1、第七章 工程項目計劃 工程項目計劃系統 橫道圖 網絡計劃雙代號網絡網絡計劃單代號搭接網絡工程項目成本計劃和成本模型工程項目資源計劃和優化一般了解：工程項目的計劃過程和內容、工程項目的資金計劃內容、資源優化方法一般理解：項目成本模型、工程項目成本分解結構重點掌握：橫道圖、雙代號網絡的繪制、單代號網絡的繪制和計算工程項目計劃系統一、概述二、計劃前的準備工作 三、工程項目計劃的內容四、工程項目計劃系統 一、概述（一）工程項目計劃的作用1.通過計劃可以分析研究總目標能否實現。 2.計劃既是對目標實現方法、措施和過程的安排，又是目標的分解過程。3.計劃是實施的指南和實施控制的依據。 4.業主和項目的其它

2、方面(如投資者)需要利用計劃的信息 。5 .計劃又是項目參加者協調的工具。（二）計劃的要求1.必須按照批準的項目總目標、總任務作詳細的計劃。2符合實際。3經濟性要求。 4全面性要求。5計劃的彈性要求。 6計劃詳細程度的要求。7計劃中必須包括相應的風險分析的內容。8在計劃編制期間，應將有關情況通知項目參加者、顧客和有關利益相關者，需要時，還應請他們參與編制工作。二、計劃前的準備工作 1.確立目標。 2.確定制定計劃的指導思想，或策略。3.考慮制定計劃的前提條件、環境。 4.項目結構分析的完成。 5.各項目單元基本情況的定義 。6.詳細的(與計劃深度相配套的)實施方案的制定。7.總工期計劃和資源投

3、入限制的確定。 8.工程詢價和工程估價的完成 。 三、工程項目計劃的內容 管理學中計劃的內容和過程： 目的、目標、策略、政策、程序、規則、方案、預算；而計劃過程包括：掌握時機、確定目標、分析制定計劃的前提條件、鑒定選擇方案、多方案比較、確定一種方案、編制支持計劃、編制預算 。而項目管理中的計劃主要為實施計劃，包括：1工期計劃 2成本(投資)計劃 3. 資源計劃 4. 質量計劃 5. 其它計劃 四、工程項目計劃系統 （一）計劃工作流程 （二）計劃中的協調 （三）計劃編制后工作 （一）計劃工作流程項目計劃在時間上是一個長期的過程：目標設計就是一個計劃的工作；可行性研究對市場、銷售、生產過程、建設過

4、程、費用、融資都有詳細的安排；在立項后，每步設計都有相關的計劃的工作；在施工開始后，每個控制期末都要對計劃進行調整。則項目計劃可見圖7-1。（二）工程項目的計劃工作流程如圖7-2所示 （三）計劃中的協調 1.按照總目標、總任務和總體計劃，起草 招標文件、簽訂合同。 2.投標人的投標書后面所列的計劃(實施方案，工期安排，承包人的項目組織)也應納入整個項目的計劃中。 3.注意合同之間的協調，由于合同是不同的部門管理的。4.不同層次的計劃協調。 5.由于計劃過程又是資源的分配過程，在計劃過程中必須保證組織之間和部門之間的協調。 （四）計劃編制后工作 1.計劃的批準。 2.要爭取各方面，包括業主、上層

5、管理者、 顧客、項目經理、承包商、供應商對計劃 結果有一個共識。 3.計劃做好后，它作為目標的分解，作為各參加單 位的工作責任，應落實到各部門或單位，得到他 們同意，并形成承諾。 4.計劃下達后，還要使人們了解他們面臨的目標和 應完成的任務，以及為完成目標和任務應當遵循 的指導原則，他們完成計劃所擁有必要的權力、 手段和信息。橫道圖 一、工期計劃過程二、工程活動持續時間的確定三、橫道圖的形式 四、橫道圖的特點 一、工期計劃過程工期計劃是隨著項目的目標、技術設計和計劃的細化，項目結構分解的深入而逐漸細化的，它經歷了由計劃總工期，粗橫道圖、細橫道圖、網絡，再輸出各層次橫道圖(或時標網絡)的過程（見

6、圖7-1）： 1在項目目標設計時，工期目標一般僅是一個總值。 2在可行性研究或項目任務書中有按總工期計劃。 3隨著項目的進展，技術設計的細化，結構分解的細化，計劃更進一步詳細，橫道圖也不斷細化。4最詳細的工期計劃（采用網絡形式）通常在承包合同簽訂后由承包商作出，并經業主的項目經理批準后執行。 5在網絡分析后將計算結果按需要(如專業、工程小組、時間段等)用橫道圖，或時標網絡輸出。工期計劃分析過程：1 安排并確定項目活動間的邏輯關系；2 根據所需的資源、具體的條件，估計各項活動的持續時間；3 按總的進度目標編制詳細的進度計劃，將項目的時間目標、活動的相互關系和持續時間聯系起來，形成網絡，并進行網絡

