1、一、單項(xiàng)選擇題1、發(fā)行公司按照公司法及證券交易法的有關(guān)規(guī)定，辦理有關(guān)的發(fā)行審核程序，并將財(cái)務(wù)狀況予以公開化的證券發(fā)行是什么發(fā)行方式？(正確答案：A,答題答案：)A、公開發(fā)行 B、私募發(fā)行二、多項(xiàng)選擇題1、承銷的種類包括(正確答案：ABC,答題答案：)A、包銷 B、代銷 C、助銷 D、定銷2、資產(chǎn)管理按募集方式不同分為(正確答案：ABC,答題答案：)A、公募基金 B、私募基金 C、私募獨(dú)立賬戶 D、對沖基金3、金融衍生工具包括下列種類(正確答案：ABCD,答題答案：)A、期權(quán) B、掉期 C、互換 D、期貨4、投資銀行的 組織形式包括(正確答案：BC,答題答案：)A、個人制 B、合伙制 C、公司制

2、5、投資銀行的功能包括(正確答案：ABCD,答題答案：)A、媒介資金供求 B、推動證券市場發(fā)展 C、優(yōu)化資源配置 D、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級6、投資銀行的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)包括(正確答案：ABD,答題答案：)A、現(xiàn)金 B、股票 C、房產(chǎn) D、債券三、判斷題1、承銷是指投資銀行按照協(xié)議幫助發(fā)行人把證券推銷給投資者(正確答案：A,答題答案：)A、是 B、否2、收購是指一家收購公司購買目標(biāo)公司全部資產(chǎn)所有權(quán)(正確答案：B,答題答案：)A、是 B、否3、兼并是指兩家或更多的獨(dú)立企業(yè)或公司合并成一家企業(yè)，分吸收合并、新設(shè)合并 (正確答案：A,答題答案：)A、是 B、否4、風(fēng)險(xiǎn)投資指把資金投向有較大失敗危險(xiǎn)的高技

3、術(shù)開發(fā)領(lǐng)域，投資者的回報(bào)率很低的一種投資(正確答案：B,答題答案：)A、是 B、否5、資產(chǎn)證券化是把缺乏流動性但具有可預(yù)期現(xiàn)金流收入的資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為在金融市場上可以出售的證券。(正確答案：A,答題答案：)A、是 B、否6、我國的證券公司種類包括經(jīng)紀(jì)類和綜合類兩種(正確答案：A,答題答案：)A、是 B、否7、投資銀行與商業(yè)銀行的差別是：前者是直接融資，后者是間接融資(正確答案：A,答題答案：)A、是 B、否8、投資銀行主要服務(wù)于貨幣市場(正確答案：B,答題答案：)A、是 B、否9、投資銀行面臨的風(fēng)險(xiǎn)大于商業(yè)銀行(正確答案：A,答題答案：)A、是 B、否10、投資銀行與保險(xiǎn)公司沒有業(yè)務(wù)往來關(guān)系(正確答

4、案：B,答題答案：)A、是 B、否11、投資行可以從事基金的發(fā)行、銷售、管理業(yè)務(wù)(正確答案：A,答題答案：)A、是 B、否12、我國的投資銀行是獨(dú)立于商業(yè)銀行的公司(正確答案：A,答題答案：)A、是 B、否13、英國的投資銀行是全能銀行形式，既從事投資銀行業(yè)務(wù)，又從事商業(yè)銀行。(正確答案：B,答題答案：)A、是 B、否14、項(xiàng)目融資指對某一特定的項(xiàng)目所安排的融資，借款者可以依賴改項(xiàng)目的現(xiàn)金流和所獲得的收益作還款來源，并以該項(xiàng)目的資產(chǎn)作為借款的擔(dān)保。(正確答案：A,答題答案：)A、是 B、否15、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指投資銀行代理客戶交易證券，收取傭金 (正確答案：A,答題答案：)A、是 B、否16、自營

