1、企業巡查自查自糾報告范文精華企業自查報告范文企業自查報告篇1一、整改活動開展情況公司根據貴局下發的20 某某109號關于在深圳轄區上市公司全面 深入開展規范財務會計基礎工作專項活動的通知（以下簡稱通知）要 求，以及調查問卷、常見問題中對相關具體問題的描述，我司 20 某某年11 月20日前開展了第一階段的自查工作，認真分析了自查中 發現的問題，確定了具體整改期限，明確整改責任人。對深圳證監局走訪 過程中提出的問題，我們已嚴格按照要求整改。在對相關問題整改中我們 咨詢了公司外聘會計師事務所的意見、建議。本次整改以會議、郵件、現 場檢查等形式督促、跟進整改進度，落實整改情況。二、自查發現的問題及整

2、改情況根據通知的目標和要求，各公司的財務會計基礎工作應達到以下 要求：（一）各公司應當建立符合規定和適應公司自身發展的財務管理組織架 構，做到崗位職責清晰，授權明確合理，不相容職務相互分離，相互制約; 財務會計人員具備相關專業知識和專業技能，具備會計從業資格;公司對 財務會計人員后續教育有制度性安排。（二）各公司應當根據相關法律法規的規定，建立健全符合公司自身經營特點的財務管理和會計核算制度體系并不斷予以完善，明確 制度的制定和修訂流程以及應當履行的決策程序。制度中應包含責任追究 條款，對需要進行責任追究的范圍、責任認定的具體標準、處罰措施以及 責任追究機構和程序等做出明確的規定，責任追究應與

3、績效考核掛鉤。各公司應當建立財務會計相關負責人管理制度，對財務負責人和會計 機構負責人的任職條件、職責、權限、考核等做出規定。財務會計相關負 責人管理制度應經公司董事會審議批準。（三）各公司應加強財務信息系統的建設和管理，保證財務信息系統的 獨立性，不得與控股股東、實際控制人共用財務信息系統，也不得向控股 股東、實際控制人提供任何能夠查詢、修改公司財務信息系統的權限;公 司的財務信息系統應當符合會計電算化相關規定的要求，滿足公司的實際 需要;公司應加強對財務信息系統用戶及其權限的管理。（四）各公司應當加強會計核算基礎工作的規范性，憑證填制符合要求 會計檔案歸檔及時、保管安全;應當切實提高會計核

4、算和財務信息披露水 平，能獨立編制合并財務報表和報表附注;應當根據企業會計準則及 相關規定，結合公司所處行業特征和自身生產經營特點，制定明確、恰當 的會計政策，并在財務報表附注中詳細披露，不得以企業會計準則中 的原則性規定代替公司的會計政策。根據上述通知要求（一），我們在自查中依托財務管理組織架構，明確 了各崗位職責、優化了工作流程，根據各崗位業務變化，及時進行了修訂 更新;對集團內各公司會計人員基本情況進行統計，了解會計人員是否具 備從業資格;在20某某年 12 月份公司組織安排了“財務部門20 某某年度 教育訓練計劃”。根據上述通知要求（二），自查中公司根據深圳證券交易所股票上市 規則、中

5、華人民共和國會計法、企業會計準則、會計基礎工 作規范、會計電算化管理辦法、會計檔案管理辦法、企業內 部控制基本規范等相關法律法規及公司章程的規定，具體制定了公司內 部相關制度、具體業務實施細則，如：財務負責人制度等。此次整改 中又補充完善了會計人員繼續教育管理制度、會計檔案管理辦法 等制度。根據上述通知要求（三），自查中公司規模急速發展，經營模式的不斷 創新，流程操作更新加快，在財務信息系統方面已加強建設和管理，公司 ERP 系統已升級至用友8.9.0版本，人員操作權限由信息部嚴格控制，職 責分明。為適應公司發展需要，公司已增加了費用預算模塊，采用用友軟 件中的集團預算應用模式，包括深圳、蘇州

