF _Toc480294979 h - 7 - HYPERLINK l _Toc480294980 4.2.2辨識范圍 PAGEREF _Toc480294980 h - 7 - HYPERLINK l _Toc480294981 4.2.3 辨識內容 PAGEREF

4、_Toc480294981 h - 8 - HYPERLINK l _Toc480294982 4.2.4 危害因素造成的事故類不及后果 PAGEREF _Toc480294982 h - 8 - HYPERLINK l _Toc480294983 4.3.2安全檢查表分析法（SCL） PAGEREF _Toc480294983 h - 13 - HYPERLINK l _Toc480294984 5 風險評價 PAGEREF _Toc480294984 h - 17 - HYPERLINK l _Toc480294985 5.1 風險度（危險性） PAGEREF _Toc480294985

5、h - 17 - HYPERLINK l _Toc480294986 5.2 風險評價方法 PAGEREF _Toc480294986 h - 17 - HYPERLINK l _Toc480294987 5.2.1 作業條件危險性分析法（LEC） PAGEREF _Toc480294987 h - 17 - HYPERLINK l _Toc480294988 5.2.2 風險矩陣法 PAGEREF _Toc480294988 h - 18 - HYPERLINK l _Toc480294989 5.3 風險評價準則 PAGEREF _Toc480294989 h - 18 - HYPERLI

6、NK l _Toc480294990 5.4 確定重大風險 PAGEREF _Toc480294990 h - 19 - HYPERLINK l _Toc480294991 5.5 風險點級不確定 PAGEREF _Toc480294991 h - 20 - HYPERLINK l _Toc480294992 5.6 風險操縱措施的選擇與實施 PAGEREF _Toc480294992 h - 20 - HYPERLINK l _Toc480294993 6 風險分級管控 PAGEREF _Toc480294993 h - 21 - HYPERLINK l _Toc480294994 6.1風

7、險分級 PAGEREF _Toc480294994 h - 21 - HYPERLINK l _Toc480294995 6.2 風險分級管控的要求 PAGEREF _Toc480294995 h - 22 - HYPERLINK l _Toc480294996 6.3 風險操縱措施的制定 PAGEREF _Toc480294996 h - 23 - HYPERLINK l _Toc480294997 6.3.1 風險操縱措施應包括： PAGEREF _Toc480294997 h - 23 - HYPERLINK l _Toc480294998 6.4風險操縱措施評審 PAGEREF _To

8、c480294998 h - 23 - HYPERLINK l _Toc480294999 6.5 編制風險分級管控清單 PAGEREF _Toc480294999 h - 24 - HYPERLINK l _Toc480295000 6.6 風險告知 PAGEREF _Toc480295000 h - 24 - HYPERLINK l _Toc480295001 7 工作程序 PAGEREF _Toc480295001 h - 24 - HYPERLINK l _Toc480295002 9 風險信息更新 PAGEREF _Toc480295002 h - 26 - HYPERLINK l

9、_Toc480295003 10 溝通 PAGEREF _Toc480295003 h - 27 - HYPERLINK l _Toc480295004 11 附件 PAGEREF _Toc480295004 h - 27 - HYPERLINK l _Toc480295005 11.1 附件1：作業條件危險性分析法（LEC）推斷準則 PAGEREF _Toc480295005 h - 27 - HYPERLINK l _Toc480295006 11.2 附件2： 風險矩陣法（LS）推斷準則 PAGEREF _Toc480295006 h - 27 -1 范圍本細則規定了集團地面生產單位風險

10、分級管控體系建設的差不多要求、工作程序和內容、文件治理、分級管控效果和持續改進等內容。本標準適用于集團地面生產單位風險分級管控體系建設工作。2 規范性引用文件國家安全監管總局關于印發開展工貿企業較大危險因素辨識管控提升防范事故能力行動打算的通知(安監總管四201631號)國家能源局關于加強電力企業安全風險預控體系建設的指導意見（國能安全20151號）國務院安委會辦公室關于實施遏制重特大事故工作指南構建雙重預防機制的意見(安委辦201611號)山西省人民政府安全生產委員會辦公室關于構建安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制的通知(晉安辦發2016113號)GB/T13861 生產過程危險和有