5、業(yè)務(wù)是投資銀行用自己的資產(chǎn)交易，獲取收益，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn) (正確答案：A,答題答案：)A、是 B、否17、做市商業(yè)務(wù)是指投資銀行作為做市商有義務(wù)為交易的證券創(chuàng)造二級市場的流動性，但不關(guān)心證券市場價格的穩(wěn)定。 (正確答案：B,答題答案：)A、是 B、否18、1999年之后，美國的投資銀行進(jìn)入混業(yè)經(jīng)營時代，即投資銀行可以從事商業(yè)銀行業(yè)務(wù)(正確答案：A,答題答案：)是 B、否一、單項(xiàng)選擇題1、可以按一定比例轉(zhuǎn)換成股票的債券是(正確答案：A,答題答案：)A、可轉(zhuǎn)債B、分離債C、優(yōu)先股二、多項(xiàng)選擇題1、發(fā)行保薦人制度的特點(diǎn)有(正確答案：ABCD,答題答案：)A、選擇推薦企業(yè)由保薦人負(fù)責(zé)B、發(fā)行定價、規(guī)模自主C

6、、需要發(fā)審委審核批準(zhǔn)D、發(fā)行人與保薦人在一定時期有連帶責(zé)任2、發(fā)行工作團(tuán)的成員包括(正確答案：ABCD,答題答案：)A、律師B、會計(jì)師C、資產(chǎn)評估師D、主承銷商3、股票上市的優(yōu)點(diǎn)包括(正確答案：ABC,答題答案：)A、方便融資B、擴(kuò)大知名度C、完善公司治理D、分散公司控制權(quán)4、股票發(fā)行定價的方法包括(正確答案：ABD,答題答案：)A、現(xiàn)金流貼現(xiàn)法B、市盈率法C、競價法D、市凈率法5、影響股票發(fā)行定價的因素有(正確答案：ABCD,答題答案：)A、股市狀態(tài)B、公司收益C、公司發(fā)展?jié)摿、公司所處的行業(yè)6、可轉(zhuǎn)債的要素包括(正確答案：ABCD,答題答案：)A、票面利率B、票面額C、轉(zhuǎn)換價格D、期限三

7、、判斷題1、股票再融資是指已經(jīng)發(fā)行股票的公司再次發(fā)行新股(正確答案：B,答題答案：)A、是B、否2、盡職調(diào)查是指中介機(jī)構(gòu)在股票承銷時，承銷商對股票發(fā)行人的有關(guān)情況及有關(guān)文件的真實(shí)性和 準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行的審查、驗(yàn)證等的專業(yè)調(diào)查(正確答案：B,答題答案：)A、是B、否3、我國證券發(fā)行制度為注冊制(正確答案：B,答題答案：)A、是B、否4、路演的目的是向投資者推薦擬上市公司，并確定發(fā)行價格(正確答案：B,答題答案：)A、是B、否5、綠鞋期權(quán)策略又稱超額購買權(quán)(正確答案：B,答題答案：)A、是B、否6、只要是公開發(fā)行的股票都能上市(正確答案：B,答題答案：)A、是B、否7、股票上市只有優(yōu)點(diǎn)沒有缺點(diǎn)(

8、正確答案：B,答題答案：)A、是B、否8、股票上市申請不需要發(fā)審委的審核(正確答案：B,答題答案：)A、是B、否9、連續(xù)三年虧損的上市公司要退市(正確答案：B,答題答案：)A、是B、否10、一般來講，上市公司規(guī)模越大，發(fā)行定價越高(正確答案：B,答題答案：)A、是B、否11、我國股票采用的定價方式是詢價制(正確答案：B,答題答案：)A、是B、否12、股票再融資是指已經(jīng)上市的公司再次發(fā)行股票(正確答案：B,答題答案：)A、是B、否13、公司收益越高，發(fā)行定價越高(正確答案：B,答題答案：)A、是B、否14、上市公司再融資必備的條件是公司連續(xù)三年盈利(正確答案：B,答題答案：)A、是B、否15、公

9、開增發(fā)股票時，發(fā)行價格沒有規(guī)定(正確答案：B,答題答案：)A、是B、否16、股票再融資的形式包括配股和發(fā)行新股(正確答案：B,答題答案：)A、是B、否17、定向增發(fā)是指向公眾增發(fā)新股(正確答案：B,答題答案：)A、是B、否18、配股是指向股東按一定比例配售新股(正確答案：B,答題答案：)A、是B、否19、配股價格一般比市場價格低(正確答案：B,答題答案：)A、是B、否一、單項(xiàng)選擇題1、投資銀行按照客戶的委托指令在證券交易場所買賣證券的業(yè)務(wù)是券商的什么業(yè)務(wù)(正確答案：B,答題答案：)A、自營業(yè)務(wù) B、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C、做市商業(yè)務(wù)2、投資者按照券商的報(bào)價，買進(jìn)或賣出證券的交易制度是(正確答案：A,答題

