1、中國銀河證券有限責(zé)任公司財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)項(xiàng)目方案書北京用友軟件股份有限公司二000年九月目 錄 TOC o 1-3 1. 前言 PAGEREF _Toc494264189 h 52. 銀河證券公司治理模式探討及用友公司方案建議 PAGEREF _Toc494264190 h 62.1銀河證券公司現(xiàn)行系統(tǒng)分析 PAGEREF _Toc494264191 h 62.1.1銀河證券公司治理模型現(xiàn)狀 PAGEREF _Toc494264192 h 62.2銀河證券財(cái)務(wù)治理系統(tǒng)建議 PAGEREF _Toc494264193 h 72.2.1治理系統(tǒng)總體目標(biāo)建議. PAGEREF _Toc494264194

2、 h 72.2.2治理系統(tǒng)總體目標(biāo)明細(xì)治理方案建議. PAGEREF _Toc494264195 h 82.3銀河證券公司財(cái)務(wù)治理系統(tǒng)構(gòu)成目標(biāo)方案建議： PAGEREF _Toc494264196 h 92.3.1銀河證券公司財(cái)務(wù)治理軟件選購方案建議 PAGEREF _Toc494264197 h 102.3.2銀河證券公司財(cái)務(wù)治理系統(tǒng)技術(shù)目標(biāo) PAGEREF _Toc494264198 h 112.4 銀河證券公司財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu) PAGEREF _Toc494264199 h 122.4.1集中式治理模式各部門系統(tǒng)要緊結(jié)構(gòu)建議及功能 PAGEREF _Toc494264200 h

3、152.4.2分布式治理模式各部門系統(tǒng)要緊結(jié)構(gòu)建議及功能 PAGEREF _Toc494264201 h 152.4.3集中式治理模式的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)的優(yōu)點(diǎn) PAGEREF _Toc494264202 h 152.4.4分布式治理模式的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)的優(yōu)點(diǎn) PAGEREF _Toc494264203 h 162.5銀河證券公司財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)開發(fā)工具- JAVA PAGEREF _Toc494264204 h 172.6銀河證券公司財(cái)務(wù)治理系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)平臺方案建議 PAGEREF _Toc494264205 h 182.7銀河證券公司財(cái)務(wù)治理系統(tǒng)硬件方案建議 PAGEREF _Toc494264206 h

4、 192.8銀河證券公司財(cái)務(wù)治理系統(tǒng)備份方案建議 PAGEREF _Toc494264207 h 192.9 銀河證券公司財(cái)務(wù)治理系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)操作系統(tǒng)方案建議 PAGEREF _Toc494264208 h 192.10 銀河證券公司財(cái)務(wù)治理系統(tǒng)客戶端操作系統(tǒng)方案建議 PAGEREF _Toc494264209 h 192.11 銀河證券公司財(cái)務(wù)治理系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)方案建議 PAGEREF _Toc494264210 h 192.12銀河證券公司財(cái)務(wù)治理系統(tǒng)數(shù)據(jù)安全方案建議 PAGEREF _Toc494264211 h 202.13銀河證券公司財(cái)務(wù)治理系統(tǒng)財(cái)務(wù)應(yīng)用目標(biāo) PAGEREF _Toc49

5、4264212 h 212.14銀河證券公司財(cái)務(wù)治理系統(tǒng)-證券核算系統(tǒng)目標(biāo) PAGEREF _Toc494264213 h 222.14.1產(chǎn)品接口 PAGEREF _Toc494264214 h 232.14.2使用對象 PAGEREF _Toc494264215 h 232.14.3系統(tǒng)使用范圍 PAGEREF _Toc494264216 h 232.14.4 系統(tǒng)操作使用對象 PAGEREF _Toc494264217 h 233.用友企業(yè)資源打算系統(tǒng)（V9.0） PAGEREF _Toc494264218 h 243.1用友V9.0系統(tǒng)財(cái)務(wù)部分結(jié)構(gòu) PAGEREF _Toc494264

6、219 h 253.2 V9.0系統(tǒng)特點(diǎn) PAGEREF _Toc494264220 h 263.3用友企業(yè)資源打算系統(tǒng)財(cái)務(wù)子系統(tǒng)流程（V9.0/F） PAGEREF _Toc494264221 h 273.4同行軟件中唯一體現(xiàn)有數(shù)據(jù)倉庫挖掘功能 PAGEREF _Toc494264222 h 283.5與電子商務(wù)整合應(yīng)用 PAGEREF _Toc494264223 h 283.6財(cái)務(wù)治理系統(tǒng)結(jié)構(gòu)圖示 PAGEREF _Toc494264224 h 293.7財(cái)務(wù)治理系統(tǒng)產(chǎn)品工作流程圖示 PAGEREF _Toc494264225 h 304.用友財(cái)務(wù)治理系統(tǒng)功能簡介 PAGEREF _Toc

7、494264226 h 305.用友證券核算子系統(tǒng)功能簡介 PAGEREF _Toc494264227 h 303.銀河證券公司財(cái)務(wù)治理系統(tǒng)的建立服務(wù)方案建議 PAGEREF _Toc494264228 h 303.1實(shí)施目標(biāo) PAGEREF _Toc494264229 h 313.2實(shí)施方式 PAGEREF _Toc494264230 h 313.3實(shí)施步驟 PAGEREF _Toc494264231 h 343.4項(xiàng)目實(shí)施工作流程 PAGEREF _Toc494264232 h 343.4.1系統(tǒng)實(shí)施流程 PAGEREF _Toc494264233 h 343.4.2系統(tǒng)實(shí)施的要緊步驟 P

8、AGEREF _Toc494264234 h 353.4.3軟件系統(tǒng)實(shí)施評測報(bào)告 PAGEREF _Toc494264235 h 374.用友軟件系統(tǒng)的培訓(xùn)方案建議 PAGEREF _Toc494264236 h 404.1培訓(xùn)內(nèi)容： PAGEREF _Toc494264237 h 404.2培訓(xùn)日程： PAGEREF _Toc494264238 h 404.3培訓(xùn)時(shí)期： PAGEREF _Toc494264239 h 414.4培訓(xùn)考核： PAGEREF _Toc494264240 h 425對銀河證券項(xiàng)目的服務(wù)方案與服務(wù)承諾建議書 PAGEREF _Toc494264241 h 425.1

9、獎(jiǎng)懲條例的制定 PAGEREF _Toc494264242 h 425.2重點(diǎn)支持 PAGEREF _Toc494264243 h 425.3定點(diǎn)扶持 PAGEREF _Toc494264244 h 425.4熱線咨詢 PAGEREF _Toc494264245 h 425.5服務(wù)監(jiān)督體系 PAGEREF _Toc494264246 h 436.用友公司為銀河證券公司提供的系列支持 PAGEREF _Toc494264247 h 436.1用友公司提供各地全程的免費(fèi)軟件安裝 PAGEREF _Toc494264248 h 436.2用友公司提供的初期技術(shù)支持 PAGEREF _Toc49426

10、4249 h 436.3用友公司提供給銀河證券公司及所屬單位的報(bào)表、匯總、分析的技術(shù)支持 PAGEREF _Toc494264250 h 436.4用友公司提供的月末、年末技術(shù)支持 PAGEREF _Toc494264251 h 436.5用友公司提供的深度技術(shù)支持 PAGEREF _Toc494264252 h 437.用友公司提供的支持、服務(wù)方式 PAGEREF _Toc494264253 h 448.用友公司針對銀河證券公司提供的實(shí)施服務(wù)案例 PAGEREF _Toc494264254 h 459.用友股份公司銀河證券項(xiàng)目軟件報(bào)價(jià) PAGEREF _Toc494264255 h 469.