11、害因素分類與代碼GB 6441 企業職工傷亡事故分類標準3 差不多要求3.1成立組織機構各單位應成立由要緊負責人、分管負責人和各職能部門負責人以及安全、生產、技術、設備等各類專業技術人員組成的風險分級管控領導小組，要緊負責人負責組織風險分級管控工作，為該項工作的開展提供必要的人力、物力、財力支持，分管負責人應負責分管范圍內的風險分級管控工作。3.2實施全員培訓 各單位應將風險分級管控的培訓納入年度安全培訓打算，分層次、分時期組織職員進行安全培訓，使其掌握本單位風險類不、危險源辨識和風險評價方法、風險評價結果、風險管控措施，并保留培訓記錄。3.3編寫體系文件 各單位應建立風險分級管操縱度或作業指

12、導書、風險點統計表、作業活動清單、設備設施清單、工作危害分析（JHA）評價記錄、安全檢查表分析（SCL）評價記錄和采納其它評價方法分析的記錄、風險分級管控清單、危險源統計表等有關記錄文件 ，確定危險源辨識、分析、風險評價方法及等級判定標準。4 工作程序和內容4.1風險點確定4.1.1風險點劃分原則設施、部位、場所、區域風險點劃分應當遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易于治理、范圍清晰”的原則，各單位風險點劃分可按照原料、產品儲存區域、生產車間或裝置、公輔設施等功能分區進行劃分，比如XX車間、XX堆場、污水處理場、鍋爐房等。關于規模較大、工藝復雜的系統可按照所包含的設備、設施、裝置進行細分，比

13、如XX設備、XX工段等。操作及作業活動對操作及作業活動等風險點的劃分，應當涵蓋生產經營全過程所有常規和特不規狀態的作業活動。關于高溫熔融金屬吊運、危險化學品的儲存和使用、動火作業、受限空間作業等風險等級高、可能導致嚴峻后果的作業活動應進行重點管控。4.1.2風險點排查風險點排查的內容各單位應按照風險點劃分原則，在本單位生產活動區域內對生產經營全過程進行風險點排查，形成包括風險點名稱類型、區域位置、可能發生的事故類型及后果等內容的差不多信息，建立風險點統計表。 風險點統計表序號名稱類型區域位置可能發生的事故類型及后果現有風險操縱措施管控層級責任單位責任人備注風險點排查的方法風險點排查應按生產（工

14、作）流程的時期、場所、裝置、設施、作業活動或上述幾種方法的結合等進行。4.2危險源辨識4.2.1辨識方法各單位可結合實際，選擇有效、可行的風險評估方法進行危害因素辨識和風險評估。其中，常用的方法有工作危害分析法（JHA）和安全檢查表分析法（SCL），有條件的企業能夠選用危險與可操作性分析（HAZOP ）進行工藝危害風險分析。鑒于工作危害分析法具有一定的局限性，在采取工作危害分析法進行危險源辨識的同時，企業還應針對設備設施(尤其是法律法規及標準規程要求的安全生產條件)等采納安全檢查表法（SCL法）進行危險源辨識，確保危險源辨識的充分性，建立設備設施清單（見表3）和安全檢查分析記錄表（見表4-1）

15、關于復雜的工藝可采納危險與可操作性分析法（HAZOP）、危險度評價或類比法、事故樹分析法等進行危險源辨識。有能力的單位進行危險源辨識時可不限于以上推舉的方法。4.2.2辨識范圍危險源的辨識范圍應覆蓋所有的作業活動和設備設施，包括：（1）規劃、設計和建設、投產、運行等時期；（2）常規和異?；顒樱唬?）事故及潛在的緊急情況；（4）所有進入作業場所的人員的活動；（5）原材料、產品的運輸和使用過程；（6）作業場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；（7）人為因素，包括違反安全操作規程和安全生產規章制度；（8）丟棄、廢棄、拆除與處置；（9）氣候、地震及其他自然災難等。4.2.3 辨識內容在進行危害識不時，

