1、第 PAGE 1頁事故、事件和不符合調查與處理程序編 號： 版 本 號： 發布日期： 實施日期： 452B3 事故、事件和不符合調查與處理程序 2010年1月28日第 PAGE 454頁 公司目 錄1 目的4452 適用范圍4453 術語和定義4454 職責4455 工作程序4486 相關文件4537 記錄4548 附錄454 1 目的建立有效的事故、事件和不符合調查處理機制，針對已發生的環境與職業健康安全事故（事件）或不符合，盡快地開展調查和做好相關的控制工作，防止事故（事件）擴大，減少事故損失。2 適用范圍本程序適用于公司、分公司/專業公司、項目部在生產經營活動中發生的環境與職業健康安全事

2、故（事件）的報告、調查、處理和對不符合的糾正控制。3 術語與定義本程序引用環境與職業健康安全管理手冊中的有關術語與定義。4 職責4.1 公司安全生產委員會4.1.1負責組織事故（事件）的應急救援和調查處理。 4.1.2 負責一次死亡1人及一次重傷3人以上事故的審查結案。4.2 安全質量環保部4.2.1 安全質量環保部是公司安全、環境管理的歸口部門，負責各類事故（事件）的統計、上報，監督各類事故（事件）的報告與處理。4.2.2 負責組織公司在生產經營中發生一次死亡1人及一次重傷3人以上事故、一般及以上環境事件的調查處理。4.2.3 負責對公司在生產經營中發生一次死亡1人及一次重傷3人以上事故、一

3、般環境事件糾正和預防措施落實情況實施跟蹤、驗證。4.2.4 負責對管理體系中不符合糾正和預防措施實施效果進行驗證。4.3 機電物資部4.3.1 負責機電設備事故（事件）的統計、報告。4.3.2 主持一般及以上機電設備事故（事件）的應急救援和調查處理。4.4 保衛處4.4.1 協助有關消防、爆炸、有毒有害、易燃易爆物質泄漏事故（事件）的統計、報告。4.4.2 負責組織消防、爆炸、有毒有害、易燃易爆物質泄漏事故（事件）的應急救援。4.5 技術中心參與生產經營中發生一般以上生產事故及一般環境事件的調查，并提供技術支持。4.6 工程管理部指導擬定生產經營中發生的一般及以上生產事故及一般環境事件的施工糾

4、正與預防措施，并跟蹤實施。4.7 基地管理建設部4.7.1 協助職業病或職業危害調查和處理工作。4.7.2 負責基地轄區環境污染事故（事件）的調查處理，對糾正和預防措施落實情況實施跟蹤、驗證。4.7 人力資源部4.7.1 負責職業病或職業危害的調查處理工作并統計和報告，指導擬定職業病或職業危害的糾正和預防措施,并跟蹤實施。4.7.2 參與生產經營中發生死亡及以上環境與職業健康安全事故（事件）的調查處理工作，對相關責任人員的處理提出意見或建議。4.7.3 參與一般及以上環境與職業健康安全事故（事件）、職業病的應急救援工作。4.7.4 制定職業病或職業危害糾正與預防措施，并實施跟蹤。4.8 工會4

5、.8.1 參與生產經營中發生死亡及以上環境與職業健康安全事故（事件）、職業病和職業危害的調查處理工作，對相關責任人員的處理提出意見或建議。4.8.2 參與生產經營中發生的環境與職業健康安全事故（事件）的應急救援工作。4.8.3 負責監督工傷人員和職業病患者善后工作的落實。4.9 紀委、監察部4.9.1 參與生產經營中發生死亡事故、一般環境與職業健康安全事故（事件）、職業病和職業危害的調查處理工作，負責對有嚴重失職、瀆職行為，造成一般環境與職業健康安全事故（事件）、職業病和職業危害的有關領導人員進行立案調查。4.9.2 負責對造成一般環境與職業健康安全事故的領導人員提出處理意見，并辦理處理手續。