7、分析。4 分析工期是否符合預定的要求（總工期目標），如果不符合，必須進行調整。二、工程活動持續時間的確定(一)能定量化的工程活動對于有確定的工作范圍和工作量，又可以確定勞動效率的工程活動： 1工程范圍的確定及工作量的計算。這可由合同、規范、圖紙、工作量表得到。 2勞動組合和資源投入量的確定。要注意： (l)項目可用的總資源限制。 (2)合理的專業和技術級配。 (3)各工序(或操作活動)人數安排比例合理。 (4)保證每人一定的工作面。3確定勞動效率。它除了決定于該工程活動的性質、復雜程度外，還受以下因素的制約： (l)勞動者的培訓和工作熟練程度； (2)季節、氣候條件； (3)實施方案； (4)

8、裝備水平，工器具的完備性和適用性 ； (5)現場平面布置和條件； (6)人的因素，如工作積極性等。4計算持續時間。 單個工序的持續時間是易于確定的，它可由公式： 持續時間(天)=工作量/(總投入人數每天班次8小時產量效率) 例如某工程基礎混凝土300 m3，投入三個混凝土小組，每組8個人，預計人均產量效率為0375 m3小時。則： 每班次(8小時)可澆搗混凝土=0375 m3小時人8小時8人=24m3 則混凝土澆搗的持續時間為：T=300 m3 /(24 m3 /班次*3班次/天)=4.2天4天而一個工作包的情況就會復雜一點，它需要考慮工作包內各工序的安排方式，如是否采用流水作業法。 (二)非

9、定量化的工作 有些工程活動其工作量和生產效率無法定量化，它的持續時間無法定量計算得到。例如項目的技術設計，招標投標工作，以及一些屬于白領階層的工作。 1按過去工程的經驗或資料分析確定； 2充分地與任務承擔者協商確定，分析研究他們的能力。在給他們下達任務，確定分包合同時應認真協商，確定持續時間，并以書面(合同)的形式確定下來。 (三)持續時間不確定情況的分析 有些活動的持續時間不能確定，這通常由于： 1工作量不確定； 2工作性質不確定，如基坑挖土，土的類別會有變化，勞動效率也會有很大的變化； 3受其它方面的制約，例如承包商提出圖紙，合同規定監理工程師的審查批準期在 l4天之內間； 4環境的變化，

10、如氣候對持續時間的影響。 這在實際工作中很普遍，也很重要，但沒有很實用的計算方法，to 持續時間不確定情況的時間計算： (1)蒙特卡羅( MontoCarlo)模擬的方法。即采用仿真技術對工期的狀況進行模擬。但由于工程施工影響因素太多，實際使用效果不佳。 (2)德爾菲(Delphi)專家評議法。即請有實踐經驗的工程專家對持續時間進行估計。(3)用三種時間估計辦法。對一個活動的持續時間分析，得出最樂觀的(一切順利)的值(OD)，最悲觀的(各種不利影響都發生)的值(PD)，以及最大可能的值(HD)，則持續時間(MD)：MD=(OD+4HD+PD)/6例如某工程基礎混凝土施工，施工期在6月份，若一切

11、順利，施工工期為42天(即OD)；若出現最不利情況，施工工期為52天(即PD)；最大可能的工期為50天。則取持續時間為：MD=(OD+4HD+PD)/6=(42+4*50+52)/6=49天在這種情況下可采用PERT網絡計算。(四)工程活動和持續時間都不確定的情況在計劃階段尚不能預見(或詳細定義)后面的實施過程，后期工作可能有多種選擇，而每種選擇的必要性、內容、范圍、所包括的活動等，依賴前期工作所獲得的項目成果，或當時的環境狀態。在對這樣的工程活動進行安排時應注意： 1采用滾動計劃安排，對近期的確定性的工作作詳細安排，對遠期的計劃不作確定性的安排，不過早地訂立合同。2加強中間決策工作和決策點的

12、控制。一般按照上階段成果來確定下階段目標和計劃，進而詳細安排下階段的工作計劃。對這種情況，可以采用一些特殊的網絡形式，如GERT(圖形評審技術)網絡。三、橫道圖是一種最直觀的工期計劃方法，在國外又被稱為甘特( Gantt)圖。 橫道圖的基本形式如圖8-13所示。它以橫坐標表示時間，工程活動在圖的左側縱向排列，以活動所對應的橫道位置表示活動的起始時間，橫道的長短表示持續時間的長短。它實質上是圖和表的結合形式。 批準 1992.8.1階段設計和計劃施工驗收初步設計技術設計施工圖設計招標施工準備土方工程基礎工程主體結構設備安裝設備調試裝飾工程室外工程驗收19921993199419951996343

13、433344412211122工程活動 開工 1993.7.1 封頂1995.11.5 交付1996.11 里程碑事件四、橫道圖的特點 (一)優點1它能夠清楚地表達活動的開始時間， 結束時間和持續時間，一目了然，易于 理解，并能夠為各層次的人員(上至戰略 決策者，下至基層的操作工人)所掌握和運用； 2使用方便，制作簡單； 3不僅能夠安排工期，而且可以與勞動力計劃、資源計劃、資金計劃相結合。 （二）缺點 1.很難表達工程活動之間的邏輯關系， 即工程活動之間的前后順序及搭接關系，以及它們的互相影響。 2.不能表示活動的重要性，如哪些活動是關鍵的，哪些活動有推遲或拖延的余地，及余地的大小。 3.橫道