16、應依據生產過程危險和有害因素分類與代碼（GB/T13861）的規定，對潛在的人的因素、物的因素、環境因素、治理因素等危害因素進行辨識，充分考慮危害的根源和性質。如，造成火災和爆炸的因素；造成沖擊和撞擊、物體打擊、高處墜落、機械損害的緣故；造成中毒、窒息、觸電及輻射的因素；工作環境的化學性危害因素和物理性危害因素；人機工程因素；設備腐蝕、焊接缺陷等；導致有毒有害物料、氣體泄漏的緣故等。4.2.4 危害因素造成的事故類不及后果危害因素造成的事故類不，包括物體打擊、車輛損害、機械損害、起重損害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它損害。危害因素引發的

17、后果，包括人身損害、傷亡疾病、財產損失、停工、違法、阻礙商譽、工作環境破壞、環境污染等。4.3確定風險評估的方法4.3.1工作危害分析法（JHA）工作危害分析法（JHA）是針對每個作業活動中的每個作業步驟或作業內容，識不出與此步驟或內容有關的危險源，建立作業活動清單和工作危害分析評價記錄表。工作危害分析的要緊目的是防止從事某項作業活動的人員、設備和其他系統受到阻礙或損害。該方法包括作業活動劃分、選定、危害因素識不、風險評估、判定風險等級、制定操縱措施等內容。 作業活動的劃分能夠按生產流程的時期、地理區域、裝置、作業任務、生產時期服務時期或部門劃分，也可結合起來進行劃分。如：（1）日常操作：工藝

18、操作、設備設施操作、現場巡檢。（2）異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風、停止進料的處理，設備故障處理。（3）開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認。（4）作業活動：動火、受限空間、高處、臨時用電、動土、斷路、吊裝、盲板抽堵等專門作業；采樣分析、檢尺、測溫、設備檢測（測厚、動態監測）、脫水排凝、人工加料（劑）、汽車裝卸車、火車裝卸車、成型包裝、庫房叉車轉運、加熱爐點火、機泵機組盤車、鐵路槽車洗車、輸煤機檢查、清膠清聚合物、清罐內污油等危險作業；場地清理及綠化保潔、設備管線外保溫防腐、機泵機組維修、儀表儀器維修、設備管線開啟等其他作業。（5）治理活動：變更治理、現場監督檢查、應急演練等。

19、作業危害分析的要緊步驟（1）劃分并確定作業活動，填入作業活動清單（參照表1）。表1 作業活動清單（記錄受控號）： 單位: ：序號崗位/地點作業活動活動頻率備注12（活動頻率：頻繁進行、特定時刻進行、定期進行。）（2）將作業活動分解為若干個相連的工作步驟（注：應按實際作業劃分，要讓不人明白這項作業時如何進行的，對操作人員能起到指導作用為宜。假如作業流程長、步驟多，可先將該作業活動分為幾大塊，每塊為一個大步驟，再將大步驟分為幾個小步驟）。（3）辨識每一步驟的潛在危害填入工作危害分析（JHA）評價表（LEC法參照表2-1，風險矩陣法參照表2-2）。表2-1 工作危害分析（JHA）評價表（記錄受控號）

20、 單位： 工作崗位： 工作任務： ：序號工作步驟危害因素或潛在事件（人、物、作業環境、治理）要緊后果操縱措施LECD風險等級表2-2 工作危害分析（JHA）評價表（記錄受控號） 單位： 工作崗位： 工作任務： ：序號工作步驟危害因素或潛在事件（人、物、作業環境、治理）要緊后果操縱措施LSR風險等級分析人員： 分析日期： 審核人： 審核日期： 審定人： 審定日期： （備注：審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。）能夠按下述問題例舉提示清單提問：1）軀體某一部位是否可能卡在物體之間？2）工具、機器或裝備是否存在危險有害因素？3）從業人員是否可能接觸有害物質、滑倒、絆倒、摔落、扭傷？4）

21、從業人員是否可能暴露于極熱或極冷的環境中？5）噪聲或震動是否過度？6）空氣中是否存在粉塵、煙、霧、蒸汽？7）照明是否存在安全問題？8）物體是否存在墜落的危險？9）天氣狀況是否對可能對安全存在阻礙？10）現場是否存在輻射、灼熱、易燃易爆和有毒有害物質？能夠從能量和物質的角度進行提示。其中從能量的角度能夠考慮機械能、電能、化學能、熱能和輻射能等。例如：機械能可造成物體打擊、車輛損害、機械損害、起重損害、高處墜落、坍塌等；熱能可造成灼燙、火災；電能可造成觸電；化學能可導致中毒、火災、爆炸、腐蝕。從物質的角度能夠考慮壓縮或液化氣體、腐蝕性物質、可燃性物質、氧化性物質、毒性物質、放射性物質、病原體載體、