6、4.10 分公司/專業公司、項目部經理4.10.1 協助公司在生產經營中發生死亡事故及一次重傷3個以上、一般環境與職業健康生產安全事故（事件）的調查處理。4.10.2 負責本分公司/專業公司、項目部發生一般環境與生產安全事故（事件）應急救援指揮和所需物資、設備、設施的調度。4.11 分公司/專業公司、項目部總工程師4.11.1 參與一般及以上事故（事件）、職業病的調查；4.11.2 指導責任單位制定糾正和預防措施，并審查批準、指導實施。4.12 分公司/專業公司、項目部安全環保部門4.12.1 負責本分公司/專業公司、項目部各類事故（事件）的統計、上報。4.12.2 負責組織重傷以下事故的調查

7、處理；編制事故（事件）調查報告。4.12.3 協助主管領導組織一般及以上環境與職業健康安全事故（事件）的應急救援。4.12.4 對責任單位制定的糾正與預防措施實施跟蹤驗證。4.13 分公司/專業公司、項目部各相關職能部門4.13.1 接受并積極配合事故（事件）的調查。4.13.2 負責本部門有關不符合的糾正，制定糾正與預防措施，并實施跟蹤驗證。4.14 調查組4.14.1 收集事故（事件）現場的證據與資料。4.14.2 查明事故（事件）發生的原因、人員傷亡及財產損失情況。4.14.3 分析原因、界定事故（事件）的性質、責任者和相關責任者的責任。4.14.4 提出事故（事件）的處理及糾正措施建議

8、。4.14.5 對事故責任者的處理提出建議。4.14.6 負責編制事故（事件）的調查報告。5 工作程序5.1 事故（事件）、不符合控制過程見“管理流程圖”。5.2 事故（事件）分類事故（事件）、不符合管理流程圖總經理、主管領導安全質量環保部各類死亡及重傷3人、一般及以上事故（事件）一般及以上機電、設備安全事故（事件）機電物資部一般及以上消防、爆炸、有毒有害物質泄露安全事故（事件）職業病、一般及以上職業危害事件一般及以上環境事故、事件保衛處人力資源部地方政府主管部門安全質量環保部5.2.1 環境事故按一般、較大、重大和特大事故分類。5.2.2 職業健康安全事故按中華人民共和國國家標準企業職工傷亡

9、事故分類標準（GB6441-86）的規定進行分類。5.3 事故（事件）分級各類事故（事件），按傷亡人數或直接經濟損失程度分級（見附錄）5.4 事故（事件）報告5.4.1 發生突發性環境與職業健康安全事故（事件），現場有關人員應當立即直接或逐級報告本單位主要負責人或相關部門，主要負責人及相關部門應及時組織指揮應急救援。5.4.2 生產經營中發生各類環境與職業健康安全死亡及以上事故或事件，責任單位應以最快的通訊方式（電話、電報、傳真等），將事故（事件）發生的時間、地點、單位、簡要經過、傷亡人數和當前采取的應急救援措施，報告公司安全質量環保部和主管領導。 5.4.3 對發生的各類事故、事件，國家或地

10、方政府有規定的，按有關規定及時報告國家、地方政府主管部門。5.4.4 責任單位在報告事故（事件）的同時，應嚴格保護現場，并按相應的應急準備與響應控制程序規定，開展應急救援工作，防止事故擴大。5.4.5 當發現員工患有職業病時，基地管理建設部衛生所應按中華人民共和國職業病防治法規定，負責填寫職業病報告卡，按規定報地方衛生行政主管部門，同時報公司人力資源部備案。5.4.6 分公司/專業公司、項目部每月（年）按時向公司質量安全保證部報送“企業職工傷亡事故月（年）報表”。5.5 事故（事件）調查5.5.1 發生重傷事故，事故單位的安全主管責任人應組織事故調查，公司可根據情況組織事故調查。5.5.2 發