6、、南昌的預算與業務報銷都使 用了該模式進行管理，從預算管理設定、預算表的編制、預算的控制與分 析，以及日常報銷的業務均按照集團模式統一進行。這種模式有利于集團 的集中管控，并能夠獨立部署預算與報銷的IT系統，利于進行日常維護 和風險的管理。合同管理模塊，主要為設備、工程、維修、租賃等大型資 產合同從簽訂到付款等全部流程都在ERP系統中管理，固定資產請購單采 用系統打印代替手工單據，極大方便了公司資產合同的管理。網上報銷、 委外加工、人力資源工資系統、供應商管理平臺等模塊，這些模塊已陸續 投入使用。根據上述通知要求（四），自查中公司進一步強調憑證填制規范要求， 摘要簡明清晰、科目使用規范、合理。

7、會計檔案及時歸檔、保管，制定了 會計檔案管理辦法，并已遵照執行。根據企業會計準則及相關規 定，制定了具體明確的適合公司生產經營特點的記賬基礎和記量屬性、外 幣業務核算方法、收入確認原則、存貨核算方法等相關會計政策、會計估 計、會計差錯更正方法。針對在自查中發現問題及具體整改情況如下：財務人員和機構設置基本情況存在的問題：財務部分人員暫未取得會計從業資格證。整改措施：根據會計法、深圳市會計條例中對會計人員資格 的相關規定，按照深圳市會計條例中第十條：“取得會計從業資格證 書的人員，方可從事會計工作”要求，公司對集團內各公司會計人員基本 情況進行統計，審查各會計人員的從業資格，通知未取得會計證人員

8、在最 近一個周期考取，人事部門將此作為后續財務人員招聘錄用條件之一。整改結果：未取得會計證人員將在20 某某年 6月份深圳財政局會計證資格考試報名期間內考取，12 月參加財會電算化考試，預計年底可取 得會計從業資格證書。會計核算基礎工作規范性情況存在的問題：對合并范圍往來定期對賬，每月一次明細賬核對，只是 核對正確，未對結果簽字確認。整改措施：進一步明確、規范各會計人員崗位職責，完善各往來對賬 手續，從此次財務會計基礎工作自查之日起銷售會計已按月及時與蘇州、 南昌子公司往來對賬，在次月10 號前完成對賬工作，由雙方簽章確認， 現已遵照執行。整改結果：從20 某某年11 月起銷售會計已對內部往來

9、對賬雙方簽章 確認，后續持續監督執行。資金管理和控制情況存在問題：(1).出納人員獲取部分銀行未實施快遞派送的銀行對帳單;(2).部分 銀行存款余額調節表未復核。整改措施：(1).明確出納崗位工作職責，加強出納工作管理，更換由其他會計人 員從銀行索取銀行對帳單，做到相互牽制，明確責任;(2).監督檢查銀行存款余額調節表簽批手續完整，并且指定專人復核 在每一賬戶銀行存款余額調節表完成后，對銀行存款余額調節表統一填制 匯總表，核對銀行存款明細科目，以防相關表檔遺漏。整改結果：(1).出納人員從銀行獲取銀行對賬單，已整改安排由財務部會計人員 從銀行索取銀行對帳單。(2).部分銀行存款余額調節表未有專

10、人復核，已整改由資金部負責人 復核，并且簽名確認。4、企業財務管理制度建設和執行情況存在問題：公司財務制度體系建設不完善，相關制度沒有更新，存在 部分已在執行的工作流程，沒有形成書面制度文件。整改措施：公司依據企業會計制度，企業會計準則，企業內部控制基 本規范等相關法律法規，結合公司業務特點，完善相關財務管理制度，并 將已經實際執行的制度書面固化。根據公司業務發展變化，及時修訂更新 相關制度。整改結果：現已補充部分制度：如會計人員繼續教育管理制度、 會計檔案管理辦法等。后續據實補充修訂，進一步完善公司制度建設 并嚴格遵照執行。5、母公司對子公司財務管理和控制情況整改措施：發布公司相關審計、財務