11、1用友股份公司銀河證券項(xiàng)目軟件報(bào)價(jià)組成 PAGEREF _Toc494264256 h 469.2用友網(wǎng)絡(luò)財(cái)務(wù)軟件9.0產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)報(bào)價(jià) PAGEREF _Toc494264257 h 469.3專項(xiàng)產(chǎn)品開發(fā)費(fèi)用 PAGEREF _Toc494264258 h 479.4同第三方軟件接口程序費(fèi)用 PAGEREF _Toc494264259 h 479.5系統(tǒng)實(shí)施費(fèi)用 PAGEREF _Toc494264260 h 479.6系統(tǒng)服務(wù)費(fèi)用 PAGEREF _Toc494264261 h 47附件一北京用友軟件股份有限公司簡介 PAGEREF _Toc494264262 h 48附件二-用友股份公司承

12、接此項(xiàng)目的優(yōu)勢 PAGEREF _Toc494264263 h 50一：企業(yè)整體優(yōu)勢 PAGEREF _Toc494264264 h 501綜合實(shí)力 PAGEREF _Toc494264265 h 502行業(yè)經(jīng)驗(yàn) PAGEREF _Toc494264266 h 503質(zhì)量保證體系 PAGEREF _Toc494264267 h 50二開發(fā)優(yōu)勢 PAGEREF _Toc494264268 h 511成熟的應(yīng)用模型 PAGEREF _Toc494264269 h 512技術(shù)方案 PAGEREF _Toc494264270 h 513開發(fā)環(huán)境 PAGEREF _Toc494264271 h 514與

13、世界各大IT企業(yè)的合作 PAGEREF _Toc494264272 h 51三服務(wù)優(yōu)勢 PAGEREF _Toc494264273 h 521服務(wù)宗旨 PAGEREF _Toc494264274 h 522服務(wù)網(wǎng)絡(luò) PAGEREF _Toc494264275 h 523服務(wù)手段 PAGEREF _Toc494264276 h 52四與同類企業(yè)比較的優(yōu)勢 PAGEREF _Toc494264277 h 52附件三CCID 99年度IT產(chǎn)業(yè)權(quán)威報(bào)告 PAGEREF _Toc494264278 h 53附件四銀河證券公司財(cái)務(wù)治理系統(tǒng)硬件方案建議 PAGEREF _Toc494264279 h 56附

14、件五-銀河證券公司財(cái)務(wù)治理系統(tǒng)備份方案建議 PAGEREF _Toc494264280 h 57附件六-銀河證券公司財(cái)務(wù)治理系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)方案建議 PAGEREF _Toc494264281 h 58強(qiáng)大的數(shù)據(jù)處理能力 PAGEREF _Toc494264282 h 58備份與恢復(fù) PAGEREF _Toc494264283 h 58空間治理 PAGEREF _Toc494264284 h 58數(shù)據(jù)復(fù)制功能 PAGEREF _Toc494264285 h 58Oracle的并行性 PAGEREF _Toc494264286 h 59易于治理 PAGEREF _Toc494264287 h 59

15、開放式連接 PAGEREF _Toc494264288 h 59Oracle的保密機(jī)制 PAGEREF _Toc494264289 h 60附件七-用友9。0財(cái)務(wù)治理系統(tǒng)詳細(xì)功能簡介 PAGEREF _Toc494264290 h 61附件八銀河證券公司證券核算子系統(tǒng)建議 PAGEREF _Toc494264291 h 74附件九-用友公司為銀河證券公司專項(xiàng)開發(fā)產(chǎn)品的建議方案書 PAGEREF _Toc494264292 h 771. 前言銀河證券的前身是四行一司（中國銀行、中國工商銀行、中國建設(shè)銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行、中國人民保限公司）的證券公司（東方信托、華融信托、信達(dá)信托、長城信托、中保信托

16、）依照中央政策進(jìn)行機(jī)構(gòu)重組合并而產(chǎn)生的新生國家級公司。目前，銀河證券公司在各級領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)懷、支持下，以社會效益為最高準(zhǔn)則，解放思想、更新觀念、轉(zhuǎn)換機(jī)制、抓住機(jī)遇，使企業(yè)獲得了前所未有的進(jìn)展空間。隨著銀河證券公司的正式掛牌，集團(tuán)的各級領(lǐng)導(dǎo)和專家依靠科學(xué)的治理，把構(gòu)建一個(gè)統(tǒng)一、有序的全國性財(cái)務(wù)信息網(wǎng)絡(luò)作為企業(yè)改造、進(jìn)展新的目標(biāo)，項(xiàng)目相關(guān)的工程已正在啟動，銀河證券公司正以一個(gè)全新的姿態(tài)迎接21世紀(jì)的到來。建設(shè)整個(gè)全國性財(cái)務(wù)信息網(wǎng)絡(luò)是一項(xiàng)專業(yè)性強(qiáng)、涉及面廣、實(shí)施難度大的系統(tǒng)工程，選擇一個(gè)實(shí)力雄厚、具有專業(yè)水準(zhǔn)、能夠長期合作的應(yīng)用方案提供商作為合作伙伴是其中的核心問題。北京用友軟件股份有限公司是北京新技術(shù)

17、產(chǎn)業(yè)開發(fā)實(shí)驗(yàn)區(qū)的優(yōu)秀高科技企業(yè)，專致于財(cái)務(wù)及企業(yè)治理軟件的開發(fā)和銷售，是目前中國最大的財(cái)務(wù)及企業(yè)治理軟件公司，也是中國最大的獨(dú)立軟件開發(fā)商之一。用友公司一向致力于為大型、集團(tuán)型企業(yè)和行業(yè)系統(tǒng)提供整體解決方案。并于1998年4月領(lǐng)先公布國內(nèi)第一家B/S結(jié)構(gòu)的ERP軟件。該系統(tǒng)一經(jīng)推出，即被國內(nèi)多家知名企業(yè)所選用。其中包括國內(nèi)財(cái)務(wù)軟件有史以來規(guī)模最大、金額最高的大型項(xiàng)目中國海洋石油總公司財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)。作為財(cái)務(wù)及企業(yè)治理軟件領(lǐng)域?qū)I(yè)的方案提供商，本著真誠合作、共同進(jìn)展的原則，用友軟件集團(tuán)正以極大的熱情積極參與銀河證券公司治理信息系統(tǒng)的建設(shè)，把那個(gè)項(xiàng)目的組織、籌備工作作為公司當(dāng)前的首要任務(wù),并愿投入充

18、分的開發(fā)和實(shí)施力量，依托集團(tuán)的綜合實(shí)力和行業(yè)經(jīng)驗(yàn)，利用先進(jìn)的信息技術(shù)，為系統(tǒng)的建設(shè)服務(wù)。在初步了解銀河證券公司的財(cái)務(wù)治理系統(tǒng)建設(shè)需求之后，我們依照銀河證券公司自身的治理特點(diǎn)、對系統(tǒng)建設(shè)的最終目標(biāo)及多年來我們在財(cái)務(wù)及企業(yè)治理領(lǐng)域的項(xiàng)目建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，我們提出以下項(xiàng)目建議書。如有不當(dāng)之處，懇請批判指正。本方案書從系統(tǒng)目標(biāo)，系統(tǒng)設(shè)計(jì)原則，系統(tǒng)平臺，應(yīng)用軟件設(shè)計(jì)，應(yīng)用軟件功能等方面作了概要的論述。我們相信，通過實(shí)施本方案及雙方真誠的合作，銀河證券公司財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)的建設(shè)一定會取得圓滿的成功。2. 銀河證券公司治理模式探討及用友公司方案建議綜述： 1：系統(tǒng)技術(shù)上數(shù)據(jù)集中存儲，能夠進(jìn)行實(shí)時(shí)治理。 2：在財(cái)務(wù)治理系

19、統(tǒng)治理上，支持多套帳集中治理，支持橫向（跨帳套）預(yù)算，分析。 3：在業(yè)務(wù)上支持財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)的無縫連接應(yīng)用。2.1銀河證券公司現(xiàn)行系統(tǒng)分析 公司剛剛組建，整個(gè)系統(tǒng)尚待建立。2.1.1銀河證券公司治理模型現(xiàn)狀 下圖為經(jīng)初步了解的銀河證券公司財(cái)務(wù)治理組織結(jié)構(gòu)圖：銀河證券公司總部銀河證券公司總部 總公司級網(wǎng)點(diǎn)治理部各個(gè)業(yè)務(wù)部會計(jì)部網(wǎng)點(diǎn)治理部各個(gè)業(yè)務(wù)部會計(jì)部小組2小組1小組2小組1帳戶2帳戶1帳戶2帳戶1網(wǎng)點(diǎn)3網(wǎng)點(diǎn)2 網(wǎng)點(diǎn)級網(wǎng)點(diǎn)3網(wǎng)點(diǎn)2散戶2散戶1散戶2散戶1從銀河證券公司財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)設(shè)置圖中我們不難看出要緊分為三個(gè)部分治理：1：銀河證券公司對在各地證券網(wǎng)點(diǎn)的治理。2：集團(tuán)總部對各自營業(yè)務(wù)部門的的治理。 1）：