14、圖上所能表達的信息量較少。 4.不能用計算機處理，即對一個復雜的工程不能進行工期計算，更不能進行工期方案的優化。（三）應用范圍 1它可直接用于一些簡單的小的項目。 由于活動較少，可以直接用它排工期計劃。 2項目初期由于尚沒有作詳細的項目結構 分解，工程活動之間復雜的邏輯關系尚未分 析出來，一般人們都用橫道圖作總體計劃。 3上層管理者一般僅需了解總體計劃，故都用橫道圖表示。 4作為網絡分析的輸出結果。現在幾乎所有的網絡分析程序都有橫道圖的輸出功能，而且它被廣泛使用。 網絡計劃雙代號網絡 一、基本形式 二、活動之間的邏輯關系表達 三、雙代號網絡的繪制方法 四、雙代號網絡的繪制要求 1基本形式 它以

15、箭桿作為工程活動，箭桿兩端用編 上號碼的圓圈連接 (見圖816)。桿上 表示工作名稱，桿下表示持續時間。 通常雙代號網絡只能表示兩個活動之間結束和開始(即FTS=0)的關系。 當網絡中工程活動的邏輯關系比較復雜時，常常用到虛箭桿。它無持續時間，不耗用資源，僅表達活動之間的邏輯關系，有時又被稱為零桿(見圖8-17) 二、活動之間的邏輯關系表達常見的多個活動之間的邏輯關系表達形式為： (l)B活動的緊前活動為A，即A活動結束，B活 動開始，則可用圖8-17表示。 (2)B、C活動的緊前活動都是A，即A活動結束，B、C活動開始則可用圖8-18表示。(3)C活動的緊前活動是A和B；D活動的緊前活動是A

16、，則可見圖8-19。三、雙代號網絡的繪制方法 基本點：多加虛箭桿例如某工程項目活動及邏輯關系見表8-3。 活動ABCDEFGHIJ持續時間（日）54102468433AAABB、CC、DDE、FG、H、F緊前活動K2 I、J則可作圖 :32四、雙代號網絡的繪制要求 (l)只允許有一個首節點，一個尾節點。 (2)不允許出現環路。出現環路則表示邏輯上的矛盾。 (3)不能有相同編號的節點，也不能出現兩根箭桿有相同的首節點和尾節點。 (4)不能出現錯畫，漏畫，如沒有箭頭，沒有節點的活動，或雙箭頭的箭桿等。 網絡計劃單代號搭接網絡to一、工程活動的邏輯關系分析二、單代號網絡的繪制三、網絡的時間參數四、網

17、絡分析方法五、網絡分析的幾個問題一、工程活動的邏輯關系分析幾種形式的邏輯關系 1 FTS，即結束開始(FINISH TO START) 關系。例如混凝土澆搗成型之后，至少要 養護7天才能拆模，即見圖8-3。通常將A稱 為B的緊前活動，B稱為A的緊后活動。 2 STS，即開始開始 (START TO START)關系 緊前活動開始后一段時間，緊后活動才能開始， 即緊后活動的開始時間受緊前活動的開始時間 的制約。例如某基礎工程采用井點降水，按規 定抽水設備安裝完成，開始抽水一天后，即可 開挖基坑，即見圖8-5。3 FTF，即結束結束(FINISH TO FINISH)關系 緊前活動結束后一段時間，

18、緊后活動才能 結束，即緊后活動的結束時間受緊前活動結 束時間的制約。例如基礎回填土結束后基坑 排水才能停止，即見圖8-6。 4 STF即開始結束(START TO FINISH)關系 緊前活動開始后一段時間，緊后活動 才能結束，這在實際工程中用的較少。 二、單代號搭接網絡的繪制1基本形式 單代號搭接網絡以工程活動為節點，以帶箭桿 表示邏輯關系。活動之間存在各種形式的搭接 關系(如 FTS、FTF、STS、STF)。例如圖8-23。 2單代號搭接網絡的基本要求 (l)不能有相同編號的節點。(2)不能出現違反邏輯的表示。例如： 1.環路(圖8-24) 。 2.當搭接時距使用最大值定義時，有時 雖沒

19、有環路，但也會造成邏輯上的錯誤(圖8-25)。 (3)不允許有多個首節點，多個尾節點。 3單代號網絡的優點(l)有較強的邏輯表達能力。(2)其表達與人們的思維方式一致，易于被人們接受。(3)繪制方法簡單，不易出錯， (4)在時間參數的算法上雙代號網絡是單代號搭接網絡的特例，即它僅表示FTS關系，且搭接時距為0的狀況。 所以現在國外有些項目管理軟件包以這種網絡的分析為主。 三、網絡的時間參數網絡的時間參數之間的關系： EF=ES+D LS=LF-D TF=LF-EF 或： TF=LS-ES四、網絡分析方法 現以一個單代號搭接網絡為例介紹網絡分析過程和計算公式的應用。某工程由下表8-7所示的活動組