22、粉塵和爆炸性物質等。（4）識不現有安全操縱措施，能夠從工程操縱、治理措施和個體防護各方面考慮。假如這些操縱措施不足以操縱此項風險，應提出建議的操縱措施。（5）對危害因素產生的要緊后果分析。按照危害因素產生的要緊后果進行分析。（6）依照評價準則進行風險評估，確定風險等級，推斷是否為可容許風險。運用工作危害分析法（JHA）對作業活動開展危險源辨識時，應在對作業活動劃分為作業步驟或作業內容的基礎上，系統地辨識危險源。在作業活動劃分時，應以生產（工藝、工作）流程的時期劃分為主，也能夠采取按地理區域劃分、按作業任務劃分的方法，或幾種方法的有機結合。作業活動劃分應遵循的原則：所劃分出的每種作業活動既不能太

23、復雜（如包括多達幾十個作業步驟或作業內容）,也不能太簡單（如僅由一、兩個作業步驟或作業內容構成）；劃分出的作業活動在功能或目的或性質上相對獨立。運用安全檢查表法（SCL）對通過工作危害分析法不能覆蓋的場所、設備或設施等進行危險源辨識。4.3.2安全檢查表分析法（SCL）安全檢查表分析法的目的是針對擬分析的對象列出一些項目，識不出一般工藝設備和操作有關的已知類型的危險、有害因素、設計缺陷以及事故隱患，查出各層次的不安全因素，確定檢查項目；以提問的方式把檢查項目按系統的組成順序編制成表，進行檢查或評審。安全檢查表編制的依據（1）有關標準、規程、規范及規定；（2）國內外事故案例和企業以往的事故情況；

24、（3）系統分析確定的危險部位及防范措施；（4）分析人員的經驗和可靠的參考資料；（5）有關研究成果，同行業或類似行業檢查表等。安全檢查表編制分析要求（1）既要分析設備設施表面看得見的危害，又要分析設備設施內部隱藏的內部構件和工藝的危害。（2）對設備設施進行危害識不時，應遵循一定的順序。先識不廠址，考慮地形、地貌、地質、周圍環境、安全距離方面的危害，再識不廠區內平面布局、功能分區、危險設施布置、安全距離等方面的危害，再識不具體的建構筑物等。關于一個具體的設備設施，能夠按照系統一個一個的檢查，或按照部位順序，從上到下、從左到右或從前到后都能夠。（3）分析對象是設備設施、作業場所和工藝流程等，檢查項目

25、是靜態的物，而非活動。所列檢查項目不應有人的活動，即不應有動作。（4）檢查項目列出后，還要列出與之對應的標準。標準能夠是法律法規的規定，也能夠是行業規范、標準、本企業的有關操作規程、工藝規程或工藝卡片的規定。檢查項目應該全面，檢查內容應該細致，達不到標準確實是一種潛在危害。（5）操縱措施不僅要列出報警、消防檢查檢驗等耳熟能詳的操縱措施，還應列出工藝設備本身帶有的操縱措施，如連鎖、安全閥、液位指示、壓力指示等。安全檢查表分析步驟（1）列出設備設施清單(參照表3)。表3 設備設施清單（記錄受控號）單位: 單元/裝置：序號設備名稱類不/位號所在部位備注（填表講明：1.設備十大類不:爐類、塔類、反應器

26、類、儲罐及容器類、冷換設備類、通用機械類、動力類、化工機械類、起重運輸類、其他設備類。2.參照設備設施臺帳，按照十大類不歸類，按照單元或裝置進行劃分，同一單元或裝置內介質、型號相同的設備設施可合并，在備注內寫明數量。3.廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等能夠放在表的最后列出。）（2）確定編制人員。包括熟悉系統的各方面人員，如工段長、技術員、設備員、安全員等。（3）熟悉系統。包括系統的結構、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛生設施。（4）收集資料。收集有關安全法律、法規、規程、標準、制度及本系統過去發生的事故資料，作為編制安全檢查表的依據。（5）判不危害因素。按功能或結構將系統劃分為子