20、集團(tuán)總部對各自營業(yè)務(wù)部門的的治理。 2）：集團(tuán)總部財(cái)務(wù)、自營業(yè)務(wù)部門對自營小組的治理。 3）：集團(tuán)總部財(cái)務(wù)、自營業(yè)務(wù)部門、自營小組對分配帳號的的治理。3：公司總部的財(cái)務(wù)治理工作。系統(tǒng)在支持各網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行財(cái)務(wù)處理工作同時(shí)，自動在總部形成網(wǎng)點(diǎn)的財(cái)務(wù)當(dāng)日數(shù)據(jù)，總部對具體網(wǎng)點(diǎn)可進(jìn)行實(shí)時(shí)治理，可對各網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行某業(yè)務(wù)項(xiàng)的（跨帳套）綜合分析查詢，可對各網(wǎng)點(diǎn)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行總括治理（包括：匯總、合并、現(xiàn)金流量、財(cái)務(wù)預(yù)算治理、資金治理分析、項(xiàng)目治理、投資分析等治理）2.2銀河證券財(cái)務(wù)治理系統(tǒng)建議2.2.1治理系統(tǒng)總體目標(biāo)建議.建設(shè)一套具有證券行業(yè)和銀河證券公司特色，滿足銀河證券公司專門業(yè)務(wù)需要和進(jìn)展要求、先進(jìn)的技術(shù)平臺

21、與成熟的應(yīng)用方案相結(jié)合、高性能，高可靠性、界面友好美觀、操作便捷、易用高效的財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)。使之能夠直觀、科學(xué)、準(zhǔn)確、實(shí)時(shí)地反映財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及各分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的發(fā)生過程，為銀河證券公司的治理提供決策依據(jù)，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)效益和提高現(xiàn)代化治理水平，從而全面提升銀河證券公司的治理水平。（下圖：為集中治理模式通過64KDDN專線連接銀河證券公司全國176家營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)）2.2.2治理系統(tǒng)總體目標(biāo)明細(xì)治理方案建議.銀河證券公司作為大型、集團(tuán)型證券企業(yè)，在財(cái)務(wù)治理上既要滿足一般集團(tuán)型企業(yè)財(cái)務(wù)治理要求，又要符合證券行業(yè)特點(diǎn)。具體來講，銀河證券公司在財(cái)務(wù)治理上有以下特點(diǎn)：（1）以集團(tuán)為中心，對各證券網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行集中式、一體化的治理

22、。集團(tuán)對其下屬經(jīng)營單位所發(fā)生的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)能夠快速、及時(shí)、準(zhǔn)確的了解，同時(shí)進(jìn)行財(cái)務(wù)監(jiān)控和治理，實(shí)現(xiàn)總公司與各證券網(wǎng)點(diǎn)的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)共享與交換。（2）隨著銀河證券公司的進(jìn)展，下屬各證券網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)可能會不斷拓寬，財(cái)務(wù)治理也不斷提升；（3）各證券網(wǎng)點(diǎn)在集團(tuán)集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行獨(dú)立核算，要求財(cái)務(wù)治理系統(tǒng)中多會計(jì)主體并存。（4）能夠?qū)v史數(shù)據(jù)進(jìn)行采集、分析，進(jìn)行海量數(shù)據(jù)的處理及對以后經(jīng)營情況的預(yù)測。（5）財(cái)務(wù)治理系統(tǒng)的差不多功能是財(cái)務(wù)核算，但簡單的財(cái)務(wù)核算已不能滿足銀河證券公司財(cái)務(wù)治理的要求。因此，加強(qiáng)治理會計(jì)以及決策支持的內(nèi)容，在系統(tǒng)中體現(xiàn)成本中心、利潤中心的概念，加強(qiáng)對所發(fā)生經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的預(yù)測、操縱和分析是銀河

23、證券公司加強(qiáng)財(cái)務(wù)治理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，也是銀河證券公司對立即使用的財(cái)務(wù)治理系統(tǒng)提出的重要要求。（6）強(qiáng)調(diào)資金治理在集團(tuán)型企業(yè)財(cái)務(wù)治理中所占的重要地位和作用，準(zhǔn)確把握資金的來龍去脈，進(jìn)行合理的資金分配與運(yùn)用。（7）開放的數(shù)據(jù)接口是保證財(cái)務(wù)治理系統(tǒng)與證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)良好整合的基礎(chǔ)。（8）嚴(yán)格的權(quán)限操縱。關(guān)于銀河證券公司如此的大型集團(tuán)企業(yè)來講，其財(cái)務(wù)組織機(jī)構(gòu)復(fù)雜，財(cái)務(wù)人員多，業(yè)務(wù)量大，財(cái)務(wù)治理系統(tǒng)安全性操縱相對難度較大，這就要求以后的財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)必須有嚴(yán)格的權(quán)限操縱，做到每個(gè)操作員嚴(yán)格按照所分配的權(quán)限進(jìn)行操作，同時(shí)每次操作有據(jù)可查并實(shí)行痕跡化修改和詳細(xì)的工作日志，權(quán)責(zé)分明。 （9）財(cái)務(wù)核算、財(cái)務(wù)治理多層次。

24、（10）財(cái)務(wù)治理的上跨時(shí)刻、跨地域、跨部門、跨帳套。 （11）財(cái)務(wù)治理上的，多角度預(yù)算、打算、執(zhí)行、分析治理。建設(shè)本系統(tǒng)能夠綜合調(diào)配公司資源，全面提升銀河證券公司的治理水平。表現(xiàn)以下幾個(gè)方面：實(shí)現(xiàn)規(guī)范化治理，提高治理決策水平。加強(qiáng)財(cái)務(wù)監(jiān)控力度，提高資金運(yùn)營水平。及時(shí)全面掌握財(cái)務(wù)狀況，提供高效準(zhǔn)確的決策信息。最終積聚企業(yè)競爭優(yōu)勢，全面提高企業(yè)競爭實(shí)力。在分析了銀河證券公司財(cái)務(wù)治理現(xiàn)狀及其治理要求之后，我們再對其現(xiàn)行財(cái)務(wù)治理系統(tǒng)存在的問題進(jìn)行剖析，以提出最切合銀河證券公司財(cái)務(wù)治理需求的、先進(jìn)、成熟、可靠的一體化解決方案。2.3銀河證券公司財(cái)務(wù)治理系統(tǒng)構(gòu)成目標(biāo)方案建議： 銀河證券公司是我國重點(diǎn)金融企

25、業(yè)，現(xiàn)代企業(yè)制度的確立，對集團(tuán)業(yè)務(wù)進(jìn)展、治理操縱、戰(zhàn)略規(guī)劃都提出了更高的要求，因此，作為財(cái)務(wù)治理軟件，除必要的核算功能外，更要求集核算、監(jiān)督、治理、決策分析、高技術(shù)性能于一體，同時(shí)又能夠適應(yīng)證券企業(yè)應(yīng)用，應(yīng)達(dá)到下列目標(biāo)：2.3.1銀河證券公司財(cái)務(wù)治理軟件選購方案建議模塊分布圖（*虛線部分為銀河證券公司自行采購，其他部分為用友公司提供）證券交易所投資分析系統(tǒng)證券交易所投資分析系統(tǒng)總部交易監(jiān)控系統(tǒng) 證券公司自行采購總部交易監(jiān)控系統(tǒng)柜臺交易系統(tǒng) 散戶柜臺交易系統(tǒng)清算系統(tǒng)營業(yè)部 清算系統(tǒng)營業(yè)部柜臺交易系統(tǒng)柜臺交易系統(tǒng) 自營證交所證交所成交庫成交庫 匯總清算庫清算庫 用友公司提供交易數(shù)據(jù)系統(tǒng)引入交易數(shù)據(jù)

26、系統(tǒng)引入證券核算系統(tǒng)證券核算系統(tǒng)上海總部級上海總部級行情信息系統(tǒng)引入行情信息系統(tǒng)引入深圳深圳國際業(yè)務(wù)部資金存取系統(tǒng)國際業(yè)務(wù)部資金存取系統(tǒng)客戶資產(chǎn)治理部財(cái)務(wù)治理系統(tǒng)客戶資產(chǎn)治理部財(cái)務(wù)治理系統(tǒng)國債部國債部交易總部交易總部其他自營業(yè)務(wù)部其他自營業(yè)務(wù)部2.3.2銀河證券公司財(cái)務(wù)治理系統(tǒng)技術(shù)目標(biāo) 采納國際最先進(jìn)的網(wǎng)絡(luò)計(jì)算技術(shù)（Network Computing），采納分布式處理模式。 采納JAVA語言、基于JAVA標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)，滿足跨平臺應(yīng)用。 （Windows NT，Unix，Netware等） 選用面向?qū)ο蟮拇笮完P(guān)系型數(shù)據(jù)庫（ORDBMS）。支持目前的 主流大型數(shù)據(jù)庫， ORACLE，DB2， SQL