20、成。 過程活動ABCDEFGHIJ持續時間4106104210622緊前活動ABCCDF、GGEH、I搭接關系FTSFTSFTSSTSFTSFTSFTSFTFFTS搭接時距020200040過程活動ABCDEFGHIJ持續時間4106104210622緊前活動ABCCDF、GGEH、I搭接關系FTSFTSFTSSTSFTSFTSFTSFTFFTS搭接時距020200040作網絡圖(見圖8-31) ABCDEFGHIJ41061042106220441441041448224161814242430242630323230302430282414242226221441218201040068

21、01860040006 01460040最早時間計算 最早時間(ES和 EF)計算從首節點開始， 順著箭頭方向向尾節點逐步推算。 1令首節點 ESA=0，如果用日歷表示，則定義 ESA為項目開始期。活動內存在關系：EF i =ES i十D i (8-1) 則： EFA=ESA十DA=0十44 2. 其他活動的最早時間計算(從前向后傳遞)AAABBBESB=EFA十FTSABESB=ESA十STSABEFB=EFA十FTFAB當B有幾個緊前活動時,則有幾對值,取最大值. B：A、B為FTS關系，則 ESB=EFA十FTSAB=4十0=4， EFB=ESB十DB=4十10=14。同理C：ESc=4

22、，EFc=10，D：ESD=4，EFD=4十10=14， E：ESE=4，EFE=4十48。 對于F： F有兩個緊前活動，則ESF必有兩個 計算結果。 由 B-F關系定義得： ESF1=EFB十FTS BF14十216， EFF1=ES F1十DF16十2=18 由C-F關系定義得: ESF2=EFc十0=10十0=10 EFF2=ES F2十DF10十2=12 這時取最大值，即：ESF=maxES F1，ES F2 = max16，10 =16，同時得EF F=16十2=18。 對于G：同樣G有兩個緊前活動C和D。由C-G關系定義： ESG1=ESC十STSCG=4十2=6， EFG1=ES

23、G1十DG=6十10=16 由D-G關系定義： ESG2=EFD十FTSDG=14十0=14， EFG2=ESG2十DG=14十10=24 取最大值，則ESG=14，EFG=24。 H有兩個緊前活動，則：H：ESH=maxEFF十FTSFH，EFG十 FTSGH =max18，24=24，則EFH=ESH +DH =30；I：ESI=maxEFGI十FTSG，EFE十FTFEG-DI =max24+0，8十4-2=24，則 EFI=26； J：ESJ=maxEFH十FTSHJ，EFI 十 FTSIJ =max30，26 30，則EFJ=32。總工期(TD)的確定 取網絡的總工期為活動的最早結束

24、時間的最大值，即： TD=maxEFi=32(周) 最遲時間(LS、LF)的計算 最遲時間的計算由結束節點開始，逆箭頭方向由尾節點向首節點逐個推算。 1令結束節點LFJ=TD=32，即定義項目的最遲結束時間為總工期。LS i=LF i-D I (8-2)則： LSJ=LFJ-DJ32-3=30。 2. 其他活動的最遲時間計算(從后向前傳遞)AAABBBLFA=LSBFTSABLSA = LSBSTSABLFA =LFBFTFAB當A有幾個緊后活動時,則有幾對值,取最小值。H:LFH=LSJ-FTSHJ=30-0=30， LSH=LFH-DH30-624； I:LFILSJ-FTSJI30-03

25、0， LSI=LFI-DI30-228； G：它有兩個緊后活動，則必有兩對LS和LF。 計算規則是，當一個活動有幾個緊后活動時， 最遲時間計算取其中的最小值。 則有：LFG=minLSH-FTSGH，LSI-FTSGI=min24，24=24 則：LSG=LFG-DG24-1014 F：僅有一個緊后工序，則： LFF=LSH-FTSFH=24，LSF=LFF-DF=24-222。 D：D和G為FTS關系，則有： LFD=LSG-FTSDG14-0=14 LSD=LFD-DD14-104E：E和I為FTF關系，則有： LFE=LFI-FTFEI30-4=26 LSE=LFE-DE26-422C有

26、兩個緊后活動，按C F關系，有： LFC1=LSF-FTSCF22-022， LSC1=LFC1-DC22-616。按C-G關系，則有： LSC2=LSG-STSCG14-212， LFC2=LSC2十DC12十618。 這時取一對最小值，即 LSC=minLSC1，LSC2=min16，12=12，LFC=18。 B：B后僅有 F，則 LFB=LSF-FTSBF=22-220， LSB=LFB-DB20-1010A：A后有 B、C、D、E四個活動，則： LFA=minLSB-FTSAB，LSC-FTSAC，LSD-FTSAD, LSE-FTSAE4 LSA=LFA-DA=44=0總時差(TF