10、答案：)A、做市商制度 B、競價制度3、券商利用自己的賬戶進(jìn)行買賣證券是券商的(正確答案：B,答題答案：)A、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B、自營業(yè)務(wù)4、投資者買入股票的同時，賣出股指期貨的行為是(正確答案：C,答題答案：)A、投資 B、投機(jī) C、套利5、券商通過分析，認(rèn)為某股票的價格遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于其真實(shí)價值，然后買入該股票，等待其上漲再賣出的行為是(正確答案：A,答題答案：)A、投資 B、投機(jī) C、套利6、投資者認(rèn)為證券價格會下跌，從券商處借入股票賣出的行為是(正確答案：B,答題答案：)A、融資 B、融券7、融券又指(正確答案：B,答題答案：)A、買空 B、賣空二、多項(xiàng)選擇題1、美國投資銀行的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包括哪些模式(

11、正確答案：BCD,答題答案：)A、高盛模式 B、美林模式 C、嘉信模式 D、E-trade模式2、券商自營業(yè)務(wù)的種類有(正確答案：ABCD,答題答案：)A、風(fēng)險(xiǎn)套利 B、無風(fēng)險(xiǎn)套利 C、投資 D、投機(jī)3、融資融券的作用(正確答案：ABC,答題答案：)A、價格發(fā)現(xiàn)功能 B、提高市場流動性 C、保值功能 D、降低風(fēng)險(xiǎn)4、融資融券業(yè)務(wù)對券商的好處是(正確答案：AC,答題答案：)A、增加傭金收入 B、投資收益 C、利息收益 D、保證金收入三、判斷題1、我國的券商經(jīng)紀(jì)傭金率是相同的(正確答案：B,答題答案：)A、是 B、否2、競價交易制度的優(yōu)點(diǎn)是交易成本低(正確答案：A,答題答案：)A、是 B、否3、做

12、市商制度比競價交易制度透明度高，市場價格不容易被操縱(正確答案：B,答題答案：)A、是 B、否4、券商的自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)比經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)要小(正確答案：B,答題答案：)A、是 B、否5、做市商制度又稱報(bào)價驅(qū)動型交易制度(正確答案：A,答題答案：)A、是 B、否6、做市商業(yè)務(wù)對投資銀行而言，是賺取證券的價差，沒有風(fēng)險(xiǎn)(正確答案：B,答題答案：)A、是 B、否7、券商通過客戶提供的保證金來降低融資融券的風(fēng)險(xiǎn)(正確答案：A,答題答案：)A、是 B、否8、客戶的保證金賬戶有最低保證金比率的要求，并且券商會采用逐日盯市策略來降低風(fēng)險(xiǎn)(正確答案：A,答題答案：)A、是 B、否9、券商的做市商業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)比經(jīng)紀(jì)業(yè)

13、務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)要大(正確答案：A,答題答案：)A、是 B、否10、融資是認(rèn)為市場會上漲，而采用的方式(正確答案：A,答題答案：)A、是 B、否11、我國經(jīng)紀(jì)類券商也能從事自營業(yè)務(wù)(正確答案：B,答題答案：)A、是 B、否12、我國證券市場沒有融資融券業(yè)務(wù)(正確答案：B,答題答案：)A、是 B、否13、采用做市商交易制度的好處是提高證券市場的流動性(正確答案：A,答題答案：)A、是 B、否14、我國股市采用的是做市商制度(正確答案：B,答題答案：)A、是 B、否一、單項(xiàng)選擇題1、收購公司向目標(biāo)公司的管理層和股東發(fā)出收購該企業(yè)股份的要約，并按照依法公告的收購要約中所規(guī)定的收購條件、收購價格、收購期限以及

