1、第十章 非關(guān)稅壁壘1本章主要內(nèi)容：1：非關(guān)稅壁壘的種類2：非關(guān)稅壁壘的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)2第一節(jié) 非關(guān)稅壁壘的特點(diǎn)與作用、一、非關(guān)稅壁壘的含義 非關(guān)稅壁壘（non-tariff barriers, NTBs) 指除關(guān)稅措施以外的一切限制進(jìn)口的措施。主要包括進(jìn)口配額、自動(dòng)出口限制、技術(shù)性貿(mào)易壁壘、反傾銷、反補(bǔ)貼和保障措施等。3二、非關(guān)稅壁壘的發(fā)展 資本主義發(fā)展初期；（開始出現(xiàn)） 20世紀(jì)30年代；（普遍建立直接限制措施） 二戰(zhàn)后到20世紀(jì)70年代初；（關(guān)稅減弱， 非關(guān)稅措施加強(qiáng)） 20世紀(jì)70年代中期以來(lái)：NTB 為主要手段4第二節(jié) 非關(guān)稅壁壘的種類一、進(jìn)口配額定義：分類：1、絕對(duì)配額 包括全球配額、國(guó)別

2、配額和進(jìn)口商配額其中過(guò)國(guó)別配額進(jìn)一步分為自主配額和協(xié)議配額。2、關(guān)稅配額優(yōu)惠性關(guān)稅配額與非優(yōu)惠性關(guān)稅配額5討論：國(guó)別配額（數(shù)量）下如何增加出口？ （1）用足配額： A：用足規(guī)定期限內(nèi)的配額、充分利用配額的融通包括垂直融通（留用額、預(yù)用額）、水平融通（挪用額）； B：做好商品分類工作 C：不讓“來(lái)料”、“來(lái)件”之類產(chǎn)品占用過(guò)多配額； （2）提高受限商品的單價(jià)； （3）通過(guò)到國(guó)外投資建廠（包括到設(shè)限國(guó)和第三國(guó)），突破配額限制； （4）加強(qiáng)管理，尤其是行業(yè)內(nèi)信息溝通，統(tǒng)一對(duì)外。6二、“自動(dòng)”出口配額（voluntary export quotas) 定義：又稱“自動(dòng)”出口限制，指出口國(guó)家或地區(qū)在進(jìn)口

3、國(guó)的要求和壓力下，“自動(dòng)”規(guī)定某一時(shí)期內(nèi)（一般為35年）某些商品對(duì)該國(guó)的出口限額。在該限額內(nèi)自行控制出口，超過(guò)限額即禁止出口。與進(jìn)口配額區(qū)別：1）配額控制：出口國(guó)2）配額表現(xiàn)形式：表象為自愿實(shí)質(zhì)非自愿3）配額的影響范圍：應(yīng)用幾個(gè)或一個(gè)特定的出口者，具有選擇性；4）配額適用時(shí)限：前者為35 年，后者為1年7“自動(dòng)”配額主要有兩種形式：1、非協(xié)定的“自動(dòng)”出口配額 出口國(guó)政府未受到國(guó)際協(xié)定的約束，自動(dòng)單方面規(guī)定對(duì)有關(guān)國(guó)家的出口限額。 如：19751977年日本對(duì)西歐的鋼材2、協(xié)定的“自動(dòng)”出口配額 進(jìn)出口雙方通過(guò)談判簽定“自限協(xié)定”或“有秩序銷售協(xié)定”，規(guī)定一定時(shí)期內(nèi)某些商品的出口配額。出口國(guó)據(jù)此

4、配額發(fā)放出口許可證或?qū)嵭谐隹谂漕~簽證制，自動(dòng)限制商品出口，進(jìn)口國(guó)則根據(jù)海關(guān)統(tǒng)計(jì)進(jìn)行監(jiān)督。大多屬于這一種。8三、進(jìn)口許可證制（import license system) 定義：一國(guó)政府規(guī)定某些商品的進(jìn)口必須申領(lǐng)許可證，否則一律不準(zhǔn)進(jìn)口的制度。 分類： 1：進(jìn)口許可證按其是否有配額分：有定額的進(jìn)口許可證（進(jìn)口配額與進(jìn)口許可證）；無(wú)定額的進(jìn)口許可證（更具隱蔽性）9討論：“自動(dòng)”出口限額制至今較為流行的原因？1）GATT 多邊談判，降低關(guān)稅，傳統(tǒng)的非關(guān)稅壁壘也在多邊談判的基礎(chǔ)上達(dá)成協(xié)議，受到國(guó)際社會(huì)監(jiān)督。這促使了尋求其他限制進(jìn)口措施。2）透明度低，是“灰色區(qū)域措施”3）解決貿(mào)易爭(zhēng)端有利4）進(jìn)口國(guó)更好