11、檢查工作規范制度，后續對子公 司檢查結果形成書面報告材料。對子公司財務人員的錄用、晉升、調動均 通過母公司集團財務中心審核，報母公司總經理批準后執行。子公司經營 支出須經母公司進行審批。由子公司填寫申請審批后轉深圳財務中心進行 審批，最后經董事長批準。母公司資金部負責人對子公司日常資金進行監 控及管理，子公司每日發銀行、現金日報表到母公司資金部負責人，負責 人根據資金申請情況郵件指令補充收付款所需資金。整改結果：公司制定發布內部審計制度，對子公司專項檢查結果 出具了書面的內部審計、檢查報告材料。通過整改，進一步加強巡檢工作 管理，規范人員招聘流程、切實履行好資金審批權限，不斷提升財務、審 計檢

12、查工作效率，保證公司資產安全。三、證監局走訪提出問題及整改情況深圳證監局于20 某某年12 月份對我公司現場走訪檢查了有關財務制 度、資金管理、財務核算、內部控制、信息系統等相關方面問題，針對證 監局提出的問題，我公司按照要求已全部整改并取得良好的效果，現就整 改情況報告如下：關于票據管理問題存在問題：支票管理登記、領用記錄不齊全、規范。只有領用記錄， 未有登記購買記錄。整改措施：建立票據管理登記臺賬，嚴格登記購買支票日期、數量及 支票號碼、簽收人、單位等票據信息。整改結果：票據管理在整改中已按要求改正。嚴格票據管理，完善了 臺賬登記內容，并遵照執行。現金日記賬、銀行日記賬登記問題存在問題：缺

13、少手工登記現金日記賬、銀行存款日記賬。整改措施：專項活動自查開展時，即已安排出納補錄現金、銀行存款日記賬，貴局在走訪過程中已補錄了大部分月份日記賬。整改結果：手工現金、銀行存款日記賬現已按要求補錄完畢，后續出納嚴格按照要求及時登記、日清月結。關聯方、董高監日常出差報銷用借款問題存在問題：存在關聯方、關聯股東、關聯自然人、董事、監事、高管在公司有臨時借款，此借款全部為日常出差用的臨時借款。整改措施：公司已通知要求有在公司借款的關聯方、關聯股東、關聯自然人、董事、監事、高管立即歸還所借日常未報銷完款項。公司發布了防范大股東及關聯方資金占用專項制度，并且已遵照執行。整改結果：經過整改公司在20 某某

14、年12 月31日前所有關聯方、董高監在公司的日常出差部分借款已報銷，未報銷借款部分已全部歸還公司四、持續完善事項的長效機制和責任人企業自查報告篇2一、強化領導，明確職責分工。二、加強宣傳，提高認識水平。三、狠抓落實，確保完成任務。結合市縣相關部門下達的各項目標任務，我鄉進行了細化分工，落實 責任任務，組織機關干部全力以赴，確保各項目標任務按時完成。四、主要矛盾問題。1、園區工程項目建設對我鄉環保工作造成沖擊。項目工地不文明施 工行為常有發生，噪音、炮損、揚塵污染、帶泥上路、冒裝撒漏等情況嚴 重影響了我鎮環境衛生狀況，群眾關于噪音、揚塵等問題反映十分強烈。2、農村污染治理有待進步加強。農村部分區

15、域生活污水、生活垃圾 尚未得到有效處理，農村環?；A設施薄弱。3、各村缺少必備的排污處理設施。五、下一步工作計劃。一是加強監管防控工作。我鄉將加強日常巡查監管，一經發現相關企 業出現違規排污情況，立即進行制止，向縣環保局執法大隊報告。二是繼續加大宣傳力度，確保年底環保工作知曉度達到考核指標。使 環保工作深入人心，營造人人參與的濃郁社會氛圍，動員全社會關心、支 持環保工作開展。三是做好無煙區創建工作，全面鋪開噪音防治、揚塵污染控制等工作 力求全鄉環境質量得到整體提升。企業自查報告篇3恒泰長財證券有限責任公司（以下簡稱“恒泰長財”）作為廣東精藝金 屬股份有限公司（以下簡稱“精藝股份”或“公司”）持