27、)計算 一個活動的總時差是項目所允許的最大機動余地，在總時差范圍內的推遲不影響總工期。對所有的各個活動中有： TFi=LSi-ESiLFi-EFi。則有： TFA=0-04-40， TFB=10-64，(其余略) 自由時差(FF)計算 一個活動的自由時差是指這個活動不影響其它活動的機動余地，則必須按該活動與其它活動的搭接關系來確定自由時差。 當 i 活動有幾個緊后活動時，必可以得到幾個自由時差 FFi，最終取其中的最小值 2. 其他活動的最遲時間計算(從后向前傳遞)AAABBB FTS關系 ：FFi=ESj-EFi-FTSij STS關系 ：FFi=ESj-ESi-STSij FTF關系 ：F

28、Fi=EFj-EFi-FTFij 當 i 活動有幾個緊后活動時，必可以得到幾個自由時差 FFi，最終取其中的最小值 結束節點自由時差計算 對結束節點： FFj=TD-Efj 在本例中： 則 FFJ=32-32=0網絡分析結果的輸出： 1 橫道圖：2 時標網絡ABCDEFGHIJ41061042106220441441041448224161814242430242630323230302430282414242226221441218201040068 01860040006 01460040工程活動2468101214161820222426283032ABCDEFGHIJ246810121

29、4161820222426283032工程項目資金計劃 （財務方面）（一）基本概念 （二）計劃方法 to（一）基本概念 項目的現金流量已越來越引起人們的重視，并將它 納入計劃的范圍。它是項目的財務問題。 1對業主來說，項目的建設期主要是資金支出，所以現金流量計劃表現為支付計劃。他可以按照這個計劃籌集和安排資金。 2對承包商來說，項目的費用支出和收入常常在時間上不平衡，對于付款條件苛刻的項目，承包商常常必須墊資承包。工程項目的現金流量計劃有如下作用： (1)安排資金以保障正常的項目進程。 (2)計算資金成本，即計算由于工程負現金流量(投入收益)帶來的利息支出，這應該計入報價中。 (3)考慮到財務

30、風險問題，墊資多，資金缺口大，財務風險大，則要考慮相應的對策。3 .工程成本計劃與工程收支有密切的聯系，但又不是一回事，對承包商來說： （1）按承包合同確定的付款方式可能提前取得資金，如開辦費、定金、預付款，也有推遲收款的，例如按照合同工程進度付款一般滯后l一2個月。 （2）有些支出是超前的，有些是滯后的。例如預先采購材料，預付分包款，也可能對材料遠期付款。 涉及工程項目的資金計劃都是按照收付實現制，而不是按照權責發生制進行計算的。（二）計劃方法 1 .支付計劃 2 .工程款收入計劃 3.現金流量 4 .融資計劃 1 .支付計劃 承包商工程項目的支付計劃包括：（1）人工費支付計劃，（2）材料費

31、支付計劃，（3）設備費支付計劃，（4）分包工程款支付計劃，（5）現場管理費支付計劃，（6）其它費用計劃，如上級管理費、保險費、利息等各種其它開支。 業主的支付計劃即為承包商和供應商的工程款收入計劃。 2 工程款收入計劃 承包商工程收入計劃與兩個因素有關： 1工程進度，即按照成本計劃確定的工程完成狀況； 2合同確定的付款方式。通常有： (l)工程預付款(備料款、準備金)的規定。這筆款項在以后工程進度款中按比例扣還。 (2)按月進度付款。例如按 FIDIC條件，月末承包商提交該月工程進度帳單，由工程師在28天內審核并遞交業主；業主在收到帳單后28天內支付。則工程款支付比成本計劃滯后 l一2個月。而

32、且許多未完工程還不能結算。 (3)按形象進度分階段支付。一般分開工、基礎完工、主體完成、竣工等幾個階段，各支付一定的比例，則工程款收入計劃為階梯狀(見圖69)。 (4)其它形式帶資承包。如由承包商墊資，工程款在工程結束后支付，或由工程本身的收益支付(即類似 BOT項目)等。 3.現金流量 在工程支付計劃和工程收入計劃的基礎上可以得到工程的現金流量。它可以通過表或圖的形式反映。通常按時間將工程支付和工程收入的主要費用項目羅列在一張表中，按時間計算出當期收支相抵的余額，再按時間計算到該期末的累計余額。在此基礎上即可繪制現金流量圖。問題：承包商如何才能減少自有資金的投入量？4 融資計劃 由于工程支付

33、計劃與工程款收入計劃之間會存在差異，有時會有很大的差異，如果差異為正，則為正現金流量，即承包商占用了他人資金進行工程，而且資金還有富余。這當然是很好的，但通常很困難，現代工程付款條件越來越苛刻。如果差異為負，則為負現金流量，即承包商自己必須墊入這部分資金。而對業主來說，在建設期主要是負現金流量。要取得項目的成功，必須有財務支持。 對負現金流量必須有相同的資金在該時間注入，以保證工程順利開展。這里有如下幾個問題要考慮： (1)項目融資計劃的確定。 (2)以什么樣的融資方式取得資金。 項目融資是現代戰略管理和項目管理的重要課題。項目的融資方式決定項目的資本結構，不僅對建設過程，而且對項目建成后的運