14、其它規(guī)定事項(xiàng)，收購目標(biāo)公司股份稱為(正確答案：B,答題答案：)A、協(xié)議收購 B、要約收購 C、借殼收購 D、買殼收購2、并購公司的管理層希望通過并購，擴(kuò)張企業(yè)，以使其薪酬與地位得到提高，是并購的什么理論(正確答案：C,答題答案：)A、價值低估理論 B、協(xié)同理論 C、代理理論 D、多元化理論3、目標(biāo)公司不愿意被并購，而并購方強(qiáng)行并購的行為稱為(正確答案：B,答題答案：)A、善意收購 B、惡意并購 C、協(xié)議收購 D、要約收購4、通過舉債獲取目標(biāo)公司的產(chǎn)權(quán)，又從目標(biāo)公司的現(xiàn)金流中償還債務(wù)的并購方式稱為(正確答案：C,答題答案：)A、債務(wù)收購 B、管理層收購 C、杠桿收購 D、財(cái)務(wù)收購5、目標(biāo)公司主動

15、邀請第三方參與并購的反并購策略稱為(正確答案：C,答題答案：)A、綠色郵包 B、資產(chǎn)剝離 C、白衣騎士二、多項(xiàng)選擇題1、并購類型按照行業(yè)分為(正確答案：ABC,答題答案：)A、橫向并購 B、縱向并購 C、混合并購 D、戰(zhàn)略并購2、并購的協(xié)同效應(yīng)包括(正確答案：ABC,答題答案：)A、經(jīng)營協(xié)同 B、財(cái)務(wù)協(xié)同 C、管理協(xié)同 D、多元化協(xié)同3、并購類型按照支付方式分為(正確答案：ABCD,答題答案：)A、現(xiàn)金收購 B、換股收購 C、資產(chǎn)置換收購 D、其他證券收購4、對并購企業(yè)估價的方法有(正確答案：ABC,答題答案：)A、賬面價值法 B、市場比較法 C、現(xiàn)金流貼現(xiàn)法 D、拍賣定價法5、影響并購交易價

16、格的因素包括(正確答案：ABCD,答題答案：)A、企業(yè)本身的價值 B、并購雙方在市場和并購中的地位 C、并購雙方對資產(chǎn)收益的預(yù)期 D、并購雙方機(jī)會成本的估計(jì)6、并購整合包括(正確答案：ABCD,答題答案：)A、業(yè)務(wù)整合 B、組織結(jié)構(gòu)整合 C、人力資源整合 D、人力資源整合7、決定并購支付方式的因素包括(正確答案：ABCD,答題答案：)A、并購方的資本結(jié)構(gòu) B、并購雙方股東的利益 C、法律法規(guī)的規(guī)定 D、稅收的因素8、適合杠桿收購的目標(biāo)公司具有以下特征(正確答案：ABD,答題答案：)A、資產(chǎn)負(fù)債率低 B、現(xiàn)金流充裕 C、公司經(jīng)營前景不良 D、目標(biāo)公司的非核心資產(chǎn)容易變賣9、企業(yè)并購的運(yùn)行費(fèi)用包括

17、(正確答案：ABCD,答題答案：)A、信息收集非 B、交易談判費(fèi) C、資產(chǎn)評估費(fèi) D、合同履行費(fèi)10、反收購策略包括下列選項(xiàng)(正確答案：ABCD,答題答案：)A、董事輪換制 B、毒丸計(jì)劃 C、綠色郵包 D、金降落傘三、判斷題1、換股收購可以降低并購方的資金壓力(正確答案：A,答題答案：)A、是 B、否2、惡意收購時，收購定價一般比股票市場現(xiàn)價要低(正確答案：B,答題答案：)A、是 B、否3、并購中的價值低估理論是指當(dāng)目標(biāo)公司的股票市場價格低于公司的重置成本時，容易產(chǎn)生并購行為。(正確答案：A,答題答案：)A、是 B、否4、并購是兼并與收購的合稱，本質(zhì)上是一家公司通過某項(xiàng)產(chǎn)權(quán)交易取得其它公司的控

18、制權(quán)(正確答案：A,答題答案：)A、是 B、否5、杠桿收購是管理層收購的一種類型(正確答案：B,答題答案：)A、是 B、否6、投資銀行在并購中的收費(fèi)一般按照并購標(biāo)的額的一定比例收取(正確答案：A,答題答案：)A、是 B、否7、現(xiàn)金收購是最快捷的并購支付方式(正確答案：A,答題答案：)A、是 B、否8、發(fā)行可轉(zhuǎn)債收購目標(biāo)企業(yè)，并購方可以是上市企業(yè)，也可以是非上市企業(yè)(正確答案：B,答題答案：)A、是 B、否9、反并購策略可以在沒有發(fā)生并購時就預(yù)先設(shè)置(正確答案：A,答題答案：)A、是 B、否10、協(xié)議收購是指由收購企業(yè)與目標(biāo)公司的董事會或管理層進(jìn)行磋商、談判，達(dá)成協(xié)議，經(jīng)過股東大會同意后，并按照