16、續督導的保薦機構 根據證券發行上市保薦業務管理辦法、企業內部控制基本規范、 深圳證券交易所股票上市規則（20 某某年修訂）、深圳證券交易所 上市公司保薦工作指引（20 某某年修訂）、深圳證券交易所中小企業 板上市公司規范運作指引等有關法律、法規和規范性文件的規定，對精 藝股份20 某某年度內部控制評價報告及內部控制規則落實自查表 有關內容進行了審慎核查，具體情況如下：一、保薦機構進行的核查工作二、公司內部控制評價結論根據公司財務報告內部控制重大缺陷的認定情況，于內部控制評價報 告基準日，不存在財務報告內部控制重大缺陷，董事會認為，公司已按照 企業內部控制規范體系和相關規定的要求在所有重大方面保

17、持了有效的財 務報告內部控制。根據公司非財務報告內部控制重大缺陷認定情況，于內部控制評價報 告基準日，公司未發現非財務報告內部控制重大缺陷。自內部控制評價報告基準日至內部控制評價報告發出日之間未發生影 響內部控制有效性評價結論的因素。三、公司內部控制評價工作情況（一）內部控制評價范圍公司按照風險導向原則確定納入評價范圍的主要單位、業務和事項以 及高風險領域。1、納入評價的主要單位包括：廣東精藝金屬股份有限公司、佛山市 順德區精藝萬希銅業有限公司、廣東精藝銷售有限公司、蕪湖精藝銅業有 限公司、飛鴻國際發展有限公司。納入評價范圍單位資產總額占公司合并 財務報表資產總額的 100%，營業收入合計占公

18、司合并財務報表營業收入 總額的 99.51%。2、納入評價范圍的主要業務和事項有：組織架構、企業文化，人力 資源、制度建設、資金活動、資產管理、銷售管理、財務報告、信息披露 管理、子公司管理、關聯交易、對外擔保、期貨套保、風險投資等業務。組織架構公司建立了以股東大會、董事會、監事會和經營管理層為主體、規范 運作的法人治理結構，根據公司戰略規劃設置了與公司生產經營和規模相 適應的組織職能機構和二級產業管理模式，建立了相應的授權、檢查和逐 級負責制度，貫徹了不兼容職務相互分離的原則，形成了相互制衡機制， 保證了董事會及經營管理層指令的貫徹執行，保障了公司運營的規范有序 運行。企業文化隨著經營形式的

19、變化，公司以“為員工提供適合培育才智發現的多元 化、包容的環境，創造并傳遞創新知識，建立可持續發展的創新型多元化 產業集團”為企業愿望，秉承“尊重知識、認同價值、責任分清、利益共 享”的核心價值觀，堅持以人為本，科學發展，實現了公司持續、穩健、 和諧發展。人力資源公司建立和實施了較科學的聘用、培訓、教育、考核、獎懲、晉升、 淘汰等人事管理制度，對人員引進、勞動合同訂立、考勤管理、薪酬結構 績效獎懲等各個環節進行規范，形成了有效的激勵機制。制度建設為了加強和規范企業內部控制，提高企業經營管理水平和風險防范能力，結合公司實際情況及需要，20 某某年度公司制定了風險投資管理 制度、股東大會網絡投票實