11、生一次死亡1人或一次重傷3人及以上的事故，公司安全主管責任人應組織事故調查；事故由地方政府或上級主管部門組織調查的，公司和事故責任單位應積極協助調查。5.5.3 各專業歸口管理部門在接到報告或通知后，應立即組織成立調查組，以快捷方式趕往事故（事件）發生地，對事故（事件）進行調查。5.5.4 調查組至少應有3人以上（含3人）的相關專業人員組成。5.5.5 事故（事件）調查組成員應符合下列條件：5.5.5.1 具有對事故（事件）調查所需要的某一方面專長；5.5.5.2 專業范圍應盡可能滿足事故（事件）調查工作的需要；5.5.5.3 與事故（事件）沒有直接的利害關系；5.5.5.4 敢于堅持原則,能

12、夠公平、公正、秉公辦事。5.5.6 事故（事件）的調查原則5.5.6.1 對事故（事件）進行調查取證時，至少應保持2人一同開展工作；5.5.6.2 事故（事件）的調查，必須堅持“實事求是”和尊重科學的原則。5.5.7 任何單位和個人應為事故調查提供方便，不得阻撓或干涉調查組的調查工作。事故調查過程中發現的問題，安全管理部門應向事故單位下發“監督檢查（事故、事件、不符合）整改通知書”，事故單位應及時整改，并申請驗證。收到事故單位驗證申請后，安全管理部門應及時組織進行驗證，并填寫“監督檢查（事故、事件、不符合）整改情況復查驗證意見書”。5.6 事故（事件）處理5.6.1 各類事故（事件）的處理，均

13、應按“四不放過”的原則進行。責任單位按糾正與預防措施控制程序的相關規定，制定并實施防止類似事故（事件）重復發生的糾正與預防措施，各專業歸口性部門對糾正與預防措施實施跟蹤、驗證。5.6.2 事故單位應在事故調查結束后一周內向公司提交事故調查報告。事故調查報告內容包括：事故發生經過和救援情況、人員傷亡和直接經濟損失、事故原因和性質、事故責任的認定以及對責任者的處理意見、防范和整改措施等。5.6.3 重傷及以下的事故由事故單位審查結案；發生一次死亡1人及一次重傷3人以上的事故，對事故單位及領導班子層面的事故責任人的處理由公司安全生產委員會審查結案，對其他責任人的處理由事故單位依照公司相關規定處理結案

14、，并報公司安全生產委員會辦公室審查備案。事故應在調查結束后的10日內（特殊情況不超過30日）審查結案。5.6.4 公司調查組提出的處理意見或糾正措施，由責任單位負責執行，分公司/專業公司、項目部對實施效果進行驗證、評價，并將驗證、評價結果報公司歸口部門備案。5.6.5 人力資源部組織對職業病或一般職業危害進行調查處理時，應及時向公司主管領導報告職業病或一般職業危害發生原因、病情、應急措施或糾正、預防措施等，經審查批復后按相關規定上報。5.6.6 工傷、職業病患者的待遇5.6.6.1 人力資源部對工傷與職業病患者應享受的待遇，按國家工傷保險有關法律法規執行，辦理相關手續。5.6.6.2 工會依法

15、保護職工的合法權益，監督工傷或職業病患者的有關待遇的落實。5.6.7 事故單位應認真填寫“傷亡事故基本情況卡片”和“傷亡事故結案卡片”，作為事故材料上報和存檔。5.7 不符合的控制5.7.1 各單位對環境與職業健康安全管理中發生的不符合，按糾正與預防措施控制程序規定，制定和實施糾正和預防措施要求，并跟蹤、驗證實施情況；5.7.2 對本單位從事生產經營活動所涉及的生產條件、環境因素、物流狀況等，按環境因素識別與評價控制程序、危險源辨識、風險評價和風險控制策劃程序進行辨識與評價，對重要環境因素、重大危險源進行控制，并建立記錄，做好監測，報公司安全質量環保部備案。5.7.3 安全質量環保部對責任單位