19、協(xié)議所規(guī)定的收購條件、收購價格、期限以及其它規(guī)定事項(xiàng)，收購目標(biāo)企業(yè)(正確答案：A,答題答案：)A、是 B、否二、多項(xiàng)選擇題1、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)包括(正確答案：ABCD,答題答案：)A、現(xiàn)金 B、股票 C、債券 D、衍生品2、基金按照募集方式分為(正確答案：AC,答題答案：)A、公募基金 B、獨(dú)立賬戶 C、私募基金 D、信托基金3、從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括(正確答案：ABCD,答題答案：)A、基金公司 B、證券公司 C、銀行 D、信托投資公司4、證券投資基金按照投資風(fēng)格不同可以分為(正確答案：ABCD,答題答案：)A、成長型基金 B、平衡型基金 C、價值型基金 D、收益型基金5、證券投資基

20、金按照組織形式分為(正確答案：CD,答題答案：)A、開放式 B、封閉式 C、公司型 D、契約型6、基金托管人的職責(zé)包括(正確答案：ABCD,答題答案：)A、安全保管基金的資產(chǎn) B、按照管理人的指令，辦理基金名下資金的往來 C、監(jiān)督管理人的投資運(yùn)作 D、復(fù)核、審查基金的凈值、價格7、基金的投資管理決策系統(tǒng)包括(正確答案：ABCD,答題答案：)A、決策機(jī)構(gòu) B、決策的制定 C、決策的執(zhí)行 D、風(fēng)險(xiǎn)管理8、按照基金規(guī)模的可變與否，分為(正確答案：AB,答題答案：)A、開放式 B、封閉式 C、公司型 D、契約型9、證券投資基金的當(dāng)事人包括(正確答案：ABCD,答題答案：)A、發(fā)起人 B、管理人 C、托

21、管人 D、投資者10、私募基金的種類包括(正確答案：ABCD,答題答案：)A、風(fēng)險(xiǎn)投資基金 B、股權(quán)投資基金 C、對沖基金 D、套利基金11、對沖基金的特點(diǎn)包括(正確答案：ABD,答題答案：)A、操縱隱蔽 B、高杠桿 C、風(fēng)險(xiǎn)小 D、運(yùn)作靈活12、基金管理人的職責(zé)包括(正確答案：ABD,答題答案：)A、按照基金信托契約規(guī)定運(yùn)用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn) B、向基金持有人支付投資收益 D、收取管理費(fèi) E、編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告并及時公告13、基金投資人享有的權(quán)利有(正確答案：ABCD,答題答案：)A、享受基金收益 B、申購和贖回基金份額 C、監(jiān)督基金的運(yùn)作、獲取財(cái)務(wù)資料 D、取得基金清算后的資產(chǎn)14、

22、我國陽光私募基金與一般私募基金相比較，有以下特點(diǎn)(正確答案：ACD,答題答案：)A、合法化 B、風(fēng)險(xiǎn)小 C、規(guī)范化 D、透明化三、判斷題1、公募基金是指發(fā)起人向社會公眾公開募集資金，形成資產(chǎn)池，統(tǒng)一運(yùn)作。(正確答案：A,答題答案：)A、是 B、否2、投資銀行在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中收取管理費(fèi)，同時承擔(dān)收益和風(fēng)險(xiǎn)(正確答案：B,答題答案：)A、是 B、否3、指數(shù)投資基金屬于積極型投資基金(正確答案：B,答題答案：)A、是 B、否4、ETF基金適合中小投資者購買(正確答案：B,答題答案：)A、是 B、否5、證券投資基金的管理人的職責(zé)是管理投資者的資產(chǎn)，與投資者風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、收益共享(正確答案：B,答題答案：)