5、避開GATT規(guī)則，采取有針對(duì)性措施。10 2、按照其進(jìn)口商品的許可程度分：公開一般許可證（open general license,OGL);（對(duì)進(jìn)口國(guó)別或地區(qū)沒(méi)有限制，在于管理）；特種商品進(jìn)口許可證（specific license, SL 又稱非自動(dòng)進(jìn)口許可證，凡屬此項(xiàng)下的商品，進(jìn)口商必須向政府有關(guān)當(dāng)局提出申請(qǐng)，經(jīng)政府有關(guān)當(dāng)局逐筆批準(zhǔn)后方能進(jìn)口，往往指定商品的進(jìn)口國(guó)別或地區(qū)。 1995 WTO 進(jìn)口許可證協(xié)議11四、外匯管制（foreign exchange control)定義：一國(guó)政府通過(guò)法令對(duì)國(guó)際結(jié)算和外匯買賣實(shí)行限制來(lái)平衡國(guó)際收支和維持本國(guó)貨幣的匯價(jià)的一種制度。 在外匯管制下，出口

6、商必須把出口所得的外匯收入按官定匯率賣給外匯管理機(jī)關(guān)；進(jìn)口商也必須在外匯管制機(jī)關(guān)按官定匯率申請(qǐng)購(gòu)買外匯，本國(guó)貨幣的攜出入國(guó)境受到嚴(yán)格的管制。這樣國(guó)家有關(guān)機(jī)構(gòu)通過(guò)確定官定匯率、集中外匯收入和批匯的辦法，控制外匯供應(yīng)數(shù)量，達(dá)到限制進(jìn)口商品品種、數(shù)量和進(jìn)口國(guó)別的目的。討論：中國(guó)是外匯管制的國(guó)家嗎？12 分類：（一）數(shù)量性外匯管制（二）成本性外匯管制 利用外匯買賣成本的差異（復(fù)匯率）（三）混合性外匯管制（同時(shí)采用以上兩種方式，實(shí)行更嚴(yán)格的控制）（四）利潤(rùn)匯出限制（外資企業(yè)）：征稅拖延批準(zhǔn)時(shí)間適度、透明和公正的原則13五、進(jìn)口押金制（advanced deposit) 定義：又稱進(jìn)口存款制，要求進(jìn)口商在

7、進(jìn)口商品前，必須預(yù)先按進(jìn)口金額的一定比率和規(guī)定的時(shí)間，在指定的銀行無(wú)息存儲(chǔ)一筆現(xiàn)金的制度。 通過(guò)增加進(jìn)口商的資金負(fù)擔(dān)，起到限制進(jìn)口的作用。局限性：當(dāng)押款收據(jù)作擔(dān)保獲得優(yōu)惠利率貸款或出口商分擔(dān)部分押金時(shí)，限制作用減少。14 禁止進(jìn)口（prohibitive import) 進(jìn)口限制的極端措施。當(dāng)一國(guó)政府認(rèn)為一般的限制已不足以解救國(guó)內(nèi)市場(chǎng)受沖擊的困境時(shí)，便直接頒布法令，公開禁止某些商品進(jìn)口。例如：1975年歐共體禁止3千克以上的牛肉罐頭及牛肉下水罐頭。15六、最低限價(jià)制和禁止進(jìn)口 最低限價(jià)（minimum price)：一國(guó)政府規(guī)定某種進(jìn)口商品的最低價(jià)格，凡進(jìn)口商品的價(jià)格低于這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，就加征進(jìn)口附