27、系統或單元，逐個分析潛在的危險因素。（6）列出安全檢查分析評價表。針對危險因素和有關規章制度、以往的事故教訓以及本單位的檢驗，確定安全檢查表的要點和內容，填入安全檢查分析（SCL）評價表（LEC法參照表4-1，風險矩陣法參照表4-2）。表4-1 安全檢查分析（SCL）評價表（記錄受控號）單位：區域/工藝過程：裝置/設備/設施：序號檢查項目標準不符合標準的情況及后果偏差發生頻率現有安全操縱措施安全設施LECD風險等級建議改進措施備注分析人員：日期：審核人：日期：審定人：審定日期：表4-2 安全檢查分析（SCL）評價表（記錄受控號）單位：區域/工藝過程：裝置/設備/設施：序號檢查項目標準不符合標準

28、的情況及后果現有安全操縱措施LSR風險等級建議改進措施備注分析人員：日期：審定期：（填表講明：審核人為所在崗位負責人，審定人為上級領導或車間主任；偏差發生頻率：從未發生、曾經發生。）5 風險評價5.1 風險度（危險性）危害因素辨識出后需要將危險程度量化，即需要計算每項危害因素的風險大小，即風險度或危險性，據此分析推斷并確定風險等級。5.2 風險評價方法各單位宜選擇風險矩陣分析法（LS）、作業條件危險性分析法（LEC）、等方法對風險進行定性、定量評價，依照評價結果按從嚴從高的原則判定評價級不。5.2.1 作業條件危險性分析法（LEC）本方法的風險度由事故事件發生的可能性、暴露于危險環境的頻繁程度

29、及事故事件后果嚴峻性大小決定的。其風險等級（值）采納作業條件危險性分析法（LEC）進行評價分級（推斷準則見附件1）。該方法是對具有潛在危險性作業環境中的危害因素進行半定量的 HYPERLINK /doc/954231-1008690.html t _blank 安全評價方法，用于評價操作人員在具有潛在危險性環境中作業時的危險性、危害性。用與系統風險有關的三種因素指標值的乘積來評價操作人員傷亡風險大小，這三種因素分不是:L(likelihood，事故發生的可能性)、E(exposure，人員暴露于危險環境中的頻繁程度)和C(consequence，一旦發生事故可能造成的后果)。給三種因素的不同等

30、級分不確定不同的分值，再以三個分值的乘積D(danger，危險性)來評價作業條件危險性的大小，即:D=LECL事故事件發生的可能性；E暴露于危險環境的頻繁程度；C事故事件產生后果的嚴峻性。D風險度（危險性）；5.2.2 風險矩陣法本方法的風險度是指事件發生的可能性與事件后果的結合（推斷準則見附件2）。即：R=LS事故發生的可能性L推斷準則事件后果嚴峻性S判不準則安全風險等級判定準則及操縱措施R5.3 風險評價準則企業在對風險點和各類危險源進行風險評價時，應結合自身可同意風險實際，明確事故（事件）發生的可能性、嚴峻性、風險值的取值標準（見附錄D中各推斷準則）和評價級不，進行風險評價。風險判定準則

31、的確定應充分考慮以下要求：有關安全生產法律、法規；設計規范、技術標準；本單位的安全治理、技術標準；本單位的安全生產方針和目標等；相關方的投訴。可能性的等級通過現有操縱措施與可能性判定準則對比判定（采納風險程度分析法時為現有操縱措施與操縱措施的狀態判定準則M對比判定），嚴峻性通過事故類型及后果與嚴峻性準則對比判定，LEC與MES風險評價方法還考慮日常生產過程中暴露在危險環境中的頻繁程度或危險狀態出現的頻次，對比頻繁程度或頻次判定準則進行判定，最后依照各參數的乘積對比風險值綜合判定評價級不。5.4 確定重大風險以下情形為重大風險：違反法律、法規及國家標準中強制性條款的；發生過死亡、重傷、職業病、重