23、A、是 B、否6、基金托管人是基金資產(chǎn)的名義持有人和保管人(正確答案：A,答題答案：)A、是 B、否7、私募基金是指發(fā)起人向特定的對象募集資金，并進(jìn)行個性化的理財(cái)服務(wù)(正確答案：B,答題答案：)A、是 B、否8、我國商業(yè)銀行的理財(cái)產(chǎn)品以中長期產(chǎn)品為主(正確答案：B,答題答案：)A、是 B、否9、我國券商的理財(cái)產(chǎn)品形式主要是集合理財(cái)(正確答案：A,答題答案：)A、是 B、否10、信托公司的理財(cái)產(chǎn)品以契約信托性產(chǎn)品(正確答案：A,答題答案：)A、是 B、否11、對沖基金的募集方式采用私募方式(正確答案：A,答題答案：)A、是 B、否二、多項(xiàng)選擇題1、風(fēng)險(xiǎn)投資的特點(diǎn)包括(正確答案：ACD,答題答案：

24、)A、無擔(dān)保、高風(fēng)險(xiǎn) B、單項(xiàng)投資成功率低、綜合投資成功率也低 C、投資期限長 D、分階段投資2、風(fēng)險(xiǎn)投資的功能包括(正確答案：ABCD,答題答案：)A、推動技術(shù)創(chuàng)新與進(jìn)步 B、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長 C、促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化 D、彌補(bǔ)金融體系的缺陷3、風(fēng)險(xiǎn)投資資金的來源包括(正確答案：ABCD,答題答案：)A、富有的個人 B、保險(xiǎn)基金 C、企業(yè) D、政府財(cái)政4、風(fēng)險(xiǎn)投資基金參與風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的運(yùn)作模式分為(正確答案：ABC,答題答案：)A、積極干預(yù)型 B、間接參與型 C、放任自由型5、風(fēng)險(xiǎn)投資基金的投資過程一般包括(正確答案：ABCD,答題答案：)A、項(xiàng)目篩選 B、投資介入 C、參與管理 D、項(xiàng)目退出6、風(fēng)險(xiǎn)

25、投資可選的金融工具包括(正確答案：ABCD,答題答案：)A、普通股 B、優(yōu)先股 C、普通債券 D、可轉(zhuǎn)債7、風(fēng)險(xiǎn)投資退出的途徑包括(正確答案：ABCD,答題答案：)A、上市 B、轉(zhuǎn)讓給其他股東 C、出售給管理層 D、清算退出8、風(fēng)險(xiǎn)投資運(yùn)作面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括(正確答案：BCD,答題答案：)A、利率風(fēng)險(xiǎn) B、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) C、市場風(fēng)險(xiǎn) D、代理風(fēng)險(xiǎn)9、風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目的發(fā)展階段分為(正確答案：ABCD,答題答案：)A、種子階段 B、初創(chuàng)階段 C、成長階段 D、成熟階段10、投資銀行在風(fēng)險(xiǎn)投資中的作用(正確答案：ABCD,答題答案：)A、風(fēng)險(xiǎn)投資的融資中介 B、風(fēng)險(xiǎn)投資的退出中介 C、風(fēng)險(xiǎn)投資的投資者者 D、風(fēng)險(xiǎn)

26、投資的咨詢顧問11、風(fēng)險(xiǎn)投資基金的組織形式分為(正確答案：AC,答題答案：)A、合伙制 B、契約制 C、公司制12、風(fēng)險(xiǎn)投資基金的風(fēng)險(xiǎn)管理策略包括(正確答案：ABCD,答題答案：)A、分段投資 B、組織投資辛迪加 C、參與項(xiàng)目管理 D、設(shè)置額外控制權(quán)三、判斷題1、風(fēng)險(xiǎn)投資的回收期較長，一般超過3年(正確答案：A,答題答案：)A、是 B、否2、風(fēng)險(xiǎn)投資在風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)處于種子階段的風(fēng)險(xiǎn)最高(正確答案：A,答題答案：)A、是 B、否3、風(fēng)險(xiǎn)投資的資金大部分投資于處于初創(chuàng)階段的企業(yè)(正確答案：B,答題答案：)A、是 B、否4、風(fēng)險(xiǎn)投資基金資金來源中政府資金占主導(dǎo)地位(正確答案：B,答題答案：)A、是 B、