27、SERVER等。 前端客戶機(jī)采納掃瞄器，使用簡捷，易學(xué)易用，便于維護(hù)。 面向Internet/Intranet/Extranet，可充分與辦公自動化、電子商務(wù)和其他計(jì)算機(jī)應(yīng)用系統(tǒng)整合應(yīng)用。 B/S結(jié)構(gòu)圖用友網(wǎng)絡(luò)財(cái)務(wù)軟件V9.x (Web版)采納N層計(jì)算結(jié)構(gòu)，從邏輯角度看，系統(tǒng)分成客戶端、Web服務(wù)器、應(yīng)用服務(wù)器、數(shù)據(jù)庫服務(wù)器四層；從物理角度看，應(yīng)用服務(wù)器能夠視用戶并發(fā)數(shù)從1到N臺進(jìn)行擴(kuò)充，以保證客戶端用戶的響應(yīng)要求。用戶能夠隨時(shí)升級系統(tǒng)的硬件設(shè)備，而不阻礙前端應(yīng)用。產(chǎn)品的網(wǎng)絡(luò)平臺采納Browser/Server（掃瞄器/服務(wù)器）的方式，這是一種基于世界范圍內(nèi)最先進(jìn)技術(shù)的網(wǎng)絡(luò)配置方案，也是配合I

28、nternet/Intranet建設(shè)的最佳方案，這種技術(shù)平臺方案最大限度地點(diǎn)便了用戶部署和維護(hù)大型軟件系統(tǒng)，從而大大降低了用戶目標(biāo)系統(tǒng)的總體擁有成本（TCO）。下面是對該體系結(jié)構(gòu)的具體講明：客戶端要緊負(fù)責(zé)人機(jī)交互，包括一些與數(shù)據(jù)和應(yīng)用關(guān)系的圖形和界面運(yùn)算；WEB服務(wù)器要緊負(fù)責(zé)對客戶端應(yīng)用程序的集中治理；應(yīng)用服務(wù)器要緊負(fù)責(zé)應(yīng)用系統(tǒng)的邏輯結(jié)構(gòu)和數(shù)據(jù)關(guān)系，即事物處理。應(yīng)用服務(wù)器又能夠依照其處理的具體業(yè)務(wù)不同而分為多個(gè)；數(shù)據(jù)服務(wù)器則要緊負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)的存儲和組織、分布式治理、備分和同步等等。采納掃瞄器界面及Web Server方式的優(yōu)點(diǎn)：* 掃瞄器界面易學(xué)易用，使用者無須太多技術(shù)知識* 大大降低安裝和維護(hù)費(fèi)

29、用* 升級簡便，只須在應(yīng)用服務(wù)器端進(jìn)行升級操作* 客戶端無應(yīng)用程序，保證瘦客戶機(jī)運(yùn)行* 充分愛護(hù)企業(yè)現(xiàn)有資源,幸免重復(fù)投資* 支持跨平臺的應(yīng)用程序* 擴(kuò)展傳統(tǒng)的 C/S 系統(tǒng)* 遠(yuǎn)程等同于本地 。容易集成最新的技術(shù)2.4 銀河證券公司財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)關(guān)于銀河證券公司財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)建設(shè)，我們提出了如下網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)，具體網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D如下頁所示。如下圖所示的分不為：1）集中治理模式，2）分布治理模式例一：集中式治理模式例二：分布式治理模式中心_服務(wù)器多協(xié)議交換服務(wù)器中心服務(wù)器網(wǎng)管機(jī)防火墻Internet防火墻磁盤陣列中心穧_服務(wù)器多協(xié)議交換服務(wù)器中心服務(wù)器網(wǎng)管機(jī)防火墻磁盤陣列DDN總部營業(yè)部財(cái)務(wù)

30、子網(wǎng)財(cái)務(wù)子網(wǎng)客戶機(jī)客戶機(jī)服務(wù)器客戶機(jī)客戶機(jī)服務(wù)器遠(yuǎn)程訪問服務(wù)器路由器衛(wèi)星星,PSDN移動辦公MODEM遠(yuǎn)程訪問服務(wù)器路由器中心_服務(wù)器多協(xié)議交換服務(wù)器中心服務(wù)器網(wǎng)管機(jī)防火墻Internet防火墻磁盤陣列中心穧_服務(wù)器多協(xié)議交換服務(wù)器中心服務(wù)器網(wǎng)管機(jī)防火墻磁盤陣列DDN總部營業(yè)部財(cái)務(wù)子網(wǎng)財(cái)務(wù)子網(wǎng)客戶機(jī)客戶機(jī)服務(wù)器客戶機(jī)客戶機(jī)服務(wù)器遠(yuǎn)程訪問服務(wù)器路由器衛(wèi)星星,PSDN移動辦公MODEM遠(yuǎn)程訪問服務(wù)器路由器2.4.1集中式治理模式各部門系統(tǒng)要緊結(jié)構(gòu)建議及功能1、總部財(cái)務(wù)信息處理中心：設(shè)置一臺中心服務(wù)器，作為總部的中心數(shù)據(jù)服務(wù)器、應(yīng)用服務(wù)器和Web服務(wù)器，并配置磁帶機(jī)進(jìn)行數(shù)據(jù)備份。總部財(cái)務(wù)子網(wǎng)客戶機(jī)負(fù)

31、責(zé)人機(jī)交互，完成數(shù)據(jù)的錄入、查詢等界面操作。財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)還包括網(wǎng)管機(jī)，用于系統(tǒng)維護(hù)人員進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)治理及系統(tǒng)維護(hù)。2、各網(wǎng)點(diǎn)公司財(cái)務(wù)網(wǎng)：依照需要設(shè)置若干客戶機(jī)組成，完成相應(yīng)分支機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)處理業(yè)務(wù)。客戶機(jī)負(fù)責(zé)人機(jī)交互，完成數(shù)據(jù)的錄入、查詢等界面操作 2.4.2分布式治理模式各部門系統(tǒng)要緊結(jié)構(gòu)建議及功能1、總部財(cái)務(wù)信息處理中心：設(shè)置一臺中心服務(wù)器，作為總部的中心數(shù)據(jù)服務(wù)器、應(yīng)用服務(wù)器和Web服務(wù)器，并配置磁帶機(jī)進(jìn)行數(shù)據(jù)備份。總部財(cái)務(wù)子網(wǎng)客戶機(jī)負(fù)責(zé)人機(jī)交互，完成數(shù)據(jù)的錄入、查詢等界面操作。財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)還包括網(wǎng)管機(jī)，用于系統(tǒng)維護(hù)人員進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)治理及系統(tǒng)維護(hù)。2、各網(wǎng)點(diǎn)公司財(cái)務(wù)子網(wǎng)：依照需要設(shè)置兩臺中心服務(wù)器

32、及磁帶機(jī)，保證大業(yè)務(wù)量的及時(shí)處理。網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器及若干客戶機(jī)組成，完成相應(yīng)分支機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)處理業(yè)務(wù)。財(cái)務(wù)子網(wǎng)服務(wù)器進(jìn)行分布式的網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)存儲、處理及組織,并與中央服務(wù)器進(jìn)行數(shù)據(jù)交換復(fù)制。子網(wǎng)客戶機(jī)負(fù)責(zé)人機(jī)交互，完成數(shù)據(jù)的錄入、查詢等界面操作。2.4.3集中式治理模式的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)的優(yōu)點(diǎn)本網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)具有如下優(yōu)點(diǎn):1、在依托銀河證券公司強(qiáng)有力的通訊手段，為大量數(shù)據(jù)傳遞、數(shù)據(jù)查詢提供足夠帶寬。2、中央服務(wù)器采納高可靠性集群并采納磁帶機(jī)備份，充分保證數(shù)據(jù)的安全性及系統(tǒng)的穩(wěn)定性。3、客戶端系統(tǒng)掃瞄結(jié)構(gòu)清晰，權(quán)限操縱分明，有利于網(wǎng)絡(luò)治理并保障各種數(shù)據(jù)的安全。 4、掃瞄器/服務(wù)器式網(wǎng)絡(luò)布置，多層的邏輯服務(wù)器結(jié)構(gòu)提

33、供高效的網(wǎng)絡(luò)計(jì)算功能，減少投資及總體運(yùn)營成本。2.4.4分布式治理模式的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)的優(yōu)點(diǎn)同行軟件中能最好支持廣域網(wǎng)上的分布式的應(yīng)用用友網(wǎng)絡(luò)財(cái)務(wù)軟件V9.x (Web版)支持分布式應(yīng)用。關(guān)于特大型集團(tuán)企業(yè)，總部和全國重點(diǎn)分子機(jī)構(gòu)可各自獨(dú)立地安裝用友網(wǎng)絡(luò)財(cái)務(wù)軟件V9.x（Web版），由重點(diǎn)分子機(jī)構(gòu)推動基層網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行集中式財(cái)務(wù)治理，然后利用大型數(shù)據(jù)庫提供的數(shù)據(jù)復(fù)制功能，通過專線或互聯(lián)網(wǎng)等方式將分子機(jī)構(gòu)服務(wù)器上的數(shù)據(jù)定時(shí)傳送到集團(tuán)總部的服務(wù)器上，以供總部隨時(shí)進(jìn)行財(cái)務(wù)監(jiān)控。圖5 用友網(wǎng)絡(luò)財(cái)務(wù)軟件9.x(Web版)網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用方案分布式應(yīng)用是利用大型數(shù)據(jù)庫提供的數(shù)據(jù)復(fù)制功能完成，Oracle、DB2、SQL