34、行過程都極為重要。它決定了項目以及由項目所產生的企業的性質。現在資金渠道很多，例如： 自有資金； 世行貸款、亞行貸款； 國內外商業銀行貸款； 外國政府各種形式的信貸； 發行股票； 發行債券； 合資經營； 各種形式的合作開發，如各種形式的 BOT項目； 國內的各種形式的基金； 國際租賃等。 每一個渠道有它的特殊性，各種來源都有不同的項目借貸條件和使用條件，不同的資金成本，投資者(借貸者)有不同的權力和利益，有不同的寬限期，最終有不同的風險。通常要綜合考慮風險、資金成本、收益等各種因素，確定本項目的資金的來源、結構、幣制、籌集時間，以及還款的計劃安排等，確定符合技術，經濟和法律要求的融資計劃或投資

35、計劃。工程項目資源計劃（略） 一、概述二、資源計劃方法 三、資源計劃的優化 to一、概述（一）工程項目資源的種類 （二）資源問題的重要性 （三）資源問題的復雜性 （四）資源管理現狀 to（一）工程項目資源的種類 1勞動力，包括勞動力總量，各專業、各種級別的勞動力，操作工人、修理工以及不同層次和職能的管理人員。 2原材料和設備。它構成工程建筑的實體，例如常見的砂石、水泥、磚、鋼筋、木材、生產設備等。 3周轉材料，如模板、支撐、施工用工器具以及施工設備的備件，配件等。 4項目施工所需的施工設備、臨時設施和必需的后勤供應。 此外，還可能包括計算機軟件、信息、服務、管理系統、品牌、信譽、專利技術、資金

36、等。（在現代國際工程中空間也被作為是一種資源）（二）、資源問題的重要性 資源管理的任務就是按照項目的實施計劃編制資源的使用和供應計劃，將項目實施所需用的資源按正確的時間、正確的數量供應到正確的地點，并降低資源成本消耗。 由于不能經濟地使用資源或獲取更為廉價的資源造成成本增加。 由于未能采購符合規定的材料，使材料或工程報廢，或采購超量、采購過早造成浪費、造成倉庫費用的增加等。 所以在現代項目管理中，對資源計劃有如下要求： 1它必須納入到進度管理中。 (l)資源作為網絡的限制條件，在安排各工程活動的邏輯關系時就要考慮到資源的限制和供應過程對工期的影響。通常在工期計劃前，已假設可用資源的投入量。 (

37、2)網絡分析后作詳細的資源計劃以保證網絡的實施，或對網絡提出調整要求。 (3)在特殊工程中以及對特殊的資源，如對大型的工業建設項目，成套生產設備的生產、供應、安裝計劃常常是整個項目計劃的主體。 2它們的費用占工程總費用的80以上，它必須納入成本管理中，作為降低成本的主要途徑。 3在制定實施方案以及技術管理和質量控制中必須包括資源管理的內容。（三）資源問題的復雜性 l.資源的種類多，供應量大。 2.由于工程項目生產過程的不均衡性，使得資源的需求和供應不均衡。 3.資源供應過程的復雜性。 4.設計和計劃與資源的交互作用。 5.由于資源對成本的影響很大，要求在資源供應和使用中加強成本控制，進行資源優

38、化， 6.資源的供應受外界影響大，作為外界對項目的制約條件，常常不是由項目本身所能解決的。7.資源經常不是一個項目的問題，而必須在多項目中協調平衡。 8.有時資源的限制，不僅存在上限定義，而且可能存在下限定義，或要求充分利用現有定量資源。 （四）資源管理現狀 項目的資源管理沒能獲得應有的重視。 1.資源計劃采用將資源消耗總量在工程活動持續時間上平均分配的模型。盡管這種模型在理論上是正確的，由于工程施工過程的不均衡性，造成資源使用是不均衡的，理想化的模型不能反映實際情況。 2.現在計算機所提供的資源計劃方法僅包括跟時間相關的資源使用計劃。而項目的資源供應過程是十分復雜的，必須按使用計劃確定供應計

39、劃，建立供應計劃網絡。 3.用戶對對資源優化方法和它的適用性知道的不多，其結果又未被正確的全面的解釋。 4.物流管理和供應鏈管理如何在項目管理中應用。二、資源計劃方法 （一）資源計劃過程 （二）勞動力計劃 （三）材料和設備供應計劃 （四）市場調查 （五）采購 （六）運輸 （七）進場和工地儲存 （八）進口材料和設備的計劃 （九）其它后勤保障計劃 （一）資源計劃過程 1在工程技術設計和施工方案的基礎上確定資源的種類、質量、用量，再匯總得到項目的各種資源總用量表。2資源供應情況調查和詢價。3確定各種資源的使用的約束條件，包括總量限制，單位時間用量限制，供應條件和過程的限制。 4在工期計劃的基礎上，確

40、定資源使用計劃，即“資源投入量-時間” 圖(表) 。5確定各個資源的供應方案、各個供應環節，并確定它們的時間安排。6確定項目的后勤保障體系，如按上述計劃確定現場的倉庫、辦公室、宿舍、工棚、汽車的數量及平面布置，確定現場的水電管網及布置。 （二）勞動力計劃 1.勞動力使用計劃 2.勞動力的招雇、調遣、培訓和解聘計劃 3.其它勞動力計劃 1勞動力使用計劃 (1)確定各活動勞動效率。 (2)確定各活動勞動力投入量(勞動組合或投入強度)。 (3)確定整個項目勞動力投入曲線。(4)現場其它人員的使用計劃，包括為勞動力服務的人員(如醫生、廚師、司機等)，工地警衛、勤雜人員、工地管理人員等。 分項工作量一般