8、加稅或禁止進(jìn)口。例如：美國(guó)1977年對(duì)鋼材“啟動(dòng)價(jià)格制” 歐盟1983年對(duì)農(nóng)產(chǎn)品“閘門價(jià)” 16七、國(guó)內(nèi)稅（internal tax)定義：一國(guó)政府對(duì)本國(guó)國(guó)境內(nèi)生產(chǎn)、銷售、使用或消費(fèi)的商品所征收的各種捐稅。在征國(guó)內(nèi)稅時(shí)，對(duì)進(jìn)口商品征收比本國(guó)商品更高的國(guó)內(nèi)稅，以增加進(jìn)口商品的納稅負(fù)擔(dān)，削弱競(jìng)爭(zhēng)力從而限制進(jìn)口。例如：美國(guó)、日本和瑞士對(duì)進(jìn)口酒精的消費(fèi)稅大于本國(guó)商品。國(guó)內(nèi)稅不受條約限制，具有靈活和隱蔽性。17八、進(jìn)出口國(guó)家壟斷（state monopoly)定義：也稱國(guó)營(yíng)貿(mào)易，對(duì)外貿(mào)易中，某些商品的進(jìn)出口由國(guó)家直接經(jīng)營(yíng)，或把這些商品的經(jīng)營(yíng)權(quán)給予某些壟斷組織。商品：煙酒、農(nóng)產(chǎn)品、武器、石油。GATT第1

9、7條規(guī)定：在購(gòu)買和銷售時(shí)，應(yīng)只以商業(yè)上的考慮為根據(jù)，并按商業(yè)慣例對(duì)其他締約國(guó)提供參與購(gòu)買或銷售的適當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)會(huì)，不得實(shí)行歧視政策。我國(guó)2004年7月1日，外貿(mào)經(jīng)營(yíng)權(quán)實(shí)行登記制18九、歧視性政府采購(gòu)政策（discriminatory government procurement policy)定義：國(guó)家通過(guò)法令和政策明文規(guī)定政府機(jī)構(gòu)在采購(gòu)商品時(shí)必須優(yōu)先購(gòu)買本國(guó)貨的做法。有些國(guó)家雖為規(guī)定，但優(yōu)先采購(gòu)本國(guó)產(chǎn)品成為慣例。例如：美國(guó)從1933年起實(shí)行購(gòu)買美國(guó)貨物法案到1973年GATT “東京回合”才廢除。19十、海關(guān)程序（customs procedures) 定義：進(jìn)口貨物通過(guò)海關(guān)的程序包括申報(bào)、征稅

10、、查驗(yàn)及放行。通過(guò)濫用可以起到限制和歧視進(jìn)口的作用。1、對(duì)申報(bào)表格和單證作出嚴(yán)格要求2、通過(guò)商品歸類提高稅率稅負(fù)=稅率完稅價(jià)格，進(jìn)口商品歸在稅率高的稅則下，增加關(guān)稅負(fù)擔(dān)，限制進(jìn)口。例如：美國(guó)打字機(jī)一般不征關(guān)稅，若歸類為玩具打字機(jī)，征收35%的關(guān)稅。20又如：中國(guó)進(jìn)口的“燈球”，有燈（稅率為23%）和氣球（稅率為5%），歸類主要為升空？照明？ 海關(guān)合作理事會(huì)稅則商品分類目錄、商品名稱及編碼協(xié)調(diào)制度比較完善，限制作用有限。3、海關(guān)估價(jià)制度限制進(jìn)口海關(guān)估定商品的完稅價(jià)格，通過(guò)武斷地提高進(jìn)口商品的完稅價(jià)格增加關(guān)稅負(fù)擔(dān)限制商品輸入。21例如：美國(guó)售價(jià)制指美國(guó)對(duì)與本國(guó)商品競(jìng)爭(zhēng)激烈的進(jìn)口商品（如煤焦油產(chǎn)品、