34、Server都提供專門好地支持。分布式應(yīng)用的優(yōu)點(diǎn)：（1）降低線路營運(yùn)成本。數(shù)據(jù)存儲本地，不需要電話線或DDN專線進(jìn)行實(shí)時(shí)連接，只是在數(shù)據(jù)復(fù)制時(shí)進(jìn)行連接。（2）分布式應(yīng)用使日常操作均在本地完成，大大提高本地運(yùn)行速度。缺點(diǎn)：（1）實(shí)時(shí)性降低。可依照需要能夠自由設(shè)置復(fù)制間隔時(shí)刻。（2）多點(diǎn)復(fù)制實(shí)施難度較大。2.5銀河證券公司財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)開發(fā)工具- JAVA本系統(tǒng)采納純粹網(wǎng)絡(luò)開發(fā)語言JAVA進(jìn)行開發(fā)。在Internet領(lǐng)域，為實(shí)現(xiàn)B/S結(jié)構(gòu)的應(yīng)用，我們認(rèn)為解決之道是采納Java技術(shù)。Java才是可行的編程語言，它更具伸縮性。它代表著以后，在以后35年內(nèi)，Java將成為盛行的編程技術(shù)。JAVA技有著自己

35、鮮亮的特色：簡單性、面向?qū)ο蟆⒎植挤绞健踩浴⑴c平臺無關(guān)性、多線程、動態(tài)性。JAVA的安全性值得一提，JAVA通過本身的安全機(jī)制防止了病毒程序的產(chǎn)生和下載程序?qū)Ρ镜匚募到y(tǒng)的破壞。我們在進(jìn)行JAVA技術(shù)研究時(shí)，發(fā)覺JAVA的文件結(jié)構(gòu)盡管是公開的，然而要插入自己的代碼不太可能。采納Applet的方式，它的安全性能夠講是專門高，想訪問本地資源不太容易，要通過本地的專門多認(rèn)證。最為重要的是JAVA編譯器并不處理內(nèi)存布局，程序員無法從類的定義中推斷出運(yùn)行時(shí)的實(shí)際內(nèi)存布局，而無法用Java程序?qū)ο到y(tǒng)進(jìn)行破壞。JAVA的資源訪問將文件、網(wǎng)絡(luò)資源統(tǒng)一起來，專門多訪問變的簡單了，為大型的應(yīng)用打下了基礎(chǔ)，也為

36、不同軟件之間的信息交換提供了方便。比如：URL，socket，TCP/IP協(xié)議，郵件協(xié)議等等。2.6銀河證券公司財(cái)務(wù)治理系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)平臺方案建議產(chǎn)品的網(wǎng)絡(luò)平臺基于當(dāng)前最先進(jìn)的掃瞄器/服務(wù)器應(yīng)用模式，將傳統(tǒng)的運(yùn)行在客戶端的應(yīng)用軟件移植到服務(wù)器端。客戶端不再需要應(yīng)用程序，它們完全集中在服務(wù)器端，大大簡化了實(shí)際應(yīng)用！這意味著用戶完全能夠通過掃瞄器來執(zhí)行應(yīng)用程序。使用戶能夠低成本地使用網(wǎng)絡(luò)，通過掃瞄器傳遞網(wǎng)上眾多的數(shù)據(jù)。適用于局域網(wǎng)、廣域網(wǎng)和Internet等各種網(wǎng)絡(luò)環(huán)境。系統(tǒng)軟件結(jié)構(gòu)如下圖所示：客戶1客戶1登錄、動態(tài)下載軟件、運(yùn)行軟件客戶2客戶3數(shù)據(jù)庫應(yīng)用服務(wù)器客戶認(rèn)證權(quán)限治理系統(tǒng)日志系統(tǒng)監(jiān)控任務(wù)治理與

37、其他網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)交換業(yè)務(wù)邏輯部件Web服務(wù)器WWW服務(wù)Servlet數(shù)據(jù)訪問數(shù)據(jù)交換其他網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng) 掃瞄器/服務(wù)器結(jié)構(gòu)圖系統(tǒng)軟件應(yīng)用邏輯上分成了四個(gè)層次：客戶機(jī)、WEB服務(wù)器、應(yīng)用服務(wù)器、數(shù)據(jù)服務(wù)器。客戶端（Client）要緊負(fù)責(zé)人機(jī)交互，包括一些與數(shù)據(jù)和應(yīng)用關(guān)系的圖形和界面運(yùn)算；WEB服務(wù)器(WEB Server)要緊負(fù)責(zé)對客戶端應(yīng)用程序的集中治理；應(yīng)用服務(wù)器(Application Server)要緊負(fù)責(zé)應(yīng)用邏輯的集中治理，即事物處理，應(yīng)用服務(wù)器又能夠依照其處理的具體業(yè)務(wù)不同而分為多個(gè)。銀河證券公司財(cái)務(wù)治理系統(tǒng)方案建議2.7銀河證券公司財(cái)務(wù)治理系統(tǒng)硬件方案建議具體內(nèi)容詳見附件四2.8銀河證券公司

38、財(cái)務(wù)治理系統(tǒng)備份方案建議具體內(nèi)容詳見附件五2.9 銀河證券公司財(cái)務(wù)治理系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)操作系統(tǒng)方案建議本網(wǎng)絡(luò)操作系統(tǒng)采納Windows NT作為網(wǎng)絡(luò)操作系統(tǒng)，其要緊特點(diǎn)如下：1) 具有強(qiáng)大的治理特性，如系統(tǒng)備份、容錯(cuò)性能操縱等。2) 高性能的客戶機(jī)/服務(wù)器應(yīng)用平臺3) 支持多種網(wǎng)絡(luò)協(xié)議4) C2級安全性5) 具有目錄服務(wù)功能6) 通過域（DOMAIN）的概念來對用戶資源進(jìn)行操縱，并提供簡單的方法來控 制用戶對網(wǎng)絡(luò)的訪問7) 良好的用戶界面，支持多窗口8) 具有自動再連接特性，既當(dāng)服務(wù)器從故障中恢復(fù)正常時(shí)，能重新建立與客戶機(jī)的通信2.10 銀河證券公司財(cái)務(wù)治理系統(tǒng)客戶端操作系統(tǒng)方案建議 客戶端選用Win

39、dows9X操作系統(tǒng)，可支持多種流行的掃瞄器，包括Microsoft IE、Netscape Navigator等。2.11 銀河證券公司財(cái)務(wù)治理系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)方案建議本項(xiàng)目中數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)我們推舉ORACLE 公司的大型對象關(guān)系數(shù)據(jù)庫ORACLE8.0.5。具體內(nèi)容詳見附件六2.12銀河證券公司財(cái)務(wù)治理系統(tǒng)數(shù)據(jù)安全方案建議本系統(tǒng)采納四層保密機(jī)制：1通過防火墻及其他安全措施，保證網(wǎng)絡(luò)、WEB服務(wù)器的安全。2JAVA語言在安全方面做了嚴(yán)格的限制，保證掃瞄器操作的安全。3大型關(guān)系型數(shù)據(jù)庫具有良好的安全性，保證數(shù)據(jù)的安全。數(shù)據(jù)庫將操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫的權(quán)限相結(jié)合，可對用戶授予數(shù)據(jù)庫級或表級的權(quán)限，表的授權(quán)可

40、由一般用戶和超級用戶代理。嚴(yán)格幸免前臺直接對數(shù)據(jù)庫操作。4應(yīng)用軟件提供了多層次的安全操縱功能，包括用戶權(quán)限治理（模塊權(quán)限、功能權(quán)限、科目權(quán)限），操作日志監(jiān)控，數(shù)據(jù)的聯(lián)機(jī)備份、復(fù)制與恢復(fù)等 系統(tǒng)安全性的圖示所列：故障處理在用戶使用過程中，由于一些突發(fā)性事件如磁盤故障、停電或其他類型的事故造成數(shù)據(jù)破壞，使數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)無法正常運(yùn)行。依照事故的情況應(yīng)采取不同的處理方式。假如造成硬件損壞或操作系統(tǒng)無法正常運(yùn)行，應(yīng)首先修理硬件，并重新安裝操作系統(tǒng)，然后再重新安裝配置數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)。最后將日常預(yù)防性維護(hù)所備份的數(shù)據(jù)庫恢復(fù)到新建的數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)。假如僅造成數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)的破壞，則利用數(shù)據(jù)庫的事故恢復(fù)功能將數(shù)據(jù)庫恢復(fù)至事故發(fā)