16、報送的環境與職業健康安全事件、不符合，組織相關部門的專業人員進行調查、確認，限期實施糾正和預防措施，對實施效果按監測和測量控制程序規定進行控制。6 相關文件6.1 危險源辨識、風險評價和風險控制策劃程序 6.2 環境因素識別與評價控制程序 6.3 消防安全管理程序 6.4 交通安全管理程序 6.5 應急準備與響應控制程序 6.6 監測和測量設備控制程序 6.7 糾正與預防措施控制程序 6.8 集團安全生產獎懲規定6.9 集團重大事故“說清楚”規定6.10 集團生產性事故調查處理規定6.11 中華人民共和國大氣污染防治法6.12 中華人民共和國固體廢物污染環境防治法6.13 中華人民共和國環境噪

17、聲污染防治法6.14 中華人民共和國節約能源法6.15 中華人民共和國清潔生產促進法6.16 中華人民共和國水污染防治法6.17 中華人民共和國建筑法6.18 中華人民共和國職業病防治法6.19 中華人民共和國安全生產法6.20 企業職工傷亡事故報告和處理規定6.21 關于特大安全事故行政責任追究的規定6.22 企業職工傷亡事故分類GB6441-866.23 重大事故隱患管理規定勞部發（1995）322號6.24 環境保護行政主管部門突發環境事件信息報告辦法（試行）環發（2006）50號6.25 生產安全事故報告和調查處理條例7 記錄7.1 企業員工傷亡事故月（年）報表7.2 企業員工傷亡事故

18、月（年）報表7.3 監督檢查(事故、事件、不符合）整改通知書7.4 監督檢查(事故、事件、不符合）整改情況復查驗證意見書7.5 傷亡事故基本情況卡片7.6 傷亡事故結案卡7.7 事故罰款通知書7.8 事故調查報告8 附錄各類事故(事件)等級規定一覽表。 452B3 事故、事件和不符合調查與處理程序 2010年1月28日第 PAGE 456頁 公司企業員工傷亡事故月（年）報表 年 月 日單位名稱 代碼 隸屬關系 代碼 文號： 經濟類型 代碼 企業規模 代碼 表號： 國民經濟行業 代碼 有無開采許可證 代碼 制表機關： 傷亡事故件數（件）傷亡人數（人）直接經濟損 失（元）受傷害人損失工作總數（工日

19、）總計重大死亡事 故死 亡事 故重 傷事 故輕 傷事 故總計死亡重傷輕傷其中：非本企業人員死亡重傷輕傷1234567891011121314單位負責人簽章： 處（科）負責人簽章： 制表人簽章： 報出日期： 年 月 企業員工傷亡事故月（年）報表填報單位： 制表機關：勞動部一企業（全民、集體職工人數 ）國家統計局表2 年 月 文號： 事故件數傷亡合計（人）技術和設計上有缺陷設備、設施、工具、附件有缺陷安全設施缺少或缺陷生產場地環境不良個人防護用品缺少或有缺陷沒有安全操作規程或不健全違反操作規程或勞動紀律勞動組織不合理對現場工作缺乏檢查或指揮錯誤教育培訓不夠、缺乏安全操作知識其他死亡重傷輕傷死亡重傷

20、輕傷死亡重傷輕傷死亡重傷輕傷死亡重傷輕傷死亡重傷輕傷死亡重傷輕傷死亡重傷輕傷死亡重傷輕傷死亡重傷輕傷死亡重傷輕傷死亡重傷輕傷事故類別序號12345678910111213141516171819202122232425262728293031323334353637總計1物體打擊2提升、車輛傷害3機械傷害4起重傷害5觸電6淹溺7灼燙8火災9高處墜落10坍塌11冒頂片幫12透水13放炮14火藥爆炸15瓦斯粉塵爆炸16其他爆炸17煤與瓦斯突出18中毒和窒息19其他傷害20位負責人： 部門負責人： 制表人： 填報日期： 年 月 日 公司 第 PAGE 15頁452B3 事故、事件和不符合調查與處理程