41、是確定的，它可以通過圖紙和規范 的計算得到，而勞動效率的確定十分復雜。勞動效 率通常可用“產量單位時間”，或“工時消耗量單位工作量”表示。在建筑工程中勞動效率可以在勞動定額中查到。 在實際應用時，必須考慮到具體情況，如環境、氣候、地形、地質、工程特點、實施方案的特點、現場平面布置、勞動組合等，進行調整。 勞動力投入總工時工作量/(產量/單位時間) 工作量工時消耗單位工作量在確定每日班次，及每班次勞動時間的情況下： 某活動勞動力投入量= 勞動力投入總工時 班次/日*工時/班次*活動持續時間 = 工作量*工時消耗量/單位工作量 班次/日*工時/班次*活動持續時間這里有如下幾個問題值得注意： (l)

42、工程量、勞動力投入量、持續時間、班次、勞動效率、每班工作時間之間存在一定的變量關系。在計劃中它們經常是互相調節的。 (2)一般現在工程經常安排混合班組承擔一些工作包任務，則要考慮整體勞動效率。這里有時既要考慮到設備能力和材料供應能力的制約，又要考慮與其它班組工作的協調。 (3)混合班組的勞動力投入并非均值。例如在第五章第一節基礎混凝士澆搗的例子中，如采用順序施工，則勞動力投入為圖10l(A)，而如果采用兩個階段流水施工，則勞動力投入為圖10l(B)。而專業工種投入的不均衡性更大。由于勞動效率沒有變化，所以兩圖上面積(即代表勞動力總投入量)應是相等的。 (4)這里假設在持續時間內，勞動力投入強度

43、是相等的，而且勞動效率也是相等的。在前面網絡分析的例子中(見圖539)，各活動勞動力平均投入量見圖102的橫道上，則可作勞動力投入曲線。 勞動力計劃常常還包括項目運行階段的勞動力計劃，包括項目運行操作人員、管理人員的招雇、調遣、培訓的安排，如對新的項目、設備和工藝引進的項目常常還要將操作人員和管理人員送到國外培訓。 通常按照項目順利、正常投入運行的要求，編排子網絡計劃，并由項目交付使用期向前安排。 有的業主希望通過項目的建設，有計劃地培養一批項目管理和運營管理的人員。(三)材料和設備的供應計劃 1材料供應過程(1)作需求計劃表，并作需求時間曲線。(2)對主要的供應活動作出安排。(3)市場調查。

44、 (4)采購訂貨， (5)運輸的安排。(6)進場及各種檢驗工作。(7)倉儲等的安排。2設備供應過程 (1)生產設備通常成套供應的，有一個獨立的系統， (2)對設備供應有時要介入設備的生產過程，對生產過程質量進行控制，(3)要求設備供應商輔助安裝、作指導、協助解決安裝中出現的問題。 (4)有時還要求設備供應商為用戶培訓操作人員。(5)設備供應不僅包括設備系統，而且包括一定的零配件和輔助設備，還包括各種操作文件和設備生產的技術文件，以及軟件，甚至包括運行的規章制度。(6)設備在供應(或安裝)后必須有一個保修期(缺陷責任期)，供應方必須對設備運行中出現的由供應方責任造成的問題負責。3.需求計劃 需求

45、計劃是按照工程范圍，工程技術要求，工期計劃等確定的材料的使用計劃,包括兩個方面的內容： (1)各種材料需求量的確定。 (2)材料需求時間曲線。 材料供應量與時間的關系曲線按如下步驟確定： (l)將各分項工程的各種材料消耗總量分配到各自的分項工程的持續時間上，通常平均分配。但有時要考慮到在時間上的不平衡性。 (2)將各工程活動的材料耗用量按項目的工期求和，得到每一種材料在各時間段上的使用量計劃表。 (3)作使用量-時間曲線。（五）采購 1.采購工作安排2.采購負責者3.采購方式 (l)直接購買 (2)供求雙方直接洽商，簽訂合同，并按合同供應 (3)采用招標的方式4.采購合同5.批量的確定6.采購

46、中的幾個問題 1.采購工作安排在采購前應確定所需采購的產品，分解采購活動，繪制供應網絡，并作時間安排。供應網絡是工期計劃的重要保證條件。 在采購計劃中應特別注意對項目的質量、工期、成本有關鍵作用的物品的采購過程。通常采購時間與貨源有關： (1)對具有穩定的貨源，市場上可以隨時采購的材料，可以隨時供應，采購周期一般17天。(2)間斷性批量供應的材料，兩次訂貨間會脫銷的，周期為7180天。 (3)按訂貨供應的材料，如進口材料，生產周期長的材料，必須先訂貨再供應的，供應周期為13個月。常常要先集中提前訂貨，再按需要分批到達。 對需要專門研制或開發的成套設備,其時間要求與過程要專門計劃。例如地鐵項目中