32、大財產損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產損失事故，且現在發生事故的條件依舊存在的；涉及危險化學品重大危險源的；具有中毒、爆炸、火災等危險的場所，作業人員在10人以上的；經風險評價確定為最高級不風險的。5.5 風險點級不確定按照風險點中各危險源評價出的最高風險級不作為該風險點的級不。5.6 風險操縱措施的選擇與實施風險操縱措施從工程技術措施、治理措施、培訓教育措施、個體防護措施、應急處置措施這五類中進行選擇。風險操縱措施的選擇應考慮可行性、可靠性、先進性、安全性、經濟合理性、經營運行情況及可靠的技術保證和服務。設備設施類危險源通常采納以下操縱措施：安全屏護、報警、聯鎖、限位、安全泄放等工藝設備

33、本身帶有的操縱措施和檢查、檢測、維保等常規的治理措施。作業活動類危險源的操縱措施通常從以下方面考慮：制度、操作規程的完備性、治理流程合理性、作業環境可控性、作業對象完好狀態及作業人員素養能力等方面。 不同級不的風險要結合實際采取一種或多種措施進行操縱，關于評價出的不可同意風險，應增加補充建議措施并實施，直至風險能夠同意。風險操縱措施應在實施前針對以下內容評審：措施的可行性和有效性；是否使風險降低到能夠同意的程度；是否產生新的風險；是否已選定了最佳的解決方案；是否會被應用于實際工作中。6 風險分級管控6.1風險分級企業選擇本細則附錄中評價方法進行風險評價確定評價級不后，按照以下原則，將各評價級不

34、劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險等風險級不，分不用“紅橙黃藍”四種顏色表示，評價出其他級數評價級不（比如四級風險等級、七級風險等級）的企業在進行風險分級劃分時參照以下原則，結合自身可同意風險實際進行劃分。D級4級：藍色風險輕度（低）危險，能夠同意（或可容許的）。車間、科室應引起關注，所屬工段、班組具體落實；不需要另外的操縱措施，應考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進措施，需要監視來確保操縱措施得以維持現狀，保留記錄。C級3級：黃色風險中度（一般）危險，需要操縱整改。公司、部室（車間上級單位）應引起關注，負責C級危害因素的操縱治理，所屬車間、科室具體落實；應制定治理制度、規

35、定進行操縱，努力降低風險，應認真測定并限定預防成本，在規定期限內實施降低風險措施。在嚴峻損害后果相關的場合，必須進一步進行評價，確定損害的可能性和是否需要改進的操縱措施。B級2級：橙色風險高度危險（較大風險），必須制定措施進行操縱治理。公司對重大及以上風險危害因素應重點操縱治理，具體由安全主管部門和各職能部門依照職責分工具體落實。當風險涉及正在進行中的工作時，應采取應急措施，并依照需求為降低風險制定目標、指標、治理方案或配給資源、限期治理，直至風險降低后才能開始工作。A級1級：紅色風險不可容許的（重大風險），極其危險，必須立即整改，不能接著作業。只有當風險已降低時，才能開始或接著工作。假如無限

36、的資源投入也不能降低風險，就必須禁止工作，立即采取隱患治理措施。以下情形應直接確定為B級2級風險：（1）開停車作業、非正常工況的操作。（2）同一爆炸危險區域內，現場作業人員10人以上的。（3）10人以上的檢維修作業及專門作業。（4）涉及重點監管化工工藝的要緊裝置。（5）構成重大危險源的罐區。（6）廠區外公共區域的危險化學品輸送管道。6.2 風險分級管控的要求風險分級管控應遵循風險越高管控層級越高的原則，關于操作難度大、技術含量高、風險等級高、可能導致嚴峻后果的作業活動應重點進行管控。上一級負責管控的風險，下一級必須同時負責管控，并逐級落實具體措施。工貿企業應依照風險分級管控的差不多原則和企業組

37、織機構設置情況，合理確定各級風險的管控層級，一般分為公司（廠）級、部室（車間級）、班組和崗位級，也可結合本單位機構設置情況，對風險管控層級進行增加或合并。6.3 風險操縱措施的制定6.3.1 風險操縱措施應包括：（1）工程技術措施，實現本質安全；（2）治理措施，規范安全治理，包括建立健全各類安全治理制度和操作規程；完善、落實事故應急預案；建立檢查監督和獎懲機制等；（3）教育措施，提高從業人員的操作技能和安全意識；（4）個體防護措施，減少職業損害。在選擇風險操縱措施時，應考慮：（1）可行性和可靠性；（2）先進性和安全性；（3）經濟合理性及經營運行情況；（4）可靠的技術保證和服務。6.4風險操縱措