41、生前的狀態(tài)。3數(shù)據(jù)處理本系統(tǒng)采納動態(tài)的客戶化設(shè)置，可依照實(shí)際需要初始化系統(tǒng)，完成數(shù)據(jù)的順利過度，并支持業(yè)務(wù)流重組。本系統(tǒng)提供一套完備的客戶化的代碼體系，完全由銀河證券公司依照業(yè)務(wù)需要?jiǎng)討B(tài)設(shè)置，同時(shí)與其它業(yè)務(wù)系統(tǒng)保持一致。4可擴(kuò)展性本系統(tǒng)設(shè)計(jì)思想為集團(tuán)型的治理軟件，具有一體化的設(shè)計(jì)，組件式的結(jié)構(gòu)，模塊化的設(shè)置。它是V9.0的重要組成部分，已充分考慮與其他業(yè)務(wù)治理系統(tǒng)的集成應(yīng)用。5產(chǎn)品提供方式靈活：通用+項(xiàng)目開發(fā)，確保系統(tǒng)的有用性 6. 財(cái)務(wù)治理系統(tǒng)選型建議 以用友股份公司的現(xiàn)有模板為基礎(chǔ)，通過與銀河證券公司項(xiàng)目組的人員充 分交流，現(xiàn)初步擬定應(yīng)用如下9個(gè)模塊：系統(tǒng)治理、總賬、現(xiàn)金銀行、項(xiàng) 目治理、

42、固定資產(chǎn)、預(yù)算治理、財(cái)務(wù)分析、報(bào)表、證券核算2.13銀河證券公司財(cái)務(wù)治理系統(tǒng)財(cái)務(wù)應(yīng)用目標(biāo)1：滿足銀河證券公司的網(wǎng)點(diǎn)財(cái)務(wù)核算 1）適合證券行業(yè)使用，滿足銀河證券公司及其下屬各證券網(wǎng)點(diǎn)不同業(yè)務(wù)范圍財(cái)務(wù)核算要求。2：滿足集團(tuán)的集中、分布兩種治理模式治理要求 1）集團(tuán)企業(yè)內(nèi)部統(tǒng)一的財(cái)務(wù)制度通過財(cái)務(wù)治理系統(tǒng)能夠得以貫徹執(zhí)行，加強(qiáng)財(cái)務(wù)監(jiān)控職能，滿足銀河證券公司對其下屬各證券網(wǎng)點(diǎn)財(cái)務(wù)治理與監(jiān)控的要求。對各證券網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)能夠?qū)崟r(shí)查詢與操縱，及時(shí)掌握各證券網(wǎng)點(diǎn)的經(jīng)營動態(tài)，便于公司領(lǐng)導(dǎo)科學(xué)決策。 2）財(cái)務(wù)治理系統(tǒng)應(yīng)同時(shí)滿足財(cái)務(wù)核算、治理會計(jì)及決策支持三個(gè)層次的要求，做到會計(jì)事項(xiàng)的事前打算、事中操縱、事后的分析

43、，有效提高銀河證券公司財(cái)務(wù)治理水平。 3）加強(qiáng)資金治理，突出集團(tuán)型企業(yè)以總部作為投資中心，對資金進(jìn)行的合理分配與運(yùn)用的財(cái)務(wù)治理特點(diǎn)。 4）功能強(qiáng)大的查詢體系，能夠進(jìn)行橫向的多角度查詢及縱向的跨年度查詢，以全面滿足不同使用人員的需要；同時(shí)，系統(tǒng)支持溯源查詢，能夠依照經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)發(fā)生后反映到帳面的結(jié)果追溯到最原始單據(jù)，對各證券網(wǎng)點(diǎn)做最直接、最有效的操縱。 5）功能強(qiáng)大、設(shè)置靈活的報(bào)表體系能夠滿足差不多財(cái)務(wù)報(bào)表的要求（如資產(chǎn)負(fù)債表、現(xiàn)金流量表等）及其他行業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表的要求，能夠自行設(shè)計(jì)其他治理報(bào)表，融通用性與適用性與一體，能夠滿足集團(tuán)型企業(yè)合并報(bào)表的要求。3：滿足銀河證券公司的財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)一體化治理模式 開放

44、的體系結(jié)構(gòu)保證財(cái)務(wù)治理系統(tǒng)能夠與其他業(yè)務(wù)系統(tǒng)的信息交換，包括交易監(jiān)控系統(tǒng)，柜臺交易系統(tǒng)等，即能愛護(hù)用戶的原有投資，又有利于企業(yè)的長遠(yuǎn)進(jìn)展。4：滿足銀河證券公司的財(cái)務(wù)治理進(jìn)展的要求 1）軟件的產(chǎn)品升級： （1）作為國內(nèi)最大的治理軟件供應(yīng)商，用友公司憑借強(qiáng)大的實(shí)力不管是在公司的規(guī)模，市場占有率，企業(yè)治理等方面都走在了國內(nèi)同行的前列。 （2）作為中國最大的軟件廠商，用友緊密同國際聞名廠商結(jié)成戰(zhàn)略聯(lián)盟，在自身產(chǎn)品的治理模型上、所使用的技術(shù)上保證同國際接軌，與世界同步 2）滿足國際財(cái)務(wù)核算、國際財(cái)務(wù)治理制度。 3）同國際上聞名的應(yīng)用軟件保持良好的、無縫的銜接。 比如國際上聞名的分析挖掘軟件“BO軟件”、

45、“COGNOS軟件”等 4）方便易用性良好 （1）嚴(yán)格的權(quán)限操縱是銀河證券公司加強(qiáng)財(cái)務(wù)治理系統(tǒng)安全性的必要保障。 （2）掃瞄器操作界面結(jié)合實(shí)時(shí)的在線關(guān)心功能使得系統(tǒng)操作便捷，易學(xué)易 用。 5）可依照治理的需求分步啟用、即依照治理需求在不同時(shí)刻啟用不同的模塊，但在業(yè)務(wù)中，不同模塊又能整合在一起。2.14銀河證券公司財(cái)務(wù)治理系統(tǒng)-證券核算系統(tǒng)目標(biāo) 證券核算子系統(tǒng)要緊針對證券公司,證券核算子系統(tǒng)通過交易所提供的原始數(shù)據(jù)，以本系統(tǒng)較強(qiáng)的計(jì)算功能、統(tǒng)計(jì)治理功能為依托，及時(shí)進(jìn)行數(shù)據(jù)核對，實(shí)時(shí)計(jì)算各自營小組的交易情況、各種投資組合比例，及時(shí)準(zhǔn)確地反映自營業(yè)務(wù)運(yùn)營中出現(xiàn)的錯(cuò)誤現(xiàn)象，提高工作效率，使有限的資源發(fā)

46、揮最大的效益。為了適應(yīng)證券行業(yè)的業(yè)務(wù)進(jìn)展，滿足申銀銀河證券股份有限公司財(cái)務(wù)集中治理的要求，同時(shí)更好地配合用友（。）產(chǎn)品的應(yīng)用，滿足滿足申銀銀河證券股份有限公司證券業(yè)務(wù)的治理和核算的要求，為今后財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)一體化治理提供基礎(chǔ)。 證券交易治理與核算因業(yè)務(wù)需要，每日要進(jìn)行大量的數(shù)據(jù)整理工作，采納手工操作，繁鎖且效率底，給工作人員的日常工作造成專門多不便，使用現(xiàn)有的軟件產(chǎn)品，在安全性、穩(wěn)定性上存在著專門多弊端，治理功能上有待完善。 用友公司依照基金托管業(yè)務(wù)的特點(diǎn)與要求，開發(fā)出的B/S結(jié)構(gòu)上的證券算子系統(tǒng)，適用于證券公司的專門治理形式，完善了治理功能，減輕了日常工作的負(fù)荷。2.14.1產(chǎn)品接口證券核算子系