11、膠底鞋類、蛤肉罐頭、毛手套等）按美國(guó)售價(jià)征收關(guān)稅。這些商品都是國(guó)內(nèi)售價(jià)很高的商品，如某種煤焦油產(chǎn)品進(jìn)口價(jià)格為每磅0.50美圓，而美國(guó)售價(jià)為每磅1.00美圓。海關(guān)估價(jià)協(xié)議規(guī)定估價(jià)基礎(chǔ)應(yīng)為進(jìn)口商品或相同商品的實(shí)際價(jià)格。6種不同的依次采用的新估價(jià)方法：進(jìn)口商品的成交價(jià)格；相同商品的成交價(jià)格；類似商品的成交價(jià)格；倒扣法；計(jì)算價(jià)格法；合理辦法。224、從進(jìn)口商品查驗(yàn)上限制進(jìn)口查驗(yàn)：?jiǎn)螕?jù)相符；單貨相符為了限制進(jìn)口，查驗(yàn)過(guò)程十分復(fù)雜，拖廠商品過(guò)關(guān)時(shí)間，拖延其銷售旺季。例如：1982年法國(guó)對(duì)日本的錄象機(jī)23十一、技術(shù)性貿(mào)易壁壘（technical barriers to trade, TBT)定義：一國(guó)或區(qū)域

12、以維護(hù)國(guó)家或區(qū)域安全、保障人民健康、保護(hù)動(dòng)植物健康和安全、保護(hù)環(huán)境、防止欺詐行為、保證產(chǎn)品質(zhì)量等為由，制定一些復(fù)雜、苛刻且經(jīng)常變化的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、衛(wèi)生檢疫以及商品包裝和標(biāo)簽規(guī)定等措施，從而提高產(chǎn)品的技術(shù)要求，增加進(jìn)口的難度，最終達(dá)到限制外國(guó)商品進(jìn)口。24WTO技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議將技術(shù)性貿(mào)易壁壘分為：1、技術(shù)法規(guī)：規(guī)定產(chǎn)品特性或與其有關(guān)的加工與生產(chǎn)方法，包括適用的管理?xiàng)l款并強(qiáng)制執(zhí)行的文件。2、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)公認(rèn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的、一種自愿的非強(qiáng)制性的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)。3、合格評(píng)定程序任何直接或間接確定產(chǎn)品是否符合 技術(shù)法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)要求的程序包括產(chǎn)品認(rèn)證和體系認(rèn)證前者指產(chǎn)品符合技術(shù)規(guī)定或標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；后者指生產(chǎn)或管理體系

13、符合相應(yīng)規(guī)定。如ISO9000和ISO1400025限制進(jìn)口的技術(shù)措施有：1、嚴(yán)格繁雜的技術(shù)法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)非對(duì)等性和隱蔽性。發(fā)達(dá)國(guó)家制定，（高、經(jīng)常變化）發(fā)展中國(guó)家執(zhí)行，無(wú)從知曉、無(wú)法達(dá)到、較高成本。歐盟：一是歐洲標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)CEN認(rèn)證；二是歐盟安全認(rèn)證標(biāo)志CE；三是ISO9000合格證書。各成員國(guó)也有各自的標(biāo)準(zhǔn)。262、嚴(yán)格的衛(wèi)生檢疫制度適用于農(nóng)副產(chǎn)品及其制品。如美國(guó)聯(lián)邦食品、藥品及化妝品法規(guī)定，進(jìn)口貨物須經(jīng)食品藥品管理署（FDA）檢驗(yàn)，如發(fā)現(xiàn)不符規(guī)定，海關(guān)將予以扣留。3、嚴(yán)格的商品包裝和標(biāo)簽的規(guī)定這些規(guī)定內(nèi)容繁雜、手續(xù)麻煩，出口商為了符合規(guī)定，不得不重新包裝改換標(biāo)簽，增加成本。例如：法國(guó)規(guī)定：標(biāo)簽、使用手冊(cè)等強(qiáng)制性使用法文。27第三節(jié) 非關(guān)稅壁壘的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)一、進(jìn)口配額制的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)OQPXRPEPX2PX1GACEJHMNBDXSFSF+TSX進(jìn)口配額制的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)（小國(guó)模型）28 1：價(jià)格效應(yīng)：價(jià)格提高PX1提高到PX2 2、消費(fèi)效應(yīng)，消費(fèi)量減少，消費(fèi)者剩余降低AGHB。 3、生產(chǎn)效應(yīng)：生產(chǎn)者剩余增加AGJC4、財(cái)政效應(yīng)： 公開拍賣配額： MJHN為政府財(cái)政收入 按固定參數(shù)分配： MJHN為進(jìn)口商獲得 申請(qǐng)配額： MJHN進(jìn)口商和政府官員瓜分。5、再分配效