38、施評審操縱措施應在實施前針對以下內容評審：（1）措施的可行性和有效性；（2）是否使風險降低到可容許水平；（3）是否產生新的危害因素；（4）是否已選定了最佳的解決方案；（5）是否會被應用于實際工作中。6.5 編制風險分級管控清單企業應在每一輪危險源辨識和風險評價后，編制包括全部風險點各類風險信息的風險分級管控清單(見附錄C.1、C.2)，并按規定及時更新。6.6 風險告知風險的告知能夠采取風險公告和風險培訓等形式。企業應建立安全風險公告制度，在醒目位置和重點區域分不設置安全風險公告欄，制作崗位安全風險告知卡，標明要緊安全風險、可能引發事故隱患類不、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內容。對

39、存在重大安全風險的工作場所和崗位，要設置明顯警示標志，并強化危險源監測和預警。依照風險分級管控清單將設備設施、作業活動及工藝操作過程中存在的風險及應采取的措施通過培訓方式告知各崗位人員及相關方，使其掌握規避風險的措施并落實到位。7 工作程序7.1企業危害因素辨識和風險評估工作的主管部門，每年應定期制定“危害因素辨識及風險評可能劃”，經要緊負責人或分管負責人批準后下發執行。各級組織（公司、部室、車間、工段/班組）均應成立風險評估小組，并對“危害因素辨識及風險評可能劃”進行分降落實，直至班組、崗位，作為開展危害因素辨識及風險評估工作的依據。7.2各單位按照打算，依據適用的辨識評價方法對本單位危害因

40、素進行辨識評價后，填寫相應的“作業活動清單”、“設備設施清單”、“工作危害分析（JHA）評價表”、“安全檢查分析（SCL）評價表”，經本級風險評估小組進行匯總、評審后，逐級上報。7.3上級風險評估小組組織審核、修訂后，將審核、修訂意見反饋各下級單位。B級2級及以上風險必須報公司批準。 7.4各級單位要依照最終分析評價記錄結果，建立風險分級管控清單（參照表5），由本級要緊負責人或分管負責人審核批準后公布。風險分級管控清單（受控記錄號）：序號風險點（作業活動或設備設施）風險等級管控層級責任單位責任人分析來源填表人：8 分級管控的效果通過風險分級管控體系建設，工貿企業應至少在以下方面有所改進：每一輪

41、危險源辨識和風險評價后，應使原有管控措施得到改進，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性；重大風險場所、部位的警示標識得到保持和完善；涉及重大風險部位的作業、屬于重大風險的作業建立了專人監護制度；職員對所從事崗位的風險有更充分的認識，安全技能和應急處置能力進一步提高；保證風險操縱措施持續有效的制度得到改進和完善，風險管控能力得到加強；依照改進的風險操縱措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性。9 風險信息更新（受控記錄號）填表單位：序號識不時刻審定時刻單位或活動數 目合計備注A（1級）B（2級）C（3級）D（4級）（注：單位或活動危害因素所存在的單位或臨時的某項活動。）當下列情形發

42、生時，應及時進行危害因素辨識和風險評估。法規、標準等增減、修訂變化所引起風險程度的改變；發生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識，對相關危險源的再評價；工藝、技術、設備設施、作業過程及環境、組織機構發生重大調整；補充新辨識出的危險源評價；風險程度變化后，需要對風險操縱措施的調整。新建、改建、擴建、技改項目10 溝通附件2： 風險矩陣法（LS）推斷準則附件1：作業條件危險性分析法（LEC）推斷準則表1 事故事件發生的可能性（L）推斷準則分值事故、事件或偏差發生的可能性10完全能夠預料。6相當可能；或危害的發生不能被發覺（沒有監測系統）；或在現場沒有采取防范、監測、愛護、操縱措施；或在正常情況下經常發生此類事故、事件或偏差。3可能，但不經常；或危害的發生不容易被發覺；現場沒有檢測系統或愛護措施（如沒有愛護裝置、沒有個人防護用品等），也未作過任何監測；或未嚴格按操作規程執行；或在現場有操縱措施，但未有效執行或操縱措施不當；或危害在預期情況下發生。1可能性小，完全