47、統(tǒng)屬于財(cái)務(wù)信息治理系統(tǒng)的一部分，與系統(tǒng)治理系統(tǒng)、總帳系統(tǒng)、報(bào)表系統(tǒng)等模塊并行。 在初期我們考慮系統(tǒng)的穩(wěn)定和項(xiàng)目實(shí)施的周期，我們將證券核算子系統(tǒng)做成獨(dú)立的子系統(tǒng)與其他模塊不發(fā)生數(shù)據(jù)交換，待產(chǎn)品穩(wěn)定后在考慮與其他系統(tǒng)的數(shù)據(jù)接口2.14.2使用對象證券自營部門財(cái)務(wù)核算人員、財(cái)務(wù)主管2.14.3系統(tǒng)使用范圍 銀河證券總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總部、國際業(yè)務(wù)部、客戶資產(chǎn)治理部、國債部、交易總部等。 2.14.4 系統(tǒng)操作使用對象自營部門財(cái)務(wù)人員：要緊使用本系統(tǒng)的計(jì)算證券自營業(yè)務(wù)的成本和利潤。公司決策人員：跨部門查詢整個(gè)公司自營業(yè)務(wù)的成本及收入情況2126銀河證券公司專項(xiàng)產(chǎn)品開發(fā)基于銀河證券公司作為中國最大的證券公司，

48、在業(yè)務(wù)上具有自己鮮亮的特點(diǎn)，為此，用友股份公司在提交給銀河公司的整體財(cái)務(wù)治理系統(tǒng)方案中，建議為銀河公司專項(xiàng)開發(fā)財(cái)務(wù)治理系統(tǒng)中的部分系統(tǒng)，以此來更好的整合整個(gè)財(cái)務(wù)治理系統(tǒng)。專項(xiàng)產(chǎn)品開發(fā)的方安具體建議書見附件九。3.用友企業(yè)資源打算系統(tǒng)（V9.0）北京用友軟件股份有限公司作為國內(nèi)最大的財(cái)務(wù)及企業(yè)治理軟件公司，以向用戶提供企業(yè)級治理整體解決方案為目標(biāo),以全面提升企業(yè)治理水平為己任，汲取國內(nèi)外治理軟件在國內(nèi)應(yīng)用的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，結(jié)合中國企業(yè)治理的目標(biāo)模式，按照先進(jìn)的治理思想，應(yīng)用最新軟件技術(shù)，遵循ISO9001質(zhì)量保證體系，總結(jié)國內(nèi)超過10萬家用戶需求的基礎(chǔ)上，積十年來在國內(nèi)財(cái)務(wù)及企業(yè)治理軟件領(lǐng)域開發(fā)的豐

49、富經(jīng)驗(yàn)，推出功能強(qiáng)大、配置靈活、技術(shù)先進(jìn)的用友企業(yè)資源打算治理系統(tǒng)，即V9.0系統(tǒng)，V9.0面向大中型和實(shí)行整體化治理模式的企業(yè)，支持集團(tuán)應(yīng)用和跨國/跨地區(qū)經(jīng)營。旨在為大型、集團(tuán)型企業(yè)和行業(yè)系統(tǒng)如金融、零售、交通運(yùn)輸?shù)却笮头?wù)性行業(yè)以及機(jī)械、石油、化工、能源、鋼鐵、電子、食品等制造業(yè)和稅務(wù)、財(cái)政、經(jīng)貿(mào)、打算、統(tǒng)計(jì)等綜合性政府部門提供一體化解決方案。V9.0除財(cái)務(wù)、分銷、制造系統(tǒng)，還集成了人力資源、決策支持等系統(tǒng)。系統(tǒng)基于大型數(shù)據(jù)庫，采納先進(jìn)的B/S結(jié)構(gòu)，并整合國際互聯(lián)網(wǎng)(Internet)、企業(yè)內(nèi)部網(wǎng)(Intranet) 和外部網(wǎng)(Extranet)、電子商務(wù)（E-Business）和工作流應(yīng)

50、用。V9.0系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)了科學(xué)的治理思想與先進(jìn)的治理手段的完美結(jié)合。它能夠關(guān)心各行各業(yè)的各級企業(yè)治理人員，從總經(jīng)理、廠長到各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人，從銷售員到會計(jì)，從倉庫治理員到車間班組長，對企業(yè)中大量的、動態(tài)的、錯(cuò)綜復(fù)雜的數(shù)據(jù)和信息進(jìn)行及時(shí)準(zhǔn)確的分析和處理，對企業(yè)的各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營治理活動做到事前打算、事中操縱和事后分析，從而使企業(yè)治理真正由經(jīng)驗(yàn)治理進(jìn)入到科學(xué)治理。透過V9.0，企業(yè)必將在變幻莫測、競爭激烈的市場上勝算在握。3.1用友V9.0系統(tǒng)財(cái)務(wù)部分結(jié)構(gòu)3.2 V9.0系統(tǒng)特點(diǎn)1.技術(shù)特點(diǎn)：基于最先進(jìn)掃瞄器/服務(wù)器（B/S）結(jié)構(gòu)，全面支持Internet/Intranet/Extranet。國內(nèi)首家采納

51、JAVA開發(fā)的大型應(yīng)用，真正實(shí)現(xiàn)跨平臺應(yīng)用，方便與E-Business和OA整合應(yīng)用。采納面向?qū)ο蟮拇笮完P(guān)系數(shù)據(jù)庫（ORDBMS），可處理大容量數(shù)據(jù)和歷史數(shù)據(jù)，高安全性和可靠性。采納先進(jìn)的PUSH技術(shù)。客戶機(jī)采納掃瞄器界面，操作方便，易學(xué)易用。2.業(yè)務(wù)模型特點(diǎn)：（1） 企業(yè)級整體解決方案。 （2） 支持跨國、跨地區(qū)集團(tuán)經(jīng)營治理模式。 （3） 一體化設(shè)計(jì)，充分實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的最小冗余和最大共享；組件 式結(jié)構(gòu)，模塊之間可實(shí)現(xiàn)“積木式”搭配，適用于各種類 型企業(yè)不同時(shí)期的需求。 （4）支持企業(yè)業(yè)務(wù)流程重組（BPR）。可進(jìn)行動態(tài)的客戶化的設(shè)置， 適應(yīng)專門的需求和以后的變化。（5）強(qiáng)化權(quán)限治理功能，人員進(jìn)行分

52、組治理，權(quán)限操縱到科目、 供應(yīng)商、 客戶、項(xiàng)目、窗口、字段。 （6）整合工作流應(yīng)用。3.3用友企業(yè)資源打算系統(tǒng)財(cái)務(wù)子系統(tǒng)流程（V9.0/F）治理 會 計(jì)預(yù)測營決策打算分析成本中心利潤中心期治理 會 計(jì)預(yù)測營決策打算分析成本中心利潤中心期 末處 理和會計(jì)核算業(yè)務(wù)的治理日常會計(jì)標(biāo)準(zhǔn)化決策支 持財(cái) 務(wù) 核 算財(cái)務(wù)會計(jì)分析報(bào)告財(cái)務(wù)會計(jì)分析報(bào)告全方位多層次的治理操縱，同行軟件中唯一提供財(cái)務(wù)預(yù)算功能用友網(wǎng)絡(luò)財(cái)務(wù)軟件V9.x (Web版)系統(tǒng)完美地實(shí)現(xiàn)了財(cái)務(wù)治理的三個(gè)層次要求：財(cái)務(wù)核算、治理會計(jì)、決策支持。總賬系統(tǒng)是財(cái)務(wù)核算的核心模塊，企業(yè)所有的核算最終在總賬中得以體現(xiàn)。存貨核算模塊通過各種計(jì)價(jià)方法核算出入

53、庫存貨的成本，與成本核算一起構(gòu)成企業(yè)最差不多的核算層。工資系統(tǒng)提供工資預(yù)算功能（事前操縱），與、應(yīng)收/應(yīng)付系統(tǒng)、現(xiàn)金銀行、固定資產(chǎn)、存貨操縱（能夠理解成8.x系列中的庫存治理的功能）構(gòu)成企業(yè)人、財(cái)、務(wù)的治理層，體現(xiàn)事中操縱。項(xiàng)目治理是體現(xiàn)治理會計(jì)思想的核心模塊，它以成本中心、利潤中心為動身點(diǎn)歸集費(fèi)用，向用戶提供科目、項(xiàng)目二維組合分析，提供項(xiàng)目收支分析報(bào)表。財(cái)務(wù)分析系統(tǒng)關(guān)心領(lǐng)導(dǎo)及時(shí)了解集團(tuán)全體成員企業(yè)經(jīng)營治理現(xiàn)狀，提供明晰的指標(biāo)和量化的精確分析。UFO報(bào)表可隨時(shí)獵取總賬系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)，供實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)分析。財(cái)務(wù)預(yù)算系統(tǒng)提供事前預(yù)算，依照概算治理，操縱打算的制定；參照年度打算，依照總賬追蹤本單位打算執(zhí)行情