21、序 2010年1月28日第 PAGE 458頁 公司監督檢查（事故、事件、不符合）整 改 通 知 書編號： ：經查，你單位存在下列問題： （此欄不夠，可另附頁） 責令你單位對上述問題，于 年 月 日前 逾期不整改的將追究有關人員的責任。 （安全管理部門章） 簽發日期： 年 月 日被檢查單位負責人（簽名）： 雙聯復寫 ：第一聯交被檢查單位 第二聯由簽發部門存檔。監督檢查（事故、事件、不符合）整改情況復查驗 證 意 見 書編號： ：我部（處）于 年 月 日發出了安全生產監督檢查（事故、事件、不符合）整改通知書 第（ ）號，應你單位申請組織復查。經復查，驗證意見如下： 被復查單位（人）： （簽字）

22、年 月 日（安全管理部門章）年 月 日 雙聯復寫：第一聯交被復查單位，第二聯簽發部門存檔。 公司 第 PAGE 18頁452B3 事故、事件和不符合調查與處理程序 2010年1月28日第 PAGE 460頁 公司傷亡事故基本卡片填報單位： 單位代號：事故編號事故單位事故發生時間年 月 日 時 分事故發生地點傷亡人員用工形式事故類別事故直接原因直接經濟損失（元）損失工作日（天）姓名性別出生年月工種或職務文化程度工齡本工種工 齡安全教育情 況特種作業取證情況傷害部位死重輕經濟損失（元）損失工日賠付金額傷情診斷事故經過填報單位負責人簽字： 填報人： 填報時間： 年 月 日傷亡事故結案卡片填報單位：

23、單位代號：事故編號事故單位事故發生時間年 月 日 時 分事故發生地點責任認定事故處理意見：附注：處理通報和處理決定。糾正措施（含崗位人、物、環境）：責任單位完成期限責任單位單位負責人簽字： 填報人： 填報時間： 年 月 日事故罰款通知書年 月 日被 罰 款單位、個人罰款金額事由罰款根據罰款單位蓋章經手人： 簽發人： 附錄： 各類事故（事件）等級規定一覽表 類別等級傷亡人數/直接經濟損失生產安全事故一般事故造成3人以下死亡，或者10人以下重傷，或者1000萬元以下直接經濟損失的事故。較大事故造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重傷，或者1000萬元以上5000萬元以下直接經濟損失

24、的事故。重大事故造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重傷，或者5000萬元以上1億元以下直接經濟損失的事故。特別重大事故造成30人以上死亡，或者100人以上重傷（包括急性工業中毒，下同），或者1億元以上直接經濟損失的事故機電設備事故一般事故一次事故直接經濟損失300,000元以下大事故一次事故直接經濟損失300,000元-3,000,000元重大事故一次事故直接經濟損失3,000,000元-10,000,000元特大事故一次事故直接經濟損失10,000,000元以上交通運輸事故一般事故一次重傷1至2人或者輕傷3人以上，或財產損失不足3萬元。重大事故一次死亡1至2人，或重傷3

25、人以上10人以下，或財產損失3萬元以上不足6萬元。特大事故一次死亡3人以上，或重傷11人以上，或死亡1人，同時重傷8人或者死亡2人，同時重傷5人以上；或財產損失6萬元以上的。火災事故一般火災不具有以下兩項情形的火災。重大火災死亡三人以上；重傷十人以上；死亡、重傷十人以上；受災三十戶以上；直接財產損失三十萬元以上。特大火災死亡十人以上；重傷二十人以上；死亡、重傷二十人以上；受災五十戶以上；直接財產損失一百萬元以上。塵毒物質泄露一般事故發生急性職業病10人以下的。重大事故發生急性職業病10人以上，50人以下或死亡5人以下的，或發生職業性炭疽5人以下的。特大事故發生急性職業病50人以上或者死亡5人以上，