20、施細則、限制性股票激勵計劃實施考 核管理辦法，進一步修訂了公司章程、股東大會議事規則等內 部控制管理制度。資金活動針對資金管理工作，公司及各重要業務子公司均建立了完善的管理制 度，包括資金使用審批、對外投資、貨幣資金管理等方面。公司嚴格按照 相關管理制度做好資金管理工作，確保公司資金使用符合合理性、效率性 安全性的原則，確保為公司發展提供充足的資金支持。資產管理公司制定了較為完善的固定資產管理制度，對公司固定資產的購 置、登記、管理、處置以及相關財務核算進行了明確規定。公司對固定資 產進行嚴格的登記、管理及記錄，嚴格控制固定資產的日常管理和維護， 保護固定資產安全。銷售業務各銷售機構在管理層的

21、指導下，對行業和市場進行深入的研究和預測 在此基礎上，按照公司項目發展戰略和總體運營目標，制定、調整銷售計 劃和銷售策略，確保銷售業務的順利進行。財務報告公司財務部門直接負責編制公司財務報告，嚴格按照國家會計政策等 法律法規和公司相關內控制度的規定完成工作，確保公司財務報告真實、 準確、完整。針對公司年度財務報告，公司按照規定聘請會計師事務所進行審計， 并在審計基礎上由會計師事務所出具審計報告，保證公司財務報告不存在 重大差錯。同時，對于財務報告的信息披露工作，按照公司信息披露管理 的制度執行，在此過程中對相關內幕信息知情人進行及時的登記監督，保 證公司財務信息不會提前泄露。信息披露公司根據上

22、市公司信息披露管理辦法、深圳證券交易所中小企 業板上市公司規范運作指引等規定，并結合自身實際情況制定了信息 披露管理辦法、投資者關系管理辦法、內幕信息知情人管理制度、外部信 息使用人管理制度、重大信息內部報告制度、年報信息披露重大 差錯責任追究制度、獨立董事年度報告工作制度等制度規定，明確 內部控制相關信息的收集、處理和傳遞程序、傳遞范圍，做好對信息的合 理篩選、核對、分析、整合，確保信息的及時、有效。利用EAS、ERP系 統、內部局域網等現代化信息平臺，使得各管理層級、各部門、各業務單 位以及員工與管理層之間信息傳遞更迅速、順暢，溝通更便捷、有效。子公司管理為加強子公司的管理，確保子公司規范

23、、高效、有序的運作，促進子 公司健康發展，提升公司整體資產運營質量，維護公司和投資者的合法權 益，根據我國公司法、證券法、深圳證券交易所股票上市規則 等法律、行政法規、部門規章、規范性文件及公司章程等的有關規定， 結合公司實際情況，制定了子公司管理制度。截止20 某某年12 月 31 日，公司共有四家全資子公司。按制度要求，公司主要通過向各控股 子公司及參股公司委派董事、監事、高級管理人員，加強對其財務工作監督，重大信息溝通和日常工作監管等方式對控股子公司及參股公司進行監 控，上述控股子公司不存在違反法律法規的情形。企業自查報告篇4一、管理方面：建筑施工企業的生命在于市場，沒有市場、沒有施工任

24、務就必將走向 衰亡，而質量是企業生存的保障，我們在保證工程施工質量的前提下，建 立了良好的獎懲制度，對于節約材料、節省工時及質量過硬的工程的主要 施工人員給予經濟上的獎勵，并列為先進生產者的候選人。二、工程施工方面：本年度安裝處共施工了16 幢工程，已竣工工程8 幢，決算定案工程13 幢，決算造價某某元，累計審掉某某元。由于各工程主體施工期密集，而電氣施工人員短缺，為此，我們通過 水電暖施工人員之間的相互調度、協調或者一人兼顧多個工程，來保證工 程的順利進行，已免影響整個工程的總體進度：某高層住宅樓主體工程接近完工時，我們抽調大量人力，集中進行了 電氣工程的管內穿線工作，從而在土建方進入內墻抹灰施工前，順利完成 了管內穿線工作，避免了窩工現象的發生，保證了工程的整體施工進度。在施工管理過程中，我處以施工工藝規程為依據，對各個施工工程