54、況；傳送上下級之間的數(shù)據(jù)；進(jìn)行打算及執(zhí)行情況的檢索、統(tǒng)計(jì)和分析。另外，用友網(wǎng)絡(luò)財(cái)務(wù)軟件V9.x (Web版)還實(shí)現(xiàn)了對財(cái)務(wù)治理的事前打算、事中操縱和事后分析，完整地實(shí)現(xiàn)了在時(shí)刻點(diǎn)上的財(cái)務(wù)監(jiān)控機(jī)制，將企業(yè)財(cái)務(wù)治理提高到一個(gè)新的水平。整個(gè)財(cái)務(wù)治理系統(tǒng)分為三個(gè)處理時(shí)期：財(cái)務(wù)核算、治理會計(jì)、決策支持。其中，總帳是財(cái)務(wù)核算的核心模塊，企業(yè)所有的核算最終在總帳中都有所體現(xiàn)。財(cái)務(wù)核確實(shí)是治理功能的基礎(chǔ)，因此應(yīng)首先作好財(cái)務(wù)核算系統(tǒng)的實(shí)施，在此基礎(chǔ)上不斷完善治理功能。項(xiàng)目治理是治理會計(jì)的核心。在系統(tǒng)中重點(diǎn)突出事前打算、事中操縱、事后分析。整個(gè)系統(tǒng)不僅實(shí)現(xiàn)了對企業(yè)財(cái)務(wù)治理的各個(gè)方面、各個(gè)層次的治理，而且體現(xiàn)了完整

55、的財(cái)務(wù)體系的治理。并能夠充分發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)監(jiān)控的治理職能，通過該系統(tǒng)的實(shí)施使用戶的財(cái)務(wù)治理水平提高到一個(gè)新的高度。財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)與其它業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)之間有著緊密的聯(lián)系，因此本系統(tǒng)充分考慮了企業(yè)信息系統(tǒng)的整體性和集成性，采納一體化的設(shè)計(jì)思路，完全實(shí)現(xiàn)了數(shù)據(jù)的共享、交換、再應(yīng)用。3.4同行軟件中唯一體現(xiàn)有數(shù)據(jù)倉庫挖掘功能用友網(wǎng)絡(luò)財(cái)務(wù)軟件V9.x（Web版）利用大型數(shù)據(jù)庫提供的聯(lián)機(jī)分析處理（OLAP，OnLine Analytical Processing）服務(wù)進(jìn)行數(shù)據(jù)建模和處理決策支持，關(guān)心企業(yè)實(shí)現(xiàn)了財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的獨(dú)有的跨年度對比分析、跨單位并賬處理，充分利用歷史數(shù)據(jù)為企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)提供決策支持信息。3.5與電子

56、商務(wù)整合應(yīng)用用友網(wǎng)絡(luò)財(cái)務(wù)軟件9.x（Web版）能專門好地與企業(yè)電子商務(wù)進(jìn)行整合應(yīng)用，從硬件平臺、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫軟件上看，同時(shí)都適合企業(yè)進(jìn)行電子商務(wù)的建設(shè)，如此專門好地將企業(yè)Intranet建設(shè)和電子商務(wù)建設(shè)進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃，不用重復(fù)投資。3.6財(cái)務(wù)治理系統(tǒng)結(jié)構(gòu)圖示應(yīng)付治理AP應(yīng)收治理AR采購PM銷售SM庫存操縱IC應(yīng)付治理AP應(yīng)收治理AR采購PM銷售SM庫存操縱IC存貨核算存貨核算IA項(xiàng)目治理PC總帳項(xiàng)目治理PC總帳GL報(bào)表、合并報(bào)表報(bào)稅治理報(bào)表、合并報(bào)表報(bào)稅治理Tax現(xiàn)金銀行現(xiàn)金銀行C/B固定資產(chǎn)FC財(cái)務(wù)分析AF工資治理Payroll資金治理FM結(jié)算中心BC財(cái)務(wù)預(yù)算Budget固定資產(chǎn)FC財(cái)務(wù)

57、分析AF工資治理Payroll資金治理FM結(jié)算中心BC財(cái)務(wù)預(yù)算Budget決 策 支 持DSS人力資源HR3.7財(cái)務(wù)治理系統(tǒng)產(chǎn)品工作流程圖示用友網(wǎng)絡(luò)財(cái)務(wù)軟件9.10(Web版)應(yīng)用流程圖 4.用友財(cái)務(wù)治理系統(tǒng)功能簡介 詳細(xì)內(nèi)容見附件七。5.用友證券核算子系統(tǒng)功能簡介 詳細(xì)內(nèi)容見附件八。3.銀河證券公司財(cái)務(wù)治理系統(tǒng)的建立服務(wù)方案建議為配合銀河證券公司及所屬下級公司開展會計(jì)電算化工作，更好的為銀河證券公司系統(tǒng)的各家公司服務(wù)，北京用友軟件股份有限公司（以下簡稱用友公司）詳細(xì)預(yù)備軟件系統(tǒng)的實(shí)施方案，并回憶與總結(jié)了十年來用友軟件在全國各地的服務(wù)經(jīng)驗(yàn)。 下成將分三方面進(jìn)行詳細(xì)介紹，如有不妥，協(xié)商調(diào)整。用友

58、股份公司（以下簡稱用友公司）將組成銀河證券公司專項(xiàng)實(shí)施服務(wù)組，全面負(fù)責(zé)銀河證券公司軟件實(shí)施與服務(wù)工作，用友公司銀河證券專項(xiàng)實(shí)施服務(wù)組由集團(tuán)總裁直接負(fù)責(zé)，用友公司全國分子公司及營銷服務(wù)機(jī)構(gòu)成立由總經(jīng)理直接負(fù)責(zé)的地區(qū)證券專項(xiàng)實(shí)施服務(wù)小組。針對銀河證券公司及所屬各級公司的專項(xiàng)培訓(xùn)打算，確保在兩個(gè)月內(nèi)完成省級、地市級公司的培訓(xùn)與初始化工作，2000年前完成要緊網(wǎng)點(diǎn)的“甩帳”工作。針對銀河證券公司預(yù)備的支持、服務(wù)打算。向銀河證券公司各省和重要的地市證券機(jī)構(gòu)派駐專人，負(fù)責(zé)軟件日常使用過程的指導(dǎo)與維護(hù)等服務(wù)工作。專門為銀河證券公司開通800服務(wù)熱線，由用友公司證券項(xiàng)目組人員直接接聽，并輔以擁有認(rèn)征的技術(shù)專家

59、協(xié)助，關(guān)于熱線中反映的應(yīng)急事件將及時(shí)派出應(yīng)急服務(wù)機(jī)動組。開通INTERNET銀河證券公司服務(wù)專欄（ HYPERLINK /china ）。服務(wù)承諾“十二小時(shí)響應(yīng)，二十四小時(shí)服務(wù)到位”。定期在全國銀河證券公司進(jìn)行培訓(xùn)與經(jīng)驗(yàn)交流活動。3.1實(shí)施目標(biāo)依照銀河證券公司的實(shí)際情況，本著友好協(xié)商、真誠合作的原則，系統(tǒng)的實(shí)施工作在用戶定貨的用友產(chǎn)品范圍內(nèi)，盡可能地滿足客戶需求,確保在2000年前完成銀河證券公司、省證券、地市級證券公司用友軟件的正常運(yùn)行，2001年完成在全國各級證券企業(yè)用友軟件的實(shí)施工作。3.2實(shí)施方式為了更好地完成銀河證券公司會計(jì)電算化系統(tǒng)的順利實(shí)施，用友公司將采取以下的方式：用友公司為配

60、合銀河證券公司開展會計(jì)電算化工作，成立專項(xiàng)實(shí)施和服務(wù)小組，統(tǒng)一負(fù)責(zé)銀河證券公司用友軟件的實(shí)施與服務(wù)工作。用友公司專項(xiàng)小組的組成：專項(xiàng)小組領(lǐng)導(dǎo)組成：用友公司總裁王文京先生 用友公司有限公司財(cái)務(wù)軟件公司總經(jīng)理郭新平先生 用友公司有限公司銷售總經(jīng)理高少義先生邀請銀河證券公司項(xiàng)目主管代表。責(zé)任：監(jiān)督整個(gè)項(xiàng)目的實(shí)施，協(xié)調(diào)用友公司各地服務(wù)機(jī)構(gòu)，聯(lián)系銀河證券公司總局，貫徹銀河證券公司的規(guī)范意圖。工作方式：隨時(shí)聯(lián)絡(luò)，定期碰頭。專項(xiàng)核心小組組成：用友公司開發(fā)部、支持部和大客戶部抽調(diào)的 3名優(yōu)秀技術(shù)骨干，具有為銀河證券公司行業(yè)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)，具有為大集團(tuán)報(bào)表收集、匯總、分析的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。責(zé)任：參與整個(gè)項(xiàng)目全面實(shí)施，協(xié)助