27、否5、風(fēng)險(xiǎn)投資是以高科技和知識為基礎(chǔ)，生產(chǎn)與經(jīng)營技術(shù)密集型的創(chuàng)新產(chǎn)品或服務(wù)的投資(正確答案：A,答題答案：)A、是 B、否6、風(fēng)險(xiǎn)投資主要采用股權(quán)投資形式(正確答案：A,答題答案：)A、是 B、否7、風(fēng)險(xiǎn)投資主要投資大型和中型項(xiàng)目(正確答案：B,答題答案：)A、是 B、否8、風(fēng)險(xiǎn)投資基金對風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目的分階段投資可以有效控制風(fēng)險(xiǎn)(正確答案：A,答題答案：)A、是 B、否9、投資者給予風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)管理者一定的期權(quán)可以控制風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的短期行為(正確答案：A,答題答案：)A、是 B、否10、風(fēng)險(xiǎn)投資中的代理風(fēng)險(xiǎn)是指委托人與代理人之間由于信息不對稱而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，比如風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的管理者做出不利于投資者的決策(正確答

28、案：A,答題答案：)A、是 B、否11、風(fēng)險(xiǎn)投資以技術(shù)實(shí)現(xiàn)的可能性為審查重點(diǎn)，技術(shù)創(chuàng)新與市場前景的研究是關(guān)鍵(正確答案：A,答題答案：)A、是 B、否12、風(fēng)險(xiǎn)投資中的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指由于項(xiàng)目開發(fā)的技術(shù)落后于市場而導(dǎo)致的損失(正確答案：B,答題答案：)A、是 B、否13、風(fēng)險(xiǎn)投資中的市場風(fēng)險(xiǎn)是指由于市場環(huán)境的不確定性導(dǎo)致項(xiàng)目的損失(正確答案：A,答題答案：)A、是 B、否一、單項(xiàng)選擇題1、資產(chǎn)證券化對投資者的好處有(正確答案：A,答題答案：)A、增加投資品種 B、提高收益 C、降低風(fēng)險(xiǎn)二、多項(xiàng)選擇題1、按基礎(chǔ)資產(chǎn)是否從發(fā)起人資產(chǎn)負(fù)債表中剝離，分為(正確答案：CD,答題答案：)A、一級證券化 B、二

29、級證券化 C、表內(nèi)證券化 D、表外證券化2、資產(chǎn)證券化產(chǎn)品按照基礎(chǔ)資產(chǎn)不同可以分為(正確答案：ABCD,答題答案：)A、貸款類 B、應(yīng)收款類 C、基礎(chǔ)設(shè)施收費(fèi)類 D、其他收入類3、資產(chǎn)證券化的目的是化解下列哪些風(fēng)險(xiǎn)(正確答案：BCD,答題答案：)A、市場風(fēng)險(xiǎn) B、利率風(fēng)險(xiǎn) C、信用風(fēng)險(xiǎn) D、流動性風(fēng)險(xiǎn)4、特殊目的載體包括哪些組織模式(正確答案：ABC,答題答案：)A、信托 B、公司 C、有限合伙 D、私營5、資產(chǎn)證券化的步驟包括(正確答案：ABCD,答題答案：)A、發(fā)起人構(gòu)建資產(chǎn)池 B、把資產(chǎn)組合轉(zhuǎn)移給SPV C、對資產(chǎn)組合進(jìn)行信用增級與信用評級 D、證券設(shè)計(jì)與銷售6、資產(chǎn)證券化對發(fā)行人的好處

30、有(正確答案：ACD,答題答案：)A、增加資產(chǎn)流動性 B、提高收益 C、分散風(fēng)險(xiǎn) D、融資多元化7、下列哪些資產(chǎn)適合證券化(正確答案：ABCD,答題答案：)A、汽車貸款 B、房地產(chǎn)抵押貸款 C、信用卡應(yīng)收款 D、學(xué)生貸款8、資產(chǎn)證券化的一般或普通風(fēng)險(xiǎn)包括(正確答案：BCD,答題答案：)A、第三方風(fēng)險(xiǎn) B、信用風(fēng)險(xiǎn) C、利率風(fēng)險(xiǎn) D、流動性風(fēng)險(xiǎn)9、證券化資產(chǎn)的特點(diǎn)包括(正確答案：ABCD,答題答案：)A、資產(chǎn)數(shù)量多 B、資產(chǎn)相似 C、資產(chǎn)要足夠分散 D、現(xiàn)金流是可預(yù)測并穩(wěn)定的10、資產(chǎn)證券化產(chǎn)品按照交易結(jié)構(gòu)不同可以分為(正確答案：ABCD,答題答案：)A、轉(zhuǎn)手證券 B、抵押擔(dān)保證券 C、資產(chǎn)抵押