47、的盾構的采辦期需要8-12個月。4.采購合同在合同簽訂前應提出完備的采購條件，包括技術要求和商務條件： 技術方面要求，包括采購范圍、使用規范、質量標準、品種、技術特征； 交付產品的日期和批量的安排； 包裝方式和要求； 交接方式：從出廠起，或供貨到港，或到工地，或其它指定地點； 運輸方式； 相應的質量管理要求、檢驗方式、手段及責任人； 合同價款，包括的內容、稅收的支付、付款期及支付條件； 保險責任； 雙方的權利和違約責任； 特殊物品，如危險品的專門規定等。 對設備的采購還應包括生產廠家的售后服務和維修，配件供應網絡。5.采購批量對每一種具體項目情況，從理論上存在經濟采購批量，它可以由圖103所確

48、定。這在許多庫存管理和財務管理的書中都有介紹。但經濟采購批量模型在工程項目中可用性很差，這是由于工程項目的生產過程是不均衡的，而且對采購批量的影響因素還有： (l)大批量采購可以獲得價格上的優惠； (2)早期大批量采購可以減少通貨膨脹對材料費用的影響； (3)除經濟性外，還要綜合考慮項目資金供應狀況、現場倉儲條件、材料性質(如可保存期) 等因素。 (4)要求保障足夠的庫存以保障施工，對國際采購，供應困難的材料一般須大批量采購。6.采購中的其他問題采購是供應工作的核心，有如下幾個問題必須注意：(l)由于供應對整個工期、質量、成本的影響，所以應將它作為整個項目甚至整個企業的工作，而不能僅由部門或個

49、人壟斷。 (2)在國內外工程中采購容易產生違法亂紀行為。 (3)對生產周期長的材料和設備，不僅要提前訂貨，而且有時要介入其生產過程進行檢查和控制。 (4)采購中的技術經濟分析。 (5)對承包商負責的采購，由于在主合同工程報價時尚不能簽訂采購合同，只能向供應商詢價。 (6)在施工設備的采購應中應注意： 設備操作和維修人員的培訓及保障。 設備配件的供應條件。 （六）運輸問題在實際工程中，運輸問題常常會造成工期的拖延，引起索賠。在運輸過程中涉及到的問題很多：1運輸方式的選擇。2承運合同的洽商。3進出口的海關稅及限制。 4特殊運輸要求，例如對危險品的運輸。 5運輸時間應納入總工期計劃中，應及早地訂好倉

50、位及交貨時間，并在實施中不斷地跟蹤貨物。（七）材料進場和工地儲存1必須將材料使用計劃、訂貨計劃、運輸計劃，倉儲量一齊納入到工期計劃體系中，用計算機進行全方位管理。 2在工程中應注意工程進度的調整和工程變更。 3倉儲面積的確定及其布置。 4材料進場應按合同規定對包裝、數量及材質作檢查和檢驗。 5保證有足夠的庫存，符合應用要求和防止風險，而且結束時剩余量較少。 6現場應設倉儲管理人員，進行全面庫存管理，采用計算機輔助管理是十分有效、快捷的。材料應堆放整齊，帳卡齊全。 （八）進口材料和設備 進口材料經過出口國國內運輸、出關、海運、入關、進口國國內運輸等過程，有一整套非常復雜的手續和程序。 1必須符合

51、政府對進口的管理規定，不能計劃使用不許進口的物品。 2辦理進口許可證。任何進口物品必須有許可證。如果按規定可以免稅的，則要申請免稅，批準后才能進口。 3運輸保險，就進口材料的運輸進行投保。 4清關。清關有一套程序和手續，特別單據應齊全，否則會被沒收或罰款，例如，許可證、保險單、提貨單、發票、產地證明書、裝箱單、采購合同、衛生檢查(或檢疫)證明，有些發票或證明還必須經過公證或認證。 5由于進口材料和設備的供應過程更為復雜，風險更大，所以應有更為嚴密的計劃性，同時又應留有較大的余地。（九）其他后勤保障計劃1現場工作人員食宿的安排。(l)生活實施需要量的確定。 (2)供應量的確定。 1）現場或現場周

52、圍已有的可以占用(如借用、租賃)的房屋。 2）在工程實施過程中可以占用的已建好的永久性設施。 3）準備在現場新建的臨時設施，用以補充上述的不足。 (3)生活用品的供應。2現場水電管網的布置。 三、資源計劃的優化 （一）資源的優先級（二）資源的平衡及限制 （三）資源在采購、運輸、貯存、使用上的 技術經濟分析（四）多項目的資源優化 to （一）資源的優先級 工程中用定義優先級的辦法確定資源的重要程度。 在資源計劃、優化、供應、倉儲等過程中首 先保證優先級高的。優先級的定義有不同的標準： 1資源的數量和價值量，即對價值量高，數量多的大宗材料必須優先特別重視。在項目初期必須進行ABC分類，在計劃中抓住主要矛盾。 2增加的可能性和采