31、證券 D、轉(zhuǎn)付證券11、信用增級的手段包括內(nèi)部和第三方信用支持，哪些選項(xiàng)是內(nèi)部信用支持(正確答案：ABC,答題答案：)A、發(fā)行多級證券 B、超額抵押 C、儲備金制度 D、信用證三、判斷題1、在美國最早出現(xiàn)的證券化產(chǎn)品是消費(fèi)信貸證券化(正確答案：B,答題答案：)A、是 B、否2、資產(chǎn)證券化是指發(fā)起人把其持有的流動性較差的資產(chǎn)，分類整理，出售給特殊載體（SPV），再由特殊載體以該資產(chǎn)作為擔(dān)保發(fā)行資產(chǎn)支持證券，以收回資金(正確答案：A,答題答案：)A、是 B、否3、CDO發(fā)行的目的是實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的流動性(正確答案：B,答題答案：)A、是 B、否4、CDO是一種一級證券化產(chǎn)品(正確答案：B,答題答案：)A

32、、是 B、否5、轉(zhuǎn)付證券有提前償還風(fēng)險(xiǎn)(正確答案：A,答題答案：)A、是 B、否6、CMO是一種多層次的轉(zhuǎn)付證券，包括四個正規(guī)級及一個剩余級證券(正確答案：A,答題答案：)A、是 B、否7、對資產(chǎn)組合進(jìn)行信用增級的目的是使得證券化產(chǎn)品發(fā)行人降低融資成本(正確答案：A,答題答案：)A、是 B、否8、資產(chǎn)證券化對金融中介機(jī)構(gòu)的好處是增加收入(正確答案：A,答題答案：)A、是 B、否9、償債保障比越高，證券化產(chǎn)品的評級越低(正確答案：B,答題答案：)A、是 B、否10、信用評級對于投資者的意義在于降低成本、提高收益(正確答案：B,答題答案：)A、是 B、否11、資產(chǎn)抵押證券一般不設(shè)立獨(dú)立的SPV，是

33、一種表內(nèi)證券化產(chǎn)品，風(fēng)險(xiǎn)沒有完全轉(zhuǎn)移給投資者(正確答案：A,答題答案：)A、是 B、否12、我國至今沒有發(fā)行資產(chǎn)證券化產(chǎn)品(正確答案：B,答題答案：)A、是 B、否二、多項(xiàng)選擇題1、項(xiàng)目股本金包括(正確答案：ABD,答題答案：)A、國家財(cái)政撥款 B、企業(yè)利潤留成 C、可轉(zhuǎn)債 D、企業(yè)發(fā)行股票2、項(xiàng)目債務(wù)資金的來源包括(正確答案：ACD,答題答案：)A、銀行貸款 B、可轉(zhuǎn)債 C、普通債券 D、出口信貸3、項(xiàng)目融資中決定資金結(jié)構(gòu)的主要因素包括(正確答案：ABCD,答題答案：)A、項(xiàng)目預(yù)期現(xiàn)金流收入 B、資金的使用期限 C、資金的成本與構(gòu)成 D、資金的總需求量4、項(xiàng)目融資的風(fēng)險(xiǎn)包括(正確答案：ABCD,答題答案：)A、信用風(fēng)險(xiǎn) B、政治風(fēng)險(xiǎn) C、生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn) D、市場風(fēng)險(xiǎn)5、項(xiàng)目融資適用的范圍包括(正確答案：ABCD,答題答案：)A、石油開采 B、天然氣開采 C、公路建設(shè) D、港口建設(shè)6、項(xiàng)目融資的主要參與者包括(正確答案：ABCD,答題答案：)A、項(xiàng)目公司 B、貸款人 C、項(xiàng)目產(chǎn)品購買人 D、工程承包商7、項(xiàng)目融資的基本類型包括(正確答案：ABCD,答題答案：)A、以“設(shè)施適用協(xié)議”為基礎(chǔ)的融資模式 B、以“生產(chǎn)支付”為基礎(chǔ)的融資協(xié)議 C、BOT D、TOT8、項(xiàng)目融資的可行性分析主要包括(正確答案：ABC,答